长江证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
股票代码：000783 公司简称：长江证券 公告编号：2012-042
长江证券股份有限公司 2012 第三季度报告正文
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
2、本季度报告经公司第六届董事会第十六次会议以通讯表决方式审议通过，公司所有
董事对报告进行了审议并签署相关决议。
3、公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及财务总部主管熊雷鸣先生声明：保
证本季度报告中的财务报告真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是√ 否 □ 不适用
单位：人民币元
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减
总资产 27,105,333,575.09 28,662,055,686.03 -5.43%
归属于上市公司股东的所有者权益 11,950,404,872.84 11,502,790,339.46 3.89%
股本（股） 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.04 4.85 3.92%
（元/股）
项目 2012 年 7-9 月 比上年同期增减 2012 年 1-9 月 比上年同期增减
营业收入 476,734,785.58 96.78% 1,704,469,957.60 27.39%
归属于上市公司股东的净利润 145,340,423.80 271.09% 550,624,457.36 66.76%
经营活动产生的现金流量净额 — — -2,123,891,986.53 78.99%
每股经营活动产生的现金流量净额
— — -0.90 78.87%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.06 250.00% 0.23 64.29%
稀释每股收益（元/股） 0.06 250.00% 0.23 64.29%
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加权平均净资产收益率 1.22% 增加1.95 个百分点 4.68% 增加1.67 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
1.23% 增加1.98 个百分点 4.51% 增加1.90 个百分点
资产收益率
扣除非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：人民币元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值
-18,667.31 固定资产处置损失。
准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
公司及其分支机构、子公司取
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 19,579,073.00
得的地方政府扶持金。
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 诉讼案件结案转回的预计负
6,333,288.08
益 债。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,556,842.71 交易所奖励款等
小计 27,450,536.48
减：非经常性损益的所得税影响数 6,862,634.12
合计 20,587,902.36
注：根据中国证监会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性
损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，
但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项
产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。
公司根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:
单位：人民币元
项目 涉及金额 说明
交易性金融资产投资收益 46,569,826.27 公司正常经营业务
可供出售金融资产投资收益 285,412,997.31 公司正常经营业务
衍生金融工具投资收益 30,561,137.75 公司正常经营业务
交易性金融资产公允价值变动收益 64,505,346.24 公司正常经营业务
衍生金融工具公允价值变动收益 -746,880.00 公司正常经营业务
（二）报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 126,341
前十名无限售条件流通股股东持股情况
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期末持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称（全称）
数量（股） 种类 数量（股）
青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054 人民币普通股 348,944,054
湖北省能源集团有限公司 253,421,229 人民币普通股 253,421,229
上海海欣集团股份有限公司 167,100,000 人民币普通股 167,100,000
上海锦江国际酒店发展股份有限 121,230,000 121,230,000
人民币普通股
公司
天津泰达投资控股有限公司 113,384,875 人民币普通股 113,384,875
广东粤财信托有限公司－长江证 85,846,588 85,846,588
人民币普通股
券股权激励集合信托
中国葛洲坝集团股份有限公司 70,939,576 人民币普通股 70,939,576
中国土产畜产进出口总公司 39,293,170 人民币普通股 39,293,170
中国银行－易方达深证100交易 35,565,625 35,565,625
人民币普通股
型开放式指数证券投资基金
东方证券股份有限公司 24,907,233 人民币普通股 24,907,233
报告期内，未发现公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东之间存在关
股东情况的说明
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币元
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
金融资产公允价值变动、诉讼案件
递延所得税资产 53,769,447.44 125,535,501.92 -57.17% 结案转回预计负债导致可抵扣暂
时性差异减少
其他资产 1,571,454,367.83 981,855,143.07 60.05% 融资融券业务融出资金增加
应付职工薪酬 148,233,066.29 239,046,078.54 -37.99% 发放以前年度职工薪酬
预计负债 - 20,000,000.00 -100.00% 诉讼案件结案转回预计负债
其他负债 175,445,493.42 130,649,279.25 34.29% 预收账款和期货风险准备金增加
外币报表折算差额 -1,268,087.72 -4,189,768.00 69.73% 境外报表折算差额
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 增减幅度 主要变动原因
银行存款和融资融券业务利息净
利息净收入 305,621,966.26 191,756,354.60 59.38%
收入增加
公允价值变动收益 63,758,466.24 -360,754,587.33 117.67% 交易性金融资产公允价值变动
汇兑收益 348,569.42 -2,157,287.44 116.16% 汇率变动
其他业务收入 3,772,960.29 2,898,583.60 30.17% 其他业务收入增加
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资产减值损失 -76,705.11 1,571,605.55 -104.88% 转回前期计提坏账准备
营业外收入 28,093,287.75 63,660,336.74 -55.87% 上年同期取得处置房产净收益
营业外支出 642,751.27 5,654,146.97 -88.63% 处置固定资产净损失减少
所得税费用 158,438,718.59 98,544,067.89 60.78% 应纳税所得额增加
基本每股收益 0.23 0.14 64.29%
净利润增加
稀释每股收益 0.23 0.14 64.29%
其他综合收益 134,113,459.92 -249,010,540.11 153.86% 可供出售金融资产公允价值变动
净利润增加和可供出售金融资产
综合收益总额 684,737,917.28 81,175,154.86 743.53%
公允价值变动
经营活动产生的现金流
-2,123,891,986.53 -10,107,433,600.05 78.99%
量净额 客户交易结算资金减少幅度降低
每股经营活动产生的现 和处置金融资产
-0.90 -4.26 78.87%
金流量净额（元/股）
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□适用 √不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √不适用
4、其他
√适用 □不适用
（1）2012 年 6 月，长江证券控股（香港）有限公司在深圳独家发起设立长江咨询服务（深圳）有限公
司，注册资本为港币 1,000.00 万元，截至本报告期末注册资金已全额划付。
2012 年 8 月，公司全资子公司长江证券控股（香港）有限公司向其全资子公司长江证券资产管理（香
港）有限公司增资港币 500.00 万元，本次增资后，长江证券资产管理（香港）有限公司注册资本由港币
1,000.00 万元变更为港币 1,500.00 万元，截至本报告期末增资款已全额划付。
（2）2012 年 8 月 20 日，长江证券超越理财主题精选集合资产管理计划成立，募集资金为 219,729,087.08
元，其中，公司以自有资金认购的金额为 6,399,876.32 元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可
[2012]95 号文核准。
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（三）公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
截至报告期末，公司 2011 年 8 月为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供额度为 2 亿元人民币的
净资本担保承诺继续有效。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √不适用
（五）报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
2012 年 5 月 25 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2011 年度利润分配的议案》。
2012 年 7 月 10 日，公司在指定媒体上披露了《2011 年度分红派息实施公告》，截止 2012 年 7 月 17 日，
公司 2011 年度利润分配工作已实施完毕。公司关于年度分红方案的实施、分红政策的执行符合法律、法规
和公司章程的有关规定。
（六）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√适用 □不适用
单位：人民币元
占期末
期末持有
序 证券 证券 证券总
证券简称 最初投资成本 数量（股/ 期末账面价值 报告期损益
号 品种 代码 投资比
张）
例
可转
1 110003 新钢转债 433,287,376.33 4,254,350 435,848,831.96 4.39% 20,335,791.42
债
2 债券 1282197 12 武钢 MTN1 395,134,909.41 4,000,000 395,764,600.00 3.98% 4,733,670.03
3 债券 1080003 10 乌城投债 341,372,354.61 3,400,000 341,666,571.20 3.44% 16,009,330.36
4 债券 0980181 09 淮城资债 337,698,202.25 3,350,000 336,039,320.75 3.38% 17,470,415.41
5 债券 1080009 10 泰州债 301,560,271.17 3,000,000 298,472,988.00 3.00% 15,195,732.85
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6 债券 0980177 09 九城投债 273,016,230.44 2,700,000 273,503,401.20 2.75% 13,819,244.79
09 黄石城投
7 债券 0980189 250,000,000.00 2,500,000 254,297,525.00 2.56% 13,063,661.20
债
10 常德经投
8 债券 1080033 250,530,000.00 2,500,000 250,000,000.00 2.52% 11,328,302.12
债
9 债券 122821 11 吉城建债 232,003,504.67 2,300,000 236,417,000.00 2.38% 11,969,157.42
10 债券 122905 10 南昌债 232,375,907.89 2,300,000 234,025,000.00 2.36% 10,245,229.11
期末持有的其他证券投资 6,999,303,537.95 — 6,877,977,793.47 69.24% 492,336,871.97
报告期已出售证券投资损益 — — — — -235,092,557.48
合计 10,046,282,294.72 — 9,934,013,031.58 100% 391,414,849.20
注:①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资
产中核算的部分。
③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。
④报告期损益包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
2、报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例
股指期货 - 46,981,200.00 29,814,257.75 0.39%
合计 - 46,981,200.00 29,814,257.75 0.39%
注：报告期损益包括报告期公司因持有该衍生品取得的投资收益及公允价值变动损益。
3、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 接待对象 讨论的主要内容及提供的资料
类型
2012-7-1 在避免选择性披露的前提下，对公
日至 9-30 无 电话沟通 个人 公众投资者 司治理、发展战略、品牌等信息进
日 行交流，未提供资料。
2011-8- 武汉万达威斯 现场调研 机构 海通证券非银行 在避免选择性信息披露的前提下，
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31 日 汀酒店 金融助理分析师 交流公司 2012 年半年度报告及创
吴绪越 新业务发展状况，提供公司 2012
年半年度报告。
4、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √否
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