证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2013-046
长江证券股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司所有董事均已出席了审议本次季报的第六届董事会第二十一次会议。
公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、
准确、完整。
本报告未经会计师事务所审计。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
单位：元
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减
总资产 30,940,726,359.36 31,269,393,216.30 -1.05%
归属于上市公司股东的净资产 12,518,380,111.21 12,116,122,933.69 3.32%
股本（股） 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
5.28 5.11 3.33%
（元/股）
项目 2013 年 7-9 月 比上年同期增减 2013 年 1-9 月 比上年同期增减
营业收入 910,701,355.47 91.03% 2,267,534,367.19 33.03%
归属于上市公司股东的净利润 327,237,499.78 125.15% 813,800,169.08 47.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常
326,500,617.02 123.83% 808,270,365.61 52.49%
性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 - - -1,787,453,883.94 15.84%
1
每股经营活动产生的现金流量净额
- - -0.75 16.67%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.14 133.33% 0.34 47.83%
稀释每股收益（元/股） 0.14 133.33% 0.34 47.83%
加权平均净资产收益率 2.66% 增加1.44 个百分点 6.56% 增加1.88 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
2.65% 增加1.42 个百分点 6.52% 增加2.01 个百分点
资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -287,283.38 主要系固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
公司分支机构及子公司取得的地方政
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 6,986,016.65
府扶持金
补助除外
子公司长江成长资本投资有限公司控
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 股合并湖北新能源投资管理有限公
260,224.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 司，支付的合并成本小于应享有对方
可辨认净资产公允价值份额的差额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 413,935.37
小计 7,372,892.64
减：非经常性损益的所得税影响数 1,843,089.17
合计 5,529,803.47
注：根据中国证监会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）》的规定：非经常性损益是指
与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常
判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、可供出售金融资产和衍生金融工具是公司的正
常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、可供出售金融资产和衍生金融工具取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。
公司根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:
单位：元
项目 涉及金额 说明
交易性金融资产投资收益 329,117,569.01 公司正常经营业务损益
可供出售金融资产投资收益 157,650,234.50 公司正常经营业务损益
衍生金融工具投资收益 57,323,337.78 公司正常经营业务损益
交易性金融资产公允价值变动收益 42,312,097.14 公司正常经营业务损益
衍生金融工具公允价值变动收益 30,787,956.89 公司正常经营业务损益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 131,632
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押或冻结情况
2
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
青岛海尔投资发展有限公司 境内非国有法人 14.72% 348,944,054 0
湖北省能源集团有限公司 国有法人 10.69% 253,421,229 0
上海海欣集团股份有限公司 境内非国有法人 6.6% 156,500,000 0 质押 77,500,000
天津泰达投资控股有限公司 国有法人 4.78% 113,384,875 0 质押 56,690,000
上海锦江国际酒店发展股份有限
国有法人 4.2% 99,630,000 0
公司
广东粤财信托有限公司 境内非国有法人 3.62% 85,846,588 0
中国葛洲坝集团股份有限公司 国有法人 2.99% 70,939,576 0
中国民生银行－银华深证 100 指
其他 1.11% 26,362,976 0
数分级证券投资基金
湖北日报传媒集团 国有法人 1.1% 26,187,511 0
中国银行－易方达深证 100 交易
其他 1.05% 24,890,196 0
型开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054 人民币普通股 348,944,054
湖北省能源集团有限公司 253,421,229 人民币普通股 253,421,229
上海海欣集团股份有限公司 156,500,000 人民币普通股 156,500,000
天津泰达投资控股有限公司 113,384,875 人民币普通股 113,384,875
上海锦江国际酒店发展股份有限公司 99,630,000 人民币普通股 99,630,000
广东粤财信托有限公司 85,846,588 人民币普通股 85,846,588
中国葛洲坝集团股份有限公司 70,939,576 人民币普通股 70,939,576
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投资基金 26,362,976 人民币普通股 26,362,976
湖北日报传媒集团 26,187,511 人民币普通股 26,187,511
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 24,890,196 人民币普通股 24,890,196
报告期内，未发现上述股东之间存在关联关系或属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
上述公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及主要原因
单位：元
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
3
结算备付金 2,197,989,664.68 1,514,663,584.80 45.11% 存放结算机构的客户备付金增加
交易性金融资产 5,390,919,273.80 8,266,416,258.23 -34.79% 交易性金融资产投资规模减少
买入返售金融资产 688,217,331.90 1,399,603,961.18 -50.83% 买入返售金融资产规模减少
持有至到期投资 84,545,179.10 28,650,000.00 195.10% 子公司债券投资规模增加
金融资产公允价值变动导致可抵
递延所得税资产 23,471,728.08 39,853,819.22 -41.11%
扣暂时性差异减少
其他资产 5,290,807,924.60 2,046,889,271.71 158.48% 融资融券业务融出资金增加
子公司长江财务(香港)有限公司
短期借款 29,365,248.00 - -
借入信用借款
拆入资金 - 100,000,000.00 -100.00% 转融通融入资金减少
衍生金融负债 587,063.11 - - 利率互换业务浮动亏损
卖出回购金融资产
4,381,343,888.60 7,026,042,966.60 -37.64% 卖出回购金融资产规模减少
款
应付利息 9,893,778.83 7,458,847.44 32.64% 计提短期融资券利息
金融资产公允价值变动导致应纳
递延所得税负债 25,366,033.43 360,544.16 6935.49%
税暂时性差异增加
其他负债 2,200,133,704.49 182,179,519.76 1107.67% 公司发行短期融资券
人民币对港币汇率变动产生的香
外币报表折算差额 -9,219,894.31 -3,999,109.23 -130.55%
港子公司外币报表折算差额
报告期内发生控股合并事项产生
少数股东权益 12,296,083.16 - -
的少数股东权益
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减幅度 主要变动原因
投资收益 609,681,929.74 377,172,754.19 61.65% 交易性金融资产投资收益增加
汇兑收益 -1,248,066.58 348,569.42 -458.05% 人民币对美元和港币汇率变动
营业税金及附加 117,436,709.19 75,714,030.78 55.11% 计税营业收入增加
资产减值损失 -2,234,751.12 -76,705.11 -2813.43% 坏账准备计提额减少
政府补助和诉讼案件结案结转的
营业外收入 8,093,658.98 28,093,287.75 -71.19%
净收益减少
所得税费用 249,866,783.32 158,438,718.59 57.71% 应纳税所得额增加
报告期内发生控股合并事项产生
少数股东损益 386,244.31 - -
的少数股东损益
基本每股收益 0.34 0.23 47.83%
净利润增加
稀释每股收益 0.34 0.23 47.83%
其他综合收益 62,703,776.24 134,113,459.92 -53.25% 可供出售金融资产公允价值变动
4
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、经公司 2012 年年度股东大会审议通过，公司 2012 年度权益分派方案为：以公司 2012 年末总股本 2,371,233,839 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金人民币 2.00 元（含税）。2013 年 7 月 12 日，公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上
海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司 2012 年度分红派息实施公告》。截止 2013 年 7
月 22 日，公司 2012 年度利润分配工作已实施完毕。
2、报告期内，经上海证券交易所《关于确认长江证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证会字
[2013]91 号）及深圳证券交易所《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》（深证会[2013]60 号）批准，公司获批开通沪、
深交易所股票质押式回购交易权限；经公司第六届董事会第二十次会议审议通过，公司正式开展股票质押式回购交易业务。
公司先后于 2013 年 7 月 6 日和 2013 年 8 月 10 日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司关于获批开展股票质押式回购交易业务的公告》和《公司第六届董事会第二十次会
议决议公告》。
3、经公司第六届董事会第十四次会议和公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国人民银行核准，公司待偿
还短期融资券的最高余额为人民币 56 亿元，有效期一年，公司可在有效期内自主发行短期融资券；公司于 2013 年 9 月 9
日完成 2013 年度第一期 20 亿元人民币短期融资券的发行，实际发行 20 亿元人民币，票面利率 5.05%。公司先后于 2013 年
8 月 20 日、2013 年 9 月 4 日和 2013 年 9 月 10 日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司关于公司发行短期融资券获得中国人民银行备案通知的公告》、《公司关于短期融资
券发行事宜进展情况的公告》和《公司关于公司 2013 年度第一期短期融资券发行结果的公告》。
4、经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，公司出资 600 万元人民币参股设立长信基金管理有限责任公司（以下
简称长信基金）子公司；2013 年 8 月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准长信基金管理有限责任公司设立子公
司的批复》（证监许可[2013]1057 号），核准长信基金设立子公司。2013 年 8 月 15 日，公司在《中国证券报》、《证券日报》、
《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司关于长信基金管理有限责任公司子公司获
批的公告》。报告期内，公司对长信基金子公司的出资款已全部到位。
5、经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，公司出资 450 万元人民币入股武汉股权托管交易中心有限公司（以下
简称武汉股权交易中心）。报告期内，公司对武汉股权交易中心的出资款已全部到位。
6、公司股东锦江股份及其一致行动人上海锦江国际投资管理有限公司（以下简称锦江国投）自上次披露股改限售股份
减持公告（2012 年 6 月 1 日）至 2013 年 9 月 24 日通过二级市场减持公司无限售流通股 32,050,000 股，占公司总股本的 1.35%。
2013 年 9 月 25 日，公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
刊登了《公司股东减持股份公告》。
7、2013 年 9 月 17 日、2013 年 9 月 25 日，长江证券超越理财量化 2 号集合资产管理计划及长江证券超越理财宝 6 号集
合资产管理计划成立，募集资金分别 35,274,182.23 元和 60,002,700.00 元。其中，公司以自有资金认购长江证券超越理财量
化 2 号集合资产管理计划 6,000,000.00 元。
8、 经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，公司以 3.7 元/股价格转让所持有的 2000 万股汉口银行股份有限公司
（以下简称汉口银行）股份；2013 年 10 月，公司所持有的汉口银行股份转让交易过户手续已在湖北省股权托管中心办理完
毕，公司已收讫全部转让款项。2013 年 10 月 10 日，公司在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司关于转让汉口银行股份完成过户的公告》。
9、经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，董事会同意公司设立资产管理子公司，注册资本为人民币 2 亿元；并
授权公司经营管理层办理资产管理子公司的筹备、报批以及成立等相关事宜。2013 年 4 月 22 日，公司在《中国证券报》、《证
券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《公司第六届董事会第十八次会议决议
5
公告》和《公司设立资产管理子公司的公告》。截至报告期末，本事项尚无实质进展，公司将根据进展情况履行持续信息披
露义务。
10、公司出售诺德基金股权的情况，具体可参见《公司 2012 年年度报告》“第五节 重要事项”中相关内容，公司将根
据交易进展情况和中国证监会的审批情况履行持续信息披露义务。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
1、截至报告期末，公司为长江证券承销保荐有限公司提供额度为 2 亿元人民币的净资本担保承诺继续有效。
2、公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项。
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
1、证券投资情况
单位：元
年初持股
证券 证券简 年初持 期末持股数 期末持 会计核 股份
证券代码 最初投资成本 数量（股/ 期末账面值 报告期损益
品种 称 股比例 量（股/张） 股比例 算科目 来源
张）
12 武钢 交易性 二级市
债券 1282197 384,239,901.61 4,000,000 20.00% 3,900,000 19.50% 381,001,097.10 9,752,348.25
MTN1 金融资产 场买入
10 乌城 交易性 二级市
债券 1080003 341,395,020.00 3,400,000 13.60% 3,400,000 13.60% 344,657,156.80 17,589,079.40
投债 金融资产 场买入
09 淮城 可供出售 二级市
债券 0980181 336,993,244.19 3,350,000 22.33% 3,350,000 22.33% 338,561,210.80 17,372,466.06
资债 金融资产 场买入
10 泰州 可供出售 二级市
债券 1080009 301,095,546.31 3,000,000 30.00% 3,000,000 30.00% 299,940,681.00 15,118,534.13
债 金融资产 场买入
09 九城 交易性 二级市
债券 0980177 272,751,030.00 2,700,000 22.50% 2,700,000 22.50% 273,566,929.50 10,815,989.06
投债 金融资产 场买入
09 黄石 交易性 二级市
债券 0980189 250,323,500.00 2,500,000 25.00% 2,500,000 25.00% 253,846,275.00 11,740,803.83
城投债 金融资产 场买入
交易性金融
11 鑫泰 二级市
债券 122839 244,389,844.56 2,000,010 16.67% 2,419,960 20.17% 244,706,355.20 11,271,745.02 资产/可供出
债 场买入
售金融资产
11 吉城 可供出售 二级市
债券 122821 231,644,450.68 2,300,000 11.50% 2,300,010 11.50% 241,271,049.00 11,954,594.63
建 金融资产 场买入
10 南昌 可供出售 二级市
债券 122905 231,616,032.74 2,300,000 19.17% 2,300,000 19.17% 234,554,000.00 9,902,660.06
债 金融资产 场买入
09 新海 交易性 二级市
债券 0980155 221,074,660.00 2,200,000 14.67% 2,200,000 14.67% 224,894,133.20 12,847,517.06
连债 金融资产 场买入
期末持有的其他证券投资 6,270,465,485.45 - - - - 6,298,345,480.88 410,467,140.58 -
合计 9,085,988,715.54 - - - - 9,135,344,368.48 538,832,878.08 -
6
注：①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。
④报告期损益：包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
2、持有其他上市公司股权情况
单位：元
证券 证券 年初持股数 年初持 期末持股数 期末持股 会计核算 股份
最初投资成本 期末账面值 报告期损益
代码 简称 量（股） 股比例 量（股） 比例 科目 来源
漳泽 可供出售 定向
000767 256,000,000.00 - - 80,000,000 3.55% 244,000,000.00 -
电力 金融资产 增发
怡亚 可供出售 定向
002183 124,800,000.00 - - 30,000,000 3.04% 186,696,774.20 1,500,000.00
通 金融资产 增发
华菱 可供出售 定向
600375 35,552,000.00 - - 4,400,000 0.79% 38,240,347.83 -
星马 金融资产 增发
融券股票 可供出售 二级市
45,086,708.50 1,126,372 - 3,950,287 - 38,796,579.20 20,104.16
（待融出） 金融资产 场买入
融券股票 二级市
31,808,528.66 3,044,396 - 2,395,248 - 33,889,606.29 693,916.86 融出证券
（已融出） 场买入
合计 493,247,237.16 4,170,768 - 120,745,535 - 541,623,307.52 2,214,021.02 - -
注：①本表填列的其他上市公司指公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的持有其他上市公司股权的情况；
②报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
3、买卖其他上市公司股份情况
单位：元
年初股份数量 报告期买入股 报告期卖出股 期末股份数量
股份名称 使用的资金数量 产生的投资收益
（股） 份数量（股） 份数量（股） （股）
漳泽电力 - 80,000,000.00 - 80,000,000.00 256,000,000.00 -
怡亚通 - 30,000,000.00 - 30,000,000.00 124,800,000.00 1,500,000.00
华菱星马 - 4,400,000.00 - 4,400,000.00 35,552,000.00 -
鲁西化工 11,218,000.00 - 11,218,000.00 - - -11,838,260.29
融券股票 4,170,768 3,099,391 924,624 6,345,535 76,895,237.16 714,021.02
合计 15,388,768 117,499,391 12,142,624 120,745,535 493,247,237.16 -9,624,239.27
注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的买卖其他上市公司股份情况。
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
在避免选择性披露的前提下，对公司
2013 年 07 月 02 日 无 电话沟通 个人 广东曾先生 已披露的 2012 年年度报告和 2012 年
度分红方案实施情况进行交流沟通。
在避免选择性披露的前提下，对公司
已披露的 2013 年 6 月经营情况和 2012
2013 年 07 月 25 日 无 电话沟通 个人 吉林魏先生
年度分红方案实施情况进行交流沟
通。
7
在避免选择性披露的前提下，对公司
2013 年 09 月 02 日 无 电话沟通 个人 浙江胡先生
股价市场表现情况进行交流沟通。
在避免选择性披露的前提下，对行业
2013 年 7 月 1 日
无 电话沟通 个人 公众投资者 发展状况和公司经营情况进行交流沟
—9 月 30 日
通。
8