证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2010-010

    长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    §1 重要提示

    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

    重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，

    应当仔细阅读年度报告全文。

    1.2 本报告经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。公司9 位董事现场参会并行使了表决权，独立董事李扬先

    生授权独立董事汤欣先生代为行使表决权并签署相关文件，董事张广鸿先生、董事朱文芳女士均授权董事崔少华先生代为行

    使表决权并签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异

    议。

    本公司年度财务报告已经武汉众环会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

    1.3 公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。

    2010 年4 月1 日，经第五届董事会第二十一次会议审议通过，公司同意聘请武汉众环会计师事务所担任本公司2010

    年度审计机构，并拟提交公司2009 年度股东大会审议。有关具体情况请见本报告“第十节重要事项——九 公司聘任、解聘

    会计师事务所及更换注册会计师情况”。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    1

    §2 公司基本情况简介

    2.1 基本情况简介

    股票简称 长江证券

    股票代码 000783

    上市交易所 深圳证券交易所

    注册地址 湖北省武汉市新华路特8 号

    注册地址的邮政编码 430015

    办公地址 湖北省武汉市新华路特8 号

    办公地址的邮政编码 430015

    公司国际互联网网址 www.cjsc.com

    电子信箱 inf@cjsc.com.cn

    2.2 联系人和联系方式

    董事会秘书

    姓名 徐锦文

    联系地址 湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦

    电话 027-65799866

    传真 027-85481726

    电子信箱 xujw@cjsc.com.cn

    2.3 公司历史沿革

    2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售

    暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正

    式更名为长江证券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。

    长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准于1991年3月18日成

    立。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资1000万元。

    1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中国人民银行

    湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号文批准了公司

    的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。

    1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证

    监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了申请。

    1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册资本从3.02亿元增加

    到10.29亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字[2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券

    有限责任公司”。

    2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到

    公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了《关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    2

    [2001]311号），核准公司注册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。

    经公司董事会以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29日以《关于同意长江证券有限责

    任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江

    证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资

    产。

    2005年1月14日，中国证监会以证监机构字[2005]2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公

    司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005

    年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证

    券有限责任公司的证券类资产。

    根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限

    责任公司的通知》（证监公司字[2007]196号），2007年12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，

    代码“000783”。

    根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2009]1080 号），2009年11月，公司以截

    止2008年12月31日的总股本为基数，向全体股东每10股配售3股，共计配售4.96亿股，募集资金32.27亿元。配股完成后公司

    注册资本为2,171,233,839元，已于2009年12月22日完成工商登记变更。

    2.4 公司各单项业务资格

    根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有

    限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196 号），石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司后，公司

    更名为长江证券股份有限公司并依法承继长江证券有限责任公司的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格如下：

    1、经营证券业务资格；

    2、经营股票承销业务资格；

    3、证券业务外汇经营资格；

    4、证券投资咨询业务资格；

    5、客户资产管理业务资格；

    6、国债承销团成员；

    7、国债承购包销团成员；

    8、开放式证券投资基金代销业务资格；

    9、代办股份转让主办券商业务资格；

    10、网上证券委托业务资格；

    11、受托投资管理业务资格；

    12、进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；

    13、电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证）；

    14、博士后科研工作站（中华人民共和国人事部2000 年11 月）；

    15、保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2006 年12 月-2009 年12 月）；

    16、短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2005]177 号）；

    17、上证基金、LOF 业务资格；长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    3

    18、权证的一级交易商资格；

    19、上证50ETF 的一级交易商资格；

    20、华安上证180ETF 的一级交易商资格；

    21、易方达深证100ETF 的一级交易商资格；

    22、红利ETF 一级交易商资格；

    23、中小板ETF 一级交易商资格；

    24、开放式基金场内申购业务资格；

    25、上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；

    26、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；

    27、中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格；

    28、为期货公司提供中间介绍业务资格；

    29、大宗交易系统合格投资者资格；

    30、短信息类服务介入代码使用资格；

    31、2009 年度公开市场一级交易商资格；

    32、人民币金融债券意向承销团资格（国家开发银行）；

    33、金融债券承销团意向成员资格（中国农业银行）；

    34、直接投资业务资格。

    2.5 公司组织机构

    2.5.1 公司组织机构

    公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规定及《公司章程》的有关规定，构

    建科学、完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的金融控股架构和运行机制。

    股东大会是公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，董事长为法人代表。董事会下设发展战略委员

    会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险管理委员会四个专门委员会，各专门委员会对董事会负责。

    公司组织机构图如下：长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    4

    2.5.2 公司主要控股子公司和参股公司情况

    名称 公司地址 成立时间

    注册资本

    （人民币）

    法定

    代表人

    持股

    比例

    长江证券承销保荐有

    限公司

    上海市浦东新区世纪大道1589号21F 2003年11月 1亿元 王世平 100%

    长江期货有限公司

    武汉解放大道单洞路1号武汉国际大

    厦A栋3楼 1996年3月 1亿元 谭显荣 100%

    长江成长资本投资有

    限公司

    武汉东湖开发区珞瑜路546号科技会

    展中心二期 2009年12月 2亿元 吴代林 100%

    长信基金管理有限责

    任公司

    上海市银城中路68号时代金融中心9

    楼 2003年5月 1.5亿元 田 丹 49%

    诺德基金管理有限公

    司

    上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇

    亚大厦12层 2006年6月 1亿元 李格平 30%

    2.5.3 公司员工情况

    截至2009 年12 月31 日，公司共有员工4837 人，构成情况如下表：

    项目 人数 比例

    研究人员 40 0.83%

    经纪业务人员 3982 82.32%

    投资管理人员 16 0.33%

    资产管理人员 34 0.70%

    财务人员 150 3.10%

    信息技术人员 156 3.23%

    行政人员 111 2.29%

    其他岗位人员 348 7.20%

    专业

    结构

    合计 4837 100%

    博士 15 0.31%

    硕士 437 9.03%

    本科 2015 41.66%

    大专及以下 2370 49.00%

    学历

    合计 4837 100%

    25 岁以下 1501 31.03%

    25-35 岁 2135 44.14%

    35-45 岁 1063 21.98%

    45 岁以上 138 2.85%

    年龄

    合计 4837 100%

    截止到2009 年12 月31 日，公司需承担费用的5 名退休职工按照湖北省社保机构确定的标准领取养老金和长江证券股

    份有限公司确定的标准领取企业年金。

    2.5.4 公司证券营业部、服务部情况

    1、截止报告期末，公司正式营运的证券营业部67 家，已获批筹建中的证券营业部4 家。

    报告期内，公司正式营运营业部67家，其中湖北省19家，广东省11家，上海市7家，北京市3家，四川省3家，重庆市3长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    5

    家，福建省3家，黑龙江省3家，辽宁省2家，天津市2家，江苏省2家，浙江省2家，山东省2家，新疆维吾尔族自治区2家，河

    南省1家，陕西省1家，湖南省1家。报告期内，公司获批在黄石、恩施、北京、新乡新设4家证券营业部，目前正在筹建中。

    2、截止报告期末，公司7家服务部已获批升级为证券营业部

    报告期内，公司7家服务部已全部获批升级为证券营业部，目前正在申报营业执照，其中湖北省6家，广东省1家。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    6

    §3 会计数据和业务数据摘要

    3.1 主要会计数据（合并报表）

    金额单位：元

    项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减（%） 2007年度

    营业收入

    3,194,397,894.5

    2

    2,073,241,925.8

    7

    54.08%

    4,961,893,857.5

    6

    营业利润

    1,761,346,689.0

    1

    972,766,760.36 81.07%

    3,399,260,037.7

    3

    利润总额

    1,822,770,989.7

    7

    980,521,825.94 85.90%

    3,369,759,130.3

    8

    归属于上市公司股东的净利

    润

    1,372,001,538.5

    8

    701,627,150.25 95.55%

    2,363,668,752.7

    3

    归属于上市公司股东的扣除

    非经常性损益的净利润

    1,317,904,644.8

    5

    694,349,885.69 89.80%

    2,383,467,167.5

    5

    经营活动产生的现金流量净

    额

    9,317,312,169.3

    0

    -4,518,724,325.

    79

    306.19%

    10,998,653,390.

    43

    项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%） 2007年末

    总资产

    35,378,032,645.

    12

    18,190,970,886.

    68

    94.48%

    24,807,967,579.

    71

    归属于上市公司股东的股东

    权益

    9,124,346,868.5

    7

    4,603,356,998.0

    1

    98.21%

    5,490,469,786.3

    7

    3.2 主要财务指标

    金额单位：元

    2008 年度 本年比上年增减（%） 2007 年度

    项目 2009 年度

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    基本每股收益 0.68 0.42 0.35 94.29% 1.41 1.19

    稀释每股收益 0.68 0.42 0.35 94.29% 1.41 1.19

    扣除非经常性损益后的

    基本每股收益

    0.66 0.41 0.34 94.12% 1.42 1.19

    全面摊薄净资产收益率 15.04% 15.24% 15.24% 下降0.2 个百分点 43.05% 43.05%

    加权平均净资产收益率 24.77% 13.90% 13.90% 增长10.87 个百分点 59.27% 59.27%

    扣除非经常性损益后的

    全面摊薄净资产收益率

    14.44% 15.08% 15.08% 下降0.64 个百分点 43.41% 43.41%

    扣除非经常性损益后的

    加权平均净资产收益率

    23.80% 13.76% 13.76% 增长10.04 个百分点 59.77% 59.77%

    每股经营活动产生的现

    金流量净额

    4.29 -2.70 -2.70 258.89% 6.57 6.57长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    7

    2008 年末 本年末比上年末增（%） 2007 年末

    项目 2009 年末

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    归属于上市公司股东的

    每股净资产 4.20 2.75 2.75 52.73% 3.28 3.28

    注：因公司2009年实施配股，根据《企业会计准则讲解》中“每股收益”的列报要求，计算基本每股收益、稀释每股收

    益、扣除非经常性损益后的基本每股收益时，应当考虑配股中的送股因素，将这部分无对价的送股视同列报最早期间期初就

    已发行在外，并据以调整各列报期间发行在外普通股的加权平均数，计算各列报期间的每股收益，计算过程详见本章节“七

    净资产收益率和每股收益（合并报表）”中关于每股收益的计算方法以及《长江证券股份有限公司2009年财务报表附注》五、

    38。

    非经常性损益项目

    √ 适用 □ 不适用

    单位：元

    非经常性损益项目 2009 年度 2008 年度

    非流动资产处置损益 -2,930,163.76 -1,676,505.49

    越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 567,000.00

    计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合

    国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

    62,466,416.00 -

    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -842,645.01 -836,053.92

    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10,704,890.88 2,050,000.00

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,730,693.53 9,700,624.99

    所得税影响额 -18,032,297.91 -2,527,801.02

    合计 54,096,893.73 7,277,264.56

    注：2009年度计入当期损益的政府补助，系根据武汉市对辖区内金融机构的相关支持政策，2009年7月29日，武汉市财

    政局与武汉多普达通讯有限公司签订手机购销协议，指定本公司为收货方，分阶段获得武汉市财政局从武汉多普达通讯有限

    公司采购的总金额为62,850,000.00元的多普达手机产品，且仅限于本公司及分支机构在住所地区域用于证券市场营销推广活

    动；截至2009年12月31日，本公司已将武汉多普达通讯有限公司交付的价值62,466,416.00元手机全部用于了营销推广活动。

    2009年度单独进行减值测试的应收款项减值准备转回，系公司本期收回黑龙江龙丹乳业集团有限责任公司及上海华山康健医

    疗有限公司款项。

    采取公允价值计量的项目

    金额单位：元

    项目名称 年初余额 年末余额 当期变动 对当期利润的影响金额

    交易性金融资产 3,914,796,202.49 7,538,216,010.17 3,623,419,807.68 641,197,602.29

    可供出售金融资产 216,235,824.99 882,003,133.94 665,767,308.95 44,479,851.43

    合计 4,131,032,027.48 8,420,219,144.11 4,289,187,116.63 685,677,453.72

    3.3 境内外会计准则差异

    □ 适用 √ 不适用长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    8

    3.4 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（证监会公告[2008]1 号）的要

    求计算的主要财务数据与财务指标

    3.4.1 合并财务报表主要项目财务数据

    金额单位：元

    项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%）

    货币资金

    20,687,944,073.66

    11,632,048,485.32

    77.85%

    结算备付金

    4,921,766,512.06

    1,611,119,019.54

    205.49%

    交易性金融资产

    7,538,216,010.17

    3,914,796,202.49

    92.56%

    衍生金融资产 - - -

    可供出售金融资产

    882,003,133.94

    216,235,824.99

    307.89%

    持有至到期投资 - - -

    长期股权投资

    170,985,914.80

    166,328,276.51

    2.80%

    资产总额

    35,378,032,645.12

    18,190,970,886.68

    94.48%

    代理买卖证券款

    23,099,464,566.61

    11,133,839,146.45

    107.47%

    交易性金融负债 - - -

    衍生金融负债 - - -

    负债总额

    26,253,685,776.55

    13,587,613,888.67

    93.22%

    股本

    2,171,233,839.00

    1,674,800,000.00

    29.64%

    未分配利润

    2,469,074,782.26

    1,656,680,946.01

    49.04%

    项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减（%）

    手续费及佣金净收入

    2,300,774,312.56

    1,326,657,367.64

    73.43%

    利息净收入

    170,125,447.47

    131,754,657.34

    29.12%

    投资收益

    545,716,619.27

    897,230,207.24

    -39.18%

    公允价值变动收益

    171,503,429.12

    -287,401,089.88

    159.67%

    营业支出

    1,433,051,205.51

    1,100,475,165.51

    30.22%长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    9

    利润总额

    1,822,770,989.77

    980,521,825.94

    85.90%

    归属于上市公司股东的净利润

    1,372,001,538.58

    701,627,150.25

    95.55%

    注：2010年1月4日，中国证监会下发了《关于证券公司会计核算有关问题的通知》（会计部函[2010]1号），公司在按

    该通知要求编制2009年度财务报表时，为使报表可比期间的列报口径一致，重新编报了2008年度财务报表，具体情况详见《长

    江证券股份有限公司2009年财务报表附注》十、1，下同。

    3.4.2 母公司财务报表主要项目财务数据

    金额单位：元

    项目 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（%）

    货币资金

    19,815,318,513.79

    11,320,370,339.10

    75.04%

    结算备付金

    4,812,544,567.73

    1,547,537,575.84

    210.98%

    交易性金融资产

    7,478,784,764.26

    3,827,617,718.95

    95.39%

    衍生金融资产 - - -

    可供出售金融资产

    875,958,860.73

    196,235,824.99

    346.38%

    持有至到期投资 - - -

    长期股权投资

    586,201,547.03

    381,543,908.74

    53.64%

    资产总额

    34,459,571,273.36

    17,850,183,191.15

    93.05%

    代理买卖证券款

    22,349,562,565.07

    10,837,004,917.79

    106.23%

    交易性金融负债 - - -

    衍生金融负债 - - -

    负债总额

    25,435,356,078.56

    13,272,390,464.54

    91.64%

    股本

    2,171,233,839.00

    1,674,800,000.00

    29.64%

    未分配利润

    2,379,634,572.79

    1,632,149,934.00

    45.80%

    项目 2009年度 2008年度 本年比上年增减（%）

    手续费及佣金净收入 2,074,800,898.64 1,228,673,033.91 68.87%

    利息净收入

    161,312,551.12

    126,808,437.57 27.21%

    投资收益 902,957,193.25 -40.25%长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    10

    539,531,259.02

    公允价值变动收益

    171,503,429.12

    -287,401,089.88 159.67%

    营业支出

    1,280,128,761.06

    1,015,004,765.62 26.12%

    利润总额

    1,733,869,256.14

    965,281,047.60 79.62%

    净利润

    1,307,092,341.12

    690,573,664.46 89.28%

    3.4.3 母公司净资本及相关风险控制指标、风险资本准备

    金额单位：元

    项目 2009年末 2008年末 本年比上年增减（%）

    净资本 7,388,812,157.21 3,529,013,638.27 109.37%

    净资产 9,024,215,194.80 4,577,792,726.61 97.13%

    净资本/各项风险准备之和（%） 461.22% 327.74% 增长133.48 个百分点

    净资本/净资产（%） 81.88% 77.09% 增长4.79 个百分点

    净资本/负债（%） 239.45% 144.91% 增长94.54 个百分点

    净资产/负债（%） 292.44% 187.97% 增长104.47 个百分点

    自营权益类证券及证券衍生品/

    净资本（%）

    30.29% 12.67% 增长17.62 个百分点

    自营固定收益类证券/净资本

    （%）

    82.84% 106.95% 下降24.11 个百分点

    母公司2009年末的净资本为73.89亿元，较2008年末的净资本35.29亿元增长了109.37%，主要原因是母公司2009年11月

    配股募集资金32.02亿元，以及2009年盈利，使得净资产增加所致。

    3.4.4 母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标

    项目 2009年末 2008年末 本年比上年增减（%）

    净资本 7,562,269,520.09 3,648,548,266.45 107.27%

    净资产 9,094,146,746.12 4,594,503,612.11 97.94%

    净资本/各项风险准备之和（%） 457.47% 334.22% 增长123.25 个百分点

    净资本/净资产（%） 83.16% 79.41% 增长3.75 个百分点

    净资本/负债（%） 240.45% 149.03% 增长91.42 个百分点

    净资产/负债（%） 289.15% 187.67% 增长101.48 个百分点长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    11

    自营权益类证券及证券衍生品

    /净资本（%）

    29.60% 12.25% 增长17.35 个百分点

    自营固定收益类证券/净资本

    （%）

    81.72% 105.84% 下降24.12 个百分点

    注：本表合并范围为母子证券公司，即母公司和长江证券承销保荐有限公司。

    3.5 净资产收益率和每股收益（合并报表）

    金额单位：元

    每股收益

    报告期利润 加权平均净资产收益率

    基本每股收益 稀释每股收益

    归属于公司普通股股东的净利润 24.77% 0.68 0.68

    扣除非经常性损益后归属于公司

    普通股股东的净利润 23.80% 0.66 0.66

    注：根据《企业会计准则讲解》中“每股收益”的列报要求，2009年基本每股收益计算过程如下：

    ①2009年配股每股理论除权价格=（行权前发行在外普通股的公允价值总额+配股收到的款项）÷行权后发行在外的普通

    股股数=(21.36×1,674,800,000.00+ 6.50×496,433,839.00)÷2,171,233,839.00=17.9624（元）

    ②调整系数=行权前发行在外普通股的每股公允价值/每股理论除权价格=21.36÷17.9624=1.1892

    ③2009年基本每股收益=归属于普通股股东的当期净利润÷（配股前发行在外普通股股数×调整系数×配股前普通股发

    行在外的时间权重+配股后发行在外普通股加权平均数）=1,372,001,538.58÷（1,674,800,000.00×1.1892×11÷

    12+2,171,233,839×1÷12）=0.68（元）

    根据中国证监会公告[2010]2号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—— 净资产收益率和每股收益的计算及

    披露 》（2010年修订）的规定，若不考虑调整系数，2009年基本每股收益＝1,372,001,538.58÷（1,674,800,000.00×11

    ÷12+2,171,233,839×1÷12）＝0.80（元）。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    12

    §4 股本变动及股东情况

    4.1 股份变动情况表

    单位：股

    本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

    数量 比例(%) 发行新股

    送

    股

    公积

    金转

    股

    其他 小计 数量

    比例

    (%)

    一、有限

    售条件股

    份

    818,857,015 48.89 +245,668,037 +36,450 +245,704,487 1,064,561,502 49.03

    1、国家持

    股

    2、国有法

    人持股 *

    391,735,925 23.39 +124,874,142 +24,511,221 +149,385,363 541,121,288 24.92

    3、其他内

    资持股

    427,111,340 25.50 +120,780,035 -24,511,221 +96,268,814 523,380,154 24.11

    其中：

    境内非国

    有法人持

    股

    427,111,340 25.50 +120,780,035 -24,511,221 +96,268,814 523,380,154 24.11

    境内自然

    人持股

    4、外资持

    股

    其中：

    境外法人

    持股

    境外自然

    人持股

    5、高管持

    股

    9,750 +13,860 +36,450 +50,310 60,060

    二、无限

    售条件股

    份

    855,942,985 51.11 +250,765,802 -36,450 +250,729,352 1,106,672,337 50.97

    1、人民币

    普通股

    855,942,985 51.11 +250,765,802 -36,450 +250,729,352 1,106,672,337 50.97

    2、境内上

    市的外资

    股

    3、境外上

    市的外资

    股

    4、其他

    三、股份

    总数

    1,674,800,000 100.00 +496,433,839 +496,433,839 2,171,233,839 100.00

    * 报告期内，公司有限售流通股股东上海锦江国际投资管理有限公司所持24,511,221 股公司股份更正为国有法人持股。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    13

    限售股份变动情况表

    单位：股

    股东名称

    年初限

    售股数

    本年解除

    限售股数

    本年增加

    限售股数

    年末限

    售股数

    限售原因

    解除销

    售日期

    青岛海尔投资发展有限

    公司*

    268,416,834 0 80,525,050 348,941,884

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    湖北能源集团股份有限

    公司

    194,939,330 0 58,481,799 253,421,129

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    上海海欣集团股份有限

    公司

    134,183,285 0 40,254,985 174,438,270

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    上海锦江国际酒店发展

    股份有限公司

    100,637,463 0 30,191,238 130,828,701

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    天津泰达投资控股有限

    公司

    87,219,135 0 26,165,740 113,384,875

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    上海锦江国际投资管理

    有限公司

    24,511,221 0 7,353,366 31,864,587

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    中国长江电力股份有限

    公司

    8,939,997 0 2,681,999 11,621,996

    履行股权分置改

    革时的承诺

    2010-12-27

    崔少华* 38,700 0 11,610 50,310 公司董事

    宋求明* 7,500 0 2,250 9,750 公司监事

    根据中登公

    司深圳分公

    司对董监事

    持股的规定

    合计 818,893,465 245,668,538 1,064,561,502

    * 青岛海尔投资发展有限公司因石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司向流通股提供现金选择

    权而持有公司1669 股无限售条件流通股，该股份处于冻结状态，2009 年公司配股后，该股份获配的501 股为无限售条件流

    通股。

    * 报告期内，公司董事崔少华先生、监事宋求明先生所持有公司股份均参加公司配股，配股后二人持有公司股份增加

    至80080 股，其中，崔少华先生持有的50310 股有限售条件股票和监事宋求明先生所持有的9750 股有限售条件股票已根据

    深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》予以锁定。

    4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表

    单位：股

    股东总数 146,720

    前十名股东持股情况

    股东名称 股份性质

    持股

    数量（股）

    持股

    比例

    持有有限售条件

    股份数量（股）

    冻结、质押股

    份数（股）

    青岛海尔投资发展有限公司 境内非国有法人 348,944,054 16.07% 348,941,884 1,669

    湖北能源集团股份有限公司 国有法人 253,421,129 11.67% 253,421,129

    上海海欣集团股份有限公司 境内非国有法人 174,438,270 8.03% 174,438,270 71,994,000长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    14

    上海锦江国际酒店发展股份有限公司 国有法人 130,828,701 6.03% 130,828,701

    天津泰达投资控股有限公司 国有法人 113,384,875 5.22% 113,384,875

    中国土产畜产进出口总公司 国有法人 87,100,000 4.01% 0

    广东粤财信托有限公司 其他境内法人 85,846,588 3.95% 0

    国网资产管理有限公司 国有法人 80,809,213 3.72% 0

    中国葛洲坝集团股份有限公司 境内非国有法人 71,059,576 3.27% 0

    保定天鹅股份有限公司 境内非国有法人 40,348,930 1.86% 0 6,000,000

    前十名无限售流通股东持股情况

    股东名称 持股数量股份种类

    中国土产畜产进出口总公司 87,100,000 人民币普通股

    广东粤财信托有限公司 85,846,588 人民币普通股

    国网资产管理有限公司 80,809,213 人民币普通股

    中国葛洲坝集团股份有限公司 71,059,576 人民币普通股

    保定天鹅股份有限公司 40,348,930 人民币普通股

    湖北日报传媒集团 33,205,362 人民币普通股

    上海建一实业有限公司 21,636,197 人民币普通股

    湖北宏源电力工程股份有限公司 17,443,828 人民币普通股

    湖北迈亚股份有限公司 14,079,000 人民币普通股

    中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 13,735,648 人民币普通股

    上述股东关联关系

    或一致行动的说明

    公司前10 名股东之间没有关联关系或一致行动人的情形。

    国网资产管理有限公司和湖北宏源电力工程股份有限公司的实际控制人均为国家电网公

    司。此外，其他前10 名无限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》

    规定的一致行动人的情形。

    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

    截至2009 年12 月31 日，青岛海尔投资发展有限公司（以下简称“海尔投资”）持有公司348,944,054 股，占公司总

    股本的16.07%，为公司第一大股东。公司副董事长崔少华先生、董事张广鸿先生为海尔投资推荐，占公司董事会成员的六

    分之一。根据海尔投资推荐董事在公司董事会中的占比及其持股比例，不存在海尔投资对公司董事会、股东大会决议产生决

    定性影响的情形。公司与海尔投资在业务、人员、资产、机构以及财务等方面完全独立。海尔投资与其他限售流通股股东之

    间也不存在关联关系以及一致行动人的情形。此外，公司不存在任何法人或自然人通过投资关系、协议或者其他安排，能够

    实际支配公司行为的情况。因此，公司没有控股股东，也不存在实际控制人。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    15

    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

    □ 适用 √ 不适用

    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

    □ 适用 √ 不适用

    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

    □ 适用 √ 不适用长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    16

    §5 董事、监事和高级管理人员

    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

    姓名 职务

    性

    别

    出生

    年月

    任期起

    始日期

    年初

    持股

    数

    年末持

    股数

    变动

    原因

    报告期内从公司

    领取报酬总额

    (元)

    是否在股东单

    位或其他关联

    单位领取薪酬

    胡运钊 董事长 男 1948-01 2007-12-18 0 0 1,074,925 否

    崔少华 副董事长 男 1957-08 2007-08-03 51600 67080

    参与公

    司配股

    0.00 是

    李 扬 独立董事 男 1951-09 2007-08-03 0 0 80,000.00 否

    秦荣生 独立董事 男 1962-07 2007-08-03 0 0 80,000.00 否

    王明权 独立董事 男 1947-02 2007-11-30 0 0 80,000.00 否

    汤 欣 独立董事 男 1971-09 2007-11-30 0 0 80,000.00 否

    张广鸿 董事 男 1957-02 2007-08-03 0 0 0.00 是

    肖宏江 董事 男 1956-12 2008-11-28 0 0 0.00 是

    徐文彬 董事 男 1953-07 2007-08-03 0 0 0.00 是

    张宝华 董事 男 1951-01 2007-08-03 0 0 0.00 是

    朱文芳 董事 女 1967-07 2007-08-03 0 0 0.00 是

    李格平 董事、总裁 男 1967-11 2007-12-18 0 0 969,468 否

    金 艳 监事长 女 1969-06 2009-07-24 0 0 495,360 否

    刘建波 监事 男 1956-03 2007-08-03 0 0 0.00 是

    宋求明 监事 男 1963-11 2007-08-03 10000 13000

    参与公

    司配股

    0.00 是

    朱贤中 监事 男 1970-09 2007-08-03 0 0 0.00 是

    谭丽丽 监事 女 1954-07 2007-08-03 0 0 0.00 是

    梅咏明 职工监事 男 1964-12 2007-08-03 0 0 432,598 否

    胡 刚 常务副总裁 男 1967-03 2007-12-18 0 0 667,260 否

    马 莉 副总裁 女 1970-02 2007-12-18 0 0 667,260 否

    李国洪 合规总监 男 1960-03 2008-09-25 0 0 548,680 否

    徐锦文

    副总裁

    董事会秘书

    男 1965-09 2007-12-18 0 0 548,650 否

    董腊发 副总裁 男 1963-12 2009-8-11 0 0 544,768 否

    胡曹元 副总裁 男 1965-01 2009-8-11 0 0 524,760 否

    柳 杨 财务负责人 男 1969-10 2007-12-18 0 0 457,273 否

    合 计 61600 80080 7,251,002

    注：截止本报告期末，董事崔少华先生共持有公司股票67080 股，其中51600 股从二级市场购买，15480 股为配股新

    增股份。深交所已按《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定对其所持股份中的

    50310 股予以锁定。

    监事宋求明先生共持有公司股票13000 股，其中10000 股为2008 年从二级市场买入， 3000 股为配股新增股份。深交

    所已按《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定对其所持股份中的9750 股予以锁长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    17

    定。

    截止本报告期末，公司其他董事、监事和高级管理人员均未持有公司股份。

    董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

    □ 适用 √ 不适用

    5.2 董事出席董事会会议情况

    董事姓名 具体职务 应出席次数

    现场出

    席次数

    以通讯方式

    参加会议次

    数

    委托出

    席次数

    缺席次数

    是否连续两次

    未亲自出席会

    议

    胡运钊 董事长 10 3 7 0 0 否

    崔少华 副董事长 10 2 7 1 0 否

    李 扬 独立董事 10 2 7 1 0 否

    秦荣生 独立董事 10 2 7 1 0 否

    王明权 独立董事 10 3 7 0 0 否

    汤 欣 独立董事 10 3 7 0 0 否

    张广鸿 董事 10 3 7 0 0 否

    肖宏江 董事 10 3 7 0 0 否

    徐文彬 董事 10 3 7 0 0 否

    张宝华 董事 10 3 7 0 0 否

    朱文芳 董事 10 3 7 0 0 否

    李格平 董事、总裁 10 2 7 1 0 否

    连续两次未亲自出席董事会会议的说明

    □ 适用 √ 不适用

    年内召开董事会会议次数 10

    其中：现场会议次数 3

    通讯方式召开会议次数 7

    现场结合通讯方式召开会议次数 0长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    18

    §6 董事会报告

    6.1 管理层讨论与分析

    一 报告期内经营情况回顾

    长江证券股份有限公司是首批进入创新试点行列的八家券商之一，也是国内第六家上市证券公司。长期以来，公司始

    终奉行“诚信经营、规范运作、稳健发展”的理念，在机构建设、业务开拓、风险控制等诸多方面取得了较好的成绩。2009

    年是公司突破性发展的一年，在公司上下的共同努力之下，公司成功晋升为A 类券商，各项战略得到了有效实施，主要业

    务均取得跨越式进展，步入了良性发展轨道。

    1、公司总体经营情况

    2009 年，在政府大规模投资、巨额信贷投放，以及大范围产业振兴等一系列宏观经济政策刺激下，国内经济企稳回升，

    证券市场指数大幅度上扬，交易量也随之增大；上证综指最高3478.01 点，最低1844.09 点，收于3277.14 点，全年涨幅79.98%；

    全年股票累计成交金额535986.77 亿元，同比累计增长100.66%。

    在二级市场的带动下，一级市场也呈现出良好的局面，特别是下半年发行节奏加快，创业板的推出，极大地激活了市

    场，融资家数和融资额较2008 年都有了较大幅度的提升。报告期内沪深上市公司总股本增加9.10%，达到20567.52 亿元；

    总市值增加100.99%，达到243939.12 亿元。

    报告期内，公司全年营业收入31.94 亿元，较上年增长54.08%，营业利润17.61 亿元，较上年增长81.07%，归属于上

    市公司股东的净利润13.72 亿元，较上年增长95.55%。

    2、主营业务情况分析

    2009 年，公司深化了零售客户业务体系改革，进一步明确了零售客户业务的重要地位；继续坚持“精品投行、特色投

    行”战略，承销保荐业务取得了历史性突破；证券投资和资产管理业务充分把握住市场机遇，均取得不俗成绩。同时，公司

    旗下的长江期货、长信基金和诺德基金也实现了稳步发展。

    主营业务分行业、产品情况表见6.2。

    （1）证券经纪业务

    公司继续深化零售客户业务体系改革，大力开展营销活动，逐步推进客户服务工作，市场占有率稳步提升。报告期内

    公司实现股票基金交易额（含基金分仓和自营）16134.07 亿元，同比增加106.69%，高于市场平均增幅；市场份额为1.477%，

    同比增长3.16%；市场排名第18 位，同比上升2 位。

    （2）证券投资业务

    公司证券投资业务严格遵循投资决策流程，坚持价值投资，获得了较好的收益。报告期内，公司证券投资收益（含公

    允价值变动损益）为6.86 亿元，全行业排名第8 位。

    （3）资产管理业务

    2009 年，公司资产管理业务在坚持稳健规范经营的基础上，通过不断丰富产品线、搭建销售体系平台和提升投资管理

    水平，取得了重大突破。公司集合理财业务首次进入行业第一梯队，5 只集合理财产品总规模36.80 亿元，全行业排名第9

    位；实现资产管理收入0.67 亿元，全行业排名第7 位。

    （4）证券承销业务长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    19

    公司继续推进和落实“特色投行、精品投行”战略。报告期内公司完成了3 次增发主承销和2 次配股主承销，承销家

    数排名第15 位，主承销金额125.85 亿元，排名第6 位；全年实现收入1.86 亿元，同比上升176.29%，创造了公司投行历史

    上的最好业绩。

    在债券承销业务上，公司全年完成3 只企业债券主承销，主承销金额 38.20 亿元，市场份额为0.89%，企业债券主承

    销按承销家数排名第25 位，按承销量排名第23 位。

    3、公司主要创新业务分析

    （1）融资融券业务

    2009 年，公司成立了专门的融资融券工作小组，并顺利通过了证监会机构部及湖北证监局对公司融资融券业务准备情

    况的检查；同时，公司不断修订完善融资融券制度流程，组织开展融资融券仿真交易测试，完善融资融券系统。截至目前，

    公司融资融券业务各项准备工作已基本就绪。

    （2）股指期货业务

    公司积极备战股指期货业务。一方面继续加强对期货IB 业务的员工培训工作，另一方面以长江期货为主体从营销、交

    易、风控、技术、研究等方面做好相关准备工作，并为投资者提供股指期货仿真交易，以确保在新业务推出时抢占市场先机。

    （3）金融衍生产品业务

    在金融衍生产品业务上，公司积极探索稳定的业务发展模式，深入了解客户需求，不断设计、调整出符合市场需求的

    套利产品，初步获得市场认可。

    （4）创新业务的影响和风险控制

    创新业务对于公司的经营业绩和长远发展具有重要意义，融资融券和股指期货等创新业务的推出将成为券商新的收入

    来源。通过开展各种创新业务，既可以满足投资者差异化的理财需求，也有利于公司改善收入结构，增强市场竞争力，提高

    风险抵抗能力。

    在积极申请和准备各项创新业务的同时，公司高度重视对创新业务的风险控制。公司建立并完善了以净资本为核心的

    风险控制指标体系，通过建立净资本监控系统，公司实现了风险控制指标的实时、动态监控和自动预警，并制定《净资本监

    控系统使用说明》，建立压力测试、敏感性分析的机制和制度。根据中国证监会、证券交易所、证券登记结算公司关于创新

    业务的业务规则并结合公司的实际情况，制定并逐步完善了公司创新业务的内部管理制度；风险控制部门和稽核部门重视对

    创新业务的检查和稽核，从多方面加强对创新业务的风险控制。

    4、报告期公司盈利能力情况分析

    公司报告期实现归属于上市公司股东的净利润13.72 亿元，较2008 年增长95.55%，每股收益为0.68 元，加权平均净

    资产收益率为24.77%。公司业绩增长的原因有：

    随着证券市场持续回暖，市场交投活跃，成交量明显放大，公司及时抓住机会，深化零售业务体系改革，从而使得经

    纪业务市场份额稳步提升，证券经纪业务收入保持增长；

    受益于市场上扬，在严格控制风险的前提下，坚持价值投资原则，证券投资业务取得了较好的成绩；

    报告期内，一级市场呈现出良好的局面，随着IPO 重启、发行节奏加快，创业板的推出，公司的证券承销业务取得了

    历史性的突破。

    5、公司营业收入、营业利润的分部报告

    （1）公司营业收入地区分部情况：见6.3长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    20

    （2）公司营业利润地区分部情况：见6.3

    6、公司资产结构与资产质量

    截至2009 年末，公司资产总额为353.78 亿元，扣除客户存放的交易结算资金230.99 亿元后，公司自有资产总额为122.79

    亿元。从自有资产结构看，货币类金融资产余额为30.43 亿元，占自有资产总额的24.79%；证券类金融资产（交易性金融

    资产和可供出售金融资产）余额为84.20 亿元，占自有资产总额的68.58%，其中股票等权益类资产占证券类金融资产的

    24.22%，货币基金、债券等变现能力强、风险较小的资产占证券类金融资产的73.16%，说明公司资产流动性好，资产结构

    优良。

    截至2009 年末，公司总股本21.71 亿股，归属于上市公司的股东权益总额为91.24 亿元，母公司净资本73.89 亿元，

    母公司净资本与净资产的比例为81.88%，各项财务及业务风险控制指标均符合《证券公司管理办法》和《证券公司风险控

    制指标管理办法》的有关规定，表明公司资产质量优良。

    7、报告期内现金流转情况

    2009 年度，公司现金及现金等价物净增加额为1,228,537.29 万元，其中：

    经营活动的现金净流量为931,731.22 万元，其中客户存放的交易结算资金引起现金净流入1,196,562.54 万元，是现金

    流入的主要来源；交易性金融资产支付净额345,172.35 万元，是现金流出的主要原因。

    投资活动的现金净流量为-7,672.06 万元，主要是公司自认购长江证券超越理财产品支付现金5,179.52 万元，购建固定

    资产、无形资产和其他长期资产支付现金8,794.02 万元；取得投资收益收到现金6,225.02 万元。

    筹资活动的现金净流量为304,478.15 万元，主要是公司2009 年以向原股东配售方式募集资金，以及支付股东2008 年

    度现金股利。

    8、合并报表范围变更的说明

    截至2009 年末，公司拥有全资子公司3 家，即长江证券承销保荐有限公司、长江期货有限公司、长江成长资本投资有

    限公司。其中，长江成长资本投资有限公司为公司2009 年度新设立的全资子公司，为本年度新增纳入合并范围的子公司。

    截至2009 年末，公司纳入合并范围的子公司增加到3 家。

    9、与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计发生变化的具体情况说明

    会计政策变更

    报告期内无会计政策变更事项发生。

    会计估计变更

    报告期内无会计估计变更事项发生。

    10、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上项目的情况

    金额单位：元

    项目 2009年末 2008年末 增减百分比主要原因

    货币资金 20,687,944,073.66 11,632,048,485.32 77.85% 经纪业务客户资金存款同比增加，

    公司配股募集资金

    结算备付金 4,921,766,512.06 1,611,119,019.54 205.49% 存放中登公司经纪业务客户备付金

    同比增加

    交易性金融资产 7,538,216,010.17 3,914,796,202.49 92.56% 交易性金融资产投资规模和浮动盈

    利同比增加长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    21

    应收利息 11,409,200.21 7,763,408.06 46.96% 债券应收利息同比增加

    存出保证金 533,133,951.05 140,292,895.17 280.01% 客户交易保证金同比增加

    可供出售金融资产 882,003,133.94 216,235,824.99 307.89% 可供出售金融资产持有规模和浮动

    盈利同比增加

    递延所得税资产 32,558,458.93 82,427,319.21 -60.50% 可供出售金融资产浮动盈利，使可

    抵扣暂时性差异减少

    代理买卖证券款 23,099,464,566.61 11,133,839,146.45 107.47% 经纪业务客户交易结算资金同比增

    加

    应付职工薪酬 479,955,778.85 354,173,256.92 35.51% 计提的绩效考核报酬同比增加

    应交税费 229,605,217.46 96,167,329.91 138.76% 企业所得税、营业税金及附加计提

    额同比增加

    应付利息 592,871.42 62,959.13 841.68% 卖出回购金融资产款应付利息同比

    增加

    递延所得税负债 64,464,757.69 4,719,518.09 1265.92% 金融资产浮动盈利，使应纳税暂时

    性差异增加

    资本公积 3,093,348,007.99 273,313,515.01 1031.79% 配股股本溢价，可供出售金融资产

    浮动盈利

    盈余公积 477,520,481.22 346,811,247.11 37.69%

    一般风险准备 477,520,481.22 346,811,247.11 37.69%

    交易风险准备 435,649,276.88 304,940,042.77 42.86%

    未分配利润 2,469,074,782.26 1,656,680,946.01 49.04%

    净利润同比增加

    项目 2009 年度 2008 年度 增减百分比主要原因

    手续费及佣金净收

    入

    2,300,774,312.56 1,326,657,367.64 73.43% 证券经纪、承销和资产管理业务收

    入同比增加

    投资收益 545,716,619.27 897,230,207.24 -39.18% 可供出售金融资产和交易性金融负

    债投资收益同比减少

    公允价值变动收益 171,503,429.12 -287,401,089.88 159.67% 交易性金融资产浮动盈利净额同比

    增加

    汇兑收益 -118.45 -3,203,404.22 100.00% 上年同期美元和港币对人民币贬值

    业务及管理费 1,284,430,886.42 868,562,596.68 47.88%

    职工薪酬和业务费用同比增加，开

    展“手机营销”活动使业务宣传费

    大幅增加

    资产减值损失 -11,108,543.66 106,708,041.70 -110.41% 可供出售金融资产和应收账款减值

    准备同比减少

    营业外收入 66,293,477.73 16,131,389.06 310.96% 本期取得政府专项补助

    营业外支出 4,869,176.97 8,376,323.48 -41.87% 非流动资产处置损失、向灾区捐款

    支出同比减少

    所得税费用 450,769,451.19 278,894,675.69 61.63% 应纳税所得额同比增加

    净利润 1,372,001,538.58 701,627,150.25 95.55% 证券经纪、承销和资产管理业务收

    入同比增加

    基本每股收益 0.68 0.35 94.29% 净利润同比增加长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    22

    稀释每股收益 0.68 0.35 94.29%

    其他综合收益 104,206,812.32 -751,339,938.61 113.87% 可供出售金融资产浮动盈利净额同

    比增加

    综合收益总额 1,476,208,350.90 -49,712,788.36 3069.47% 净利润同比增加，可供出售金融资

    产浮动盈利净额同比增加

    11、采用公允价值计量的项目

    公司金融资产和金融负债的公允价值严格按照企业会计准则和<关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通

    知>(证监会计字[2007]34 号)等监管部门的相关规定进行确认和计量。公司金融资产和金融负债公允价值的确定原则为：存

    在活跃市场的金融资产和金融负债，采用活跃市场中的报价用于确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于从交易所、经

    纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了公平交易中实际发生的市场交易价格。金融工具不存在活跃市场的，

    采用适当的估值技术，审慎确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，应当反映估值当日在公平交易中使用的价格。公司

    本年度除对附有限售条件的股票投资的公允价值，按照《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价

    有关事项的通知》（证监会计字[2007]21 号）中规定的原则确定外，未采用其他估值技术计量金融工具公允价值。

    公司采用公允价值计量的资产和负债的公允价值及其变动情况详见《长江证券股份有限公司2009 年财务报表附注》十、

    2。

    本报告期内公司无持有采用公允价值计量的外币金融资产和外币金融负债情况。

    12、采用公允价值计量的金融工具对公司利润的影响

    单位： 万元

    对2009 年度利润的影响金额

    项目名称

    公允价值变动收益 投资收益 小计

    占利润的比例

    交易性金融资产 17,150.34 46,969.42 64,119.76 35.18%

    可供出售金融资产 - 4,447.98 4,447.98 2.44%

    合计 17,150.34 51,417.40 68,567.74 37.62%

    13、公司各项主营业务的经营情况

    （1）公司经纪业务的经营情况

    代理买卖证券情况

    证券

    种类

    2009 年代理交易额

    （亿元）

    市场

    份额

    业务

    地位

    2008 年代理交易

    额（亿元）

    市场

    份额

    业务

    地位

    股票 15,964.55 1.49% 18 7,635.23 1.43% 20

    基金 169.52 0.82% 20 171.14 1.47% 17

    权证 738.07 0.69% 32 927.31 0.67% 30

    债券 3,198.95 1.97% 6 1,870.89 1.64% 9

    证券交易总额 20,071.09 1.57% 18 10,604.57 1.43% 19

    网上交易情况：2009 年网上交易金额13,635.29 亿元，同比上升90.34%。

    注：上表2009 年数据引自于沪深证券交易所，债券交易额包括债券回购。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    23

    （2）证券承销业务经营情况

    次数 承销金额（万元）

    佣金净收入

    形式 （万元）

    承销

    方式

    2009 年 历年累计 2009 年 历年累计 2009 年

    主承销 - 31 - 883,655.73 -

    IPO 副主承销 - 15 - 106,266.80 -

    分销 - 102 - 567,686.63 -

    主承销 3 8 921,999.55 1,670,739

    7,101.52

    副主承销 - 3 - 36,800

    增发 -

    分销 - 14 - 148,890

    -

    主承销 2 6 336,493.02 427,892

    3,503.04

    副主承销 - 6 - 30,680

    配股 -

    分销 - 30 - 128,716

    -

    主承销 3 8 382,000.00 1,098,000

    3,963.50

    副主承销 3 33 98,000.00 381,300

    债券 186

    分销 136 483 2,929,936.00 13,671,896

    1,486.96

    合计 147 739 4,668,428.57 19,152,522 16,241.02

    报告期内，公司签订了21 份财务顾问协议，协议收入1,977 万元，实现财务顾问收入619 万元。

    报告期内，公司取得保荐业务收入1750 万元。

    注：上述数据为合并报表数据。

    （3）证券自营业务情况

    自营证券情况表

    金额单位：元

    2009 年末 2008 年末

    项目

    公允价值 投资成本 公允价值 投资成本

    交易性金融资产 7,538,216,010.17 7,349,212,187.89 3,914,796,202.49 3,897,295,809.33

    其中：债券 4,258,437,146.56 4,262,228,414.43 3,694,263,756.27 3,660,504,880.61

    股票 1,905,834,772.60 1,707,553,527.55 39,193,427.58 39,610,941.87

    权证 – – 1,464.00 2,503.31

    基金 1,353,848,982.41 1,359,430,245.91 161,245,163.24 177,177,483.54

    资产支持证券 20,095,108.60 20,000,000.00 20,092,391.40 20,000,000.00

    可供出售金融资产 882,003,133.94 841,581,783.18 216,235,824.99 424,030,899.17长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    24

    其中：债券 642,035,834.50 637,488,830.84 – –

    股票 133,186,625.35 107,369,345.20 162,977,600.00 365,602,451.72

    基金 10,575,000.00 9,090,000.00 5,196,000.00 9,090,000.00

    集合理财产品 96,205,674.09 87,633,607.14 48,062,224.99 49,338,447.45

    自营证券损益情况表

    金额单位：元

    项 目 2009 年度 2008 年度 增减比例

    证券投资收益 514,174,024.60 845,357,176.50 -39.18%

    其中：持有交易性金融资产期间取得

    的投资收益

    27,699,637.74

    37,226,610.66

    -25.59%

    持有至到期投资取得的投资

    收益期间取得的投资收益 – 773,069.58 -100.00%

    持有可供出售金融资产期间

    取得的投资收益

    5,488,154.21

    10,411,431.80

    -47.29%

    处置交易性金融资产取得的

    投资收益

    441,994,535.43

    -48,724,639.83

    1007.13%

    处置可供出售金融资产取得

    的投资收益

    38,991,697.22

    587,201,319.48

    -93.36%

    处置交易性金融负债取得的

    投资收益

    -

    258,469,384.81

    -100.00%

    公允价值变动收益 171,503,429.12 -287,401,089.88 159.67%

    其中：交易性金融资产 171,503,429.12 -71,465,917.98 339.98%

    交易性金融负债 - -215,935,171.90 100.00%

    合 计 685,677,453.72 557,956,086.62 22.89%

    （4）资产管理业务情况

    单位：万元

    2009 年度 2008 年度

    项 目

    平均受托客户资

    产管理规模

    受托客户资产管

    理业务收入

    平均受托客户资

    产管理规模

    受托客户资产管

    理业务收入

    定向资产管理业务 3,551.25 109.26 7,766.35 -

    集合资产管理业务 148,487.83 6,572.13 67,480.46 1,000.63

    合 计 152,039.08 6,681.39 75,246.81 1,000.63

    注：目前仅母公司开展受托资产管理业务。

    公司分别于2009 年6 月9 日、2009 年10 月16 日、2009 年12 月10 日，取得中国证监会“证监许可[2009]478 号”、长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    25

    “ 证监许可［2009］996 号”、“ 证监许可［2009］1194 号”文件批复，核准了公司设立长江证券超越理财灵活配置集合资

    产管理计划、长江证券超越理财稳健增利集合资产管理计划、长江证券超越理财基金管家Ⅱ集合资产管理计划。其类型分别

    为非限定性、限定性、非限定性集合资产管理计划，存续期分别为5 年、不定期、不设固定存续期限。长江证券超越理财灵

    活配置集合资产管理计划于2009 年8 月5 日成立，共募集资金1,508,951,084.39 元，其中公司以自有资金认购43,950,031.58

    元；长江证券超越理财稳健增利集合资产管理计划于2009 年12 月2 日成立，共募集资金1,245,241,805.67 元；长江证券超

    越理财基金管家Ⅱ集合资产管理计划于2010 年1 月6 日开始募集。

    14、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析

    （1）长江证券承销保荐有限公司

    长江证券承销保荐有限公司为长江证券全资子公司，是国内目前唯一一家由证券公司全资控股的投行子公司，注册资

    本1 亿元人民币。

    2009 年该公司继续推进“特色投行、精品投行”战略，进行了业务组织架构和人员的整合工作，重构了绩效考核模式，

    强化了激励与约束相匹配的管理机制，业务呈现良好发展态势，取得了历史最好业绩。2009 年完成了3 次增发主承销和2

    次配股主承销，承销家数排名第15 位，上升5 位，主承销金额125.85 亿元，排名第6 位，上升7 位。2009 年实现营业收入

    18,631.17 万元，同比增长176.29 %；实现利润总额7,018.63 万元，同比增长879.37%。

    （2）长江期货有限公司

    2004 年公司收购了湖北金良期货经纪有限公司并更名为长江期货经纪有限公司，2008 年6 月变更为长江期货有限公司。

    2007 年8 月，该公司增资扩股至人民币1 亿元，公司持有100％股权，其经营范围包括商品期货经纪和金融期货经纪等。

    2009 年新开营业部2 家，完善了湖北省内营业部布局；加大了营销管理力度，推进营销标准化建设，加强了团队建设，

    提升直销能力；积极拓展渠道业务，先后与多家银行湖北省分行达成全面合作关系，采取低成本方式开拓市场。

    2009 年期货业务快速发展,实现期货交易金额6954.27 亿元，同比增长93%；客户权益达7.49 亿元，同比增长153%；

    期货交易市场份额为0.533%,同比增长6.14%。2009 年实现营业收入6,832.11 万元，同比增长102.70 %；实现利润总额2,871.54

    万元，同比增长255.64%。

    （3）长江成长资本投资有限公司

    长江成长资本投资有限公司为长江证券全资子公司，成立于2009 年12 月8 日，首期注册资本2 亿元，其经营范围包

    括使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务，证监会同意的其他业务。目前该公司已正

    式营运，并开展相关业务。

    （4）长信基金管理有限责任公司

    长信基金成立于2003 年4 月28 日,2008 年注册资本由1 亿元增资扩股至1.5 亿元，公司持有49％的股权，主要股东还

    包括上海海欣集团和武汉钢铁股份有限公司。其经营范围为基金管理业务、发起设立基金和中国证监会批准的其他业务等。

    2009 年该公司进一步实施全能型资产管理公司发展战略。2 月取得特定客户资产管理业务资格，目前产品设计及市场

    开拓工作进展顺利；9 月取得QDII 业务资格，国际业务部主要负责QDII 的投资管理以及其他境外业务的拓展。

    2009 年该公司公募产品线进一步完善，新增1 只基金产品（恒利优势股票基金）和1 只集合理财产品（价值量化集合

    理财计划）；截至2009 年底，该公司管理的7 只基金期末总份额为309.64 亿份，基金资产规模274.72 亿元；2009 年度公司

    财务状况良好，实现营业收入28,586.14 万元，利润总额8,024.43 万元。

    （5）诺德基金管理有限公司

    诺德基金成立于2006 年6 月8 日，注册资本1 亿元人民币，公司持有30％的股权。主要股东还包括美国LORD ABBETT长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    26

    公司和清华控股有限公司。其经营范围为基金管理业务、发起设立基金和中国证监会批准的其他业务等。

    2009 年该公司积极推进基金的持续销售工作，并新增中国银行、中信证券等7 个代销渠道；深入开展了流程化管理工

    作，对业务流程化进行了整合和优化，将流程化管理贯穿到整体运营中。

    2009 年8 月，诺德成长优势股票型证券投资基金开始公开募集，2009 年9 月正式成立。截至2009 年底，诺德基金管

    理的4 只基金总份额为43.76 亿元，基金资产规模44.73 亿元；公司实现营业收入7,668.46 万元，实现利润总额365.62 万元。

    15、报告期内公司营业部、服务部、分公司、专业子公司新设和处置情况

    根据公司营业网点布局规划，截至报告期末，公司完成4 家证券服务部升级和7 家证券营业部新设，正式运营的营业

    部达到67 家；另有7 家证券服务部升级和4 家证券营业部新设已获中国证监会批复同意，目前正在筹建中。

    2008 年12 月，公司第五届董事会第九次会议同意公司在深圳设立分公司，管理深圳地区证券营业部。经中国证券监

    督管理委员会证监许可【2009】443 号文批准，截止报告期末，深圳分公司已正式开业；在深圳分公司成功设立的基础上，

    公司进一步推广分公司模式，积极筹建重庆分公司并获得了证监会的批准。截至目前，重庆分公司的设立工作已经完成，正

    等待监管部门的验收。

    2009 年公司第五届董事会第十三次会议通过了设立直接投资业务全资子公司的议案，并于2009 年8 月11 日收到中国

    证监会的无异议函（机构部部函【2009】354），2009 年12 月8 日，公司的直接投资业务全资子公司—长江成长资本投资有

    限公司（简称长江资本）成立，首期注册资本2 亿元。其经营范围包括：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提

    供股权投资的财务顾问服务；证监会同意的其他业务。

    二 在经营中出现的问题及解决办法

    公司的经营管理活动始终围绕外部环境和公司实际情况的变化而不断调整。2009 年，公司经历了激烈的市场竞争，同

    时在经营中也出现了部分业务能力不够强、人才储备不足等方面的问题。一年来，针对市场形势和经营中出现的问题，公司

    采取了一系列措施，主要有：

    1、深化零售客户业务体系改革，提升公司竞争力

    2009 年公司先后召开了一系列专题会议，进一步明确了零售客户业务的重要地位。一、加快推进证券经纪人制度的实

    施。作为国内第二家，亦是华中地区首家获批实施证券经纪人制度的券商，资格上的先发优势为公司大力发展零售客户业务

    提供了新的契机；二、完善营业网点布局。通过新设营业部、服务部升级、网点搬迁，优化了网点布局，提升了营业部整体

    实力。2009 年，在新设网点数量上，公司业内排名第二；三、加大营销工作力度。提出了“大营销”概念，一方面继续拓

    宽渠道网络，另一方面激发营业部营销积极性，对公司新增客户的开拓和市场份额的提升起到了显著作用，引进了大批高价

    值量客户，提高了公司零售客户业务市场占有率；四、进一步完善了交易平台建设，手机证券业务进步显著，在业内处于领

    先地位。

    2、把握市场机遇，做大做强资产管理业务

    在市场环境相对宽松的外部环境下，公司资产管理业务在2009 年度进一步明确了发展策略，理顺了工作思路，并借公

    司零售体系改革之力，夯实了业务基础，该项业务得以迅速发展。一方面，进一步丰富产品线，全年共完成产品开发6 只，

    申报4 只，获批3 只，产品类型包括债券型、股票型和FOF 型，集合理财产品线基本构建完成；与此同时，投资业绩也极

    大地提升，获得了渠道的高度认可；另一方面，积极推动公司理财产品销售体系的建设工作，并初见成效，新发行的长江证

    券超越理财灵活配置集合资产管理计划和超越理财稳健增利集合资产管理计划均超额完成首发目标计划。截止2009 年12

    月31 日，公司所管理的资产规模排名上升为第九位，首次进入行业内前十名，且年度规模增长率排名第一，实现了跨越性

    发展。

    3、扩充资本实力，夯实业务发展基础长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    27

    在以净资本为核心的风险监管体制下，雄厚的资本金是支持传统业务做大做强的坚实基础，也是开展创新业务的必要

    条件之一。2009 年，公司以配股方式实现了上市以来首次融资，扣除发行费用后，共募集资金32.02 亿元，全部用于补充公

    司营运资金。配股成功大大提高了公司净资本规模，为公司扩大业务规模、实施经营战略和业务创新、提高竞争实力和盈利

    能力奠定了良好基础。

    4、加速人才引进，强化员工培训

    在人员招聘方面，公司加强了核心人才引进，保障公司业务发展，还在全国范围内开展以“汇聚长江，扬帆远航”为

    主题的统一招聘活动，支持营业部人才引进。在员工培训上，公司完善了培训体系，启动了“龙腾长江”人才培养计划，建

    立自有的培训品牌，推进“腾龙计划”、“飞龙计划”实施。同时，通过轮岗、集中授课、外出培训、考察交流、绩效辅导等

    方式着重提升员工业务能力和管理水平，加快人才培养，为公司业务扩张提供人力支持。

    5、加强业务对接与合作，发挥金融集团优势

    公司通过加强内部资源整合和业务联动，充分发挥利益共享机制，一方面，加强承销保荐公司、直投公司与营业部间

    的联动机制，包括在项目的发掘、承揽和销售环节，依托营业部的网点和客户优势，形成资源互补、收益共享的格局，为集

    团的整体业务提升做出贡献；另一方面，加快研究咨询业务与公司其他业务以及营业部之间的融合，为公司业务部门、营业

    部和专业机构客户提供策略、行业及上市公司的价值挖掘等研究咨询服务，不断满足客户的个性化需求。

    三 公司对未来发展的展望

    1、对中国证券市场的展望

    目前，国内证券市场仍处在初级阶段，市场发展将会给证券行业带来巨大的发展潜力。2009 年中国资本市场呈现健康

    稳定发展态势，2010 年市场将延续这种态势。目前中国经济仍处在继续复苏过程中，需求的复苏将使企业盈利快速增长，A

    股市场流动性仍然保持宽松，融资融券和股指期货等新产品即将推出，众多积极因素将推动2010 年股市整体向好，但由于

    2009 年基数较高，市场不可避免会产生一定的震荡。总体说来，2010 年的A 股市场将进一步向着纵深方向发展，伴随着“双

    边市”、“全流通”和“国际化”的到来，A 股市场的运行方式正逐步向成熟市场靠拢。

    2、券商面临的挑战和机遇

    （1）国际金融市场的变化对国内券商带来的挑战

    随着美国经济逐渐走出衰退，全球IPO 市场再度活跃，海外证券市场的危机得到了初步缓解，一直紧盯国内市场的国

    际券商又开始实施扩展战略，逐渐加快了进入中国证券市场的节奏，曾一度得到缓解的来自国际市场的竞争压力又将加大；

    另一方面，随着新产品有条件的推出以及市场竞争的加剧，业内将兴起新一轮的并购重组浪潮，部分资产优良、资本金充足

    的券商将有可能抓住机遇，实现规模、业务的跨越式发展。

    （2）证券业市场化进程加速为行业发展提供新的机遇和挑战

    当前证券业最突出的特点是处于市场化进程加速的初级发展阶段。一方面，国内证券市场仍处在初级发展阶段，各项

    业务发展潜力巨大；另一方面，随着证券业市场化进程明显加速，行业竞争进一步加剧。2010 年，伴随融资融券和股指期

    货等新业务的相继推出，过去的单边市状态会逐渐消失，市场的复杂程度将显著加深，激烈的市场竞争和巨大的股东回报压

    力，必将对券商的管理能力、业务能力、技术能力和市场开拓能力提出更高的要求。

    （3）多层次资本市场体系不断完善对券商提出更高要求

    2010 将是加快推进多层次资本市场体系建设关键的一年。目前创业板平稳推出，代办股份转让市场的转板尝试也将取

    得实质性进展；同时，新股发行制度的改革将进一步深化，一级市场的市场化进程进一步加快。无论是多层次资本市场体系

    的不断完善还是发行制度改革的推进，都对券商的创新能力、风险控制能力、业务资源整合等经营管理能力提出了更高要求。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    28

    3、对公司主要业务的影响

    2010 年证券市场形势将对公司的主要业务有着不同程度的影响。IPO 和大小非解禁使市场容量进一步扩大，新增股份

    带来市场规模的扩大，将对市场成交量产生较大的影响。公司经纪业务收入与市场活跃度高度相关，公司经纪业务收入仍有

    望保持稳定增长趋势，但受佣金费率下降的影响，该业务收入增幅有限；IPO 重启后股权融资速度加快，公司承销保荐业务

    有望保持良好的发展势头；随着监管部门对券商理财产品审批速度加快，公司的集合理财业务将会快速发展，逐渐成为公司

    收入的重要来源；融资融券和股指期货两项创新业务的推出，除了能为公司带来新增收入外，将对公司自营、资产管理等业

    务模式产生影响。

    4、公司战略及经营计划

    2010 年是证券市场发展的战略机遇年，也是公司发展的战略机遇年，公司将继续保持良好的发展态势，本着“业务上

    台阶，管理上水平”的总体要求，切实贯彻“扩张传统业务，提升创新业务”的经营方针，为迎接证券市场的全面市场化做

    好体制、机制、技术、人才等方面的准备，抓住机遇，推动公司实现跨越性发展。

    为实现上述战略目标，公司将重点做好以下工作：

    （1）进一步扩充资本实力，壮大公司规模

    2009 年公司成功地完成了一次配股，但随着融资融券、股指期货等资本消耗性业务的推出，券商重组并购浪潮的加剧，

    券商间的竞争越来越多地表现为资本金规模的竞争，因此，借助资本市场的融资功能进一步扩充公司的资本金规模是公司

    2010 年的重点工作。公司将在适当的市场时机实施适度规模的再融资计划，同时探索公司债、短期融资券等多种融资模式，

    灵活配置长、短期资金，以满足各项业务发展的营运资金需求。

    （2）加强集团内部整合，提升服务水平

    为了增强公司整体竞争力，2010 年公司将全面启动集团内资源整合，对接公司内部业务，对外打整体战，切实提升服

    务水平。重点贯彻落实营业部与承销、直投等业务对接会议精神，充分启动内部“业务合作、利益共享”机制，通过业务整合

    更好地发挥合力；在强化内部整合的基础上，提升服务水平。一方面，加快推动业务由通道服务向增值服务的转变，另一方

    面，提高投资顾问能力、提供丰富的金融产品。要通过提供包括股指期货、融资融券、私募产品等丰富的金融品种，以及更

    多更有价值的服务，在为客户保值增值的同时，提高公司的业务收入。

    （3）全面深耕湖北，进一步提高市场占有率

    进一步贯彻深耕湖北战略。截至目前，公司已在湖北市、州一级实现了营业网点全覆盖，下一步将在经济较发达的县、

    市设立营业部，加强公司在湖北的网点优势，积极争取地方资源；长江保荐也将在湖北充分挖掘项目资源，并为其他部门提

    供业务机会；零售客户业务要提高在湖北的金融产品销售能力，做到对省内银行渠道的全面覆盖；研究部将进一步扩大在汉

    员工队伍，加强武汉基地建设，将武汉办成人才培养基地，同时加大关于湖北区域的研究，形成湖北区域研究的品牌。

    （4）拓展国际业务，积极推进“走出去”战略

    随着国外券商进入中国资本市场节奏加快、国际板推出的呼声日益高涨，适时启动“走出去”战略，拓展国际业务，

    已成为公司进一步发展壮大的必经之路。作为“走出去”的第一步，公司已计划向监管机构申请，在香港设立分支机构。设

    立香港子公司，不仅仅在于开辟新的盈利模式，还有助于公司通过香港构建国际化的业务平台，学习国际的先进管理经验，

    改造自身的业务结构和业务素质，为公司业务发展国际化打下良好的基础。

    （5）打造核心业务，继续深化零售业务体系改革

    零售客户业务是公司的核心业务，更是各项工作的重中之重。2010 年公司将继续深化零售客户业务体系改革，首先，

    进一步提升营业部的品牌影响力和价值挖掘意识。营业部作为各类金融产品的销售终端、零售客户开发与服务的窗口，逐步长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    29

    强化自主经营意识和自我管理能力，有利于经营效用的规范化；其次，加快网点建设，根据“快速复制、连锁经营”的策略

    来新设营业部；第三，加强银证合作，推进渠道业务向纵深发展。选择重点银行作为战略性合作伙伴，在此基础上，开展全

    方位的深度合作，推动渠道业务由自发向规范化转变。第四，继续完善手机证券系统，提高手机适配性，努力提升注册客户

    规模，增加交易客户数，推进手机证券业务发展。

    （6）做精传统业务，全面提升业务水平

    公司将在重点抓好零售客户业务的基础上，继续做大做强证券投资、资产管理、投资银行等业务。证券投资业务要在

    适度扩大规模的基础上，不断强化风险控制机制，同时努力探索新的投资品种和方式，完善证券投资业务模式；资产管理业

    务要重点发展集合理财业务，打造“超越理财”系列品牌，积极探索小集合理财业务模式，提升投资管理能力；继续打造精

    品投行，拓宽投资银行业务链的深度和宽度，在创造商誉的同时，为公司其他业务的发展提供商机，提升证券销售能力；以

    债券主承销业务为龙头推动固定收益业务的持续发展。

    （7）发展创新业务，大力探索新业务模式

    启动并逐步扩大直接投资业务，积极备战融资融券、股指期货等其他创新业务，使之成为公司新的利润增长点，并确

    保各项创新业务进入行业第一梯队。一、加大对直投子公司的投资力度，以湖北为根据地，储备一批高收益、高成长的优质

    项目；二、通过扩充期货公司的资本金规模、完善和固化IB 业务模式，全力迎战股指期货，充分发挥IB 业务的资格优势，

    在巩固老客户的同时挖掘新客户；三、以授信和盯市为重点，在人员、系统、客户储备、风险控制等方面做好融资融券业务

    的准备工作，力争进入第二批试点行列。

    （8）强化IT 治理，打造核心竞争力

    进一步强化“技术领先，业内一流”的发展战略，大力推进公司IT 治理，努力提升公司核心竞争力。一方面，理顺业

    务和技术协同合作机制，实现IT 系统建设以技术为主导到以业务为主导的转变。公司各业务部门、后台管理部门在系统建

    设前要建立体系化思维模式，明确工作目标和业务规则；与此同时，技术部门则要加强对业务的理解，做好IT 项目管理，

    切实提高技术对业务的支持力度；另一方面，提升IT 自主创新能力，公司要组建一支自己的软件开发团队，做好个性化系

    统自主开发工作，打造公司的核心竞争力。

    （9）建立人才梯队，深入推进企业文化建设

    一是完善人才培养机制，只有一流的人才才能创造一流的业绩，打造一流的公司。公司要广纳人才，特别要引进专业

    技术人才、营业部总经理和软件工程师；同时培养一批管理人才、业务人才和技术人才；以客户经理为主体，经纪人为补充，

    投资顾问为核心，加强营销队伍建设；二、深入推进以“追求卓越”为核心的企业文化建设，创造一流业绩，锻造一支忠于

    公司、勤思善学、自律进取、富有激情和执行力的高素质职业化队伍，发扬公司主流文化，形成积极浓郁的“追求卓越”的

    氛围；三、大力营造创新氛围，树立员工的自主创新意识，从而更好地强化变革意识，提高市场反应力。

    四 公司经营活动面临的具体风险和已采取的对策和措施

    1、公司经营活动面临的具体风险

    公司业务经营活动面临的风险主要有：市场风险、经营风险、法律政策风险、流动性风险、技术风险等，具体来讲，

    主要表现在以下几个方面：

    （1）市场风险

    市场风险是指证券公司的金融资产随着市场系统性因素的不利波动发生损失的可能性。这些因素包括利率、汇率、股

    票指数、商品价格等。市场风险全面影响着证券公司各项业务的损益。当证券市场处于熊市时，公司的经纪、承销、自营、

    资产管理等业务都将受到不利影响，公司存在未来收入和利润不稳定的风险。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    30

    （2）经营风险

    经营风险是指证券公司从事代理买卖证券、股票承销、证券自营、金融衍生产品交易等业务时发生的风险。

    经纪业务风险

    证券市场活跃程度是我国证券公司经纪业务收入的决定性因素，受国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、

    行业发展状况以及投资者心理等诸多因素影响，存在一定的不确定性。交易量剧烈萎缩，经纪业务竞争日益激烈，证券公司

    佣金水平逐渐下降，这些市场环境的变化都可能对公司的经纪业务造成不利影响，是公司经纪业务风险的主要成因。

    承销业务风险

    承销业务风险是指证券公司在企业上市过程中因未能勤勉尽责或尽职调查不到位，公开招募文件信息披露在真实、准

    确、完整性方面不充分等过失而受到监管机构处罚的风险；推荐企业发行上市，对企业改制上市方案、企业发展前景判断失

    误，导致发行上市失败的信誉损失风险；对二级市场的走势判断错误，包销发行上市或增发配股的股票卖不出去而引发的财

    务风险；在证券承销业务承揽过程中因不当承诺而引起的违规或违约风险等。监管机构颁布实施了一系列法律法规及规章制

    度，对证券公司在企业发行上市过程中的监管更加严格和规范，增加了公司投行业务（通过下属子公司长江证券承销保荐有

    限公司运作）在承销业务中承担的责任和风险。

    自营业务风险

    目前，我国证券市场缺乏规避系统性风险的手段和机制，二级市场的价格大幅波动会给公司的自营业务带来较大的风

    险。公司自营业务面临着选择证券投资品种时决策不当、证券买卖时操作不当、证券持仓度过高等风险。

    资产管理业务风险

    公司在设定资产组合方案时，可能会由于市场波动原因无法达到预期收益，从而存在公司信誉损失的风险。此外，在

    资产管理业务运作中，由于业务人员操作不当而发生有悖资产管理合同或协议事项的情况，资产管理业务交易系统发生故障

    等引起投资者投诉，都将给资产管理业务产生不利影响。

    金融创新业务风险

    由于我国证券市场仍处于发展、规范阶段，受市场成熟度和政策环境的限制，金融创新处于尝试性探索过程中，证券

    公司难以进行大规模的金融创新。此外，在进行金融创新探索过程中，由于对金融创新产品的研究深度不够，导致创新产品

    的设计存在缺陷，引发客户纠纷、风险大小估计不足、风险控制机制不健全、对创新业务的风险控制措施不完善或执行力不

    到位等，都可能给公司带来经济损失、法律纠纷和信誉风险。

    （3）法律政策风险

    法律政策风险是指由于违反有关法律、监管规章、交易所业务规则等，以及因未适应国家法律、法规和政策的变化，

    导致公司遭受罚款、吊销资格、赔偿、合同损失或信誉受损的可能。监管部门法律体制与机制的建设与完善，较之证券公司

    综合治理前已经使证券市场的生存环境与行为模式发生了根本性的改变，公司在经营活动中，如果业务的管理和规范不能及

    时跟进国家法律法规和监管机构条例变化，一旦违反有关的法律法规和规章制度，可能会受到中国证监会等监管机构罚款、

    暂停或取消业务资格等行政处罚，甚至被托管或关闭。

    （4）流动性风险

    证券公司的流动性风险是指金融工具不能及时变现和资金周转出现困难而产生的风险。证券公司的流动性风险，源于

    其资产周转速度过低，也源于其资产负债结构的不匹配，导致公司不能按期偿付债务甚至经营难以为继。公司在业务经营中，

    一旦受宏观政策、市场情况变化、经营不力、信誉度下降等原因的影响，导致资金周转不灵、流通堵塞，不能及时获得足额

    融资款项，就会引起流动性风险。

    修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》已颁布实施，证券市场行情的变动、业务经营中突发事件的发生等会影长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    31

    响到公司风险控制指标的变化，如果公司发生流动性风险并且不能及时调整资产结构，使得公司风险控制指标超过监管机构

    的标准范围，则会导致公司受到监管机构的处罚，严重时可能失去一项或多项业务资格，给业务经营及声誉造成严重的不利

    影响。

    （5）技术风险

    信息技术在我国证券业已经得到了广泛的应用，信息技术风险可能来源于物理设施、设备、程序、操作流程、管理制

    度、人为因素等多个方面。公司的经纪业务、自营业务、资产管理业务均高度依赖于信息技术的支持，电力保障、通讯保障、

    行业服务商水平、电子设备及系统软件质量、公司系统运维水平、计算机病毒、地震等自然灾害等都会对系统的设计和运行

    产生重大影响。当信息系统运行故障时，可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪。这将影响公司的正常业务和服务质量，损

    害公司的信誉，甚至会给公司带来经济损失和法律纠纷。

    2、主要风险因素在本报告期内的表现

    报告期内，国内外证券市场触底反弹，行情指数逐渐回暖，市场复苏为公司自营投资带来交易性机会，公司持有的可

    供出售金融资产和交易性金融资产规模较2008 年年底大幅增加，在市场涨幅较大的情况下，市场风险较小；公司在报告期

    内始终保持净资本充足，财务状况良好，没有产生流动性风险；公司加强了信息技术系统的建设和管理，严格按照操作管理

    程序进行经常和定期相结合的检查和维护，以保证系统的可靠、稳定和安全运转，没有产生技术风险。

    3、公司已采取的对策和措施

    为提高公司风险管理能力，公司完善以净资本为核心的风险监控体系，加强了对业务经营风险的控制，采取了以下防

    范措施：

    （1）完善以净资本为核心的风险控制指标体系，防范流动性风险

    公司根据法律法规及公司制度，进一步完善以净资本为核心的风险控制指标体系，通过风险控制指标动态监控系统，

    对净资本等风险控制指标进行动态管理，实时监控和预警。2009 年，公司净资本等主要风险控制指标均持续达标，未出现

    超过规定标准的情况。

    2009 年，公司对净资本监控系统实施升级，增加敏感性分析和压力测试模块，通过变动一项或者多项净资本相关因素,

    模拟计算因素变动对净资本和风控指标的影响，实现“净资本计算表”、“风险资本准备计算表”、“风险控制指标监管报表”三

    张报表的联动测试，形成用于敏感性分析和压力测试的测算报表，以分析指标变化对公司经营产生的影响。每月初，公司同

    时考虑各种可能出现的极端情况，实施压力测试，分析在假设的极端情况下，当月净资本及各项风险控制指标是否仍符合监

    管标准，盈利能力能否维持公司正常运行，完成敏感性分析和压力测试的月度报告，并按相关规定及时报送至湖北证监局。

    （2）实施限额管理，防范市场风险

    公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》对风险控制指标的要求，结合风险承受能力和业务发展情况，实施限额

    管理，对整体投资规模、整体最大损失限额、业务部门投资规模、业务部门最大损失限额、预警限额等关键风险指标设置限

    额，并据此对业务进行监测和控制，确保各项业务的投资规模和主要风险控制指标符合监管要求。报告期内，公司通过实时

    监控风险控制指标，实施限额管理，将风险控制在合理的范围之内。

    （3）建立授权管理体系，防范经营风险

    公司在法定经营范围内，对经批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限实行授权管理制度。公司办公会负责

    制订和修改授权管理制度；各业务部门和分支机构必须在被授权范围内办理业务，严禁越权从事业务活动。各部门在开展新

    业务、新产品之前，应将创新项目材料提交风险管理职能部门进行风险评估，公司办公会审核通过后方能实施。各业务部门

    及分支机构定期对自身及所属关键业务岗位的授权执行情况进行检查，并将授权执行的检查情况向风险管理部报备。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    32

    （4）加强业务风险控制，防范业务风险

    公司高度重视业务风险控制。从组织体系、制度建设等多方面不断巩固和完善业务的风险控制工作。目前，公司在经

    纪业务、自营投资业务、资产管理业务以及创新业务等方面均已建立起较完善的规章制度。风险管理部建立了规范的日常风

    险监控和预警流程，完善了各类监控报告，对各种政策风险、法律风险、操作风险等进行有效防范和控制。公司风险管理部

    根据风险可控、可测、可承受的原则，评估各项业务制度、流程和操作规范的科学性和有效性，督促业务部门根据评估意见

    修改后实施。

    （5）建立三级风险监控体系，防范操作风险

    公司已建立事前评估制度流程、事中实时监控业务操作、事后稽核的风险管理机制。形成了事前防范、事中监控、事

    后检查的三级风控体系。2009 年，公司风险管理部通过经纪业务风险实时监控系统，加强业务操作风险监控，有效防范化

    解了经纪业务操作风险。

    （6）提高公司技术管理水平，防范技术风险

    公司一直重视信息技术工作，将“技术领先”作为公司发展的策略之一，在证监会和证券业协会的领导下，通过实施IT

    治理来推进信息技术工作，不断加大信息技术投入，保障系统稳定运行。公司信息安全领导小组负责领导、组织和协调公司

    信息系统风险防范工作。公司特别重视对信息系统变更的审核与评估，尽力控制信息系统变更带来的风险。公司加强项目管

    理，以确保信息系统建设的安全可行。公司定期聘请专业机构对公司信息系统进行安全评估。公司全面部署了监控体系，对

    公司信息系统进行全面监测和数据采集及分析，做到早发现、早报告、早控制、早解决，力争将风险消灭于萌芽状态。

    五 公司融资渠道和负债结构等情况

    1、公司融资渠道

    公司日常经营的融资渠道主要包括银行间同业拆借和债券回购等。为了增加公司资本金、扩充各项业务规模，2009 年

    11 月，公司采取向原股东配售的方式成功募集资金32.02 亿元。

    为了保持资金的流动性水平，公司从增收节支两方面着手，通过提高业务盈利能力和严格执行财务预算来增加经营活

    动产生的现金净流量。同时，公司积极探索和研究新的融资渠道和融资方式，以满足业务发展对资金的需求。

    为了保障资金供给，满足各项业务的资金需求，公司加强与银行的合作，从银行得到的授信额度不断增加，为公司合

    理安排负债结构、提高盈利水平都产生了积极影响。

    2、公司负债结构

    截至2009 年末，公司负债总额为262.54 亿元，扣除客户存放的交易结算资金后，对外负债总额为31.54 亿元，公司的

    资产负债率（扣除客户存放的交易结算资金）仅为25.69%，较上年下降9.08 个百分点。公司的资产负债率比较低，负债结

    构主要为短期负债，说明公司偿债能力较强，未来面临的财务风险较小。

    六 公司风险控制指标说明

    报告期内风险控制指标监控情况和达标情况

    2009 年12 月31 日母公司净资本为7,388,812,157.21 元，较上年末净资本3,529,013,638.27 元，增加了3,859,798,518.94

    元，主要原因是公司2009 年11 月成功实施配股，募集资金净额3,202,261,519.66 元，以及公司2009 年度盈利。

    报告期内公司净资本等主要风险控制指标均保持持续达标,未出现超过规定监管标准的情况。2009 年11 月，公司因实

    施配股导致净资本与上月相比变动幅度超过20%，已按规定向监管机构进行报备。

    七 公司合规管理体系建设情况长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    33

    2009 年度是公司根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券公司合规管理试行规定》（以

    下简称《试行规定》）全面实施合规管理制度的第一个完整年度。在2008 年度建立起公司合规管理的基本框架，启动各项合

    规管理工作的基础上，公司2009 年度经过艰苦的努力和不断的摸索，进一步将公司的合规管理工作引向深入和推向前进，

    有效建立健全了公司的内部自我约束机制。

    1、有效履行了审查、监督和检查的合规管理职能

    2009 年度，公司合规管理部门完成了新设深圳分公司、重庆分公司，新设多家证券营业部，规范证券服务部，推出长

    江证券超越理财灵活配置集合资产管理计划和超越理财稳健增利集合资产管理计划等多项合规审查和专项合规指引，为保障

    公司重大决策和各项业务的合规经营起到了重要作用。

    2009 年度公司合规部门组织开展了针对公司IB 业务、资产管理业务、反洗钱等的多项专项合规检查，全面评估了公

    司各项业务的管理水平和员工风险防范意识，督促各部门进一步重视合规管理工作细节，促进了公司合规管理水平的提高和

    合规文化建设的深入。

    2、合规管理的基础性工作得以初步完成

    2009 年度，公司组织相关部门梳理完成并正式颁布了《长江证券股份有限公司合规风险目录》，涵盖经纪、自营、资

    产管理、固定收益、投资咨询和结算存管等各项业务的合规风险，总结了近千个合规风险点和相应依据，为指导各部门合规

    经营提供了重要支持及有益参考。同时，相关部门按月推出《长江证券股份有限公司监管动态报告》，针对每月颁布的新法

    律、法规和规则、监管部门的重要要求和监管动态、证券行业的重大合规风险事例、媒体的相关报道等，进行了系统的分析

    并结合公司的实际情况提出了相关建议。监管动态报告以贴近实际和员工喜闻乐见的方式开展了合规培训和宣扬了合规文

    化，起到了相当好的效果。

    3、开展了多项合规管理专项工作的探索

    对于监管重点和证券行业的重点问题，合规管理部门在2009 年度开展了多项专项合规管理工作的探索，其中针对员工

    擅自接受客户全权委托这一监管部门关注且证券公司均普遍面临的重要合规风险点，公司组织相关部门经过研究和讨论后，

    制定了预防和处理员工接受客户全权委托违规行为的指引和相关配套材料，为指导营业部预防和处理员工接受客户全权委托

    违规行为提供了有力的支持与帮助。针对监管部门重点强调的禁止“老鼠仓”违规行为的要求，公司组织各部门进行了多次

    学习培训和全面自查，颁发了落实证监会要求的重要通知，组织从技术手段上封闭了公司内部网的网上委托通道。

    4、信息隔离和反洗钱管理工作有序开展

    2009 年度，公司组织相关部门严格依据公司颁布的《长江证券股份有限公司信息隔离试行办法》等制度的规定，开展

    了兼职检查、发布期限制名单和静默期名单等相关工作，全面建立健全了公司内部信息隔离的有效机制；严格依据公司颁布

    的《长江证券股份有限公司反洗钱管理办法》等制度的规定，有针对性地开展了反洗钱检查与培训，联合公司有关部门共同

    开展了身份证明过期账户的清理和更新工作，以及高风险账户分级管理工作，及时准确地向人民银行反洗钱监测中心报送了

    大额交易和可疑交易，落实了《反洗钱法》等法律法规的各项要求。

    八 公司内部检查稽核情况

    2009 年，公司内部审计部门始终坚持审计与整改并重的原则，对公司56 家营业部实施了一年一次一周的现场审计，

    并针对共性和突出问题，加强后续跟踪和整改落实，促进了内部控制在营业部内得到有效执行；开展了对长江期货和长江保

    荐两家子公司的专项审计，促进了子公司健康持续的发展；结合创业板开通，加强了投资者教育和开户环节的检查，促进了

    客户适当性管理工作的有效落实；结合公司零售业务改革的深入推进，从制度建设、营销宣传、人员培训、系统平台、提成

    等方面，强化了对营销活动的检查，对可能存在的风险隐患，提出了积极有效的建议；在反洗钱检查方面，公司法律部门加

    强了培训工作，组织开展了过期账户的清理、更新，以及高风险账户的分级管理，保障了公司反洗钱工作的健康有效开展；长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    34

    公司风险管理部加强了对“大小非”股份滚动冻结的前端控制措施，既保证客户的合法权益又帮助客户规避违规减持的风险。

    九 公司投资情况

    1、报告期内公司募集资金和募集资金投资情况

    （1）募集资金基本情况

    经中国证监会证监许可[2009]1080 号文核准，公司以2008 年12 月31 日总股本1,674,800,000 股为基数，向截至2009

    年11 月6 日下午深交所收市后，在中登公司深圳分公司登记在册的公司全体股东按10:3 的比例配售股份，本次配股实际配

    售股份496,433,839 股，发行价格为6.5 元/股，共募集资金人民币3,226,819,953.50 元，扣除发行费用24,558,433.84 元后，

    实际募集资金为人民币3,202,261,519.66 元。武汉众环会计师事务所对公司该次配股募集资金到账情况进行了审验，并出具

    了众环验字(2009)063 号验资报告。

    公司实际募集资金为人民币3,202,261,519.66 元，本年度共使用募集资金总额1,700,000,200.50 元（含银行手续费200.50

    元）；本年度募集资金利息收入为3,384,787.83 元；募集资金专户应有余额为1,505,646,106.99 元。截止2009 年12 月31 日，

    公司募集资金专户实际余额为1,505,646,106.99 元。

    （2）募集资金使用情况：见6.5

    （3）审计机构审核意见

    武汉众环会计师事务所对公司募集资金的存放与使用情况进行了专项审核，并出具了《年度募集资金存放与使用情况

    鉴证报告》（众环专字（2010）177 号）。报告认为：贵公司董事会年度募集资金存放与使用报告的编制符合《前次募集资金

    使用情况报告的规定》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引等的有关规定，在所有重大方面如实

    反映了贵公司截至2009 年12 月31 日止募集资金的使用情况。

    2、报告期内公司非募集资金发生的其他投资情况

    报告期内，公司无重大非募集资金对外投资项目。

    十 会计师事务所审计意见

    公司2009 年度财务报告已经武汉众环会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

    十一 董事会日常工作情况

    1、报告期内的董事会会议情况及决议内容

    （1）公司第五届董事会第十次会议于2009 年3 月6 日在北京市召开，会议决议刊登在2009 年3 月10 日的《中国证

    券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （2）公司第五届董事会第十一次会议于2009 年4 月20 日在山东省青岛市召开，会议决议刊登在4 月21 日的《中国

    证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （3）公司第五届董事会第十二次会议于2009 年4 月27 日以通讯方式召开，会议审议通过了《长江证券股份有限公司

    2009 年第一季度报告》，该报告刊登在4 月28 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    （www.cninfo.com.cn）。

    （4）公司第五届董事会第十三次会议于2009 年6 月12 日以通讯方式召开，会议决议刊登在6 月13 日的《中国证券

    报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （5）公司第五届董事会第十四次会议于2009 年7 月8 日以通讯方式召开，会议决议刊登在7 月9 日的《中国证券报》、

    《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （6）公司第五届董事会第十五次会议于2009 年7 月24 日在湖北省神农架林区召开，会议决议刊登在7 月25 日的《中长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    35

    国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （7）公司第五届董事会第十六次会议于2009 年8 月25 日以通讯方式召开，会议审议通过了《长江证券股份有限公司

    2009 年半年度报告》，报告摘要刊登在8 月26 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯

    网（www.cninfo.com.cn）。

    （8）公司第五届董事会第十七次会议于2009 年10 月29 日以通讯方式召开，会议审议通过了《长江证券股份有限公

    司2009 年第三季度报告》，报告刊登在2009 年10 月30 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和

    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （9）公司第五届董事会第十八次会议于2009 年11 月18 日以通讯方式召开，会议决议刊登在11 月19 日的《中国证

    券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    （10）公司第五届董事会第十九次会议于2009 年12 月28 日以通讯方式召开，会议决议刊登在12 月29 日的《中国证

    券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    2、报告期内独立董事工作情况

    （1）公司第五届董事会第十次会议中，公司独立董事就公司2008 年度内部控制自我评价报告、公司2008 年年度财务

    审计报告及关于聘用2009 年度审计机构事项发表独立意见。

    （2）公司第五届董事会第十五次会议中，董事会独立董事就公司总裁拟向董事会提请聘任董腊发、胡曹元担任公司副

    总裁事宜发表专项意见。

    （3）公司第五届董事会第十六次会议中，独立董事对2009 年半年度发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东

    及关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见。

    3、报告期内董事会专门委员会工作情况

    （1）审计委员会

    公司《董事会审计委员会工作细则》经公司第五届董事会第二次会议审议通过，并于2008 年3 月31 日在巨潮资讯网

    公布，公司2008 年年度报告中全文披露了《董事会审计委员会年报工作规程》，经公司第五届董事会第十次会议审议通过，

    并于2009 年3 月10 日在巨潮资讯网公布。上述工作细则和规程对董事会审计委员会的组成、职责权限、议事程序、议事规

    则和年度审计工作等进行了详细规定。

    董事会审计委员会能够充分履行职责，有效监督检查公司内部审计制度、内控制度的建立实施情况，并与公司内部、

    外部审计机构进行充分沟通，向董事会报告，对董事会负责。报告期内，在公司第五届董事会第十次会议中，董事会审计委

    员会对公司2008 年度审计工作和聘用公司2009 年度审计机构分别发表了专项意见。在公司2009 年年度审计工作过程中，

    对公司内部、外部审计机构进行了事前沟通、事中监督和事后检查，保证公司年度审计工作的独立性和公允性。

    （2）发展与战略委员会

    公司第五届董事会第十次会议中，董事会发展战略委员会就《公司三年发展规划》发表专项意见。

    公司第五届董事会第十一次会议中，董事会发展战略委员会就公司2009 年配股事宜发表专项意见。

    （3）薪酬与提名委员会

    公司第五届董事会第十五次会议中，董事会薪酬与提名委员会就公司总裁向董事会提请聘任董腊发、胡曹元担任公司

    副总裁事宜发表专项意见。

    4、董事会对股东大会决议的执行情况

    （1）公司2009 年4 月24 召开的2008 年年度股东大会审议通过了《长江证券股份有限公司2008 年度董事会工作报告》、长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    36

    《长江证券股份有限公司2008 年度监事会工作报告》、《长江证券股份有限公司2008 年度财务决算报告》、《长江证券股份有

    限公司公司2008 年年度报告及其摘要》、《长江证券股份有限公司2008 年风险控制指标报告》。上述报告已按照相关规定在

    巨潮资讯网等媒体公告。

    （2）公司2009 年4 月24 召开的2008 年年度股东大会审议通过了《关于修改<长江证券股份有限公司董事会薪酬与提

    名委员会工作细则>的议案》，修改后的制度已在公司颁布实施，并按照相关规定在巨潮资讯网等网站公告。

    （3）公司2009 年4 月24 召开的2008 年年度股东大会审议通过了《关于聘用2009 年度审计机构的议案》，公司已按

    照议案内容，聘请武汉众环会计师事务所有限公司为公司2009 年度审计机构。

    （4）公司2009 年4 月24 召开的2008 年年度股东大会审议通过了《关于2008 年度利润分配的预案》，2009 年6 月4

    日，公司刊登了《长江证券股份有限公司2008 年度分红派息实施公告》，向全体股东每10 股派发现金红利人民币1.00 元（含

    税），截止本报告期末，公司2008 年度分红方案已实施完毕。

    （5）2009 年5 月6 日召开的2009 年第一次临时股东大会审议通过了《关于放弃非公开发行股票方案的议案》、《关于

    公司符合配股资格的议案》、《关于公司2009 年配股方案的议案》、《关于公司2009 年配股募集资金运用可行性分析报告的议

    案》、《关于股东大会授权董事会办理本次配股相关具体事宜的议案》。公司本次发行股票申请于2009 年8 月28 日由中国证

    监会发行审核委员会审核通过，2009 年10 月15 日获得中国证监会的证监许可[2009]1080 号文核准。

    公司以2009 年11 月6 日深圳证券交易所收市后公司股本总额1,674,800,000 股为基数，按每10 股配售3 股的比例向

    全体股东配售股份，实际配售496,433,839 股，占本次可配股份总数502,440,000 股的98.80%。本次配股的发行价格为6.50

    元/股，发行募集资金总额3,226,819,953.50 元，扣除相关发行费用24,558,433.84 元后，募集资金净额为3,202,261,519.66 元，

    计入股本496,433,839 元，余下部分2,705,827,680.66 元计入资本公积，变更后注册资本为2,171,233,839.00 元。

    公司此次配售的股票已于2009 年11 月25 日在深圳证券交易所上市交易。

    5、内幕信息登记、使用管理制度的建立健全情况

    公司已经建立了《非公开信息管理工作指引》，作为对已有的《长江证券股份有限公司信息披露管理制度》的有益补充，

    加强对公司“内幕信息泄露”、“老鼠仓”、“非公平交易”和“利益输送”等违规行为的管理。《非公开信息管理工作指引》

    规范了公司非公开信息的备案登记机制、利益冲突申报机制，通过内幕信息知情人签署保密承诺函、建立登记表以及严格的

    审批流程，细化非公开信息外部使用人的登记、传递和使用的保密工作流程，明确非公开信息泄露的应急处理措施和手段。

    公司将进一步从管理上严格要求、制度上不断细化，规范公司非公开信息外部使用人的管理，从严管理包括内幕信息在内的

    非公开信息。

    十二 公司2009年度利润分配预案、现金分红政策在本报告期的执行情况及前三年现金分红

    情况

    1、2009 年利润分配预案

    经武汉众环会计师事务所审计，公司2009 年度实现合并报表中归属于上市公司股东的净利润 1,372,001,538.58 元，同

    时确认母公司2009 年度净利润1,307,092,341.12 元。

    年初母公司未分配利润1,632,149,934.00 元，减去本年度分配的2008 年度现金红利167,480,000.00 元，加上本年度母

    公司实现的净利润1,307,092,341.12 元，本年度可供分配利润为2,771,762,275.12 元（以母公司口径计算可供分配利润）。

    根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（2008

    年证监会令 [第57 号]）等监管部门的有关规定，公司可供分配利润按如下顺序进行分配：

    （1）按2009 年度母公司净利润的10%提取法定公积金130,709,234.11 元；

    （2）按2009 年度母公司净利润的10%提取一般风险准备金130,709,234.11 元；长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    37

    （3）按2009 年度母公司净利润的10%提取交易风险准备金130,709,234.11 元；

    （1-3 项提取合计为392,127,702.33 元）

    （4）可供投资者分配的利润为2,379,634,572.79 元；

    根据中国证监会的相关规定，证券公司可供分配利润中累积公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。

    扣减累积公允价值变动收益部分后，2009 年末公司可供投资者分配的利润中可进行现金分红的金额为2,190,630,750.51 元。

    从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司2009 年度利润分配预案如下：

    以2009 年末总股本2,171,233,839.00 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利4 元（含税），共分配现金红利

    868,493,535.60 元，占可供现金分配利润的39.65%。本次现金红利分配后的未分配利润1,511,141,037.19 元转入下一年度。

    公司2009 年度利润分配议案将提交公司2009 年度股东大会表决，经公司2009 年度股东大会审议通过后，将于该次

    股东大会召开之日起两个月内进行现金分红。

    2、现金分红政策在本报告期的执行情况

    公司2009 年4 月24 日召开的 2008 年度股东大会审议通过了 2008 年度利润分配方案：以2008 年末总股本

    1,674,800,000 股为基数，向全体股东每10 股派现金红利人民币1 元（含税）。利润分配工作已于2009 年6 月实施完毕。

    3、公司前三年现金分红情况

    见6.9 节董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

    6.2 主营业务分行业、产品情况表

    单位：万元

    分行业 营业收入 营业成本

    营业利润

    率(%)

    营业收入比上

    年增减（%）

    营业成本比上

    年增减（%）

    营业利润率比

    上年增减（%）

    经纪业务 220,139.48 78,410.55 64.38% 62.90% 69.18% -1.32%

    证券自营业务 66,465.63 5,685.01 91.45% 20.72% -67.67% 23.39%

    证券承销业务 18,822.65 11,741.28 37.62% 92.59% 88.41% 1.38%

    资产管理业务 6,681.39 3,040.60 54.49% 567.72% 250.04% 41.30%

    注：证券自营业务营业成本比上年减少67.67%，主要系上年计提可供出售金融资产减值准备11,262.74 万元，而本年

    无需计提相关减值准备。

    6.3 主营业务分地区情况

    （1）公司营业收入地区分部情况

    单位： 万元

    2009 年度 2008 年度

    地区

    营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入

    增减百分比

    湖北省 23 83,651.85 17 53,473.91 56.43%

    广东省 11 16,278.63 9 8,760.33 85.82%长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    38

    上海市 8 19,863.53 8 12,813.41 55.02%

    北京市 4 11,460.61 4 8,510.27 34.67%

    四川省 3 10,272.43 3 5,811.15 76.77%

    福建省 3 7,419.10 3 5,169.05 43.53%

    黑龙江省 3 12,483.82 3 8,356.17 49.40%

    重庆市 3 4,842.44 2 3,116.83 55.36%

    辽宁省 2 5,643.63 2 3,834.97 47.16%

    浙江省 2 4,580.80 2 3,430.03 33.55%

    江苏省 2 2,747.78 2 1,852.90 48.30%

    山东省 2 4,101.18 2 2,017.82 103.25%

    新疆维吾尔

    族自治区

    2 2,737.63 1 1,589.94 72.18%

    天津市 2 3,588.49 1 1,857.43 93.20%

    陕西省 1 3,827.96 1 2,273.73 68.36%

    河南省 1 4,768.66 1 3,062.88 55.69%

    湖南省 1 1,175.58 1 119.39 884.66%

    营业部小计 73 199,444.12 62 126,050.21 58.23%

    公司本部 ― 119,995.67 ― 81,273.98 47.64%

    合计 ― 319,439.79 ― 207,324.19 54.08%

    注:上表营业部数据包含长江期货有限公司在湖北、上海和北京地区的6 家期货营业部数据。

    （2）公司营业利润地区分部情况

    单位： 万元

    2009 年度 2008 年度

    地区

    营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润

    增减百分比

    湖北省 23 65,002.03 17 41,019.72 58.47%

    广东省 11 7,552.65 9 3,271.28 130.88%

    上海市 8 12,280.12 8 7,602.00 61.54%

    北京市 4 8,409.21 4 5,997.75 40.21%

    四川省 3 7,303.38 3 4,038.24 80.86%

    福建省 3 5,191.23 3 3,515.24 47.68%

    黑龙江省 3 8,779.40 3 5,428.97 61.71%

    重庆市 3 3,462.21 2 2,106.85 64.33%

    辽宁省 2 3,828.44 2 2,474.69 54.70%

    浙江省 2 3,087.63 2 2,162.03 42.81%

    江苏省 2 1,364.98 2 1,020.48 33.76%

    山东省 2 2,460.83 2 1,028.44 139.28%

    新疆维吾尔

    族自治区

    2 1,576.61 1 834.49 88.93%

    天津市 2 2,382.79 1 1,072.70 122.13%长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    39

    陕西省 1 2,484.21 1 1,304.14 90.49%

    河南省 1 3,346.04 1 2056.13 62.73%

    湖南省 1 268.80 1 -232.81 215.46%

    营业部小计 73 138,780.56 62 84,700.34 63.85%

    公司本部 ― 37,354.11 ― 12,576.34 197.02%

    合计 ― 176,134.67 ― 97,276.68 81.07%

    注:上表营业部数据包含长江期货有限公司在湖北、上海和北京地区的6 家期货营业部数据。

    6.4 采用公允价值计量的项目

    √ 适用 □ 不适用

    项目 年初余额

    本期公允价值变

    动损益

    计入权益的累计

    公允价值变动

    本期计提

    的减值

    期末余额

    金融资产

    1.以公允价值计量且其变

    动计入当期损益的金融资

    产（不含衍生金融资产）

    3,914,794,738.49 171,502,389.81 7,538,216,010.17

    2.衍生金融资产 1,464.00 1,039.31

    3.可供出售金融资产 216,235,824.99 67,021,802.48 882,003,133.94

    金融资产小计 4,131,032,027.48 171,503,429.12 67,021,802.48 8,420,219,144.11

    投资性房地产

    生产性生物资产

    其他

    上述合计 4,131,032,027.48 171,503,429.12 67,021,802.48 8,420,219,144.11

    金融负债

    6.5 募集资金使用情况

    √ 适用 □ 不适用

    单位：万元

    本年度已使用募集资

    金总额

    170,000.00

    (不含银行手续费)

    募集资金总额

    320,226.15 已累计使用募集资金

    总额

    170,000.00

    (不含银行手续费)

    承诺项目

    是否

    变更

    项目

    拟投入金额

    实际投入

    金额

    是否符

    合计划

    进度

    预计

    收益

    产生收

    益情况

    优化公司营业部布局，加强公司网点建

    设，择机收购证券类相关资产，提高网

    点覆盖率，提升渠道效率，拓展渠道功

    能

    否 320，226.15 - - - -长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    40

    增加证券承销准备金，增强投资银行承

    销业务实力

    否 - - - -

    适度提高证券投资业务规模（证券投资） 否 150,000.00 是 - 896.54

    开展客户资产管理业务 否 - - - -

    开展金融衍生品及其它创新类业务（设

    立并增资长江成长资本投资有限公司）

    否 20,000.00 是 - -

    适时拓展国际业务 否 - - - -

    适度加大对参、控股公司的投入 否 - - - -

    加大基础设施建设，保障业务安全运行 否 - - - -

    合计 320，226.15 170,000.00 - - 896.54

    未达到计划进度和预计收益的说明（分

    具体项目）

    公司本年度未发生此种情况

    变更原因及变更程序说明（分具体项目） 公司本年度未发生此种情况

    尚未使用的募集资金用途及去向

    尚未使用的募集资金在公司募集资金专户存储，将继续用于上述

    承诺项目

    变更项目情况

    □ 适用 √ 不适用

    6.6 非募集资金项目情况

    □ 适用 √ 不适用

    6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响

    的说明

    □ 适用 √ 不适用

    6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

    □ 适用 √ 不适用

    6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

    以2009 年12 月31 日公司总股本2,171,233,839 股为基数，每10 股分配现金股利4 元（含税），实际分配利润868,493,535.60

    元。分配后公司剩余未分配利润1,511,141,037.19 元，结转到下一年度。

    公司最近三年现金分红情况表

    金额单位：元

    分红年度

    现金分红金额

    （含税）

    分红年度合并报表中归属

    于上市公司股东的净利润

    占合并报表中归属于上市公

    司股东的净利润的比率（%） 年度可分配利润

    2008 年 167,480,000.00 701,627,150.25 23.87% 1,632,149,934.00长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    41

    2007 年 837,400,000.00 2,363,668,752.73 35.43% 1,986,148,368.89

    2006 年 0.00 521,272,553.31 0.00% 334,969,634.70

    最近三年累计现金分红金额占最近年均净

    利润的比例（%）

    84.05%

    注：本表2006 年数据为原长江证券有限责任公司数据。

    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

    □ 适用 √ 不适用长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    42

    §7 重要事项

    7.1 收购资产

    □ 适用 √ 不适用

    7.2 出售资产

    □ 适用 √ 不适用

    7.3 重大担保

    □ 适用 √ 不适用

    7.4 重大关联交易

    7.4.1 与日常经营相关的关联交易

    □ 适用 √ 不适用

    报告期内，公司没有与日常经营相关的重大关联交易，其它关联交易情况详见《长江证券股份有限公司2009年财务报表

    附注》六。

    7.4.2 关联债权债务往来

    √ 适用 □ 不适用

    金额单位： 万元

    向关联方提供资金 关联方向公司提供资金

    关联方

    发生额 余额 发生额 余额

    产生原因

    湖北长欣投资发展

    有限责任公司

    - - - 1,441.68 暂收款项

    合计 - - - 1,441.68

    公司应付湖北长欣投资发展有限责任公司款项1,441.68万元，系湖北长欣投资发展有限责任公司委托本公司为其代收的

    历史遗留债权款。

    报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元。

    报告期内不存在公司控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。

    7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

    □ 适用 √ 不适用长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    43

    7.5 委托理财

    □ 适用 √ 不适用

    7.6 承诺事项履行情况

    √ 适用 □ 不适用

    1、公司承诺事项及履行情况

    报告期内，公司无承诺事项。

    2、公司有限售条件流通股股东在股权分置改革中做出的承诺事项及履行情况

    持有公司5%以上的有限售条件股东及其关联方承诺，自股权分置改革方案实施之日起，36 个月内不转让所持有的公

    司股份。截止报告期末，公司5%以上限售股东及其关联方所持公司股份均按要求锁定。

    3、公司5%以上股东关于参与公司2009配股的承诺

    截至公司2009 年配股说明书签署日，青岛海尔投资发展有限公司、湖北能源集团股份有限公司和天津泰达投资控股有

    限公司出具了全额认购可配股份的承诺函；上海海欣集团股份有限公司和上海锦江国际酒店发展股份有限公司出具了认购可

    配股份的意向函。截止2009 年公司配股完成之日，上述股东均全额认购各自可配售股份。

    7.7 重大诉讼仲裁事项

    √ 适用 □ 不适用

    一 重大诉讼仲裁事项

    1、截止本报告期末，公司重大诉讼事项的进展情况

    （1）中国银行汉阳支行诉公司及下属武汉友谊大道证券营业部（原武汉沿港路证券营业部）、湖北元通汽车销售有限

    责任公司15,000 万元质押国债保管合同纠纷案，本报告期内，湖北省高级人民法院作出重一审判决，判令朱耀明赔偿中国

    银行汉阳支行借款本金7,477.48 万元及利息（按中国人民银行同期一年期流动资金贷款利率分段计算）；本公司及下属武汉

    友谊大道证券营业部对朱耀明不能清偿上述借款本金及利息部分承担三分之一的清偿责任；本公司及下属原武汉沿港路营业

    部清偿后有权向朱耀明追偿；驳回中国银行汉阳支行的其他诉讼请求。在法定上诉期间内，本公司及武汉友谊大道证券营业

    部、中国银行汉阳支行均向最高人民法院提起上诉。2010 年1 月12 日，最高人民法院已二审开庭审理了该案，尚未作出判

    决。本公司根据可能履行的义务已计提相关预计负债。

    （2）中国建设银行湖北省分行营业部诉公司、湖北亚威实业有限公司、武汉大有网络服务投资有限公司3,075 万元贷

    款纠纷案。本公司不服武汉市中级人民法院重一审民事判决，上诉至湖北省高级人民法院。2008 年9 月，湖北省高级人民

    法院认定该案与贷款诈骗刑事犯罪案件有关而裁定中止审理。目前该案尚处于中止审理中。对该案所涉刑事犯罪问题，湖北

    省公安厅原指定由仙桃市公安局侦办，2009 年3 月，湖北省公安厅重新指定由湖北省咸宁市咸安区公安局侦办。本公司根

    据可能履行的义务已计提相关预计负债。

    （3） 广东省茂名市国债服务部诉公司及第三人湖北红莲湖房地产开发有限公司700 万元资金侵权纠纷案，广东省高

    级人民法院于2008 年2 月18 日作出二审裁定，撤消广东省茂名市中级人民法院（2006）茂中法民三重初字第1 号民事判决

    书，将本案移送湖北省武汉市中级人民法院管辖。因茂名市国债服务部不交纳诉讼费，且在法院书面通知限期交纳后，茂名

    市国债服务部仍未能交纳诉讼费，武汉市中级人民法院于2009 年11 月12 日作出武汉市中级人民法院（2009）武民商初字

    第105 号民事裁定书，裁定本案按自动撤诉处理。该裁定书正在法院公告送达期间内，尚未发生法律效力。此前，本公司根

    据可能履行的义务已计提相关预计负债。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    44

    （4）2007 年1 月，上海市第二中级人民法院因强制执行过程中的司法协助问题裁定追加本公司及下属上海番禺路证

    券营业部为被执行人，并冻结本公司资金1,635.49 万元,随后将该款扣划至该院账户。同年3 月，公司向最高人民法院提出

    申诉，请求撤销上海市第二中级人民法院上述民事裁定。最高人民法院审查认为，上海市第二中级人民法院裁定追加我公司

    及番禺路营业部为共同被执行人法律依据不足，原裁定应予撤销，但番禺路营业部确实存在工作过错，应在800 万元范围内

    承担赔偿责任。2009 年11 月，在上海市第二中级人民法院的主持下，本公司与强制执行案件申请人上海华山康健医疗有限

    公司达成执行和解，由本公司向上海华山康健医疗有限公司赔付6,200,000.00 元，剩余款项10,154,890.88 元已由上海市第二

    中级人民法院于2009 年12 月发还给本公司。

    （5）2007 年8 月，股民费卫、胡文军分别以委托理财合同纠纷向南京市玄武区法院起诉公司南京中央路证券营业部。

    2008 年4 月30 日，费卫向法院申请变更诉讼请求，要求公司南京中央路证券营业部返还北大荒、上海石化等股票并赔偿股

    息损失29.25 万元，返还资金2.20 万元并赔偿利息损失0.64 万元及诉讼费；胡文军向该院申请变更诉讼请求，请求公司南

    京中央路证券营业部返还北大荒、上海石化等股票并赔偿股息损失16.89 万元，返还资金281.86 万元并赔偿利息损失74.70

    万元及诉讼费。经南京玄武区法院(2007)玄民二初字第781 号民事判决书判决，公司于2009 年7 月共支付赔偿款810,305.01

    元了结。

    （6）客户彭金华诉江源及公司武汉胜利街营业部（原武汉利济北路营业部）委托理财及监管纠纷案，武汉市中级人民

    法院二审于2009 年5 月12 日作出武汉市中级人民法院（2008）武民二终字第1238 号民事判决，判令彭金华自行承担30%

    的损失即3.234 万元，江源承担70%的赔偿责任即10.78 万元，胜利街营业部对江源不能清偿部分承担30%的补充赔偿责任。

    该判决已生效，公司于2009 年6 月支付赔偿款32,340 元了结。

    2、报告期内，公司无重大仲裁事项。

    3、报告期末，公司无破产重整事项。

    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

    7.8.1 证券投资情况

    √ 适用 □ 不适用

    金额单位：元

    序号

    证券

    品种

    证券

    代码

    证券简称

    初始投资金额

    （元）

    持有数量 期末账面值

    占期末证

    券总投资

    比例（%）

    报告期损益

    1 债券 0982112 09 湘华菱

    MTN1 302,614,397.26 3,000,000 303,145,929.00 3.66% 531,531.74

    2 股票 600863 内蒙华电 258,007,378.61 33,343,443 252,409,863.51 3.05% -5,597,515.10

    3 债券 0980174 09 榕建总债 240,000,000.00 2,400,000 240,361,036.80 2.90% 361,036.80

    4 基金 041003

    华安现金富

    利B

    230,000,000.00 230,000,000 230,000,000.00 2.78% -

    5 基金 070008 嘉实货币 230,000,000.00 230,000,000 230,000,000.00 2.78% -

    6 债券 098054 09 杭城投债 204,541,667.13 2,000,000 206,328,720.00 2.49% 1,787,052.87

    7 债券 0981235 09 成渝CP01 200,581,232.88 2,000,000 201,028,232.00 2.43% 446,999.12

    8 债券 0980183 09 铁岭债 200,000,000.00 2,000,000 200,000,000.00 2.41% -

    9 基金 160609 鹏华货币 200,000,000.00 200,000,000 200,000,000.00 2.41% -长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    45

    10 基金 519589 交银货币B 200,000,000.00 200,000,000 200,000,000.00 2.41% -

    期末持有的其他证券投资 5,817,679,949.99 — 6,023,758,737.45 72.68% 173,974,323.69

    报告期已出售证券投资损益 — — — — 479,087,983.35

    合 计 8,083,424,625.87 — 8,287,032,518.76 100% 650,591,412.47

    注：本表所述证券投资是指股票、债券、基金等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。

    7.8.2 持有其他上市公司股权情况

    √ 适用 □ 不适用

    金额单位：元

    证券代码 证券简称 初始投资金额

    占该公司

    股权比例

    期末账面值 报告期损益

    报告期股东权益

    变动

    会计核算

    科目

    股份

    来源

    002073

    青岛软

    控

    27,020,000.00 0.61% 57,102,213.11 - 30,082,213.11

    定向

    增发

    002294 信立泰 910,126.40 0.02% 1,923,666.40 - 1,013,540.00

    002300

    太阳电

    缆

    997,879.60 0.04% 1,617,671.55

    -

    619,791.95

    002304

    洋河股

    份

    2,004,420.00 0.01% 3,808,063.93 - 1,803,643.93

    300001 特锐德 2,133,789.00 0.07% 3,787,027.20 - 1,653,238.20

    300002

    神州泰

    岳

    4,161,674.00 0.06% 7,548,415.60

    -

    3,386,741.60

    300003

    乐普医

    疗

    2,047,835.00 0.02% 3,615,488.00 - 1,567,653.00

    300004

    南风股

    份

    1,870,158.78 0.09% 3,199,450.32 - 1,329,291.54

    300005 探路者 577,724.40 0.04% 1,259,614.26 - 681,889.86

    300006

    莱美药

    业

    1,581,954.00 0.10% 3,205,134.68 - 1,623,180.68

    300007

    汉威电

    子

    1,142,451.00 0.07% 1,862,195.13 - 719,744.13

    300009

    安科生

    物

    925,259.00 0.06% 2,322,400.09 - 1,397,141.09

    300010 立思辰 1,655,046.00 0.09% 3,014,942.13 - 1,359,896.13

    300014

    亿纬锂

    能

    588,348.00 0.04% 1,292,731.30 - 704,383.30

    300024 机器人 1,035,397.00 0.04% 1,880,364.20 - 844,967.20

    300026

    红日药

    业

    1,808,880.00 0.06% 2,749,497.60 - 940,617.60

    300027

    华谊兄

    弟

    1,585,246.86 0.03% 3,074,535.81 - 1,489,288.95

    601618

    中国中

    冶

    27,178,817.64 0.03% 27,178,817.64 -

    可供出

    售金融

    资产 网下

    新股

    申购长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    46

    601888

    中国国

    旅

    1,543,886.80 0.01% 2,744,396.40 - 1,200,509.60

    合计 80,768,893.48 — 133,186,625.35 - 52,417,731.87

    注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况。

    7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

    √ 适用 □ 不适用

    金额单位：元

    所持对象

    名称

    初始投资金额 持有数量

    占该公

    司股权

    比例

    期末账面值 报告期损益

    报告期其他

    股东权益变

    动

    会计

    核算

    科目

    股份

    来源

    长江期货

    有限公司

    108,522,871.7

    5

    100,000,000.0

    0

    100.00%

    108,522,871.7

    5

    21,688,531.

    64

    -341,795.09

    长期

    股权

    投资

    出资、

    增资

    长江证券

    承销保荐

    有限公司

    106,692,760.4

    8

    100,000,000.0

    0

    100.00%

    106,692,760.4

    8

    43,220,665.

    82

    -

    长期

    股权

    投资

    出资、

    减资

    长信基金

    管理有限

    责任公司

    73,500,000.00 73,500,000.00 49.00%

    132,504,594.4

    5

    30,486,112.

    26

    2,515,043.6

    2

    长期

    股权

    投资

    出资、

    增资

    诺德基金

    管理有限

    公司

    30,000,000.00 30,000,000.00 30.00% 38,481,320.35

    1,056,482.4

    1

    -

    长期

    股权

    投资

    出资

    合 计

    318,715,632.2

    3

    303,500,000.0

    0

    -

    386,201,547.0

    3

    96,451,792.

    13

    2,173,248.5

    3

    注：①本表填列的是母公司持有的非上市金融企业股权情况。

    ②报告期损益和报告期其他股东权益变动是指该项投资对公司本报告期合并报表的影响。

    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

    √ 适用 □ 不适用

    金额单位：元

    股份名称

    期初股份数

    量(股）

    报告期买入股

    份数量(股）

    报告期卖出股

    份数量(股）

    期末股份数

    量(股）

    使用的资金数量 产生的投资收益

    常山股份 14,300,000 - 14,300,000 - - -31,677,278.88

    长源电力 10,000,000 - 10,000,000 - - 4,818,071.48

    诚志股份 3,600,000 - 3,600,000 - - 6,648,427.69

    天房发展 17,400,000 - 17,400,000 - - 21,200,914.97

    科达机电 2,000,000 600,000 2,600,000 - - 23,741,181.25

    中储股份 460,000 - 460,000 - - 584,038.63

    青岛软控 - 3,000,000 - 3,000,000 27,020,000.00 -

    网下申购

    新股中签

    - 16,692,573 10,671,567 6,021,006 99,348,908.88 9,516,727.53长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    47

    合计 47,760,000 20,292,573 59,031,567 9,021,006 126,368,908.88 34,832,082.67

    注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的买卖其他上市公司股份情况。

    7.8.5 其他综合收益细目

    金额单位：元

    项目 本期发生额 上期发生额

    1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 174,580,722.16 -502,807,183.52

    减：可供出售金融资产产生的所得税影响 33,897,256.24 -237,695,162.83

    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 38,991,697.22 474,573,919.48

    小计 101,691,768.70 -739,685,940.17

    2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所

    享有的份额

    3,353,391.48 -15,538,664.58

    减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所

    享有的份额产生的所得税影响

    838,347.86 -3,884,666.14

    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

    小计 2,515,043.62 -11,653,998.44

    3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0.00 0.00

    减：现金流量套期工具产生的所得税影响 0.00 0.00

    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00

    转为被套期项目初始确认金额的调整额 0.00 0.00

    小计 0.00 0.00

    4．外币财务报表折算差额 0.00 0.00

    减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00

    小计 0.00 0.00

    5．其他 0.00 0.00

    减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00

    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00

    小计 0.00 0.00

    合计 104,206,812.32 -751,339,938.61

    7.8.6 持有直接投资业务子公司股权情况

    金额单位：元

    所持对象名称 初始投资金额 持有数量

    占该公

    司股权

    比例

    期末账面值

    报告

    期损

    益

    报告期其

    他股东权

    益变动

    会计核

    算科目

    股份

    来源

    长江成长资本

    投资有限公司

    200,000,000.0

    0

    200,000,000.0

    0

    100.00%

    200,000,000.0

    0

    - -

    长期股

    权投资

    出资

    注：报告期损益和报告期其他股东权益变动是指该项投资对公司本报告期合并报表的影响。

    7.9 报告期内控股子公司的重要事项

    1、长江证券承销保荐有限公司长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    48

    报告期内，长江承销保荐有限公司（下称“长江保荐”）完成了上海同济科技实业股份有限公司、京东方科技集团股份

    有限公司（A股）、上海物资贸易股份有限公司非公开发行项目和长江证券股份有限公司、云南驰宏锌锗股份有限公司的配

    股项目，其中，京东方科技集团股份有限公司A股非公开发行项目为2009年度A股市场募集资金规模第二大的再融资项目。

    报告期内，长江保荐荣获第五届证券市场年会金钥匙奖。

    2、长江期货有限公司

    报告期内，长江期货有限公司荣获郑州商品交易所“2009年品种优胜奖（棉花）十强”和2009年交易进步奖前五强，研

    究员黄骏飞荣获2009年度“中国期货市场品牌价值榜暨最佳分析师评选”系列活动的“最佳农产品分析师”称号。

    7.10 报告期内公司存在被处罚或公开谴责的情况

    报告期内，公司不存在被处罚或公开谴责的情况。

    7.11 公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况

    经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，决定继续聘请武汉众环会计师事务所为公司2010年度审计机构，此事项

    还需提交公司2009年度股东大会审议。2009年度公司年报审计费用为人民币80万元。至2009年，该事务所自原长江证券有限

    责任公司成立以来已连续11年为公司提供审计服务。

    7.12 报告期内股权激励计划的具体实施情况

    报告期内，公司无具体股权激励实施计划。

    7.13 取得政府补助情况

    金额单位：万元

    税收返还 其他

    年度

    金额

    计入当期

    损益额

    归属于母公

    司的净利润

    金额

    计入当期

    损益额

    归属于母公

    司的净利润

    其他类的具体形式

    2008 年 56.70 56.70 42.53 0.00 0.00 0.00 -

    2009 年 0.00 0.00 0.00 6,246.64 6,246.64 4,684.98

    武汉市财政局无偿划拨

    手机产品，专项用于公司

    及其分支机构住所地区

    域的市场营销推广活动

    根据武汉市对辖区内金融机构的相关支持政策，2009年7月29日，武汉市财政局与武汉多普达通讯有限公司签订手机购

    销协议，指定本公司为收货方，分阶段获得武汉市财政局从武汉多普达通讯有限公司采购的总金额为62,850,000.00元的多

    普达手机产品，且仅限于本公司及其分支机构在住所地区域用于证券市场营销推广活动。

    按照《企业会计准则－政府补助》有关规定，公司取得的上述手机产品，属于政府专项无偿划拨的非货币性资产，在实

    际收到手机产品时按照合同约定价值先确认为一项资产和递延收益，其后根据手机产品实际发出用于市场营销推广活动的情

    况，分次将相应部分递延收益结转计入公司以后各期损益，并同时确认有关业务及管理费用。

    截至2009年12月31日，本公司已将武汉多普达通讯有限公司交付的价值62,466,416.00元手机全部用于了营销推广活动。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    49

    7.14 报告期内其他重要事项或期后事项

    1、公司配股情况

    2009 年5月6日，公司2009 年第一次临时股东大会审议通过了《关于放弃非公开发行股票方案的议案》、《关于公司符

    合配股资格的议案》、《关于公司2009 年配股方案的议案》、《关于公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》

    及《关于股东大会授权董事会办理本次配股相关具体事宜的议案》。2009年10月15日，公司的配股申请获中国证监会证监许

    可[2009]1080号文核准。2009年 11月9日至11月13日，公司完成向原股东配售股份，总股本变更为2,171,233,839股，募集

    资金净额3,202,261,519.66元。

    2、公司集合资产管理计划情况

    公司分别于2009年6月9日、2009 年10 月16 日、2009 年12 月10 日，取得中国证监会证监许可[2009]478号、证监许

    可[2009]996号、证监许可[2009]1194号文件批复，核准了公司设立长江证券超越理财灵活配置集合资产管理计划、长江证

    券超越理财稳健增利集合资产管理计划、长江证券超越理财基金管家Ⅱ集合资产管理计划。计划类型分别为为非限定性、限

    定性、非限定性集合资产管理计划，存续期分别为5年、不定期、不设固定存续期限。长江证券超越理财灵活配置集合资产

    管理计划于2009年8月5日成立，共募集资金1,508,951,084.39元，其中公司以自有资金认购43,950,031.58元；长江证券超

    越理财稳健增利集合资产管理计划于2009年12月2日成立，共募集资金1,245,241,805.67元；长江证券超越理财基金管家Ⅱ

    集合资产管理计划于2010年2月10日成立，共募集资金896,303,793.46元, 其中公司以自有资金认购26,105,935.73元。

    2010年3月5日，中国证监会以证监许可[2010]183号文件批复，核准了公司设立长江证券超越理财趋势掘金集合资产管

    理计划。

    3、公司设立分公司情况

    公司分别于2009年6月10日、2009年12月28日取得中国证监会证监许可[2009]443 号及证监许可[2009]1392号文件批复，

    核准公司在深圳及重庆设立长江证券股份有限公司深圳分公司、重庆分公司，分别管理深圳、重庆的证券营业部。

    4、公司章程修改及获批情况

    2010年1月21日，公司收到中国证监会证监许可【2010】86号文，同意公司历次章程条款变更事宜。公司将根据此批复

    依法办理工商变更登记的有关手续。公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员将严格按照监管机构的相关规范性文件

    及公司章程的规定履行职权、承担责任。本次获批公司章程变更条款详见2008年10月30日公司第五届董事会第八次会议决议

    公告、章程修正案以及2008年第二次临时股东大会决议公告。

    2010年1月15日公司2010年第一次临时股东大会审议通过了对公司章程的再次修改，并已于2010年1月28日将相关章程的

    修改材料报送至监管部门审批。公司将及时向广大投资者披露章程审批情况。

    5、公司履行对长江承销保荐有限公司净资本担保的情况

    经公司全资子公司长江承销保荐有限公司（以下简称“长江承销”）申请，2009 年9 月8 日中国证监会《关于将母公

    司提供的担保承诺计入净资本有关问题的函》（机构部部函[2009]405 号）以及2010 年1 月26 日上海证监局出具的无异议

    函，同意公司对长江承销进行2 亿元净资本担保，用于提高长江承销净资本水平，弥补经营证券承销业务风险资本准备不足。

    本次担保自上海证监局出具无异议函之日起，至本届董事会届满之日止。该担保事项已经公司第五届董事会第八次会议和

    2008 年第二次临时股东大会审议通过，具体议案内容详见公司2008年10月30日董事会、2008年11月29日股东大会决议公告。

    6、公司转让相关物业情况

    2010年2月9日，公司与深圳市拜欧生命源生物科技有限公司签订买卖合同，转让位于深圳市福田区深南路与燕南路交汇

    处东风大厦第4层的商业房产，转让价款为19,068,270.00元。2010年2月23日，公司已收到全部转让款。

    7、公司向长江成长资本投资有限公司增资情况

    2009年6月12日公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于设立直接投资业务全资子公司的议案》，同意公司对长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    50

    直投子公司的投资总额不超过人民币5亿元（含5亿元）人民币，首期注册资本拟为2亿元人民币，并授权公司经营管理层根

    据有关规定全权办理设立事项的相关手续，并根据有关规定及业务发展的实际情况，全权办理增资事项的相关手续。2010

    年2月，公司向全资子公司长江成长资本投资有限公司增资3亿元。截至3月2日，长江成长资本投资有限公司的工商变更登记

    已办理完毕。

    8、公司公开增发情况

    2010年3月12日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司向不特定对象公开发行A 股股票方案的议案》。

    议案简述如下：

    ①拟采取网上、网下公开方式发行股票，数量不超过6 亿股（含6 亿股），每股面值人民币1.00 元；

    ②拟以不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价发行，募集资金总额原则上不超过90

    亿元，拟全部用于增加公司资本金，扩大公司经营规模，拓展公司业务范围，提升公司的市场竞争力和抗风险能力；

    ③公司原股东可按其在本公司股权登记日收市后登记在册的持股数以一定比例优先认购；

    ④本次增发决议有效期为自股东大会审议通过之日起12 个月。如国家法律法规对增发有新的规定，公司将按新的规定

    对本次增发方案进行调整。

    上述增发事项尚需提交公司2010年第二次临时股东大会审议并报中国证监会核准。

    9、设立香港子公司情况

    2010 年3 月12 日，公司第五届董事会发展战略委员会就在香港设立子公司事宜发表了专门意见，同意公司设立香港子

    公司并将此议案提交董事会审议。公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于在香港设立子公司的议案》，董事会同

    意以下事项：（1）公司向中国证监会申请设立长江证券（香港）有限公司（以下简称香港子公司，具体名称以中国证监会批

    复及工商登记为准），并授权公司经营管理层办理相关手续；（2）在中国证监会无异议的前提下，公司出资在香港设立香港

    子公司，开展香港地区证券业务；（3）公司对香港子公司的投资总额不超过人民币3 亿元（含3 亿元）人民币。授权公司经

    营管理层根据有关规定全权办理设立事项的相关手续。

    10、关于向全资子公司长江期货有限公司增资的情况

    2010年2月，经长江期货有限公司董事会通过，公司拟向长江期货有限公司增资1亿元。2010年3月12日，公司第五届董

    事会第二十次会议审议通过了《关于向长江期货有限公司增资的议案》，公司董事会同意公司向全资子公司长江期货有限公

    司增资1亿元人民币；同意授权公司经营管理层根据有关规定全权办理长江期货增资事项的相关手续。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    51

    §8 监事会报告

    √ 适用 □ 不适用

    2009 年，公司监事会根据上市公司监事会管理、监督的职能要求，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公

    司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，从切实维护公司利益和社会公众股东权益出发，认真履行监督职责，对董事

    会执行股东大会决议的执行情况进行了监督，并定期对公司日常经营和财务状况进行了检查，维护了公司和广大股东的合法

    权益，促进并保障了公司依法合规运行。

    一、报告期内公司监事会历次会议情况

    报告期内，公司监事会共召开了五次会议：

    1、 2009年3月6日，长江证券股份有限公司第五届监事会第五次会议在北京召开。会议应出席监事6人，实际出席监事5人，

    公司监事宋求明先生书面委托监事长万友思先生代为行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》

    等有关规定。会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2008年度监事会工作报告》、《2008年内部控制自我评价报告》、

    《2008年内部审计工作年度报告》、《公司2008年年度报告及其摘要》。会议决议公告刊登在2009年3月10日的《中国证券报》、

    《证券时报》、《上海证券报》及深交所网站（www.szse.cn)、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)和长江证券门户网站

    （www.cjsc.com)。

    2、 2009年4月27日，长江证券股份有限公司第五届监事会第六次会议以通讯方式召开。会议通知及议案于2009年4月22日

    前向全体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过

    《长江证券股份有限公司2009年第一季度报告》。

    3、 2009年7月24日，长江证券股份有限公司第五届监事会第七次会议在湖北神农架召开。会议应出席监事6人，实际出席

    监事5人，公司监事宋求明先生书面委托监事梅咏明先生代为行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公

    司章程》等有关规定。会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于选举公司第五届监事会监事长的议案》。会议决议

    公告刊登在2009年7月25日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及深交所网站（www.szse.cn)、巨

    潮资讯网（www.cninfo.com.cn)和长江证券门户网站（www.cjsc.com)。

    4、 2009年8月25日，长江证券股份有限公司第五届监事会第八次会议以通讯方式召开。会议通知及议案于2009年8月19日

    前向全体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过

    《长江证券股份有限公司2009年半年度报告及其摘要》。

    5、 2009年10月29日，长江证券股份有限公司第五届监事会第九次会议以通讯方式召开。会议通知及议案于2009年10月24

    日前向全体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通

    过《长江证券股份有限公司2009年第三季度报告》。

    报告期内，公司共召开了两次股东大会、十次董事会会议。监事出席了股东大会、列席了董事会，对股东大会和董

    事会的合法合规性、投票表决程序进行了监督。股东大会和董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的

    规定，没有发现损害公司、股东利益的行为。

    二、监事会对2009年度有关事项发表的意见

    2009年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，认真履行监事会职责，

    维护公司及股东的合法权益。监事会对公司依法运作、财务状况等方面实施了有效的监督，并在此基础上，发表以下独立意

    见：

    1、公司依法运作方面

    报告期内，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内控指引》等法律法规和以《公长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    52

    司章程》为核心的公司内部管理制度的规定规范运作，决策程序合法，公司各组织、各机构均在授权范围内有序开展经营管

    理活动，没有发现公司大股东、董事和高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务的情况

    报告期内，公司聘请的武汉众环会计师事务所对公司财务进行了定期审计。会计师事务所对公司2009 年度财务报告出

    具标准无保留的审计意见，认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会组织并依托内

    部审计部门对公司56 家营业部和2 家控股子公司进行现场审计检查。其稽核结果显示，公司分支机构及控股子公司的财务

    报表认真执行了国家规定的会计准则和公司的财务制度。财务报表真实、完整，未发现会计准则和财务制度执行失效而导致

    公司资产发生重大损失的情况。

    3、检查公司关联交易情况

    报告期内，公司相关的关联交易程序符合《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的规定，交易的内容符合公司业

    务发展和正常经营需求，双方交易公平合理，没有发现违背公允性原则及损害公司和股东利益的行为；公司股东及其他关联

    方没有发生占用公司资金的情况。

    4、对董事会编制的年度报告的审核意见

    （1）公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

    （2）年报的内容和格式均符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当

    年度的经营管理和财务状况等事项；

    （3）未发现参与年报编制的相关人员有违反保密规定的行为。

    5、对公司内部控制自我评价报告的意见

    监事会认为，公司2009年度内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券

    公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状。公司已建立规

    范的法人治理结构，并形成职责分明、相互制衡且符合公司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的内部控制体

    系。内部控制流程已覆盖公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动形成了有效的制度约束。公

    司内部控制机制和内部控制制度方面不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在所有重大方面是有

    效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公司持续健康的发展。公司内部控制自我评价中对公司内部

    控制的整体评价是客观的、真实的。

    6、对董事崔少华违规购买公司股票的意见

    2009年2月11日，在崔少华董事不知情的情况下，其家属购买了长江证券公司股票，违反了《证券法》和深圳证券交

    易所的相关规定。当天下午，崔少华先生通过公司董秘室及时向深圳证券交易所公司管理部相关人员汇报事情经过，诚恳地

    接受了交易所的批评与教育，并按照要求于第一时间报送相关情况说明。深交所根据《上市公司董事、监事和高级管理人员

    所持本公司股份及其变动管理规则》冻结其持有的公司股票，并对崔少华先生本人予以通报批评。为从中汲取教训，进一步

    加强公司董事、监事和高级管理人员的自律意识，切实推进公司的规范运作，公司先后组织公司部分高管和董、监事参加深

    圳证券交易所举办的财务总监培训和湖北证监局组织的2009年湖北辖区上市公司董事、监事、高级管理人员培训。公司监事

    会要求各位董事、监事、高级管理人员加强学习、全面理解并自觉执行监管机构和公司关于董事、监事和高级管理人员持股

    的相关规定和制度。

    7、对会计政策变更的意见

    公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于“合并商誉”会计政策变更的议案》。监事会认为，本次变更是根据财

    政部财会函[2008]60号文要求做出的会计政策变更，变更后的会计政策符合《企业会计准则》及相关会计制度的规定，不存长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    53

    在操纵公司利润的情况，不会对公司2008年度及2009年度的正常经营成果产生实质性影响。

    8、检查公司募集资金使用情况

    经中国证监会证监许可[2009]1080号文核准，公司于2009年11月4日至11月13日实施配股。根据武汉众环会计师事务

    所有限责任公司“众环验字（2009）063号”验资报告，本次配股募集资金总额为3,226,819,953.50元，扣除发行等费用后

    募集资金净额为3,202,261,519.66元，配股募集资金已于2009年11月17日全部到位。

    监事会认为，公司已使用的配股募集资金全部用于增加公司资本金，扩充公司业务，扩大公司规模。公司募集资金

    的投入、使用与公司承诺相符。

    9、对公司业绩的意见

    截至报告期，公司净利润为137,201.85万元，与2008年同期相比，上升幅度超过95.55%。公司董事会已就此情况进行说

    明，并刊登了《长江证券股份有限公司2009年度业绩快报》（详见2010年1月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

    报》、《证券日报》），相关叙述真实。

    10、对公司信息披露与透明度的意见

    公司指定董事会秘书负责信息披露工作，负责接待投资者来电、来访及咨询等活动；指定《中国证券报》、《上海证券报》、

    《证券时报》和《证券日报》为公司的信息披露报纸，指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露网站；根据

    《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司信息披露事务管理制度》的要求，

    公司真实、准确、及时、完整地披露有关信息，并保证所有的股东有平等的机会获知相关信息。

    三、监事会2010年主要工作

    2010 年，监事会将一如既往，认真履行工作职责，忠实履行勤勉尽责义务，为维护公司和股东的利益及公司的可持

    续发展继续努力，主要做好以下三方面的工作：

    1、检查公司财务：依法对公司资产及运营的真实性、合法性和效益性进行监督，依法对公司财务报告是否客观反映公

    司财务状况和经营成果的真实情况进行监督。

    2、检查公司内控建设：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》的要求，监事会将

    依托公司内控相关部门认真做好对公司内部控制建设的监督核查，进一步健全和完善规章制度体系，重视并增强制度的时效

    性和操作性，切实加强对制度的宣传和培训工作，加大对制度贯彻和执行情况的监督检查力度，推动和促进制度体系的完善

    和有效执行。

    3、依法监督公司董事、高级管理人员执行公司职务行为：支持董事、高级管理人员依法行使职权，发现其在执行公司

    职务中有违反法律、法规、《公司章程》或股东大会决议、损害公司和股东利益的行为应及时予以追究。长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    54

    §9 财务报告

    9.1 审计意见长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    55

    9.2 财务报表

    9.2.1 资产负债表

    1、合并资产负债表

    会证合01表

    编制单位：长江证券股份有限公司 单位：人民币元

    项 目附注2009年12月31日2008年12月31日

    资 产：

    货币资金五.1 20,687,944,073.66 11,632,048,485.32

    其中：客户资金存款17,812,473,553.99 9,743,031,973.62

    结算备付金五.2 4,921,766,512.06 1,611,119,019.54

    其中：客户备付金4,803,491,169.29 1,290,634,055.14

    拆出资金

    交易性金融资产五.3 7,538,216,010.17 3,914,796,202.49

    衍生金融资产

    买入返售金融资产五.4 175,850,000.00

    应收利息五.5 11,409,200.21 7,763,408.06

    存出保证金五.6 533,133,951.05 140,292,895.17

    可供出售金融资产五.7 882,003,133.94 216,235,824.99

    持有至到期投资

    长期股权投资五.9 170,985,914.80 166,328,276.51

    投资性房地产

    固定资产五.10 279,775,127.81 292,406,990.64

    无形资产五.11 19,626,497.73 23,531,280.59

    其中：交易席位费3,492,166.41 9,309,565.16

    递延所得税资产五.12 32,558,458.93 82,427,319.21

    其他资产五.13 124,763,764.76 104,021,184.16

    资产总计35,378,032,645.12 18,190,970,886.68

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    合并资产负债表长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    56

    会证合01表

    编制单位：长江证券股份有限公司 单位：人民币元

    项 目附注2009年12月31日2008年12月31日

    负 债：

    短期借款

    其中：质押借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    卖出回购金融资产款五.15 2 ,126,800,000.00 1 ,751,920,000.00

    代理买卖证券款五.16 2 3,099,464,566.61 1 1,133,839,146.45

    代理承销证券款

    应付职工薪酬五.17 4 79,955,778.85 3 54,173,256.92

    应交税费五.18 2 29,605,217.46 9 6,167,329.91

    应付利息五.19 5 92,871.42 6 2,959.13

    预计负债五.20 8 1,000,000.00 8 1,000,000.00

    长期借款

    应付债券

    递延所得税负债五.12 6 4,464,757.69 4 ,719,518.09

    其他负债五.21 1 71,802,584.52 1 65,731,678.17

    负债合计 2 6,253,685,776.55 1 3,587,613,888.67

    股东权益：

    股本五.22 2 ,171,233,839.00 1,674,800,000.00

    资本公积五.23 3 ,093,348,007.99 273,313,515.01

    减：库存股

    盈余公积五.24 4 77,520,481.22 346,811,247.11

    一般风险准备五.25 4 77,520,481.22 346,811,247.11

    交易风险准备五.26 4 35,649,276.88 304,940,042.77

    未分配利润五.27 2 ,469,074,782.26 1,656,680,946.01

    归属于母公司股东权益合计 9 ,124,346,868.57 4 ,603,356,998.01

    少数股东权益

    股东权益合计 9 ,124,346,868.57 4 ,603,356,998.01

    负债和股东权益总计 3 5,378,032,645.12 1 8,190,970,886.68

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    合并资产负债表（续表）长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    57

    2、母公司资产负债表

    会证01表

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：人民币元

    项 目附注2009年12月31日2008年12月31日

    资 产：

    货币资金19,815,318,513.79 11,320,370,339.10

    其中：客户资金存款17,424,413,129.12 9,552,449,179.98

    结算备付金4,812,544,567.73 1,547,537,575.84

    其中：客户备付金4,694,364,490.56 1,227,139,676.06

    拆出资金

    交易性金融资产7,478,784,764.26 3,827,617,718.95

    衍生金融资产

    买入返售金融资产175,850,000.00

    应收利息10,557,538.21 7,469,460.04

    存出保证金264,377,999.15 86,637,121.27

    可供出售金融资产875,958,860.73 196,235,824.99

    持有至到期投资

    长期股权投资十二.1 586,201,547.03 381,543,908.74

    投资性房地产

    固定资产275,925,872.66 287,863,174.38

    无形资产16,921,955.37 20,239,239.52

    其中：交易席位费1,562,166.41 7,259,565.16

    递延所得税资产32,007,764.83 81,518,602.86

    其他资产115,121,889.60 93,150,225.46

    资产总计34,459,571,273.36 17,850,183,191.15

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    资 产 负 债 表长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    58

    会证01表

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：人民币元

    项 目附注2009年12月31日2008年12月31日

    负 债：

    短期借款

    其中：质押借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    卖出回购金融资产款2,126,800,000.00 1,751,920,000.00

    代理买卖证券款22,349,562,565.07 10,837,004,917.79

    代理承销证券款

    应付职工薪酬441,672,264.47 345,843,140.51

    应交税费211,404,648.37 92,201,541.96

    应付利息592,871.42 62,959.13

    预计负债81,000,000.00 81,000,000.00

    长期借款

    应付债券

    递延所得税负债 64,120,337.89 4 ,375,098.29

    其他负债 160,203,391.34 159,982,806.86

    负债合计 25,435,356,078.56 13,272,390,464.54

    股东权益：

    股本 2,171,233,839.00 1,674,800,000.00

    资本公积 3,082,656,543.69 272,280,255.62

    减：库存股

    盈余公积 477,520,481.22 346,811,247.11

    一般风险准备 477,520,481.22 346,811,247.11

    交易风险准备 435,649,276.88 304,940,042.77

    未分配利润 2,379,634,572.79 1,632,149,934.00

    股东权益合计 9,024,215,194.80 4,577,792,726.61

    负债和股东权益总计 34,459,571,273.36 17,850,183,191.15

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    资 产 负 债 表（续表）长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    59

    9.2.2 利润表

    1、母公司利润表

    会证合02表

    编制单位：长江证券股份有限公司 单位：人民币元

    项 目附注2009年度2008年度

    一、营业收入3,194,397,894.52 2,073,241,925.87

    手续费及佣金净收入五.28 2,300,774,312.56 1,326,657,367.64

    其中：代理买卖证券业务净收入五.28 2,047,183,858.73 1,207,574,416.94

    证券承销业务净收入五.28 162,410,233.30 73,137,600.00

    受托客户资产管理业务净收入五.28 66,813,919.35 10,006,330.95

    利息净收入五.29 170,125,447.47 131,754,657.34

    投资收益（损失以“-”号填列） 五.30 545,716,619.27 897,230,207.24

    其中：对联营企业和合营企业的投资收益31,542,594.67 51,873,030.74

    公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 五.31 171,503,429.12 -287,401,089.88

    汇兑收益（损失以“-”号填列） -118.45 -3,203,404.22

    其他业务收入6,278,204.55 8,204,187.75

    二、营业支出1,433,051,205.51 1,100,475,165.51

    营业税金及附加五.32 159,081,531.12 124,388,411.30

    业务及管理费五.33 1,284,430,886.42 868,562,596.68

    资产减值损失五.34 -11,108,543.66 106,708,041.70

    其他业务成本647,331.63 816,115.83

    三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,761,346,689.01 972,766,760.36

    加：营业外收入五.35 66,293,477.73 16,131,389.06

    减：营业外支出五.36 4,869,176.97 8,376,323.48

    四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,822,770,989.77 980,521,825.94

    减：所得税费用五.37 450,769,451.19 278,894,675.69

    五、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,372,001,538.58 701,627,150.25

    （一）归属于母公司股东的净利润1,372,001,538.58 701,627,150.25

    （二）少数股东损益

    六、每股收益：

    （一）基本每股收益（元/股） 五.38 0.68 0.35

    （二）稀释每股收益（元/股） 五.38 0.68 0.35

    七、其他综合收益五.39 104,206,812.32 -751,339,938.61

    八、综合收益总额1,476,208,350.90 -49,712,788.36

    归属于母公司股东的综合收益总额1,476,208,350.90 -49,712,788.36

    归属于少数股东的综合收益总额

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    合 并 利 润 表长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    60

    2、母公司利润表

    会证02表

    编制单位：长江证券股份有限公司 单位：人民币元

    项 目附注2009年度2008年度

    一、营业收入2,953,426,224.00 1,976,042,402.78

    手续费及佣金净收入十二.2 2,074,800,898.64 1,228,673,033.91

    其中：代理买卖证券业务净收入十二.2 1,994,241,078.11 1,181,197,383.21

    证券承销业务净收入十二.2 13,069,600.00 24,915,300.00

    受托客户资产管理业务净收入十二.2 66,813,919.35 10,006,330.95

    利息净收入161,312,551.12 126,808,437.57

    投资收益（损失以“-”号填列） 十二.3 539,531,259.02 902,957,193.25

    其中：对联营企业和合营企业的投资收益31,542,594.67 51,873,030.74

    公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 171,503,429.12 -287,401,089.88

    汇兑收益（损失以“-”号填列） -118.45 -3,199,359.82

    其他业务收入6,278,204.55 8,204,187.75

    二、营业支出1,280,128,761.06 1,015,004,765.62

    营业税金及附加144,643,591.59 118,818,173.10

    业务及管理费1,145,486,567.45 788,493,318.00

    资产减值损失-10,648,729.61 106,877,158.69

    其他业务成本647,331.63 816,115.83

    三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,673,297,462.94 961,037,637.16

    加：营业外收入65,432,658.23 12,567,885.87

    减：营业外支出4,860,865.03 8,324,475.43

    四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,733,869,256.14 965,281,047.60

    减：所得税费用426,776,915.02 274,707,383.14

    五、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,307,092,341.12 690,573,664.46

    六、每股收益：

    （一）基本每股收益（元/股）

    （二）稀释每股收益（元/股）

    七、其他综合收益104,548,607.41 -751,339,938.61

    八、综合收益总额1,411,640,948.53 -60,766,274.15

    归属于母公司股东的综合收益总额

    归属于少数股东的综合收益总额

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    利 润 表长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    61

    9.2.3 现金流量表

    1、合并现金流量表

    会证合03表

    编制单位：长江证券股份有限公司 单位：人民币元

    项 目附注2009年度2008年度

    一、经营活动产生的现金流量:

    处置交易性金融资产净增加额

    收取利息、手续费及佣金的现金2,879,352,125.80 1,789,590,111.06

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额199,030,000.00 872,820,101.50

    代理买卖业务的现金净增加额11,965,625,420.16

    收到其他与经营活动有关的现金五.40 23,398,198.47 1,561,847,858.53

    经营活动现金流入小计15,067,405,744.43 4,224,258,071.09

    交易性金融资产支付净额3,451,723,516.37 882,753,828.11

    支付利息、手续费及佣金的现金418,209,701.19 335,402,472.49

    支付给职工及为职工支付的现金454,224,360.16 531,062,816.52

    支付的各项税费403,732,206.54 1,492,718,379.75

    代理买卖业务的现金净减少额 4,944,488,005.34

    支付其他与经营活动有关的现金五.40 1,022,203,790.87 556,556,894.67

    经营活动现金流出小计5,750,093,575.13 8,742,982,396.88

    经营活动产生的现金流量净额9,317,312,169.30 - 4,518,724,325.79

    二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金 29,200,000.00

    取得投资收益收到的现金62,250,162.27 64,320,190.11

    收到的其他与投资活动有关的现金五.40 764,526.10 810,454.21

    投资活动现金流入小计63,014,688.37 94,330,644.32

    投资支付的现金51,795,159.69 29,338,447.45

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金87,940,171.05 81,429,004.71

    支付的其他与投资活动有关的现金 -

    投资活动现金流出小计139,735,330.74 110,767,452.16

    投资活动产生的现金流量净额-76,720,642.37 - 16,436,807.84

    三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金3,212,261,519.66

    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计3,212,261,519.66

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金167,480,000.00 837,901,282.25

    其中：子公司支付少数股东的股利、利润

    支付的其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计167,480,000.00 837,901,282.25

    筹资活动产生的现金流量净额3,044,781,519.66 -837,901,282.25

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-118.45 - 14,433,223.16

    五、现金及现金等价物净增加额五.41 12,285,372,928.14 - 5,387,495,639.04

    加：期初现金及现金等价物余额五.41 13,132,148,673.32 18,519,644,312.36

    六、期末现金及现金等价物余额五.41 25,417,521,601.46 13,132,148,673.32

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    合并现金流量表长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    62

    2、母公司现金流量表

    会证03表

    编制单位：长江证券股份有限公司 单位：人民币元

    项 目附注2009年度2008年度

    一、经营活动产生的现金流量:

    处置交易性金融资产净增加额

    收取利息、手续费及佣金的现金2,620,672,916.53 1,681,966,030.68

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额199,030,000.00 872,820,101.50

    代理买卖业务的现金净增加额11,512,557,647.28

    收到其他与经营活动有关的现金十二.4 21,588,125.13 1,545,321,942.00

    经营活动现金流入小计14,353,848,688.94 4,100,108,074.18

    交易性金融资产支付净额3,498,104,312.73 897,862,725.29

    支付利息、手续费及佣金的现金386,097,688.87 327,123,895.28

    支付给职工及为职工支付的现金405,032,394.52 474,997,121.00

    支付的各项税费379,991,079.93 1,483,213,472.82

    代理买卖业务的现金净减少额5,063,831,504.47

    支付其他与经营活动有关的现金十二.4 683,983,769.62 491,901,202.74

    经营活动现金流出小计5,353,209,245.67 8,738,929,921.60

    经营活动产生的现金流量净额9,000,639,443.27 -4,638,821,847.42

    二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金29,200,000.00

    取得投资收益收到的现金61,097,437.73 64,320,190.11

    收到的其他与投资活动有关的现金十二.4 759,822.10 810,454.21

    投资活动现金流入小计61,857,259.83 94,330,644.32

    投资支付的现金251,795,159.69 29,338,447.45

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金86,193,930.76 77,135,508.44

    支付的其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流出小计337,989,090.45 106,473,955.89

    投资活动产生的现金流量净额-276,131,830.62 -12,143,311.57

    三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金3,202,261,519.66

    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计3,202,261,519.66

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金167,480,000.00 837,901,282.25

    其中：子公司支付少数股东的股利、利润

    支付的其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计167,480,000.00 837,901,282.25

    筹资活动产生的现金流量净额3,034,781,519.66 -837,901,282.25

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-118.45 -14,429,178.76

    五、现金及现金等价物净增加额十二.4 11,759,289,013.86 -5,503,295,620.00

    加：期初现金及现金等价物余额12,791,889,083.40 18,295,184,703.40

    六、期末现金及现金等价物余额24,551,178,097.26 12,791,889,083.40

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    现 金 流 量 表长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    63

    9.2.4 合并所有者权益变动表

    会证合04表

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：人民币元

    股本资本公积

    减：库

    存股

    盈余公积一般风险准备 交易风险准备未分配利润其他

    一、上年年末余额 1,674,800,000.00 273,313,515.01 346,811,247.11 3 46,811,247.11 304,940,042.77 1,656,680,946.01 4,603,356,998.01

    加：同一控制下企业合并产生的追溯调整

    会计政策变更

    前期差错更正

    其他

    二、本年年初余额 1,674,800,000.00 273,313,515.01 346,811,247.11 3 46,811,247.11 304,940,042.77 1,656,680,946.01 4,603,356,998.01

    三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 4 96,433,839.00 2 ,820,034,492.98 130,709,234.11 1 30,709,234.11 1 30,709,234.11 812,393,836.25 4,520,989,870.56

    （一）净利润 1,372,001,538.58 1,372,001,538.58

    （二）其他综合收益 104,206,812.32 104,206,812.32

    上述（一）和（二）小计 104,206,812.32 1,372,001,538.58 1,476,208,350.90

    （三）股东投入和减少资本 496,433,839.00 2,715,827,680.66 3,212,261,519.66

    1．股东投入资本 496,433,839.00 2,715,827,680.66 3,212,261,519.66

    2．股份支付计入股东权益的金额

    3．其他

    （四）利润分配 130,709,234.11 1 30,709,234.11 130,709,234.11 - 559,607,702.33 -167,480,000.00

    1．提取盈余公积 130,709,234.11 - 130,709,234.11

    2．提取一般风险准备 1 30,709,234.11 - 130,709,234.11

    3．提取交易风险准备 130,709,234.11 - 130,709,234.11

    4．对股东的分配 - 167,480,000.00 -167,480,000.00

    5．其他

    （五）股东权益内部结转

    1．资本公积转增股本

    2．盈余公积转增股本

    3．盈余公积弥补亏损

    4．一般风险准备弥补亏损

    5．交易风险准备弥补亏损

    6．其他

    四、本年年末余额 2,171,233,839.00 3,093,348,007.99 477,520,481.22 4 77,520,481.22 435,649,276.88 2,469,074,782.26 9,124,346,868.57

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    合并股东权益变动表

    项　　　 目

    2009年度

    归属于母公司股东权益

    少数股

    东权益

    股东权益合计长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    64

    会证合04表

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：人民币元

    股本 资本公积

    减：

    库存股

    盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润其他

    一、上年年末余额 1,674,800,000.00 1,437,895,002.23 277,753,880.66 2 77,753,880.66 235,882,676.32 1,999,625,895.11 5,903,711,334.98

    加：同一控制下企业合并产生的追溯调整

    会计政策变更 - 413,241,548.61 -413,241,548.61

    前期差错更正

    其他

    二、本年年初余额 1,674,800,000.00 1,024,653,453.62 277,753,880.66 2 77,753,880.66 235,882,676.32 1,999,625,895.11 5,490,469,786.37

    三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） - 751,339,938.61 69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -342,944,949.10 -887,112,788.36

    （一）净利润 701,627,150.25 701,627,150.25

    （二）其他综合收益 - 751,339,938.61 -751,339,938.61

    上述（一）和（二）小计 - 751,339,938.61 701,627,150.25 -49,712,788.36

    （三）股东投入和减少资本

    1．股东投入资本

    2．股份支付计入股东权益的金额

    3．其他

    （四）利润分配69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -1,044,572,099.35 -837,400,000.00

    1．提取盈余公积69,057,366.45 - 69,057,366.45

    2．提取一般风险准备 6 9,057,366.45 - 69,057,366.45

    3．提取交易风险准备 69,057,366.45 - 69,057,366.45

    4．对股东的分配 - 837,400,000.00 -837,400,000.00

    5．其他

    （五）股东权益内部结转

    1．资本公积转增股本

    2．盈余公积转增股本

    3．盈余公积弥补亏损

    4．一般风险准备弥补亏损

    5．交易风险准备弥补亏损

    6．其他

    四、本年年末余额 1,674,800,000.00 273,313,515.01 346,811,247.11 3 46,811,247.11 304,940,042.77 1,656,680,946.01 4,603,356,998.01

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    合并股东权益变动表

    项 　　 目

    2008年度

    归属于母公司股东权益

    少数股

    东权益

    股东权益合计长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    65

    9.2.5 母公司所有者权益变动表

    会证04表

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：人民币元

    股本资本公积

    减：库

    存股

    盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润其他

    一、上年年末余额1,674,800,000.00 272,280,255.62 346,811,247.11 346,811,247.11 304,940,042.77 1,632,149,934.00 4,577,792,726.61

    加：会计政策变更

    　　 前期差错更正

    其他

    二、本年年初余额1,674,800,000.00 272,280,255.62 346,811,247.11 346,811,247.11 304,940,042.77 1,632,149,934.00 4,577,792,726.61

    三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 496,433,839.00 2,810,376,288.07 130,709,234.11 130,709,234.11 130,709,234.11 747,484,638.79 4,446,422,468.19

    （一）净利润1,307,092,341.12 1,307,092,341.12

    （二）其他综合收益104,548,607.41 104,548,607.41

    上述（一）和（二）小计104,548,607.41 1,307,092,341.12 1,411,640,948.53

    （三）股东投入和减少资本496,433,839.00 2,705,827,680.66 3,202,261,519.66

    1．股东投入资本496,433,839.00 2,705,827,680.66 3,202,261,519.66

    2．股份支付计入股东权益的金额

    3．其他

    （四）利润分配130,709,234.11 130,709,234.11 130,709,234.11 -559,607,702.33 -167,480,000.00

    1．提取盈余公积130,709,234.11 -130,709,234.11

    2．提取一般风险准备130,709,234.11 -130,709,234.11

    3．提取交易风险准备130,709,234.11 -130,709,234.11

    4．对股东的分配-167,480,000.00 -167,480,000.00

    5．其他

    （五）股东权益内部结转

    1．资本公积转增资本

    2．盈余公积转增资本

    3．盈余公积弥补亏损

    4．一般风险准备弥补亏损

    5．交易风险准备弥补亏损

    6．其他

    四、本年年末余额2,171,233,839.00 3,082,656,543.69 477,520,481.22 477,520,481.22 435,649,276.88 2,379,634,572.79 9,024,215,194.80

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    股东权益变动表

    项 目

    2009年度

    归属于母公司股东权益

    股东权益合计长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    66

    会证04表

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：人民币元

    股本资本公积

    减：库

    存股

    盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润其他

    一、上年年末余额1,674,800,000.00 1,436,861,742.84 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 1,986,148,368.89 5,889,200,549.37

    加：会计政策变更-413,241,548.61 -413,241,548.61

    　　 前期差错更正

    其他

    二、本年年初余额1,674,800,000.00 1,023,620,194.23 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 1,986,148,368.89 5,475,959,000.76

    三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -751,339,938.61 69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -353,998,434.89 -898,166,274.15

    （一）净利润690,573,664.46 690,573,664.46

    （二）其他综合收益-751,339,938.61 -751,339,938.61

    上述（一）和（二）小计-751,339,938.61 690,573,664.46 -60,766,274.15

    （三）股东投入和减少资本

    1．股东投入资本

    2．股份支付计入股东权益的金额

    3．"借壳上市"支付对价

    （四）利润分配69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -1,044,572,099.35 -837,400,000.00

    1．提取盈余公积69,057,366.45 -69,057,366.45

    2．提取一般风险准备69,057,366.45 -69,057,366.45

    3．提取交易风险准备69,057,366.45 -69,057,366.45

    4．对股东的分配-837,400,000.00 -837,400,000.00

    5．其他

    （五）股东权益内部结转

    1．资本公积转增资本

    2．盈余公积转增资本

    3．盈余公积弥补亏损

    4．一般风险准备弥补亏损

    5．交易风险准备弥补亏损

    6．其他

    四、本年年末余额1,674,800,000.00 272,280,255.62 346,811,247.11 346,811,247.11 304,940,042.77 1,632,149,934.00 4,577,792,726.61

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    股东权益变动表

    项 目

    2008年度

    归属于母公司股东权益

    股东权益合计长江证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    67

    9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具

    体说明

    □ 适用 √ 不适用

    9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

    □ 适用 √ 不适用

    9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

    √ 适用 □ 不适用

    截至2009 年末，公司拥有全资子公司3 家，即长江证券承销保荐有限公司、长江期货有限公司、长江成长资本投资有

    限公司。其中，长江成长资本投资有限公司为公司2009 年度新设立的全资子公司，为本年度新增纳入合并范围的子公司。

    截至2009 年末，公司纳入合并范围的子公司增加到3 家。