证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2013-023
长江证券股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带法律责任。
公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明：保
证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。
本季度报告经公司第六届董事会第十九次会议以通讯表决的方式审议通过，公司 12 位
董事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性
和完整性无法保证或存在异议。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期末比上年度
项目 本报告期末 上年度期末
期末增减
总资产 29,403,716,511.96 31,269,393,216.30 -5.97%
归属于上市公司股东的所有者权益 12,471,063,490.93 12,116,122,933.69 2.93%
总股本（股） 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.26 5.11 2.94%
（元/股）
本报告期比上年同期
项目 本报告期 上年同期
增减
营业收入 815,345,710.47 582,228,760.97 40.04%
归属于上市公司股东的净利润 309,338,087.36 179,206,622.55 72.62%
经营活动产生的现金流量净额 51,305,273.23 2,457,764,766.83 -97.91%
每股经营活动产生的现金流量净额
0.02 1.04 -98.08%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.13 0.08 62.50%
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.08 62.50%
加权平均净资产收益率 2.52% 1.55% 增加 0.97 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
2.48% 1.53% 增加 0.95 个百分点
产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -8,245.54 固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
公司分支机构取得的地方政府
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 5,000,000.00
扶持金。
补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
260,224.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,278.99 主要系捐赠支出
小计 5,247,699.47
减：非经常性损益的所得税影响数 1,311,924.87
合计 3,935,774.60
注：根据中国证监会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性
损益（2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，
但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项
产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、可供出售金融资产和衍生金
融工具是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、
衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、可供出售金融资产和衍生金融工具取
得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 136,835
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
青岛海尔投资发展有限公司 境内非国有法人 14.72 348,944,054 0
湖北省能源集团有限公司 国有法人 10.69 253,421,229 0
上海海欣集团股份有限公司 境内非国有法人 6.64 157,500,000 0 质押 77,500,000
上海锦江国际酒店发展股份有
国有法人 4.90 116,230,000 0
限公司
天津泰达投资控股有限公司 国有法人 4.78 113,384,875 0 质押 56,690,000
广东粤财信托有限公司 境内非国有法人 3.62 85,846,588 0
中国葛洲坝集团股份有限公司 国有法人 2.99 70,939,576 0
中国银行－易方达深证 100 交 基金、理财产品
1.34 31,849,538 0
易型开放式指数证券投资基金 等
湖北日报传媒集团 国有法人 1.13 26,863,565 0
中国土产畜产进出口总公司 国有法人 1.04 24,697,785 0
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054 人民币普通股 348,944,054
湖北省能源集团有限公司 253,421,229 人民币普通股 253,421,229
上海海欣集团股份有限公司 157,500,000 人民币普通股 157,500,000
上海锦江国际酒店发展股份有限公司 116,230,000 人民币普通股 116,230,000
天津泰达投资控股有限公司 113,384,875 人民币普通股 113,384,875
广东粤财信托有限公司 85,846,588 人民币普通股 85,846,588
中国葛洲坝集团股份有限公司 70,939,576 人民币普通股 70,939,576
中国银行－易方达深证 100 交易型开放 人民币普通股
31,849,538 31,849,538
式指数证券投资基金
湖北日报传媒集团 26,863,565 人民币普通股 26,863,565
中国土产畜产进出口总公司 24,697,785 人民币普通股 24,697,785
未发现上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
上述股东关联关系或一致行动的说明
一致行动人的情形。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
项目 2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
买入返售金融资
466,928,024.87 1,399,603,961.18 -66.64% 买入返售金融资产规模减少
产
应收利息 230,064,062.96 329,776,569.18 -30.24% 持有债券应收利息减少
金融资产公允价值变动导致
递延所得税资产 25,030,074.23 39,853,819.22 -37.20%
可抵扣暂时性差异减少
其他资产 3,506,900,818.40 2,046,889,271.71 71.33% 融资融券业务融出资金增加
拆入资金 600,000,000.00 100,000,000.00 500.00% 拆入资金规模增加
卖出回购金融资
4,245,524,861.01 7,026,042,966.60 -39.57% 卖出回购金融资产规模减少
产
卖出回购金融资产款应付利
应付利息 2,604,790.28 7,458,847.44 -65.08%
息减少
金融资产公允价值变动导致
递延所得税负债 37,094,125.57 360,544.16 10188.37%
应纳税暂时性差异增加
项目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 增减幅度 主要变动原因
融资融券业务利息净收入增
利息净收入 111,232,192.66 82,012,714.90 35.63%
加
交易性金融资产投资收益增
投资收益 172,620,325.27 125,696,265.50 37.33%
加
公允价值变动 衍生工具公允价值变动收益
141,452,964.76 66,534,310.12 112.60%
收益 增加
人民币对美元和港币汇率变
汇兑收益 -144,404.74 -70,511.48 -104.80%
动
营业税金及附加 34,948,991.03 24,712,225.02 41.42% 计税营业收入增加
资产减值损失 -814,711.03 784,122.23 -203.90% 坏账准备计提额减少
营业外收入 5,288,338.89 2,928,177.85 80.60% 取得政府补助增加
营业外支出 40,639.42 333,010.55 -87.80% 非流动性资产处置损失减少
基本每股收益 0.13 0.08 62.50%
净利润增加
稀释每股收益 0.13 0.08 62.50%
净利润增加和可供出售金融
综合收益总额 355,063,724.56 216,564,792.43 63.95%
资产公允价值变动
经营活动产生的
51,305,273.23 2,457,764,766.83 -97.91%
现金流量净额 融资融券业务融出资金规模
每股经营活动产 增加及回购业务净减少现金
生的现金流量净 0.02 1.04 -98.08% 规模增加
额（元/股）
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）报告期内母公司重要事项或期后事项
1、经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，2012年12月，公司以自有资金5亿元购
买公司联营企业长信基金管理有限责任公司发行的长信利息收益货币B开放式证券投资基
金5亿份。公司已于2013年1月赎回该基金全部份额，累计取得投资收益187.55万元。
2、2013年2月5日，长江证券超越理财债券优选集合资产管理计划成立，共募集资金
725,548,269.67元，公司未以自有资金参与该集合计划。2013年4月9日，长江证券佳事瑞得
集合资产管理计划（分级型）成立，共募集资金150,663,891.75元，其中：优先级募集金额
107,654,216.75元，进取级募集金额43,009,675.00元，公司未以自有资金参与该集合计划。
3、经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，公司出资600万元人民币参股设立长信
基金子公司，本次关联交易无需提交公司股东大会审议，该子公司的设立尚需经中国证监会
批准。公司就此事项于2013年2月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司关
于参股设立长信基金管理有限责任公司子公司的关联交易公告》。
4、公司根据湖北证监局《关于核准长江证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批
复》（鄂证监机构字[2013]10 号）着手办理相关工商变更手续，已于 2013 年 3 月 7 日办理完
毕新《公司章程》工商变更和备案手续，并换领新的《企业法人营业执照》。本次变更主要
涉及公司经营范围的变更，即增加代销金融产品业务。变更后的公司经营范围为：证券经纪；
证券投资咨询；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；证券资产管
理；融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。公
司就此事项分别于 2013 年 2 月 28 日和 2013 年 3 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
刊登了《公司关于获得代销金融产品业务资格批复的公告》和《公司关于<公司章程>及营
业执照变更的公告》。
《公司章程》的变更已经公司第六届董事会第十四次会议和 2012 年第一次临时股东大
会审议通过，相关决议公告于 2012 年 8 月 9 日和 2012 年 9 月 1 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），变更后的《公司章程》于 2013 年 3 月 9 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
5、公司股东上海锦江国际酒店发展股份有限公司及上海锦江国际投资管理有限公司作
为一致行动人于自 2012 年 6 月 1 日至 2013 年 3 月 26 日，通过二级市场减持公司无限售流
通股 16,750,000 股，占公司总股本的 0.71%。公司就上述事项于 2013 年 3 月 27 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司股东减持股份公告》。
6、报告期内，公司股东上海海欣集团股份有限公司通过二级市场减持公司无限售流通
股 9600000 股，占公司总股本的 0.40%。截至本报告期末，该股东已将其持有的 77,500,000
股公司股份予以质押，占公司总股份的 3.27 %，占其持有公司股份总数的 46.38%。
7、报告期内，公司股东天津泰达投资控股有限公司将其持有的 56,690,000 股公司股份
予以质押，占公司总股份的 2.39 %，占其持有公司股份总数的 50.00%。
8、2013 年 4 月 19 日，经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，董事会同意公司
以现金方式向子公司长江期货有限公司增资 2.9 亿元，增资完成后，长江期货有限公司的注
册资本金为 6.0 亿元；授权公司经营管理层择机实施，并根据有关规定全权办理长江期货增
资 事 项 的 相 关 手 续 。 相 关 公 告 详 见 公 司 于 2013 年 4 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）刊登的《公司第六届董事会第十八次会议决议公告》和《公司向长
江期货有限公司增资的公告》。
9、2013 年 4 月 19 日，经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，董事会同意公司
以 3.7 元/股价格转让所持有的 2000 万股汉口银行股份，并授权公司经营管理层办理股份转
让有关事宜。相关公告详见公司分别于 2013 年 4 月 22 日和 2013 年 4 月 23 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登的《公司第六届董事会第十八次会议决议公告》和《公司转让
汉口银行股份的公告》。
（二）报告期内子公司重要事项或期后事项
1、2013 年 1 月，长江成长资本投资有限公司参与湖北新能源投资管理有限公司增资，
增资完成后，长江成长资本投资有限公司持有其 2,333 万元的股权，占其注册资本的 70%，
为其控股股东。目前，湖北新能源投资管理有限公司受托管理湖北新能源创业投资基金有限
公司，受托管理基金规模为 3 亿元。
2、2013 年 3 月，长江期货有限公司收到中国证监会《关于核准长江期货有限公司吸收
合并湘财祈年期货经纪有限公司的批复》（证监许可[2013]265 号），公司就此事项于 2013
年 3 月 26 日在指定媒体上刊登了《公司关于长江期货有限公司吸收合并湘财祈年期货经纪
有限公司获得中国证监会核准的公告》。
截至本报告期末，长江期货有限公司累计已支付收购价款的 90%，合计 1.98 亿元。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
1、截至报告期末，公司 2011 年 8 月为长江证券承销保荐有限公司提供额度为 2 亿元人
民币的净资本担保承诺继续有效。
2、公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有
关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
1、证券投资情况
单位：元
证券 证券 证券 年初持股 年初持 期末持股 期末持股 会计核 股份
最初投资成本 期末账面值 报告期损益
品种 代码 简称 数量（股/ 股比例 数量（股/ 比例 算科目 来源
张） 张）
二级
可转 新钢 交易性金
110003 433,287,376.33 4,254,350 15.41% 4,254,350 15.41% 444,066,138.77 9,742,461.33 市场
债 转债 融资产
买入
12 武 二级
交易性金
债券 1282197 钢 393,971,868.24 4,000,000 20.00% 4,000,000 20.00% 396,396,900.00 7,610,574.31 市场
融资产
MTN1 买入
10 乌 二级
交易性金
债券 1080003 城投 341,395,020.00 3,400,000 13.60% 3,400,000 13.60% 347,583,764.60 9,435,413.23 市场
融资产
债 买入
09 淮 二级
可供出售
债券 0980181 城资 337,360,105.60 3,350,000 22.33% 3,350,000 22.33% 345,985,397.05 5,730,265.82 市场
金融资产
债 买入
二级
10 泰 可供出售
债券 1080009 301,341,506.59 3,000,000 30.00% 3,000,000 30.00% 304,844,196.00 4,986,138.25 市场
州债 金融资产
买入
09 九 二级
交易性金
债券 0980177 城投 272,751,030.00 2,700,000 22.50% 2,700,000 22.50% 277,522,318.80 5,160,118.09 市场
融资产
债 买入
09 黄 二级
交易性金
债券 0980189 石城 250,323,500.00 2,500,000 25.00% 2,500,000 25.00% 258,702,217.50 7,847,842.23 市场
融资产
投债 买入
交易性金
二级
11 鑫 融资产/
债券 122839 239,431,574.30 2,000,010 16.67% 2,369,960 19.75% 244,816,868.00 4,096,797.78 市场
泰债 可供出售
买入
金融资产
二级
11 吉 可供出售
债券 122821 231,802,312.28 2,300,000 11.50% 2,300,000 11.50% 240,580,000.00 3,926,081.42 市场
城建 金融资产
买入
二级
10 南 可供出售
债券 122905 232,049,823.47 2,300,000 19.17% 2,300,000 19.17% 240,350,000.00 3,267,637.09 市场
昌债 金融资产
买入
期末持有的其他证券
6,702,857,255.11 - - - - 6,743,949,454.24 138,076,564.26 - -
投资
报告期已出售证券投
-- -- -- -- -- -- 36,179,903.60
资损益
合计 9,736,571,371.92 - - - - 9,844,797,254.96 236,059,797.41 - -
注：①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性
金融资产中核算的
部分。
③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。
④报告期损益：包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
2、持有其他上市公司股权情况
单位：元
证券代码 证券简称 最初投资成本 期末账面值 报告期损益 会计核算科目 股份来源
000830 鲁西化工 57,211,800.00 49,134,840.00 - 可供出售金融资产 定向增发
融券股票（待融出） 36,723,250.21 33,209,423.03 -214,956.76 可供出售金融资产 二级市场买入
融券股票（已融出） 40,432,096.63 41,481,774.72 -11,585.86 融出证券 二级市场买入
合计 134,367,146.84 123,826,037.75 -226,542.62 - -
注：①本表填列的其他上市公司指公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的
持有其他上市公司
股权的情况；
②报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
3、买卖其他上市公司股份情况
单位：元
年初股份数量 报告期买入股 报告期卖出股 期末股份数量
股份名称 使用的资金数量 产生的投资收益
（股） 份数量（股） 份数量（股） （股）
融券股票 4,170,768 2,697,536 810,484 6,057,820 40,922,241.07 -234,967.62
合计 4,170,768 2,697,536 810,484 6,057,820 40,922,241.07 -234,967.62
注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的买卖其他上市公司股
份情况。
六、衍生品投资情况
公司持有的衍生金融工具主要有股指期货和利率互换合约。
股指期货合约的风险受 A 股市场指数波动影响，利率互换合
约的风险和利率波动密切相关。公司对衍生金融工具的控制
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限 措施主要有：谨慎选择和决定新增衍生金融工具的种类和数
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 量；主要开展以套期保值为目的衍生品交易；制订严格规范
等） 的内部审批制度及业务操作流程，明确相关各层级的审批和
授权程序；在董事会授权范围内严格控制衍生品持仓规模，
投资决策委员会每月根据市场情况动态调整衍生品规模上
限。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关 采用活跃市场中的报价来确定公允价值
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报
告期相比是否发生重大变化的说明 告期相比无重大变化
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 不适用
报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额（元） 期末合约金额（元） 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
股指期货 598,216,380.00 711,282,120.01 72,006,195.21 5.70%
利率互换 - 20,000,000.00 - 0.16%
合计 598,216,380.00 731,282,120.01 72,006,195.21 5.86%
注：报告期损益包括报告期公司因持有该衍生品取得的投资收益及公允价值变动损益。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的资
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
料
在避免选择性披露的前提下，
2013-1-11 无 电话沟通 个人 福建黄先生 对公司已披露的 2012 年度业
绩快报进行交流沟通。
在避免选择性披露的前提下，
2013-1-29 无 电话沟通 个人 上海翟先生 对行业状况、公司经营等公开
信息进行交流沟通。
上海申银万国证 在避免选择性披露的前提下，
券研究所有限公 对行业创新、公司战略等公开
2013-3-4 公司大楼 实地调研 机构
司非银行金融分 信息进行交流沟通，并提供公
析师王颖 司 2011 年年度报告。
在避免选择性披露的前提下，
2013-3-8 无 电话沟通 个人 广东彭先生 对公司已披露的 2013 年 2 月
份经营情况进行交流沟通。