长江证券2008 年度报告摘要



    

    1

    

    证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2009005

    

    长江证券股份有限公司2008 年度报告摘要

    

    §1 重要提示

    

    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任

    

    何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

    

    连带责任。本年度报告摘要摘自公司2008 年年度报告全文，报告全文同时刊登于深圳证券

    

    交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    

    1.2 本报告经公司第五届董事会第十次会议审议通过。公司11 位董事现场参会并行使

    

    了表决权，公司董事崔少华先生授权公司董事张广鸿先生代为行使表决权及签署相关文件。

    

    没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存

    

    在异议。

    

    1.3 本公司年度财务报告已经武汉众环会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的

    

    审计报告。

    

    1.4 公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本年度

    

    报告中的财务报告真实、完整。

    

    1.5 2008 年3 月6 日，经第五届董事会第十次会议审议通过，公司同意聘任武汉众环

    

    会计师事务所担任本公司2009 年度审计机构，并拟提交公司2008 年度股东大会审议。长江证券2008 年度报告摘要

    

    1

    

    §2 公司基本情况介绍

    

    2.1 基本情况简介

    

    股票简称 长江证券

    

    股票代码 000783

    

    上市交易所 深圳证券交易所

    

    法定中文名称 长江证券股份有限公司

    

    法定英文名称 Changjiang Securities Company Limited

    

    法定英文名称缩写 Changjiang Securities

    

    法定代表人 胡运钊

    

    总裁 李格平

    

    注册资本 壹拾陆亿柒仟肆佰捌拾万圆整

    

    注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8 号

    

    注册地址的邮政编码 430015

    

    办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8 号

    

    办公地址的邮政编码 430015

    

    公司国际互联网网址 www.cjsc.com.cn

    

    电子信箱 inf@cjsc.com.cn

    

    2.2 联系人和联系方式

    

    姓名 徐锦文

    

    职务 董事会秘书

    

    联系地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8 号

    

    电话 027-65799866

    

    传真 027-85481726

    

    电子信箱 xujw@cjsc.com.cn

    

    2.3 公司历史沿革

    

    2007年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有

    

    限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007长江证券2008 年度报告摘要

    

    2

    

    年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份有限

    

    公司，并于2007年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为000783。

    

    长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖北

    

    省分行批准于1991年3月18日成立。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银

    

    行湖北省分行出资1000万元。

    

    1996年8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题

    

    的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿

    

    元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号文批准了公司的申请。1997年完成增资

    

    扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。

    

    1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本，使注

    

    册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了申

    

    请。

    

    1999年4月6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，

    

    同意注册资本从3.02亿元增加到10.29亿元。中国 证监会于2000年2月24日以证监机构字

    

    [2000]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。

    

    2001年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，

    

    募集方案于2001年10月10日得到公司董事会的批准。中国证监会2001年12月24日下发了《关

    

    于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2001]311号），核准公司注

    

    册资本由10.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。

    

    经公司董事会以及2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2004年12月29

    

    日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176号）批准，

    

    公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原

    

    注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类

    

    资产。

    

    2005年1月14日，经中国证券监督管理委员会以证监机构字（2005）2号文下发《关于委

    

    托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批

    

    准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005年6月，

    

    经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受

    

    让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。

    

    根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以

    

    新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】196号），2007年

    

    12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。

    

    2.4 公司各单项业务资格长江证券2008 年度报告摘要

    

    3

    

    公司目前的主要业务资格除营业执照中核定的经营范围、以及作为创新试点券商可以从

    

    事的创新业务之外，包括但不限于以下单项业务资格：

    

    （1）经营证券业务资格；

    

    （2）经营股票承销业务资格；

    

    （3）证券业务外汇经营资格；

    

    （4）证券投资咨询业务资格；

    

    （5）客户资产管理业务资格；

    

    （6）国债承销团成员；

    

    （7）国债承购包销团成员；

    

    （8）开放式证券投资基金代销业务资格；

    

    （9）代办股份转让主办券商业务资格；

    

    （10）网上证券委托业务资格；

    

    （11）受托投资管理业务资格；

    

    （12）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；

    

    （13）电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证）；

    

    （14）博士后科研工作站（中华人民共和国人事部2000 年11 月）；

    

    （15）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2006 年12 月-2009 年12 月）；

    

    （16）短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2005]177 号）

    

    （17）上证基金、LOF 业务资格；

    

    （18）权证的一级交易商资格；

    

    （19）上证50ETF 的一级交易商资格；

    

    （20）华安上证180ETF 的一级交易商资格；

    

    （21）易方达深证100ETF 的一级交易商资格；

    

    （22）红利ETF 一级交易商资格；

    

    （23）中小板ETF 一级交易商资格；

    

    （24）开放式基金场内申购业务资格；

    

    （25）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格；

    

    （26）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；

    

    （27）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格；

    

    （28）为期货公司提供中间介绍业务资格；

    

    （29）大宗交易系统合格投资者资格；

    

    （30）短信息类服务介入代码使用资格；

    

    （31）2009 年度公开市场一级交易商资格；

    

    （32）人民币金融债券意向承销团资格（国家开发银行）；长江证券2008 年度报告摘要

    

    4

    

    （33）金融债券承销团意向成员资格（中国农业银行）。

    

    2.5 公司员工情况

    

    1、截止本报告期末，公司共有员工2921 人，构成情况如下表：

    

    项 目 人 数 比 例

    

    研究人员 45 1.53%

    

    经纪业务人员 2218 75.93%

    

    投资管理人员 13 0.45%

    

    资产管理人员 32 1.10%

    

    财务人员 140 4.79%

    

    信息技术人员 123 4.21%

    

    行政人员 103 3.53%

    

    其他岗位人员 247 8.46%

    

    专业结构

    

    合计 2921 100%

    

    博士 11 0.38%

    

    硕士 406 13.90%

    

    本科 1242 42.52%

    

    大专及以下 1262 43.20%

    

    学历

    

    合计 2921 100%

    

    25 岁以下 851 29.13%

    

    25-35 岁 1365 46.73%

    

    35-45 岁 611 20.92%

    

    45 岁以上 94 3.22%

    

    年龄

    

    合计 2921 100%

    

    截止本报告期末，公司需承担费用的3 名退休职工按照湖北省社保机构确定的标准领取

    

    养老金和长江证券股份有限公司确定的标准领取企业年金。

    

    2.6 公司组织架构

    

    1、 公司的组织机构

    

    公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规定

    

    及《公司章程》的有关规定，构建科学、完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的金

    

    融控股架构和运行机制。

    

    股东大会是公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，董事长为法人

    

    代表。董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险管理委员会四个

    

    专门委员会，各专门委员会对董事会负责。

    

    公司组织机构图如下：长江证券2008 年度报告摘要

    

    5

    

    2、公司主要控股子公司和参股公司情况

    

    名称 公司地址 成立时间 注册资本

    

    （人民币）

    

    法定

    

    代表人

    

    持股

    

    比例

    

    长江证券承销保荐

    

    有限公司

    

    上海浦东新区世纪大道88号金

    

    茂大厦4901室 2003年11月1亿元 罗 浩 100%

    

    长江期货有限公司 武汉解放大道单洞路1号武汉国

    

    际大厦A栋3楼 1996年3月 1亿元 谭显荣 100%

    

    长信基金管理有限

    

    责任公司

    

    上海市银城中路68号时代金融

    

    中心9楼 2003年5月 1.5亿元 田 丹 49%

    

    诺德基金管理有限

    

    公司

    

    上海市浦东新区陆家嘴环路

    

    1233号汇亚大厦12层 2006年6月 1亿元 李格平 30%

    

    2.7 公司证券营业部和服务部情况

    

    公司正式营运的营业部56 家，其中北京市3 家，上海市7 家，广东省9 家，湖北省13

    

    家，四川省3 家，重庆市2 家，福建省3 家，黑龙江省3 家，辽宁省2 家，浙江省2 家，江

    

    苏省2 家，山东省2 家，天津市1 家，新疆维吾尔族自治区1 家，陕西省1 家，河南省1

    

    家，湖南省1 家。

    

    公司正式营运的服务部11 家，其中湖北省6 家，广东省2 家，黑龙江省1 家，天津市

    

    1 家，重庆市1 家。长江证券2008 年度报告摘要

    

    6

    

    §3 会计数据和业务数据摘要

    

    3.1 主要会计数据（合并报表）

    

    单位：（人民币）元

    

    2007年

    

    本年比上年增

    

    减（项目 2008年 %）

    

    调整前 调整后 调整后

    

    2006年

    

    营业收入 2,073,241,925.87 4,961,893,857.56 4,961,893,857.56 -58.22% 1,410,934,358.85

    

    营业利润 972,766,760.36 3,399,260,037.73 3,399,260,037.73 -71.38% 872,077,058.08

    

    利润总额 980,521,825.94 3,369,759,130.38 3,369,759,130.38 -70.90% 751,621,033.34

    

    归属于上市公司股东

    

    的净利润

    

    701,627,150.25 2,363,668,752.73 2,363,668,752.73 -70.32% 521,272,553.31

    

    归属于上市公司股东

    

    的扣除非经常性损益

    

    的净利润

    

    694,349,885.69 2,383,467,167.55 2,383,467,167.55 -70.87% 602,263,081.31

    

    经营活动产生的现金

    

    流量净额

    

    -4,518,724,325.79 10,998,653,390.43 10,998,653,390.43 -141.08% 5,475,100,064.78

    

    2007年末

    

    本年末比上年

    

    项目 2008年末 末增减（%）

    

    调整前 调整后 调整后

    

    2006年末

    

    总资产 18,190,970,886.68 25,221,209,128.32 24,807,967,579.71 -26.67% 10,482,015,442.39

    

    所有者权益

    

    （或股东权益）

    

    4,603,356,998.01 5,903,711,334.98 5,490,469,786.37 -16.16% 2,484,852,422.19

    

    注：调整后数据为公司根据财政部财会函[2008]60号文以及《企业会计准则讲解》2008

    

    版的有关规定，对2007年度在石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨

    

    以新增股份完成吸收合并本公司的交易事项中形成的合并商誉进行追溯调整后重新列报数，

    

    相关内容详见《长江证券股份有限公司2008年财务报表附注》五。上表中股东权益指归属于

    

    上市公司股东权益。

    

    3.2 主要财务指标(合并报表)

    

    单位：（人民币）元

    

    2007 年

    

    本年比上年

    

    增减（%）

    

    2006 年

    

    项目 2008 年

    

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    

    基本每股收益 0.42 1.64 1.41 -70.21% 0.36 0.31

    

    稀释每股收益 0.42 1.64 1.41 -70.21% 0.36 0.31

    

    扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.41 1.65 1.42 -71.13% 0.42 0.36

    

    全面摊薄净资产收益率 15.24% 40.04% 43.05% -27.81% 20.98% 20.98%

    

    加权平均净资产收益率 13.90% 59.27% 59.27% -45.37% 23.76% 23.76%

    

    扣除非经常性损益后全面摊薄净资产

    

    收益率

    

    15.08% 40.37% 43.41% -28.33% 24.24% 24.24%长江证券2008 年度报告摘要

    

    7

    

    扣除非经常性损益后的加权平均净资

    

    产收益率

    

    13.76% 59.77% 59.77% -46.01% 27.45% 27.45%

    

    每股经营活动产生的现金流量净额 -2.70 6.57 6.57 -141.10% 2.74 2.74

    

    2007 年末

    

    本年末比上

    

    年末增减（%）

    

    2006 年末

    

    项目 2008 年末

    

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    

    归属于上市公司股东的每股净资产 2.75 3.53 3.28 -16.16% 1.24 1.24

    

    注：计算2006 年、2007 年调整前的基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益

    

    后的基本每股收益时，发行在外普通股加权平均数按144,080 万股计算，相关内容详见《长

    

    江证券股份有限公司2007 年财务报表附注》十六；计算2006 年、2007 年调整后的基本每

    

    股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益时，发行在外普通股加权平均

    

    数按167,480 万股计算,相关内容详见《长江证券股份有限公司2008 年财务报表附注》八—

    

    —39。

    

    非经常性损益项目

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位：（人民币）元

    

    项 目 2008年 2007年

    

    非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -1,676,505.49 -1,770,738.40

    

    越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免567,000.00 762,000.00

    

    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -836,053.92 -27,000,000.00

    

    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,050,000.00 -

    

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,700,624.99 -1,492,168.95

    

    小计 9,805,065.58 -29,500,907.35

    

    减：非经常性损益的所得税影响数 2,527,801.02 -9,735,299.42

    

    少数股东损益的影响数 - 32,806.89

    

    合计 7,277,264.56 -19,798,414.82

    

    采用公允价值计量的项目

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位：（人民币）元

    

    项目名称 2008 年末 2007 年末 当期变动 对当期利润的影响金额

    

    交易性金融资产 3,914,796,202.49 2,149,131,192.42 1,765,665,010.07 -82,963,947.15

    

    可供出售金融资产 216,235,824.99 1,857,103,401.66 -1,640,867,576.67 484,985,351.28

    

    交易性金融负债 0.00 206,730,390.72 -206,730,390.72 42,534,212.91长江证券2008 年度报告摘要

    

    8

    

    合计 4,131,032,027.48 4,212,964,984.80 -81,932,957.32 444,555,617.04

    

    3.3 境内外会计准则差异

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    3.4 按中国证监会公告（【2008】1号），公司合并财务报表和

    

    母公司财务报表主要项目会计数据

    

    1、合并财务报表主要项目会计数据

    

    单位：（人民币）元

    

    项目 2008年末 2007年末 本年末比上年末增减（%）

    

    货币资金 11,632,048,485.32 16,549,774,536.01 -29.71%

    

    结算备付金 1,611,119,019.54 2,020,969,776.35 -20.28%

    

    交易性金融资产 3,914,796,202.49 2,149,131,192.42 82.16%

    

    衍生金融资产 - - -

    

    可供出售金融资产 216,235,824.99 1,857,103,401.66 -88.36%

    

    持有至到期投资 - 29,200,000.00 -100.00%

    

    长期股权投资 166,328,276.51 113,859,244.21 46.08%

    

    资产总额 18,190,970,886.68 24,807,967,579.71 -26.67%

    

    代理买卖证券款 11,133,839,146.45 16,078,327,151.79 -30.75%

    

    交易性金融负债 - 206,730,390.72 -100.00%

    

    衍生金融负债 - - -

    

    负债总额 13,587,613,888.67 19,317,497,793.34 -29.66%

    

    实收资本（股本） 1,674,800,000.00 1,674,800,000.00 0.00%

    

    未分配利润 1,656,680,946.01 1,999,625,895.11 -17.15%

    

    项目 2008年 2007年 本年比上年增减（%）

    

    手续费及佣金净收入 1,221,483,155.25 2,134,383,292.89 -42.77%

    

    利息净收入 131,754,657.34 109,772,117.50 20.03%

    

    投资收益 897,230,207.24 2,433,500,435.26 -63.13%

    

    公允价值变动收益 -287,401,089.88 182,410,450.64 -257.56%

    

    营业支出 1,100,475,165.51 1,562,633,819.83 -29.58%

    

    利润总额 980,521,825.94 3,369,759,130.38 -70.90%

    

    归属于上市公司股东

    

    的净利润

    

    701,627,150.25 2,363,668,752.73 -70.32%

    

    注：上表2007年数据为调整后数据，下同。

    

    2、母公司财务报表主要项目会计数据长江证券2008 年度报告摘要

    

    9

    

    单位：（人民币）元

    

    项目 2008年末 2007年末 本年末比上年末增减（%）

    

    货币资金 11,320,370,339.10 16,358,978,130.16 -30.80%

    

    结算备付金 1,547,537,575.84 1,987,306,573.24 -22.13%

    

    交易性金融资产 3,827,617,718.95 2,021,015,902.67 89.39%

    

    衍生金融资产 - - -

    

    可供出售金融资产 196,235,824.99 1,857,103,401.66 -89.43%

    

    持有至到期投资 - 29,200,000.00 -100.00%

    

    长期股权投资 381,543,908.74 329,074,876.44 15.94%

    

    资产总额 17,850,183,191.15 24,582,322,110.46 -27.39%

    

    代理买卖证券款 10,837,004,917.79 15,900,836,422.26 -31.85%

    

    交易性金融负债 - 206,730,390.72 -100.00%

    

    衍生金融负债 - - -

    

    负债总额 13,272,390,464.54 19,106,363,109.70 -30.53%

    

    实收资本（股本） 1,674,800,000.00 1,674,800,000.00 0.00%

    

    未分配利润 1,632,149,934.00 1,986,148,368.89 -17.82%

    

    项目 2008年 2007年 本年比上年增减（%）

    

    手续费及佣金净收入 1,123,498,821.52 2,084,150,218.99 -46.09%

    

    利息净收入 126,808,437.57 99,962,926.01 26.86%

    

    投资收益 902,957,193.25 2,407,996,779.56 -62.50%

    

    公允价值变动收益 -287,401,089.88 182,410,450.64 -257.56%

    

    营业支出 1,015,004,765.62 1,486,460,120.16 -31.72%

    

    利润总额 965,281,047.60 3,359,289,789.97 -71.27%

    

    净利润 690,573,664.46 2,358,826,763.15 -70.72%

    

    3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)

    

    单位：（人民币）元

    

    项目 2008年末 2007年末 本年比上年增减（%）

    

    净资本 3,529,013,638.27 4,162,100,129.75 -15.21%

    

    净资产 4,577,792,726.61 5,475,959,000.76 -16.40%

    

    净资本/各项风险准备之和（%） 327.74% 348.38% -20.64%

    

    净资本/净资产（%） 77.09% 76.01% 1.08%

    

    净资本/负债（%） 144.91% 129.84% 15.07%

    

    净资产/负债（%） 187.97% 170.83% 17.14%长江证券2008 年度报告摘要

    

    10

    

    自营权益类证券及证券衍生品/净

    

    资本（%）

    

    12.67% 57.99% -45.32%

    

    自营固定收益类证券/净资本（%） 106.95% 36.36% 70.59%

    

    经纪业务风险资本准备 260,088,118.03 381,620,074.13 -31.85%

    

    自营业务风险资本准备 373,480,114.77 507,965,838.02 -26.48%

    

    承销业务风险资本准备 - - -

    

    资产管理业务风险资本准备 36,758,888.63 8,000,000.00 359.49%

    

    融资融券业务风险资本准备 - - -

    

    分支机构风险资本准备 280,000,000.00 255,000,000.00 9.80%

    

    营运风险资本准备 126,441,399.04 42,115,282.93 200.23%

    

    其他风险资本准备 - - -

    

    注：2008 年末数据根据中国证监会颁布的《关于修改<证券公司风险控制指标管理办法

    

    >的决定》（中国证券监会[第55 号令]）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证

    

    监会公告[2008]29 号）、《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告

    

    [2008]28 号）的要求计算，2007 年末数据亦根据相同口径调整计算。长江证券2008 年度报告摘要

    

    11

    

    §4 股本变动及股东情况

    

    4.1 股份变动情况表

    

    2008年12月27日，公司32家股东共计593,872,735股A股在股权分置改革期间所作的限售

    

    承诺期满，上市流通。公司的股权结构相应发生变动，具体见下表：

    

    1、股份变动情况表

    

    单位：股

    

    本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

    

    数量 比例(%)

    

    发行

    

    新股

    

    送

    

    股

    

    公积金

    

    转股

    

    其他

    

    小

    

    计

    

    数量 比例(%)

    

    一、有限售条件股份

    

    1、国家持股

    

    2、国有法人持股 703,822,116 42.02 -312,086,191 391,735,925 23.39

    

    3、其他内资持股 708,907,634 42.33 -281,786,544 427,121,090 25.50

    

    其中：

    

    境内法人持股

    

    708,897,884 42.33 -281,786,544 427,111,340 25.50

    

    境内自然人持股 9750 9750

    

    ４、外资持股

    

    其中：

    

    境外法人持股

    

    境外自然人持股

    

    有限售条件

    

    股份合计

    

    1,412,729,750 84.35 -593,872,735 818,857,015 48.89

    

    二、无限售条件股份

    

    1、人民币普通股 262,070,250 15.65 +593,872,735 855,942,985 51.11

    

    2、境内上市的外资

    

    股

    

    3、境外上市的外资

    

    股

    

    4、其他

    

    无限售条件

    

    股份合计

    

    262,070,250 15.65 +593,872,735 855,942,985 51.11

    

    三、股份总数 1,674,800,000 100.00 1,674,800,000 100.00

    

    2、限售股份变动情况表

    

    股东名称

    

    年初限

    

    售股数

    

    本年解除

    

    限售股数

    

    本年增加

    

    限售股数

    

    年末限

    

    售股数

    

    限售原因

    

    解除销

    

    售日期

    

    青岛海尔投资发展有

    

    限公司*

    

    268,416,834 0 0 268,416,834

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27

    

    湖北能源集团股份有

    

    限公司*

    

    194,939,330 0 0 194,939,330

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27

    

    上海海欣集团股份有

    

    限公司

    

    134,183,285 0 0 134,183,285

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27长江证券2008 年度报告摘要

    

    12

    

    股东名称

    

    年初限

    

    售股数

    

    本年解除

    

    限售股数

    

    本年增加

    

    限售股数

    

    年末限

    

    售股数

    

    限售原因

    

    解除销

    

    售日期

    

    上海锦江国际酒店发

    

    展股份有限公司

    

    100,637,463 0 0 100,637,463

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27

    

    天津泰达投资控股有

    

    限公司

    

    87,219,135 0 0 87,219,135

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27

    

    广东粤财信托有限公

    

    司

    

    70,550,736 70,550,736 -70,550,736 0 2008-12-27

    

    中国葛洲坝集团股份

    

    有限公司

    

    67,430,443 67,430,443 -67,430,443 0 2008-12-27

    

    中国土产畜产进出口

    

    总公司

    

    67,091,643 67,091,643 -67,091,643 0 2008-12-27

    

    湖北省电力公司 67,091,643 67,091,643 -67,091,643 0 2008-12-27

    

    保定天鹅股份有限公

    

    司

    

    40,254,986 40,254,986 -40,254,986 0 2008-12-27

    

    武汉钢铁（集团）公

    

    司

    

    33,545,821 33,545,821 -33,545,821 0 2008-12-27

    

    武汉钢铁股份有限公

    

    司

    

    33,545,821 33,545,821 -33,545,821 0 2008-12-27

    

    湖北日报传媒集团 26,836,657 26,836,657 -26,836,657 0 2008-12-27

    

    上海锦江国际投资管

    

    理有限公司

    

    24,511,221 0 0 24,511,221

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27

    

    湖北金环股份有限公

    

    司

    

    20,127,493 20,127,493 -20,127,493 0 2008-12-27

    

    湖北迈亚股份有限公

    

    司

    

    20,127,493 20,127,493 -20,127,493 0 2008-12-27

    

    上海建一实业有限公

    

    司

    

    17,108,369 17,108,369 -17,108,369 0 2008-12-27

    

    湖北凯乐科技股份有

    

    限公司

    

    13,418,329 13,418,329 -13,418,329 0 2008-12-27

    

    湖北宏源电力工程股

    

    份有限公司

    

    13,418,329 13,418,329 -13,418,329 0 2008-12-27

    

    华工科技产业股份有

    

    限公司

    

    13,418,329 13,418,329 -13,418,329 0 2008-12-27

    

    中国长江电力股份有

    

    限公司

    

    8,939,997 0 0 8,939,997

    

    履行股权分置

    

    改革时的承诺

    

    2010-12-27

    

    中国光大国际信托投

    

    资公司

    

    8,175,514 8,175,514 -8,175,514 0 2008-12-27

    

    湖北省出版总社 6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27

    

    郑州铁路局 6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27

    

    湖北安和房地产置业

    

    有限公司

    

    6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27长江证券2008 年度报告摘要

    

    13

    

    股东名称

    

    年初限

    

    售股数

    

    本年解除

    

    限售股数

    

    本年增加

    

    限售股数

    

    年末限

    

    售股数

    

    限售原因

    

    解除销

    

    售日期

    

    大连联合创业投资有

    

    限公司

    

    6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27

    

    中国石化集团江汉石

    

    油管理局

    

    6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27

    

    武汉康顺实业股份有

    

    限公司

    

    6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27

    

    中国石化集团资产经

    

    营管理有限公司荆门

    

    分公司*

    

    6,709,164 6,709,164 -6,709,164 0 2008-12-27

    

    浙江博鸿投资顾问有

    

    限公司

    

    6,038,247 6,038,247 -6,038,247 0 2008-12-27

    

    名流投资集团有限公

    

    司

    

    5,367,331 5,367,331 -5,367,331 0 2008-12-27

    

    湖北省见义勇为基金

    

    会

    

    5,070,373 5,070,373 -5,070,373 0 2008-12-27

    

    上海远达软件有限公

    

    司

    

    3,726,071 3,726,071 -3,726,071 0 2008-12-27

    

    恒生电子股份有限公

    

    司

    

    3,354,582 3,354,582 -3,354,582 0 2008-12-27

    

    浙江新大集团有限公

    

    司

    

    3,354,582 3,354,582 -3,354,582 0 2008-12-27

    

    湖北新华印务股份有

    

    限公司

    

    3,125,835 3,125,835 -3,125,835 0 2008-12-27

    

    武汉伟鹏房地产开发

    

    建筑有限公司

    

    2,012,749 2,012,749 -2,012,749 0 2008-12-27

    

    襄阳汽车轴承股份有

    

    限公司

    

    1,375,378 1,375,378 -1,375,378 0 2008-12-27

    

    北京大学教育基金会 1,341,833 1,341,833 -1,341,833 0 2008-12-27

    

    宋求明* 0 0 9,750 9,750 公司监事

    

    根据中登公

    

    司深圳分公

    

    司对董监事

    

    持股的规定

    

    合计 1,412,720,000 593,872,735 -593,862,985 818,857,015

    

    * 青岛海尔投资发展有限公司作为第三方就石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长

    

    江证券有限责任公司向石家庄炼油化工股份有限公司原流通股股东共计1,490 股流通股提

    

    供现金选择权，按10 股送1.2 股安排股改对价后为1669 股，全部由青岛海尔投资发展有限

    

    公司受让。根据中登公司深圳分公司规定，青岛海尔投资发展有限公司持有的上述1669 股

    

    为予以冻结的无限售条件流通股。

    

    * 报告期内，公司第二大股东湖北省能源集团有限公司为发行A 股上市，改制更名为湖

    

    北能源集团股份有限公司，详细情况请参考公司2008 年7 月19 日《长江证券股份有限公司

    

    关于公司股东更名及企业类型变更有关事宜的公告》。长江证券2008 年度报告摘要

    

    14

    

    * 2008 年6 月1 日，公司股东中国石化集团荆门石油化工总厂（注册号4208011102718）

    

    按照中国石化集团资产经营管理有限公司要求，更名为中国石化集团资产经营管理有限公司

    

    荆门分公司（注册号4208002430334）。

    

    * 公司监事宋求明先生所持有公司9750 股有限售条件股票是深圳证券交易所根据《上

    

    市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》予以锁定。

    

    4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表

    

    单位：股

    

    股东总数 103,035

    

    前十名股东持股情况

    

    股东名称 股份性质

    

    持股

    

    数量（股）

    

    持股

    

    比例

    

    已上市流通

    

    股份数量

    

    （股）

    

    持有有限售条

    

    件股份数量

    

    （股）

    

    冻结、质押股

    

    份数（股）

    

    青岛海尔投资发展有限公司

    

    其他境内法人 268,418,503 16.03% 0 268,416,834 1,669

    

    湖北能源集团股份有限公司

    

    国有法人 194,939,330 11.64% 0 194,939,330

    

    上海海欣集团股份有限公司

    

    其他境内法人 134,183,285 8.01% 0 134,183,285 40,000,000

    

    上海锦江国际酒店发展股份

    

    有限公司 国有法人 100,637,463 6.01% 0 100,637,463

    

    天津泰达投资控股有限公司

    

    国有法人 87,219,135 5.21% 0 87,219,135

    

    广东粤财信托有限公司

    

    其他境内法人 70,550,736 4.21% 70,550,736 0

    

    中国葛洲坝集团股份有限公

    

    司 其他境内法人 67,430,443 4.03% 67,430,443 0

    

    中国土产畜产进出口总公司

    

    国有法人 67,091,643 4.01% 67,091,643 0

    

    湖北省电力公司

    

    国有法人 67,091,643 4.01% 67,091,643 0

    

    保定天鹅股份有限公司

    

    其他境内法人 40,254,986 2.4% 40,254,986 0 26,000,000

    

    前十名无限售流通股东持股情况

    

    股东名称

    

    持股数量股份种类

    

    广东粤财信托有限公司

    

    70,550,736 人民币普通股

    

    中国葛洲坝集团股份有限公司

    

    67,430,443 人民币普通股

    

    中国土产畜产进出口总公司

    

    67,091,643 人民币普通股

    

    湖北电力公司

    

    67,091,643 人民币普通股

    

    保定天鹅股份有限公司

    

    40,254,986 人民币普通股

    

    武汉钢铁股份有限公司

    

    33,545,821 人民币普通股长江证券2008 年度报告摘要

    

    15

    

    武汉钢铁（集团）公司

    

    33,545,821 人民币普通股

    

    湖北日报传媒集团

    

    26,836,657 人民币普通股

    

    湖北迈亚股份有限公司

    

    20,127,493 人民币普通股

    

    湖北金环股份有限公司

    

    20,127,493 人民币普通股

    

    上述股东关联关系

    

    或一致行动的说明

    

    公司前10 名股东之间没有关联关系或一致行动人的情形。

    

    截至2008 年12 月31 日，武汉钢铁（集团）公司和武汉钢铁股份有限公司分别持有公司2%

    

    的股份，两公司合计持有公司4%的股份。武汉钢铁集团公司为武汉钢铁股份有限公司第一大股

    

    东，持有其63.82%的股权，双方存在关联关系。此外，其他前10 名无限售条件股东之间不存在

    

    关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

    

    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

    

    截止报告期末，青岛海尔投资发展有限公司持有公司268,418,503 股股份，占公司总股

    

    本的16.03%，为公司第一大股东。

    

    青岛海尔投资发展有限公司成立于2000 年8 月19 日，住所为青岛高科技工业园海尔工

    

    业园；企业类型为有限责任公司；法定代表人为张瑞敏；注册资本29,720 万元人民币；企

    

    业法人营业执照注册号3702121801725；税务登记证号青地税字370212724012445 号。

    

    该公司的经营范围为：集团内企业投资咨询、财务咨询；家用电器、电子产品、通讯器

    

    材、电子计算机及配件、普通机械、厨房用具、工业用机器人制造的咨询、服务；国内商业

    

    （国家危禁专营专控商品除外）批发、零售；对外投资（需专项审批的项目审批后方可经营）；

    

    货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取

    

    得许可后方可经营）。

    

    青岛海尔投资发展有限公司控股股东青岛海尔集体资产管理协会（持有青岛海尔投资发

    

    展有限公司99.2%的股权）为社会团体法人，除持有青岛海尔投资发展有限公司等公司的股

    

    权之外，目前没有进行具体的经营活动。

    

    青岛海尔投资发展有限公司与公司其他有限售条件股东之间不存在关联关系以及《上市

    

    公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

    

    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

    

    □适用 √不适用

    

    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

    

    □适用 √不适用

    

    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

    

    □适用 √不适用长江证券2008 年度报告摘要

    

    16

    

    §5 公司董事、监事、高级管理人员

    

    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

    

    姓名 职务

    

    性

    

    别

    

    出生

    

    年月

    

    任期起

    

    始日期

    

    年初

    

    持股

    

    数

    

    年末

    

    持股

    

    数

    

    变动

    

    原因

    

    报告期内从公

    

    司领取报酬总

    

    额(元)

    

    是否在股东单

    

    位或其他关联

    

    单位领取薪酬

    

    胡运钊 董事长 男 1948-01 2007-12-18 0 0 1,079,085 否

    

    崔少华 副董事长 男 1957-08 2007-08-03 0 0 是

    

    李 扬 独立董事 男 1951-09 2007-08-03 0 0 80,000 否

    

    秦荣生 独立董事 男 1962-07 2007-08-03 0 0 80,000 否

    

    王明权 独立董事 男 1947-02 2007-11-30 0 0 80,000 否

    

    汤 欣 独立董事 男 1971-09 2007-11-30 0 0 80,000 否

    

    张广鸿 董事 男 1957-02 2007-08-03 0 0 是

    

    肖宏江 董事 男 1956-12 2008-11-28 0 0 是

    

    徐文彬 董事 男 1953-07 2007-08-03 0 0 是

    

    张宝华 董事 男 1951-01 2007-08-03 0 0 是

    

    朱文芳 董事 女 1967-07 2007-08-03 0 0 是

    

    李格平 董事、总裁 男 1967-11 2007-12-18 0 0 969,468 否

    

    万友思 监事长 男 1949-04 2007-12-18 0 0 554,680 否

    

    刘建波 监事 男 1956-03 2007-08-03 0 0 是

    

    宋求明 监事 男 1963-11 2007-08-03 0 10000

    

    二级市

    

    场买卖

    

    是

    

    朱贤中 监事 男 1970-09 2007-08-03 0 0 是

    

    谭丽丽 监事 女 1954-07 2007-08-03 0 0 是

    

    梅咏明 职工监事 男 1964-12 2007-08-03 0 0 432,598 否

    

    胡 刚 副总裁 男 1967-03 2007-12-18 0 0 667,260 否

    

    马 莉 副总裁 女 1970-02 2007-12-18 0 0 667,260 否

    

    副总裁、 2007-12-18

    

    李国洪

    

    合规总监

    

    男 1960-03

    

    2008-09-25

    

    0 0 548,680 否

    

    吴丕斌 副总裁 男 1966-02 2007-12-18 0 0 678,989 否

    

    徐锦文

    

    董秘

    

    副总裁

    

    男 1965-09 2007-12-18

    

    0 0

    

    548,649 否

    

    柳 杨 财务负责人 男 1969-10 2007-12-18

    

    0 0

    

    457,273 否

    

    合 计 0 10000 6,923,977

    

    注：截止本报告期末，公司监事宋求明先生累计买入公司股票19800 股，卖出9800 股，

    

    目前仍持有10000 股，深圳证券交易所已按《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公

    

    司股份及其变动管理规则》的规定对其所持股份中的9750 股予以冻结，其交易行为公司已

    

    在深交所指定媒体披露。

    

    截止本报告期末，公司其他董事、监事和高级管理人员均未持有公司股份。长江证券2008 年度报告摘要

    

    17

    

    §6 董事会报告

    

    6.1 管理层讨论与分析

    

    （一）报告期内经营情况的回顾

    

    长江证券股份有限公司的前身为长江证券有限责任公司，长江证券有限责任公司由湖北

    

    证券公司增资扩股、更名而来。经中国人民银行和湖北省人民政府批准，湖北证券公司于

    

    1991 年3 月18 日经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准成立。长期以来，公司

    

    始终坚持“诚信经营、规范运作、稳健发展”的理念，在机构建设、业务开拓、风险控制等

    

    诸多方面取得了较好的成绩。2004 年，公司成为率先进入创新试点行列的八家券商之一。

    

    2007 年12 月27 日，根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、

    

    重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】

    

    196 号），公司完成资产重组并在深交所复牌，成为国内第六家上市的证券公司，实现了全

    

    体股东和员工多年的发展目标，公司进入了一个崭新的发展时期。

    

    1、公司总体经营情况

    

    受全球金融危机和宏观经济增速放缓的双重影响，2008 年我国证券市场大幅调整，全

    

    年走势基本维持单边下行态势，沪深股市持续下跌，上证综指年跌幅达到65.39%，创下了A

    

    股有史以来最大的年度跌幅。在低迷的市场环境中，全体员工在公司董事会的正确领导下，

    

    克服重重困难，保持了稳定发展的态势，取得了相对较好的经营业绩。公司全年营业收入

    

    20.73 亿元，较上年下降58.22 %，营业利润9.73 亿元，较上年下降71.38%，净利润7.02

    

    亿元，较上年下降70.32%。

    

    2008 年，公司全面启动零售客户业务体系改革，重构组织构架、优化业务流程，为全

    

    面提升零售业务的经营能力提供了组织和制度保障；在专业投资银行全资子公司中实施“精

    

    品投行、特色投行”战略，为公司投资银行业务的健康发展奠定基础；抓住历史机遇，调整

    

    业务策略，证券投资、资产管理等业务取得了较好成绩；颁布《企业文化纲要》，创建百年

    

    老店和家园文化的企业文化建设进入新的发展阶段。长江期货、长信基金和诺德基金稳步发

    

    展，金融集团公司的雏形基本形成。

    

    2、主营业务情况分析

    

    单位：（人民币）万元

    

    分行业 营业收入 营业成本

    

    营业利润

    

    率(%)

    

    营业收入比上

    

    年增减（%）

    

    营业成本比上

    

    年增减（%）

    

    营业利润率比

    

    上年增减（%）

    

    经纪业务 135,139.35 46,347.18 65.70% -38.79% -4.39% -12.35%

    

    自营投资业务 55,055.48 17,585.44 68.06% -78.82% 24.99% -26.53%

    

    证券承销业务 9,773.62 6,231.87 36.24% 26.65% 0.45% 16.63%

    

    资产管理业务 1,000.63 868.64 13.19% -37.91% 44.44% -49.49%

    

    （１）证券经纪业务长江证券2008 年度报告摘要

    

    18

    

    公司继续深化零售客户业务体系改革，大力发展基础客户，以适应经纪业务市场发展变

    

    化和激烈的竞争。2008 年，公司积极开展各项营销活动，大力发展渠道营销和社区营销；

    

    建立内部培训师队伍，加强对营销人员的培训；根据客户分级、产品分类、服务分层的原则

    

    确定了客户服务体系的框架，初步完成了相应的制度建设，逐步推进了客户服务工作。

    

    受二级市场交易量大幅下挫的影响，公司经纪业务收入下滑明显。报告期内公司实现证

    

    券交易总额10604.57 亿元，比上年同期下降30.41%，全行业排名第19 位。其中股票基金

    

    交易量7806.38 亿元，比上年同期下降41.67%，市场份额达到1.43%，全行业排名第20 位；

    

    经纪业务实现营业收入135139.35 万元，比上年同期下降38.79%；经纪业务营业利润

    

    88792.17 万元，比上年同期下降48.47%。

    

    （２）自营投资业务

    

    受股指单边大幅下跌影响，报告期内自营投资收益同比有所下降。公司严格规范自营交

    

    易行为，优化业务流程。由于对市场的准确判断和对风险的有效控制，公司及时调整了投资

    

    规模和资产配置，使公司较早锁定了投资收益，有效降低了自营风险。

    

    （３）资产管理业务

    

    报告期内公司集合资产管理计划取得长足的进展，设立了超越理财2 号、超越理财3

    

    号和超越理财增强债券共三期集合资产管理计划，发行规模分别达到10.07 亿元、2.69 亿

    

    元、和 1.97 亿元，产品种类丰富，业务得到了稳步推进。公司实现资产管理业务收入

    

    1000.63 万元。

    

    （４）证券承销业务

    

    在承销业务上，公司深入推进“特色投行、精品投行”战略。报告期内，公司全资子公

    

    司长江证券承销保荐有限公司完成2 次增发主承销和1 次配股主承销，签署财务顾问项目

    

    36 个。

    

    在债券承销上，公司担任了08 兵器债的主承销商，08 兵器债发行规模达45 亿元，是

    

    迄今为止国内发行规模最大的无担保企业债券；累计承销国债88 亿元，累计承销金融债

    

    175.30 亿元，累计承销央行票据300.90 亿元，在券商中综合排名前10 位；实现银行间债券

    

    市场现券交易量3075 亿元，较去年同期增长149%，同业排名第6 位。公司牢牢把握债券

    

    市场的牛市机遇，继续保持在债券市场的领先地位。

    

    3、公司主要创新业务分析

    

    （1）金融衍生产品业务

    

    在金融衍生产品业务上，公司积极探索稳定的业务发展模式，深入了解客户需求，不断

    

    设计、调整出符合市场需求的套利产品。经过大半年的实践和摸索，进行了多次的ETF 套利

    

    系统升级，在基本系统平台的基础上，通过新的套利策略和方法，提高了ETF 套利的效率和

    

    利润，有望形成比较稳定的盈利增长点。

    

    （2）股指期货业务长江证券2008 年度报告摘要

    

    19

    

    公司积极备战股指期货业务。一方面加强对期货IB 业务的员工培训工作，另一方面以

    

    长江期货为主体展开技术和人员的准备工作。长江期货先后已投入近千万元对信息系统进行

    

    了升级改造和扩容，建设了高效稳定的期货交易平台，从系统、线路等方面构建了应急备份

    

    机构，并作为业内率先与中金所进行链接测试的少数几家公司之一，达到了金融期货业务开

    

    展的技术要求，以随时应对政策开闸后的客户需求。

    

    （3）融资融券业务

    

    公司高度重视融资融券业务，多方推进融资融券业务的准备工作。目前已完成现场检查

    

    汇报材料的准备，包括业务实施方案、客户选择方案、业务制度和表单、投资者教育培训方

    

    案等；完成融资融券系统内部测试，目前系统正常，可满足融资融券业务需要；完成公司内

    

    部融资融券业务的多次培训，包括营运总监培训、交易岗员工培训、公司培训材料制作等。

    

    目前，公司融资融券业务准备工作已经基本准备就绪。

    

    （4）创新业务的影响和风险控制

    

    创新业务对于公司的经营业绩和长远发展具有重要意义，融资融券、股指期货、直接投

    

    资等创新业务的推出必将成为券商新的收入来源。通过开展各种创新业务，既可以满足投资

    

    者差异化的理财需求，也有利于公司改善收入结构，增强市场竞争力，提高风险抵抗能力。

    

    在积极申请和准备各项创新业务的同时，公司高度重视创新业务的风险控制。公司逐步

    

    建立了较为完善的创新业务风险控制体系。公司从政策法律、业务运作、经济效益、信息技

    

    术系统、业务风险等方面出发，设计出了符合市场需求、风险与收益相匹配的创新产品；公

    

    司根据中国证监会、证券交易所、证券登记结算公司关于创新业务的业务规则并结合公司的

    

    实际情况，制定了公司创新业务的内部管理制度；风险控制部门和稽核部门重视对创新业务

    

    的检查和稽核，从多方面加强对创新业务的风险控制。

    

    4、报告期公司盈利能力情况分析

    

    公司报告期实现净利润7.02 亿元，基本每股收益0.42 元，净利润较2007 年下降70.32%。

    

    公司业绩大幅下滑主要原因有：

    

    （1）沪深股市深幅下挫，成交量急剧萎缩，同时，国内经纪业务竞争日趋激烈，受此

    

    影响公司经纪业务收入和利润均有所下降。

    

    （2）二级市场持续低迷，使得国内市场IPO 及再融资发行项目受到较大影响，虽然公

    

    司加大了对该项业务的投入，但承销业务收入增长缓慢。

    

    （3）公司证券自营业务受疲软的股票市场影响，业务收入大幅下滑。

    

    5、公司营业收入、营业利润的分部报告

    

    见本摘要“6.3 主营业务分地区情况”。

    

    6、公司资产结构与资产质量

    

    报告期末，公司资产总额为181.91 亿元，客户交易结算资金为111.34 亿元，扣除客户长江证券2008 年度报告摘要

    

    20

    

    交易结算资金后的资产总额为70.57 亿元，其中货币类资金和变现能力较强的证券类投资占

    

    资产总额（扣除客户交易结算资金）的比例为87.46%，其他资产占比较小，且构成未发生

    

    较大变动，说明公司资产流动性好，资产结构优良。

    

    报告期末，公司应收款项余额较上年末减少45.12%，对各项资产足额计提了减值准备，

    

    母公司净资本与净资产的比例为77.09%，各项财务及业务风险控制指标符合《证券公司管

    

    理办法》和新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，表明公司资产质量优

    

    良。

    

    7、报告期内现金流转情况

    

    2008 年度，公司现金及现金等价物净增加额为-5,387,495,639.04 元，其中：

    

    （1）经营活动的现金净流量为-4,518,724,325.79 元，其中客户交易结算资金导致现

    

    金净流出4,944,488,005.34 元，是公司现金流出的主要原因；其他经营活动现金净增加额

    

    为425,763,679.55 元，主要是公司日常经营创造的现金流入。

    

    （2）投资活动的现金净流量为-16,436,807.84 元，主要是自认购长江2 号集合理财产

    

    品支付现金29,338,447.45 元，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金

    

    81,429,004.71 元；持有至到期投资到期收回本金29,200,000.00 元，取得投资收益收到现

    

    金64,320,190.11 元。

    

    （3）筹资活动的现金净流量为-837,901,282.25 元，主要是支付股东2007 年度现金股

    

    利。

    

    （4）汇率变动对现金及现金等价物的影响金额为-14,433,223.16 元，主要是美元和港

    

    币对人民币汇率下降所致。

    

    8、合并报表范围变更的说明

    

    公司合并报表范围没有变更。

    

    9、与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体

    

    情况说明

    

    见本摘要“9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的

    

    具体说明”。

    

    10、比较式财务报表中变动幅度超过30%以上项目的情况

    

    单位：（人民币）元

    

    项目 2008年末 2007年末 增减百分比主要原因

    

    交易性金融资

    

    产

    

    3,914,796,202.49 2,149,131,192.42 82.16% 交易性金融资产中债券投资规模同比增

    

    加

    

    应收利息 7,763,408.06 15,799,532.47 -50.86% 应收存款利息同比减少

    

    存出保证金 140,292,895.17 1,621,176,882.11 -91.35% 收回创设权证履约保证金

    

    可供出售金融

    

    资产

    

    216,235,824.99 1,857,103,401.66 -88.36% 可供出售金融资产持有规模及市值同比

    

    下降长江证券2008 年度报告摘要

    

    21

    

    持有至到期投

    

    资 - 29,200,000.00 -100.00% 公司持有的金融债券到期兑付

    

    长期股权投资 166,328,276.51 113,859,244.21 46.08% 对联营企业投资成本和投资收益同比增

    

    加

    

    递延所得税资

    

    产

    

    82,427,319.21 31,601,389.78 160.83% 可供出售金融资产发生浮动亏损，使可抵

    

    扣暂时性差异增加

    

    交易性金融负

    

    债 - 206,730,390.72 -100.00% 认沽权证全部回购注销

    

    卖出回购金融

    

    资产款

    

    1,751,920,000.00 879,099,898.50 99.29% 回购融资规模同比增加

    

    代理买卖证券

    

    款

    

    11,133,839,146.45 16,078,327,151.79 -30.75% 客户保证金同比减少

    

    应交税费 96,167,329.91 1,075,652,135.00 -91.06% 本年度应纳税所得额同比减少及缴纳税

    

    款

    

    应付利息 62,959.13 4,560,993.26 -98.62% 应付客户保证金存款和卖出回购金融资

    

    产利息同比减少

    

    递延所得税负

    

    债

    

    4,719,518.09 297,123,147.78 -98.41% 可供出售金融资产发生浮动亏损，使应纳

    

    税暂时性差异减少

    

    资本公积 273,313,515.01 1,024,653,453.62 -73.33% 可供出售金融资产持有规模及市值同比

    

    下降

    

    项目 2008 年 2007 年 增减百分比主要原因

    

    手续费及佣金

    

    净收入

    

    1,221,483,155.25 2,134,383,292.89 -42.77% 受证券市场交易量下降影响，经纪业务净

    

    收入同比减少

    

    投资收益 897,230,207.24 2,433,500,435.26 -63.13% 受市场行情影响，金融资产投资收益同比

    

    减少

    

    公允价值变动

    

    收益

    

    -287,401,089.88 182,410,450.64 -257.56% 认沽权证回购注销，将前期浮动盈利结转

    

    至已实现投资收益

    

    营业税金及附

    

    加

    

    124,388,411.30 224,826,024.65 -44.67% 应税营业收入同比减少

    

    业务及管理费 863,624,635.36 1,320,377,959.16 -34.59% 职工薪酬、投资者保护基金等同比减少

    

    资产减值损失 106,708,041.70 15,297,299.11 597.56% 可供出售金融资产计提的减值损失同比

    

    增加

    

    其他业务成本 5,754,077.15 2,132,536.91 169.82% 出租交易席位支出同比增加

    

    营业外收入 16,131,389.06 4,265,930.93 278.14% 交易所印花税及手续费返还同比增加

    

    营业外支出 8,376,323.48 33,766,838.28 -75.19% 未决诉讼计提的预计负债同比减少

    

    所得税费用 278,894,675.69 1,004,000,620.35 -72.22% 应纳税所得额同比减少长江证券2008 年度报告摘要

    

    11、采用公允价值计量的项目

    

    单位：（人民币 ）万元

    

    项目 期初金额

    

    本期公允价值变动

    

    损益

    

    计入权益的累计公

    

    允价值变动

    

    本期计提的减值 期末金额

    

    金融资产

    

    其中：1.以公允价值计量且其变

    

    动计入当期损益的金融资产

    

    214,913.12 -7,146.59 - - 391,479.62

    

    其中：衍生金融资产 956.19 -3.56 - - 0.15

    

    2.可供出售金融资产 185,710.34 - -6,856.72 11,262.74 21,623.58

    

    金融资产小计 400,623.46 -7,146.59 -6,856.72 11,262.74 413,103.20

    

    金融负债 20,673.04 -21,593.52 - - -

    

    投资性房地产 - - - - -

    

    生产性生物资产 - - - - -

    

    其他 - - - - -

    

    合计 421,296.50 -28,740.11 -6,856.72 11,262.74 413,103.20长江证券2008 年度报告摘要

    

    12、持有外币金融资产、金融负债情况

    

    单位：（人民币 ）万元

    

    项目 期初金额

    

    本期公允价值变动

    

    损益

    

    计入权益的累计公

    

    允价值变动

    

    本期计提的减值 期末金额

    

    金融资产

    

    其中：1.以公允价值计量且其

    

    变动计入当期损益的金融资产

    

    - - - - -

    

    其中：衍生金融资产 - - - - -

    

    2.贷款和应收款 - - - - -

    

    3.可供出售金融资产 - - - - -

    

    4.持有至到期投资 2,920.00 - - - -

    

    金融资产小计 2,920.00 - - - -

    

    金融负债 - - - - -长江证券2008 年度报告摘要

    

    24

    

    13、采用公允价值计量的金融工具公允价值变动及对公司利润的影响

    

    单位：（人民币） 万元

    

    对当期利润的影响金额

    

    项目

    

    名称

    

    2008 年末 2007 年末 当期变动 公允价值

    

    变动收益

    

    投资收益

    

    资产减值损

    

    失(损失以负

    

    号列示)

    

    小计

    

    占利润

    

    的比例

    

    交易性

    

    金融资

    

    产

    

    391,479.62 214,913.12 176,566.50 -7,146.59 -1,149.80 - -8,296.39 -8.46%

    

    可供出

    

    售金融

    

    资产

    

    21,623.58 185,710.34 -164,086.76 - 59,761.27 -11,262.74 48,498.53 49.46%

    

    交易性

    

    金融负

    

    债

    

    - 20,673.04 -20,673.04 -21,593.52 25,846.94 - 4,253.42 4.34%

    

    合计 413,103.20 421,296.50 -8,193.30 -28,740.11 84,458.41 -11,262.74 44,455.56 45.34%

    

    公司金融资产和金融负债公允价值的确定：存在活跃市场的金融资产和金融负债，采用

    

    活跃市场中的报价用于确定其公允价值，活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、

    

    行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了公平交易中实际发生的市场交易价格。金

    

    融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，应当

    

    反映估值当日在公平交易中使用的价格。公司本年度未采用估值技术计量金融工具公允价

    

    值。

    

    政策变动和市场波动对公司利润会产生一定影响。公司交易性金融资产的公允价值变动

    

    已计入当期损益；同时，公司根据对资本市场情况的分析，对期末单项可供出售金融资产公

    

    允价值的下降幅度超过其持有成本50%的，并且预期这种下降趋势属于非暂时性的，将其累

    

    计损失全额计提减值准备，公司报告期内计提可供出售金融资产减值准备共计11,262.74

    

    万元。

    

    14、公司各项主营业务的经营情况

    

    (1)公司经纪业务的经营情况

    

    代理买卖证券情况

    

    证券

    

    种类

    

    2008 年1-12 月代

    

    理交易额

    

    （亿元）

    

    市场

    

    份额

    

    业务

    

    地位

    

    2007 年1-12 月

    

    代理交易额

    

    （亿元）

    

    市场

    

    份额

    

    业务

    

    地位

    

    股票 7,635.23 1.43% 20 13,199.87 1.44% 16

    

    基金 171.14 1.47% 17 183.45 1.13% 22

    

    权证 927.31 0.67% 30 1,226.42 0.79% 28

    

    债券 1,870.89 1.64% 9 628.35 0.76% 12

    

    证券交易总额 10,604.57 1.43% 19 15,238.09 1.36% 17

    

    网上交易情况：2008 年网上交易金额7163.83 亿元，同比下降17.82%。长江证券2008 年度报告摘要

    

    25

    

    注：上表2008年数据引自于深圳证券交易所。

    

    (2)证券承销业务经营情况

    

    次数 承销金额（万元）

    

    佣金收入

    

    形式 （万元）

    

    承销

    

    方式

    

    2008 年 历年累计2008 年 历年累计 2008 年

    

    主承销 - 31 - 883,655.73 -

    

    IPO 副主承销 - 15 - 106,266.8 -

    

    分销 - 102 - 567,686.63 -

    

    主承销 2 5 427,664 748,739 2,050

    

    增发 副主承销0 3 - 36,800 -

    

    分销 1 14 97,546 148,890.14 487.73

    

    主承销 1 4 44,914.8 91,399 900

    

    配股 副主承销0 6 - 30,679.5 -

    

    分销 0 30 - 128,716.11 -

    

    主承销 1 5 450,000 716,000 2326

    

    副主承销- 30 - 283,300 -

    

    债券

    

    分销 139 347 5,825,793.77 10,741,960.05 2752.03

    

    合计 144 592 6,845,918.57 14,484,092.96 8515.76

    

    报告期内，公司签订了36份财务顾问协议，协议收入3,218万元，已实现收入1,476.09万

    

    元。

    

    注：上述数据为合并报表数据。

    

    (3)证券自营业务情况

    

    自营投资收益 2008 年 2007 年 增减比例

    

    已实现投资收益（万元） 84,535.72 240,799.68 -64.89%

    

    公允价值变动收益（万元） -28,740.11 18,241.05 -257.56%

    

    合 计 55,795.61 259,040.73 -78.46%

    

    公司根据对资本市场情况的分析，对期末单项可供出售金融资产公允价值的下降幅度超

    

    过其持有成本50%的，并且预期这种下降趋势属于非暂时性的，将其累计损失全额计提减值

    

    准备，公司报告期内计提可供出售金融资产减值准备共计11,262.74 万元。

    

    (4)资产管理业务情况

    

    项 目 2008 年 2007 年

    

    平均受托资产规模（万元） 75,246.81 11,762.37

    

    受托资产增值额（万元） -4,734.33 9,933.05

    

    平均资产管理规模增值率 -6.29% 84.45%

    

    15、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析

    

    （1）长江证券承销保荐有限公司

    

    长江证券承销保荐有限公司为长江证券全资子公司，是国内目前唯一一家由证券公司全长江证券2008 年度报告摘要

    

    26

    

    资控股的投行子公司，公司注册资本1 亿元人民币。

    

    2008 年，公司加大对湖北省内市场的开发力度，切实履行作为武汉市政府、湖北省发

    

    改委财务顾问的职责。2008 年公司完成了三个主承销融资项目，融资额47.25 亿元，股票

    

    主承销金额排名12 位，完成在审项目2 个,完成财务顾问项目36 个。2008 年全年实现营业

    

    收入6743.36 万元，占长江证券营业收入的3.25%，实现利润总额716.65 万元。

    

    （2）长江期货有限公司

    

    2004 年公司收购了湖北金良期货经纪有限公司并更名为长江期货经纪有限公司，2007

    

    年8 月，该公司增资扩股至人民币1 亿元，公司持有100％股权。

    

    经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪等。几年来，该公司市场份额不断提升，已发

    

    展成为在华中地区具有一定影响力的期货公司，呈现出良好的发展态势。同时，公司作为少

    

    数具有开展股指期货条件的期货公司，已从技术、人才储备等各方面做好了相关准备工作。

    

    2008 年6 月23 日，经国家工商行政管理总局核准，公司名称由“长江期货经纪有限公

    

    司”变更为“长江期货有限公司”。 在《证券时报》社首届中国优秀期货公司评选活动中，

    

    公司被评为“最具成长性期货公司”之一,并被百度财经评为“2008 亿万网民心目中十大最

    

    具影响力的期货公司”。

    

    2008 年公司新开营业部5 家，完善省内营业部布局；公司强化了自主营销能力，积极

    

    推动产品创新和客户服务创新，成功推出系列创新产品；2008 年，公司还将渠道业务引入

    

    期货，并取得突破性进展。

    

    2008 年，公司新增客户超过6600 户,增长150%；公司全年交易额累计达到3610 亿元，

    

    与上年同期比较，增加幅度为135%，远超过期货市场76%的增加水平；公司市场占有率稳步

    

    增长，较上年同期增长36%；年末客户权益保持持续增长，较上年同期增长67%。2008 年度

    

    公司营业收入3,370.60 万元，占长江证券营业收入的1.63%，利润总额807.43 万元。

    

    （3）长信基金管理有限公司

    

    长信基金成立于2003 年4 月28 日,2008 年注册资本由1 亿元增资扩股至1.5 亿元，公

    

    司持有49％的股权，主要股东包括上海海欣集团、武汉钢铁股份有限公司。

    

    经营范围：基金管理业务、发起设立基金和中国证监会批准的其他业务等。目前长信基

    

    金旗下有六只开放式证券投资基金：长信利息收益基金、长信银利精选基金、长信金利趋势

    

    基金、长信增利动态策略基金、长信双利优选灵活配置基金、长信利丰债券基金。

    

    2008 年，长信基金旗下共管理6 只基金，管理的基金资产规模突破230 亿，基金资产

    

    净值由2007 年的全行业第30 名上升至28 名，市场占有率从1.28%上升至1.4%。

    

    2008 年度公司财务状况良好，经营业绩稳步上升。公司实现营业收入34,705.92 万元，

    

    利润总额12,878.05 万元，净利润9,655.29 万元。与2007 年相比，公司营业收入增长

    

    24.34%(其中管理费收入增长61.73%)，利润总额增长42.06%，净利润增长27.97%，净资产

    

    增长21.50%，净资产收益率增长1.81%。长信基金对长江证券收入贡献率为2.23%。长江证券2008 年度报告摘要

    

    27

    

    （4）诺德基金管理有限公司

    

    诺德基金成立于2006 年6 月8 日，注册资本1 亿元人民币，公司持有30％的股权。主

    

    要股东包括美国LORD ABBETT 公司、长江证券股份有限公司和清华控股有限公司。

    

    经营范围：基金管理业务、发起设立基金和中国证监会批准的其他业务等。

    

    2008 年度，公司继续积极开展诺德价值优势基金多种持续销售工作，包括在主要代销

    

    渠道开展了“成长天使”与“悠然人生”定期定额投资计划、开辟新的代销渠道、深入挖掘

    

    原有代销渠道的潜在资源、加强网上直销业务等工作。公司2008 年度实现了募集一只新产

    

    品的目标，同时设计开发了两只不同性质的产品。公司旗下第三只基金产品――诺德增强收

    

    益债券基金已于2008 年12 月份获中国证监会批准，并将于2009 年一季度募集并开始运作。

    

    截至2008 年年底，诺德基金管理有限公司共管理2 只基金，管理的基金总份额为53.18

    

    亿份，管理的基金资产净值总额为33.68 亿元。公司实现营业收入9171.01 万元，实现利润

    

    总额2556.60 万元。

    

    （二）在经营中出现的问题及解决办法

    

    2008 年，以自然界的冰雪灾害开始，以经济领域的严冬结束，国内的证券市场经历了

    

    十六年历史上最为剧烈的一轮单边下跌。受国际金融危机和国内宏观经济形势变化的双重影

    

    响，市场行情急转之下，一级市场融资功能几近丧失，二级市场成交量大幅萎缩，投资风险

    

    陡然凸显。公司能否迅速调整经营策略和投资方向，以适应证券市场的剧烈变化，成为公司

    

    经营中面临的主要问题。

    

    针对市场行情变化和经营中出现的问题，公司及时调整经营策略，主要措施有：

    

    1、调整收入结构，加大经纪业务拓展力度

    

    受国内外经济形势的影响，证券市场出现大幅下调。为了应对急转直下的市场形势，公

    

    司及时调整业务发展策略，大幅降低权益类证券投资规模，加大对经纪业务的投入，有效降

    

    低了市场风险。一是推进零售客户业务体系改革。通过将前后台分离，建立营销管理总部和

    

    营运管理总部，突出营业网点营销功能，重点加快营销队伍建设、实行流程化管理等方式进

    

    一步提升证券营业部价值量；二是扩充营业网点。2008 年公司分别在长沙、泰州、惠州、

    

    广州、济南、襄樊设立证券营业部，同时根据监管部门的相关政策全面启动证券服务部的升

    

    级工作，完善营业网点布局。三是策划主题营销活动。在公司统筹营销管理、规范佣金管理

    

    的基础上，针对市场变化，策划有的放矢、重点突出的主题营销活动，取得了良好的营销效

    

    果。

    

    2、把握市场机遇，做大做强固定收益业务

    

    美国次贷危机引发的全球金融经济危机逐步升级，国内经济形势急剧变化，债券市场在

    

    基本面的影响下走出反转行情。公司敏锐地捕捉到市场变化带来的发展机遇，及时调整业务

    

    拓展方向和资产配置，使固定收益业务获得了迅猛发展。其中，自营及做市业务业绩显著。长江证券2008 年度报告摘要

    

    28

    

    准确把握了9 月份债券市场发生重大反转行情，取得了良好的投资收益；企业债主承销业务

    

    创历年最好成绩，主承销的“2008 年中国兵器工业集团公司企业债券”发行规模45 亿元，

    

    是迄今为止国内发行规模最大的无担保企业债券。同时，加大项目开发力度，项目储备取得

    

    较大突破，储备了一批从中央企业到地方企业、从单一的企业债品种到包括企业债和公司债

    

    的多品种的项目，为公司固定收益业务的长远发展奠定了坚实的基础。

    

    3、严格费用管理，压缩营业成本

    

    为应对严峻的市场形势，公司积极采取严格费用管理、消减营业开支、压缩营业面积、

    

    减少固定资产支出等措施降低营业成本。公司的费用管理重点从薪酬福利、折旧摊销、项目

    

    费用、系统建设投入和营销费用等方面着手。薪酬福利费用的控制主要体现在严控新增人员

    

    的招聘管理和科学评价人力成本贡献度上，对项目费用的管理则遵循“重复性项目日常费用

    

    化，可上可不上的项目精简化”的原则，尽量压缩项目费用的支出。同时，在搬迁、新设营

    

    业网点的过程中，严格控制营业面积，统一管理营业部装修，减少固定资产支出以降低日常

    

    运营费用，提高经营效率。

    

    4、提升研究服务水平，打造专业品牌

    

    公司坚持“研究驱动”的业务发展策略，加快研究咨询业务与公司其他业务之间的融合，

    

    为公司业务部门和专业机构客户提供行业及上市公司的价值挖掘等研究咨询服务，满足客户

    

    个性化的需求。将研究咨询服务作为各项业务流程的重要一环，促进研究成果转化，重点加

    

    强研究团队建设，围绕公司业务重点和跨部门工作，深入企业进行综合调研，研究实力和市

    

    场影响力获得了长足的进步，在《新财富》最佳分析师的评选中，获得了2008 年度“进步

    

    最快研究机构”第一名。

    

    5、强化期证合作，凸显金融集团优势

    

    2008 年4 月，公司正式取得期货IB 业务资格。公司充分发挥金融控股集团的优势，深

    

    入挖掘期货IB 业务潜力。一方面，通过建立合理的利益分成机制，发挥公司零售经纪业务

    

    体系的营销队伍的作用；通过提供高质量的期货研究服务，积极引导公司零售业务客户从事

    

    期货交易，在为零售业务客户提供新的投资途径的同时，增加公司整体业务收入。另一方面，

    

    长江期货抓住期货市场转暖的良好时机，积极推进服务与产品创新，强化自主营销能力，取

    

    得交易额同比增长147%的成绩，实现了期货业务跨越式发展。

    

    （三）公司对未来发展的展望

    

    经历了国际金融风暴、国内经济形势突变、流动性急剧收缩、大小非套现等因素导致的

    

    2008 年证券市场熊市之旅，展望2009 年，中国经济发展的基本面、长期趋势和固有优势都

    

    没有发生根本改变，但市场的流动性、A 股的估值压力等负面因素已随着政策导向和市场行

    

    情演变而显著好转。如同2008 年单边大幅下跌的集中性冲击正在过去，2009 年的市场更多

    

    地将呈现出箱体波动的走势，结构性、阶段性的市场机会值得期盼。长江证券2008 年度报告摘要

    

    29

    

    1、危中有机，谨慎乐观看待中国证券市场

    

    危机中往往孕育着巨大的机会。中国股市的发展历史经验表明，无论是自然灾害引发的

    

    市场调整，还是金融问题、政策调整带来的每次危机，几乎都蕴含颇有吸引力的长线投资机

    

    会。关键是密切关注一系列宏观、市场及行业指标，通过对宏观经济周期和各类投资者投资

    

    行为的研判，从中寻找经济复苏和市场恢复活跃的迹象以把握市场机会。值得注意的是，政

    

    府出台的一系列刺激经济的举措已经开始逐步显效。巨额的政府投资成为推动经济复苏不容

    

    忽视的力量，而2008 年底启动的农村改革取得的一系列进展有利于提供就业机会、启动国

    

    内消费市场，对中国经济的长期增长具有重要意义。同时，经过大幅下跌，A 股市场的估值

    

    水平从长期来看已具备相当的吸引力，二级市场的回暖将带来一级市场融资功能的逐步恢

    

    复。总之，经过本轮熊市的洗礼，更加公正、透明、高效的资本市场将成为中国经济复苏的

    

    重要支持力量，正在经历严酷寒冬的中国的证券市场在不远的将来一定会迎来发展的春天。

    

    2、券商面临的挑战和机遇

    

    （1）国际金融市场的变化对国内券商带来历史性机遇

    

    由美国金融海啸引发的全球经济放缓，打破了现有的国际经济秩序和金融构架，新的经

    

    济、金融秩序的建立将实现新的国际分工。2008 年，中国一跃为世界第三大经济体，国内

    

    证券行业面临历史性的发展机遇。首先，五大投行的相继折戟成为中国证券业发展的前车之

    

    鉴，促使全行业更加冷静地审视可持续的业务发展模式、风险管理模式，而不是盲目地追赶

    

    与追随，国内券商更加稳妥地推进改革与创新，加快市场和产品建设，将目前的“后发”转

    

    变为“后发优势”。其次，海外证券市场的危机迫使一直紧盯国内市场的国际券商暂时实施

    

    收缩战略，放缓进入中国证券市场的节奏，这将在一段时期内缓解国内券商直面国际市场的

    

    竞争压力。第三，危机后的国内外市场中均可能存在并购重组良机，部分资产优良、资本金

    

    充足和知名度高的券商将抓住市场机遇，实现业务规模的跨越式发展。

    

    （2）多层次资本市场体系的建设对券商的创新能力提出更高要求

    

    完善多层次市场体系是中国资本市场建设的核心任务。2009 年，多层次资本市场体系

    

    建设将迈出实质性步伐。随着各方面条件的成熟，创业板有望在2009 年推出；代办股份转

    

    让市场的转板尝试取得突破，为主板储存优质上市资源和流通定价等功能得以实现；各地新

    

    兴产权市场正在逐步融入多层次资本市场发展体系，成为不可或缺的一部分。多层次资本市

    

    场体系建设将进一步扩大市场规模，丰富资本市场交易品种，为券商的加速发展助力，同时

    

    也对券商的创新能力、风险控制、业务资源整合等经营管理能力提出更高要求。

    

    （3）市场运行制度改革和创新产品的推出为行业提供发展新机遇

    

    在2009 年全国证券期货监管工作会议上，尚福林主席明确表示，要深入推进发行制度

    

    改革，完善股票价格形成和承销机制，做好融资融券业务试点。发行制度的改革着眼于价格

    

    形成和股票承销机制的完善，券商作为承销机构的责任和义务将更加明确，市场化进程进一

    

    步加快，有利于一级市场的有序竞争。融资融券业务将引入信用交易功能，丰富券商产品线，长江证券2008 年度报告摘要

    

    30

    

    增加市场活跃度，对券商的经纪业务发展具有积极意义。同时，随着以净资本为核心的风险

    

    监管体制的全面施行、券商合规管理的完善、投资者教育长效机制的推行、客户交易结算资

    

    金存管和帐户管理模式的建立，券商必须进一步提高风险控制能力和全面合规管理能力。

    

    3、对公司主要业务的影响

    

    09 年证券市场形势对公司的主要业务有着不同程度的影响。经纪业务的发展与证券市

    

    场的活跃程度具有高度的依存度。当证券市场交投活跃时，经纪业务随之欣欣向荣，证券市

    

    场行情发生调整时，整体换手率下滑、市场交易量下降和佣金水平下降则难以避免。2009

    

    年，大比例的非流通股将解禁、融资融券等新业务的开闸将增加交易产品供给，带来增量交

    

    易，但是市场的竞争将进一步加剧，经纪业务收入的利润空间缩窄。从市场总量来看，整体

    

    成交量水平预计将呈现出波动向上的趋势，公司经纪业务的持续发展仍然可期。一级市场发

    

    行业务、证券投资业务与二级市场息息相关，如果2009 年证券市场维持弱势整理格局，公

    

    司的投行业务发展和证券投资业务都会受到不同程度的影响。

    

    4、公司战略及经营计划

    

    公司依靠自身力量实施目标集聚的发展战略，集中精力做强、做大零售业务，建立公司

    

    在零售业务领域的竞争优势；通过合资合作等借助外力方式，增强机构客户业务的竞争能力，

    

    实现机构客户业务的稳健增长。通过在上述两个方面的不懈努力，为公司的长远发展目标奠

    

    定坚实基础，将公司建设成为向客户提供全面理财服务的一流金融企业，成为客户信赖、股

    

    东满意、员工自豪，在行业内有地位，在社会上受人尊敬的百年老店。

    

    为实现上述战略目标，公司将重点做好以下工作：

    

    （1）扩充资本金规模，夯实业务发展基础

    

    在以净资本为核心的风险监管体制下，雄厚资本金是支持承销、资产管理等传统业务做

    

    大做强的坚实基础，也是开展优化营业收入结构的创新业务的必要条件之一。借助证券市场

    

    的融资功能扩充公司的资本金规模是公司2009 年的重要工作。公司将继续推进已启动的非

    

    公开发行工作。根据监管部门的要求，结合一、二级市场形势和发展趋势，寻找和确定增发

    

    对象，在恰当的市场时机实施适度规模的再融资计划。同时，积极跟踪研究发行市场的政策

    

    动态和市场变化，探索公开发行、公司债、短期融资券等多种融资模式，灵活配置长、短期

    

    资金，以满足各项业务发展的营运资金需求。

    

    （2）深化组织架构调整，提高管理水平

    

    在去年成功推行零售客户业务体系改革的基础上，进一步调整公司组织架构，厘清部门

    

    -岗位工作职责和工作流程，落实“客户导向”经营理念。公司将设立客户服务部，总体负

    

    责公司的客户服务工作。通过设立客户服务部提升公司服务理念、明确服务定位、强化流程

    

    管理、突出专业服务、巩固竞争优势、打造服务品牌；设立资金营运部，统筹管理公司的营

    

    运资金。资金营运部将负责公司经营性资金的流动性管理、对外融资以及固定收益类证券自

    

    营投资，满足公司正常经营性资金需要，提高公司资金使用效率；设立区域分公司，全面负长江证券2008 年度报告摘要

    

    31

    

    责区域市场的业务拓展。通过科学的组织架构调整，全面推行流程化管理，提高公司的整体

    

    管理水平和经营效益。

    

    （3）强化零售客户业务体系建设，全面提升营销能力

    

    2009 年公司以增强营销能力为重点，完善零售客户业务体系建设，强化全员营销意识，

    

    大力发展经纪业务。首先，进一步明确营业网点定位，提升营业部价值。公司的营业部是各

    

    类金融产品的销售终端，是客户开发与服务的终端。通过强化营业部自主经营意识、自我管

    

    理能力以及业务拓展能力，使营业部经营效用最大化；通过强化营业部总经理的营销意识，

    

    以组建、训练等方式提升营业部市场营销能力。其次，进一步提高公司整体营销策划水平，

    

    统筹安排针对目标客户的营销活动。加强对客户交易行为的研究与分析，充分了解客户风险

    

    偏好，设计出不同的产品组合，以满足不同交易特性的客户需求。同时，统筹考虑营销活动

    

    的区域差异性和产品差异性，因地制宜地确定营销策略。第三，进一步优化营业网点布局，

    

    扩展业务辐射半径。选择经济较为发达、居民理财需求增长潜力较大的城市，通过申报、搬

    

    迁等方式扩充和优化营业网点布局，以点带面开发客户拓展市场。第四，进一步完善交易平

    

    台建设，大力发展手机证券业务。通过稳定的技术系统架构和无线通讯网络，使客户以更方

    

    便快捷的方式获取实时行情信息、在线交易、理财产品以及专业的股评资讯等综合证券业务

    

    服务。

    

    （4）做精传统业务，整合业务资源

    

    公司将在重点抓好经纪业务的基础上，做大做强资产管理、投资银行等传统证券业务。

    

    投资银行业务坚持贯彻“特色投行，精品投行”的策略，深入挖掘公司历年在投资银行业务

    

    方面积累的客户资源，全方位推进各项业务合作关系，形成独有的客户、行业和区域特色；

    

    资产管理业务坚持以零售客户理财业务为主，机构客户理财业务为辅，积极探索私募型资产

    

    管理业务的发展模式；固定收益业务坚持以承销业务为龙头，以销售交易业务和研究为基础，

    

    加强与商业银行、保险公司和信托公司的合作，重点推动企业债、公司债承销业务，形成固

    

    定收益一、二级市场的良性互动。证券投资业务坚持投资管理与风险控制并重，在政策允许

    

    范围内丰富投资品种，完善资产配置，把握盈利机会。

    

    （5）积极探索新业务模式，寻找新的利润增长点

    

    抓紧融资融券、直接投资、股指期货、金融衍生品等创新业务的研究和准备工作，待政

    

    策开闸后迅速组织实施，使之成为公司新的利润增长点。全力推进融资融券业务，做好开展

    

    业务的技术测试、流程管理、风险控制、业务研究、人员储备等工作，力争在相关政策出台

    

    后迅速取得业务资格；探索符合国情的金融衍生产品业务模式，重点做好前期市场调研，研

    

    究衍生品多种套利模式，在调研学习中培养骨干人才；密切跟踪股指期货等其他创新业务的

    

    推出进程，做好应对准备，在新业务推出后迅速占领相应的市场份额。

    

    （6）加强内部营运保障，强化后台保障功能

    

    加强内部营运保障一方面以完善帐户管理模式为重点，进一步整合优化各项业务流程，长江证券2008 年度报告摘要

    

    32

    

    逐步建立集中业务操作平台和操作质量控制体系，全面推进集中营运体系建设。在各个业务

    

    部门中大力推进流程化管理，促进业务操作的精细化、标准化和规范化。通过总部后台集中

    

    管理、营业部业务标准化、风险控制专人负责的模式，突出营业网点的营销职能，提高业务

    

    运行效率。另一方面强化IT、财务等后台部门的保障功能。继续强化IT 服务管理，提高系

    

    统运维的成熟度。继续推进财务集中，实现财务分散管理模式向集中管理模式转变。采取有

    

    效措施加强费用管理和成本控制，通过统一网点装修、统一采购、内部通讯系统改造、建设

    

    视频会议系统减少商旅费用等一系列举措降低日常运营费用，提高经营效率。

    

    （7）继续深化企业文化建设，提高公司凝聚力

    

    持续推进企业文化建设，不断提高公司凝聚力与向心力，以企业文化纲要为核心，让全

    

    体员工知晓、认同并自觉执行；用企业文化纲要统一全体员工的观念、统一全体员工的思想、

    

    统一全体员工的行动。通过员工的一言一行将企业文化纲要确定的企业愿景、使命、核心价

    

    值观和经营理念等概念真正落实到公司的各项业务拓展中、体现在高素质的客户服务中，为

    

    加快公司发展做出应有的贡献。公司坚持量才录用、唯才是举的用人原则，坚持能者上、庸

    

    者下的用人机制，坚持末位淘汰的绩效管理制度，不断优化员工队伍结构。通过制度安排，

    

    建立鼓励、勉励、激励的内部竞争机制，努力营造激情活跃，宽容、包容、从容的企业氛围，

    

    推动家园文化建设，激发员工工作激情和创造力，为把公司建设成在社会上受人尊敬、在行

    

    业内有地位的百年老店打下厚实的文化基础。

    

    （8）加强人力资源管理，提升员工队伍素质

    

    只有一流的人才，才有一流的公司。培养一支创新能力强、管理水平高、业务素质硬的

    

    专业化员工队伍对于公司的长远发展具有举足轻重的作用。公司将继续推进绩效管理工作，

    

    从制度上激发员工的工作动机，促使员工努力完成绩效目标。公司将继续推进全员培训工作，

    

    完善内部培训体系建设，以脱产培训与在岗培训相结合、专业培训与业余培训相结合、技术

    

    培训与管理培训相结合、网络培训与现场培训相结合、系统培训与专项培训相结合的培训模

    

    式，全面提升业务骨干和各级管理干部的综合素质。同时，公司还将进一步梳理明确部门和

    

    岗位职责，固化人力资源管理流程，探索分支机构人力资源专员模式，完成人力资源管理信

    

    息系统建设，实现现代金融企业人力资源管理模式的转变。

    

    （9）强化金融控股集团建设，形成整体合力

    

    公司将进一步强化对子公司经营管理的指导，把子公司的发展纳入到公司整体规划之

    

    中，充分发挥金融控股集团的整体优势。在目前金融控股体系初步形成的基础上，通过加强

    

    对子公司的管理，进一步完善公司金融控股的框架和平台。通过建立联席会议制度、财务报

    

    告制度和业务协作机制等措施，保持与子公司的密切联系；建立子公司高管人员的选拔推荐

    

    制度、定期述职制度和重大事项报告制度等，落实对派出人员的绩效考核；强化子公司的绩

    

    效考核，力求获得较高的投资收益率。公司将以证券业务为核心，在法律法规框架内，加强

    

    投资银行、基金、期货等各部门之间的联系，实现资源共享和优势互补，产生协同效应，真长江证券2008 年度报告摘要

    

    33

    

    正发挥金融集团化优势。

    

    （四）公司经营活动面临的具体风险和已采取的对策和措施

    

    1、公司经营活动面临的具体风险

    

    公司业务经营活动面临的风险主要有：市场风险、经营风险、法律政策风险、流动性风

    

    险、技术风险等，具体来讲，主要表现在以下几个方面：

    

    （1）市场风险

    

    市场风险是指证券公司的金融资产随着市场系统性因素的不利波动发生损失的可能性。

    

    这些因素包括利率、汇率、股票指数、商品价格等。公司的经营状况与证券市场景气度高度

    

    相关,证券市场行情受宏观经济周期、宏观调控政策、投资者心理、其它国家或地区证券市

    

    场行情等多种因素共同影响，具有较大的不确定性。市场风险全面影响着证券公司各项业务

    

    的损益。当证券市场处于熊市时，公司的经纪、承销、自营、资产管理等业务都将受到不利

    

    影响，公司存在未来收入和利润不稳定的风险。

    

    （2）经营风险

    

    经营风险是指证券公司从事代理买卖证券、股票承销、证券自营、金融衍生产品交易等

    

    业务时发生的风险。

    

    经纪业务风险

    

    证券市场活跃程度是我国证券公司经纪业务收入的决定性因素，受国民经济发展速度、

    

    宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况以及投资者心理等诸多因素影响，存在一定的不

    

    确定性。2008 年，全球包括中国证券市场大幅调整，交易量剧烈萎缩，经纪业务竞争日益

    

    激烈，佣金水平逐渐下降，这些市场环境的变化都对公司的经纪业务造成了不利影响，是公

    

    司经纪业务风险的主要成因。

    

    承销业务风险

    

    承销业务风险是指证券公司在企业上市过程中因未能勤勉尽责或尽职调查不到位，公开

    

    招募文件信息披露在真实、准确、完整性方面不充分等过失而受到监管机构处罚的风险；推

    

    荐企业发行上市，对企业改制上市方案、企业发展前景判断失误，导致发行上市失败的信誉

    

    损失风险；对二级市场的走势判断错误，包销发行上市或增发配股的股票卖不出去而引发的

    

    财务风险；在证券承销业务承揽过程中因不当承诺而引起的违规或违约风险等。监管机构颁

    

    布实施了一系列法律法规及规章制度，对证券公司在企业发行上市过程中的监管更加严格和

    

    规范，增加了公司投行业务（通过下属子公司长江证券承销保荐有限公司运作）在承销业务

    

    中承担的责任和风险。

    

    自营业务风险

    

    我国证券市场缺乏规避系统性风险的手段和机制，二级市场的价格大幅波动会给公司的

    

    自营业务带来较大的风险。公司自营业务面临着选择证券投资品种时决策不当、证券买卖时

    

    操作不当、证券持仓度过高等风险。长江证券2008 年度报告摘要

    

    34

    

    资产管理业务风险

    

    公司在设定资产组合方案时，可能会由于市场波动原因无法达到预期收益，从而存在公

    

    司信誉损失的风险。此外，在资产管理业务运作中，由于业务人员操作不当而发生有悖资产

    

    管理合同或协议事项的情况，资产管理业务交易系统发生故障等引起投资者投诉，都将给资

    

    产管理业务产生不利影响。

    

    金融创新业务风险

    

    由于我国证券市场仍处于发展、规范阶段，受市场成熟度和政策环境的限制，金融创新

    

    处于尝试性探索过程中，证券公司难以进行大规模的金融创新。此外，在进行金融创新探索

    

    过程中，由于对金融创新产品的研究深度不够，导致创新产品的设计存在缺陷，引发客户纠

    

    纷、风险大小估计不足、风险控制机制不健全、对创新业务的风险控制措施不完善或执行力

    

    不到位等，都可能给公司带来经济损失、法律纠纷和信誉风险。

    

    （3）法律政策风险

    

    法律政策风险是指由于违反有关法律、监管规章、交易所业务规则等，以及因未适应国

    

    家法律、法规和政策的变化，导致公司遭受罚款、吊销资格、赔偿、合同损失或信誉受损的

    

    可能。监管部门法律体制与机制的建设与完善，较之综合治理前已经使证券市场的生存环境

    

    与行为模式发生了根本性的改变，公司在经营活动中，如果业务的管理和规范不能及时跟进

    

    国家法律法规和监管机构条例变化，一旦违反有关的法律法规和规章制度，公司可能会受到

    

    中国证监会等监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚，甚至被托管或关闭。

    

    （4）流动性风险

    

    证券公司的流动性风险是指金融工具不能及时变现和资金周转出现困难而产生的风险。

    

    证券公司的流动性风险，源于其资产周转速度过低，也源于其资产负债结构的不匹配，导致

    

    公司不能按期偿付债务甚至经营难以为继。公司在业务经营中，一旦受宏观政策、市场情况

    

    变化、经营不力、信誉度下降等原因的影响，导致资金周转不灵、流通堵塞，不能及时获得

    

    足额融资款项，就会引起流动性风险。

    

    修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》已颁布实施，证券市场行情的变动、业务

    

    经营中突发事件的发生等会影响到公司风险控制指标的变化，如果公司发生流动性风险并且

    

    不能及时调整资产结构，使得公司风险控制指标超过监管机构的标准范围，则将会导致公司

    

    受到监管机构的处罚，严重时可能失去一项或多项业务资格，给业务经营及声誉造成严重的

    

    不利影响。

    

    （5）技术风险

    

    信息技术在我国证券业已经得到了广泛的应用，信息技术风险可能来源于物理设施、设

    

    备、程序、操作流程、管理制度、人为因素等多个方面。公司的经纪业务、自营业务、资产

    

    管理业务均高度依赖于信息技术的支持，电力保障、通讯保障、行业服务商水平、电子设备

    

    及系统软件质量、公司系统运维水平、计算机病毒、地震等自然灾害等都会对系统的设计和长江证券2008 年度报告摘要

    

    35

    

    运行产生重大影响。当信息系统运行故障时，可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪，。这

    

    将影响公司的正常业务和服务质量，损害公司的信誉，甚至会给公司带来经济损失和法律纠

    

    纷。

    

    2、主要风险因素在本报告期内的表现

    

    本公司报告期内，国内外证券市场大幅调整，沪深两市股指跌幅超过60%，市场风险成

    

    为公司面临的主要风险，具体表现为：公司持有的可供出售金融资产和交易性金融资产因市

    

    场价格变化发生公允价值的波动；由于报告期内我国股票市场深度调整，交易量剧烈萎缩，

    

    公司经纪业务和自营投资业务的收入有所下降，公司的经营风险增加，但对公司的稳健运行

    

    并未产生实质性影响；公司在报告期内始终保持净资本充足，财务状况良好，没有产生流动

    

    性风险；公司加强了信息技术系统的建设和管理，严格按照操作管理程序进行经常和定期相

    

    结合的检查和维护，以保证系统的可靠、稳定和安全运转，没有产生技术风险。

    

    3、公司已采取的对策和措施

    

    为提高公司管理风险的能力，在资本市场的寒冬中稳健经营，公司加强了风险控制的力

    

    度，针对上述风险，公司采取了以下防范措施：

    

    （1）完善公司治理结构

    

    公司结合实际情况，对内部控制进行了坚持不懈地探索和实践，制订并完善各项内部控

    

    制制度，已经建立起健全有效的内部控制机制，设置了科学合理的组织架构，逐步形成了“权

    

    责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督”的法人治理结构。公司的内部控制覆盖公司所有

    

    业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，涵

    

    盖了事前防范、事中监控和事后检查。目前，公司已在业务控制、会计系统控制、电子信息

    

    系统控制，人力资源控制，内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。

    

    （2）健全公司制度和机制

    

    公司高度重视规章制度体系的建设工作，2008 年，全面启动了制度和流程清理工作，

    

    逐步梳理、审查、规范和完善了公司的规章制度和业务流程。公司修订了《规章制度制定试

    

    行办法》，明确了公司规章制度立项、起草、审查、决定、公布、解释、修改和废止的相关

    

    部门职责和操作流程。根据审批机构和制度效力的不同，公司的规章制度依次包括三个层次，

    

    即涉及公司治理的基本制度、公司基本管理制度和公司的具体规章，并按照重要性和适用范

    

    围制定了严格的审核程序。

    

    （3）完善以净资本为核心的风险控制指标体系

    

    公司根据法律法规及公司制度，已建立并完善以净资本为核心的风险控制指标体系，净

    

    资本监控系统经升级后已上线运行，对净资本等风险控制指标进行动态管理，实时监控和预

    

    警。2008 年，公司净资本等风险控制指标均持续达标，未出现超过预警值或超过规定标准

    

    的情况。公司已探索建立敏感性分析和压力测试机制，每月根据财务报表完成公司敏感性分

    

    析和压力测试的月度报告，并上报公司领导作为决策参考。公司业务部门调整投资规模及对长江证券2008 年度报告摘要

    

    36

    

    公司净资本影响较大的决策之前，风险管理部均先进行敏感性分析和压力测试，根据业务计

    

    划进行分析后，提出业务规模调整建议。

    

    （4）加强风险量化分析，实施限额管理

    

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》中的风险控制指标要求，在风险承受范围内，

    

    公司每年设定各项业务的年度投资规模、总体风险限额和各项业务的风险限额，明确各项业

    

    务的投资规模和损失额度符合监管要求。公司对业务规模和损失限额进行跟踪监控，当某部

    

    门的业务规模或整体损失达到预先设定的限额时，召开风险管理委员会审议操作策略，保证

    

    各项风险控制指标持续达标。报告期内，通过对有关风险指标的实时监控和跟踪测量，了解

    

    公司承担的市场风险状况，并在此基础上采取相应措施，将市场风险控制在合理的范围之内。

    

    （5）提高公司技术管理水平

    

    公司成立信息安全领导小组，领导和协调公司信息系统风险防范工作，并将“技术领先”

    

    作为公司发展的策略之一，在证监会和证券业协会的领导下，通过实施IT 治理来推进信息

    

    技术工作，不断加大信息技术投入，保障系统稳定运行。公司采用ITSM 加强对信息系统的

    

    管理，特别重视对信息系统变更的审核与评估，尽力控制信息系统变更带来的风险。公司加

    

    强项目管理，以确保信息系统建设的安全可行。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护

    

    基本要求》对公司重要信息系统实施了等级保护。公司定期聘请专业机构对公司信息系统进

    

    行安全评估，2008 年聘请了北京启明星辰公司对公司集中交易系统、网上交易系统等进行

    

    了安全评估并根据评估结果进行了安全加固。公司全面部署了监控体系，对公司信息系统进

    

    行全面监测和数据采集及分析，做到早发现、早报告、早控制、早解决，力争将风险消灭于

    

    萌芽状态。

    

    （五）公司融资渠道和负债结构等情况

    

    1、公司融资渠道

    

    报告期内，公司主要的融资渠道有银行间同业拆借、债券回购等。

    

    公司为保持资金的流动性水平，从增收节支两方面着手，通过提高业务盈利能力和严格

    

    执行预算来增加经营活动产生的现金净流量，同时，积极探索和研究新的融资渠道和融资方

    

    式，以满足业务发展对资金的需求。

    

    为保障资金供给，满足各项业务的资金需求，公司加强与银行的合作，公司从银行得到

    

    的授信额度不断增加，为公司合理安排负债结构，提高盈利水平，增强偿债能力都产生了积

    

    极影响。

    

    2、公司负债结构

    

    截至2008 年年末，公司扣除客户交易结算资金后的资产负债率为34.77%，与上年基本

    

    持平，公司的资产负债率比较低，负债结构主要为短期负债，未来面临的财务风险较小。

    

    （六）公司风险控制指标说明长江证券2008 年度报告摘要

    

    37

    

    1、报告期内风险控制指标监控情况和达标情况

    

    公司根据法律法规及公司制度，结合公司实际情况设置监控指标及监控阀值，对净资本

    

    等各项风险控制指标的达标状况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本等风险控制指标

    

    的影响。2008 年12 月31 日母公司净资本为3,529,013,638.27 元，较2007 年12 月31 日

    

    相同口径调整计算的净资本4,162,100,129.75 元，减少了633,086,491.48 元，主要原因是

    

    2008 年公司支付股东2007 年度现金股利。

    

    报告期内公司各项风险控制指标均保持持续达标,未出现超过预警值或超过规定标准的

    

    情况。公司每月按要求向相关机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制

    

    指标监管报表。

    

    2、建立净资本监控系统

    

    按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，公司完成了净资本监控系统的系统升

    

    级。目前，净资本监控系统已正式运行，净资本监控已成为风险管理部日常监控的一部分。

    

    公司净资本监控系统已实现的功能包括：实时计算净资本等各项风险控制指标；根据预

    

    先设定的阀值和监控标准，对各项风险控制指标进行自动预警；对净资本和风险控制指标进

    

    行敏感性分析、压力测试；自动生成风险控制指标动态监控报表；设置并开启系统留痕功能，

    

    确保监控日志的完备性，对所有重大修改完整记录，包括数据的手工录入等。

    

    3、建立敏感性分析和压力测试机制

    

    公司风险管理部每月初根据财务报表完成公司敏感性分析和压力测试的月度报告，并上

    

    报公司领导作为决策参考。业务部门调整投资规模及对公司净资本影响较大的决策之前，风

    

    险管理部均先进行敏感性分析和压力测试，根据业务计划进行分析后，提出业务规模调整建

    

    议。

    

    4、建立净资本补足机制

    

    公司已建立净资本补足机制，保证净资本等风险控制指标持续符合证券监管部门的要

    

    求。当净资本等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用压缩风险性较高的投资经营

    

    品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余

    

    公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充资本金，使净资

    

    本等风险控制指标满足监管部门要求。

    

    （七）公司合规管理体系建设情况

    

    随着《证券公司合规管理试行规定》的颁布实施，证监会要求证券公司在2008 年全面

    

    建设合规管理制度。公司严格按照《试行规定》的要求，结合公司的业务规模、管理模式和

    

    风险状况等实际情况，在2008 年切实开展了一系列合规管理工作：

    

    1、开展公司的合规审查工作，强化了合规风险的事前控制

    

    公司合规总监组织法律合规部开展了对公司规章制度、新产品和新业务方案、各类合同长江证券2008 年度报告摘要

    

    38

    

    和向监管部门提交的重要材料的合规审查工作。公司2008 年度颁布的近50 余项规章制度均

    

    经过了合规审查；公司2008 年度对外签署的各类合同基本经过了合规审查；公司2008 年度

    

    所推出的超越理财2 号、3 号理财产品，所开展的定向资产管理、债券承销、期货中间介绍

    

    等业务，所进行的基金销售、第三方存管、账户管理系统的建设、金融衍生品、零售客户业

    

    务体系改革等重要业务或管理的创新和整合都经过了合规审核。

    

    2、推进公司的合规监督和检查工作

    

    公司合规总监在2008 年度组织稽核监察部对公司各营业部进行了定期的内部审计；组

    

    织法律合规部开展了反洗钱检查、资产管理业务检查、IB 业务检查等专项合规检查；组织

    

    风险管理部建立并运用实时监控系统对公司各类业务和客户异常交易行为等进行了日常的

    

    监督。通过各种类型的监督检查，全面评估检视了公司经营管理和员工执业的合规状况，督

    

    促各部门和员工重视细节和加强管理，对于促进公司合规管理水平的提高和合规文化的建设

    

    起到了良好的效果。

    

    3、开展公司的反洗钱和信息隔离的专项工作

    

    公司根据业务发展情况修订内部的反洗钱管理办法，完善了客户身份识别的流程，即时

    

    监控大额交易和可疑交易，有效开展了反洗钱的宣传和培训。公司在2008 年度接受并通过

    

    了中国人民银行武汉分行组织的反洗钱现场检查。同时，公司采取有效措施使得各项业务初

    

    步实现了在物理、人员、账户、信息等方面的有效隔离，建立了兼职审核、跨墙审核、静默

    

    期名单和限制交易名单等信息隔离的控制流程，从而初步建立了规范信息流动、防范内幕交

    

    易和利益冲突的机制。

    

    （八）公司内部检查稽核情况

    

    2008 年，公司内部审计相关部门对营业部进行全面系统的审计，促进了内部控制在营

    

    业部内得到有效执行；开展了基金专项检查，较充分地揭示了基金销售在制度建设、系统功

    

    能完善、人员资格管理等方面存在的不足；进行了历时近两个月的、全范围的账户清理规范

    

    专项大检查，极大了促进了营业部账户清理规范工作的有效落实；实施了员工开户及代理的

    

    专项检查，是对员工账户及代理关系的一次彻底清理，有力地推动了历史遗留问题的解决和

    

    长效机制的建立，为公司健康持续发展奠定了坚实基础；落实了分类监管专项调查工作，从

    

    责任界定、原因分析到改进建议，与多个部门进行了广泛、深入、细致的沟通交流，形成共

    

    识，为今后防范类似风险的发生提供了积极的、有价值的借鉴作用。

    

    （九）公司投资情况

    

    1、报告期内公司没有募集资金和募集资金投资情况。

    

    2、报告期内公司非募集资金发生的其他投资情况。

    

    2007 年12 月17 日，经长江证券有限责任公司第五届董事会第二十次会议决议通过，长江证券2008 年度报告摘要

    

    39

    

    同意公司与长信基金管理有限责任公司其他股东约定在各自保持原投资比例不变的情况下，

    

    对长信基金管理有限责任公司增资24,500,000.00 元，该事项已在公司2007 年年度报告中

    

    予以披露。

    

    2008 年4 月17 日，中国证监会以证监许可[2008]567 号文《关于核准长信基金管理有

    

    限责任公司变更注册资本及修改公司章程的批复》核准了该事项。2008 年公司按权益法确

    

    认的对长信基金管理有限责任公司的投资收益为46,216,470.64 元。

    

    （十）会计师事务所审计意见

    

    公司2008 年度财务报表已经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计，并出具了标准

    

    无保留意见的审计报告。

    

    (十一)董事会日常工作情况

    

    1、报告期内的董事会会议情况及决议内容

    

    （1）公司于2008年3月28日在浙江省杭州市召开第五届董事会第二次会议，会议决议刊

    

    登在2008年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （2）公司于2008年4月20日以通讯方式召开第五届董事会第三次会议，会议决议刊登在

    

    2008 年4 月22 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （3）公司于2008年4月24日以通讯方式召开第五届董事会第四次会议，会议决议刊登在

    

    2008 年4 月25 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （4）公司于2008年6月20日以通讯方式召开第五届董事会第五次会议，会议决议刊登在

    

    2008 年6 月21 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （5）公司于2008年7月30日在吉林省延吉市召开第五届董事会第六次会议，会议决议刊

    

    登在2008年7月31日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （6）公司于2008年9月17日以通讯方式召开第五届董事会第七次会议，会议决议刊登在

    

    2008 年9 月19 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （7）公司于2008年10月28日以通讯方式召开第五届董事会第八次会议，会议决议刊登

    

    在2008 年10 月30日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    （8）公司于2008年12月8日以通讯方式召开第五届董事会第九次会议，会议决议刊登在长江证券2008 年度报告摘要

    

    40

    

    2008 年12 月9 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网

    

    （www.cninfo.com.cn）。

    

    2、报告期内独立董事工作情况

    

    （1）公司第五届董事会第二次会议中，公司独立董事就《关于聘请2008年度审计机构

    

    的议案》和《公司内部控制自我评价报告》分别出具了独立意见。

    

    （2）公司第五届董事会第五次会议中，公司独立董事就《关于公司聘任副董事长的议

    

    案》出具了独立意见。

    

    （3）公司第五届董事会第六次会议中，公司独立董事就公司2008年半年度报告中关于

    

    报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及关联方占用公司资金、公司对外

    

    担保情况及《长江证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》分别出

    

    具了独立意见。

    

    （4）公司第五届董事会第八次会议中，公司独立董事就《关于更换公司董事的议案》

    

    和《关于为长江证券承销保荐有限公司提供担保承诺的议案》分别出具了独立意见。

    

    （5）公司2007年年度股东大会上，公司独立董事向股东大会提交了《2007年度述职报

    

    告》。

    

    3、报告期内董事会专门委员会工作情况

    

    （1）薪酬与提名委员会

    

    公司于2008年4月20日以通讯方式召开第五届董事会第三次会议，董事会薪酬与提名委

    

    员会对董事会聘任公司合规总监出具了《关于李国洪任公司合规总监的推荐意见》；

    

    公司于2008年6月20日以通讯方式召开第五届董事会第五次会议，董事会薪酬与提名委

    

    员会就董事会聘任公司副董事长事宜出具了《关于崔少华先生任公司副董事长的推荐意见》。

    

    公司于2008年10月28日以通讯方式召开第五届董事会第八次会议，董事会薪酬与提名委

    

    员会就聘任肖宏江先生为公司董事事宜出具了《关于更换公司董事的意见》。

    

    （2）审计委员会

    

    公司于2008年3月28日在浙江省杭州市召开第五届董事会第二次会议，董事会审计委员

    

    会对公司2007年度财务报告和聘用公司2008年度审计机构分别出具了《对公司2007年度财务

    

    报告的意见》、《关于聘用2008年度审计机构的意见》。

    

    公司于2008年7月30日在吉林省延吉市召开第五届董事会第六次会议，董事会审计委员

    

    会对公司2008年半年度报告及摘要出具了专项意见。

    

    4、董事会对股东大会决议的执行情况

    

    （1）公司2008年5月12日召开的2008年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公

    

    开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性方案的议案》和《关

    

    于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》。截止本报告期末,

    

    公司非公开发行方案已上报中国证监会发行部。长江证券2008 年度报告摘要

    

    41

    

    （2）公司2008年6月20召开的2007年年度股东大会审议通过了《长江证券股份有限公司

    

    2007年度董事会工作报告》、《长江证券股份有限公司2007年度监事会工作报告》、《2007年度

    

    公司财务决算报告》、《关于审议长江证券股份有限公司2007年年度报告及其摘要的议案》

    

    （3）公司2008年6月20召开的2007年年度股东大会审议通过了《关于2007年度利润分配

    

    的议案》，2008年7月15日，公司刊登了《长江证券股份有限公司2007年度分红派息实施公告》，

    

    向全体股东每 10股派发现金红利人民币5.00元（含税），截止本报告期末，公司2007年度分

    

    红方案已实施完毕。

    

    （4）公司2008年6月20召开的2007年年度股东大会审议通过了《关于聘用2008年度审计

    

    机构的议案》，公司已聘请武汉众环会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构。

    

    （5）公司2008年6月20召开的2007年年度股东大会审议通过了《关于设立董事会专门委

    

    员会的议案》，公司董事会已下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与

    

    提名委员会四个专门委员会。

    

    （6）公司2008年6月20召开的2007年年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议

    

    案》，公司章程相关章节已修改完毕。

    

    （7）公司2008年6月20召开的2007年年度股东大会审议通过了《关于审议〈长江证券股

    

    份有限公司股东大会议事规则〉的议案》、《关于审议〈长江证券股份有限公司董事会议事规

    

    则〉的议案》、《关于审议〈长江证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》、《关于审议〈长

    

    江证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则〉的议案》、《关于审议〈长江证券股

    

    份有限公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》、《关于审议〈长江证券股份有限公司董事

    

    会风险管理委员会工作细则〉的议案》和《关于审议〈长江证券股份有限公司独立董事制度〉

    

    的议案》，上述制度在公司颁布实施，并按照规定在相关网站上公告。

    

    （8）公司2008年11月28日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改〈长

    

    江证券股份有限公司章程〉的议案》，公司章程相关章节已修改完毕。

    

    （9）公司2008年11月28日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改〈长

    

    江证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》，议事规则中的相关条款已修改完毕。

    

    （10）公司2008年11月28日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司开

    

    展融资融券业务的议案》，公司已成立融资融券业务工作小组，展开融资融券业务试点准备

    

    工作，目前向监管机构申报资格的准备工作已基本就绪。

    

    （11）公司2008年11月28日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于更换公

    

    司董事的议案》，李贤海先生已辞去公司董事职务，肖宏江先生已于本次股东大会决议生效

    

    之日起正式任职公司董事职务。

    

    （12）公司2008年11月28日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于为长江

    

    证券承销保荐有限公司提供担保承诺的议案》，截止本报告期末，公司尚未向长江承销保荐

    

    有限公司提供任何资金担保。长江证券2008 年度报告摘要

    

    42

    

    (十二)2008年度利润分配预案

    

    公司前三年现金分红情况：

    

    单位：（人民币）元

    

    年度 现金分红金额（含税）

    

    合并报表中归属于母公司所

    

    有者的净利润

    

    占合并报表中归属于母公司所

    

    有者的净利润的比率

    

    2007 年 837,400,000.00 2,363,668,752.73 35.43%

    

    2006 年 0.00 521,272,553.31 0.00%

    

    2005 年 0.00 -106,375,664.06 0.00%

    

    经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计， 公司2008 年度实现净利润

    

    701,627,150.25 元。母公司2008年度实现净利润690,573,664.46元，按照《公司法》、《证券法》、

    

    《金融企业财务规则》、《公司章程》及《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中

    

    国证券监督管理委员会令 [第57号]）等监管部门的有关规定，公司按2008年度净利润的10%

    

    提取法定盈余公积69,057,366.45 元， 按2008 年度净利润的10% 提取一般风险准备

    

    69,057,366.45元，按2008年度净利润的10%提取交易风险准备69,057,366.45元，加上以前年

    

    度累计未分配利润1,148,748,368.89元，可供股东分配的利润为1,632,149,934.00元。

    

    公司2008年度利润分配预案为：以2008年末总股本1,674,800,000股为基数，向全体股东

    

    每10 股派发现金1.00元（含税），共派发现金167,480,000.00元，本次现金红利分配后的未分

    

    配利润1,464,669,934.00元转入下一年度。

    

    以上分配议案将提交公司2008年度股东大会表决，经公司2008 年度股东大会审议通过

    

    后，将于该次股东大会召开之日起两个月内进行现金分红。

    

    6.2 主营业务分行业、产业情况表

    

    单位：（人民币）万元

    

    分行业 营业收入 营业成本

    

    营业利润

    

    率(%)

    

    营业收入比上

    

    年增减（%）

    

    营业成本比上

    

    年增减（%）

    

    营业利润率比

    

    上年增减（%）

    

    经纪业务 135,139.35 46,347.18 65.70% -38.79% -4.39% -12.35%

    

    自营投资业务 55,055.48 17,585.44 68.06% -78.82% 24.99% -26.53%

    

    证券承销业务 9,773.62 6,231.87 36.24% 26.65% 0.45% 16.63%

    

    资产管理业务 1,000.63 868.64 13.19% -37.91% 44.44% -49.49%

    

    6.3 主营业务分地区情况

    

    （1）公司营业收入地区分部情况

    

    单位：（人民币） 万元

    

    2008 年1-12 月 2007 年1-12 月

    

    地区

    

    营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入

    

    增减百分比

    

    湖北省 17 53,473.91 14 86,022.90 -37.84%

    

    广东省 9 8,760.33 7 18,612.76 -52.93%

    

    上海市 8 12,813.41 8 25,076.26 -48.90%

    

    北京市 4 8,510.27 3 16,265.51 -47.68%

    

    四川省 3 5,811.15 3 9,890.98 -41.25%

    

    福建省 3 5,169.05 3 10,311.20 -49.87%长江证券2008 年度报告摘要

    

    43

    

    黑龙江省 3 8,356.17 3 14,283.24 -41.50%

    

    重庆市 2 3,116.83 2 5,276.31 -40.93%

    

    辽宁省 2 3,834.97 2 6,248.23 -38.62%

    

    浙江省 2 3,430.03 2 6,506.61 -47.28%

    

    江苏省 2 1,852.90 1 3,578.95 -48.23%

    

    山东省 2 2,017.82 1 3,128.77 -35.51%

    

    天津市 1 1,857.43 1 3,169.89 -41.40%

    

    陕西省 1 2,273.73 1 3,769.83 -39.69%

    

    河南省 1 3,062.88 1 3,166.85 -3.28%

    

    新疆维吾尔

    

    族自治区

    

    1 1,589.94 1 2,351.57 -32.39%

    

    湖南省 1 119.39 ― ― ―

    

    营业部小计 62 126,050.21 53 217,659.86 -42.09%

    

    公司本部 ― 81,273.98 ― 278,529.53 -70.82%

    

    合计 ― 207,324.19 ― 496,189.39 -58.22%

    

    注:上表营业部数据包含长江期货在湖北、上海和北京地区的6家期货营业部数据。

    

    （2）公司营业利润地区分部情况

    

    单位：（人民币） 万元

    

    2008 年1-12 月 2007 年1-12 月

    

    地区

    

    营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润

    

    增减百分比

    

    湖北省 17 41,019.72 14 71,557.23 -42.68%

    

    广东省 9 3,271.28 7 12,172.22 -73.13%

    

    上海市 8 7,602.00 8 19,089.80 -60.18%

    

    北京市 4 5,997.75 3 12,966.88 -53.75%

    

    四川省 3 4,038.24 3 7,797.53 -48.21%

    

    福建省 3 3,515.24 3 7,953.04 -55.80%

    

    黑龙江省 3 5,428.97 3 10,501.50 -48.30%

    

    重庆市 2 2,106.85 2 4,162.33 -49.38%

    

    辽宁省 2 2,474.69 2 4,616.24 -46.39%

    

    浙江省 2 2,162.03 2 4,817.15 -55.12%

    

    江苏省 2 1,020.48 1 2,493.24 -59.07%

    

    山东省 2 1,028.44 1 2,412.56 -57.37%

    

    天津市 1 1,072.70 1 2,051.53 -47.71%

    

    陕西省 1 1,304.14 1 2,625.50 -50.33%

    

    河南省 1 2,056.13 1 2,234.18 -7.97%

    

    新疆维吾尔

    

    族自治区

    

    1 834.49 1 1,536.99 -45.71%

    

    湖南省 1 -232.81 ― ― ―

    

    营业部小计 62 84,700.34 53 168,987.92 -49.88%

    

    公司本部 ― 12,576.34 ― 170,938.08 -92.64%

    

    合计 ― 97,276.68 ― 339,926.00 -71.38%

    

    注:上表营业部数据包含长江期货在湖北、上海和北京地区的6家期货营业部数据。

    

    6.4 募集资金使用情况

    

    □适用 √不适用长江证券2008 年度报告摘要

    

    44

    

    6.5 非募集资金项目情况

    

    √适用 □不适用

    

    2007 年12 月17 日，经长江证券有限责任公司第五届董事会第二十次会议决议通过，

    

    同意公司与长信基金管理有限责任公司其他股东约定在各自保持原投资比例不变的情况下，

    

    对长信基金管理公司增资24,500,000.00 元，该事项已在公司2007 年年度报告中予以披露。

    

    2008 年4 月17 日，中国证监会以证监许可[2008]567 号文《关于核准长信基金管理有

    

    限责任公司变更注册资本及修改公司章程的批复》核准了该事项。2008 年公司按权益法确

    

    认的对长信基金管理有限责任公司的投资收益为46,216,470.64 元。

    

    6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

    

    □适用 √不适用

    

    6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

    

    经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计，公司2008 年度实现净利润

    

    701,627,150.25 元。母公司2008 年度实现净利润690,573,664.46 元，按照《公司法》、《证

    

    券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》

    

    （中国证券监督管理委员会令 [第57 号]）等监管部门的有关规定，公司按2008 年度净利

    

    润的10%提取法定盈余公积69,057,366.45 元，按2008 年度净利润的10%提取一般风险准备

    

    69,057,366.45 元，按2008 年度净利润的10%提取交易风险准备69,057,366.45 元，加上以

    

    前年度累计未分配利润1,148,748,368.89 元，可供股东分配的利润为1,632,149,934.00

    

    元。

    

    公司2008 年度利润分配预案为：以2008 年末总股本1,674,800,000 股为基数，向全体

    

    股东每10 股派发现金1.00 元（含税），共派发现金167,480,000.00 元，本次现金红利分

    

    配后的未分配利润1,464,669,934.00 元转入下一年度。

    

    以上分配议案将提交公司2008 年度股东大会表决，经公司2008 年度股东大会审议通

    

    过后，将于该次股东大会召开之日起两个月内进行现金分红。长江证券2008 年度报告摘要

    

    45

    

    §7 重要事项

    

    7.1 收购资产

    

    □适用 √不适用

    

    7.2 出售资产

    

    □适用 √不适用

    

    7.3 重大担保

    

    □适用 √不适用

    

    7.4 重大关联交易

    

    7.4.1 与经营相关的关联交易

    

    □适用 √不适用

    

    7.4.2 关联债权债务往来

    

    √适用 □不适用

    

    单位：（人民币）万元

    

    向关联方提供资金 关联方向公司提供资金

    

    关联方

    

    发生额 余额 发生额 余额

    

    湖北长欣投资发展有限责任公司 - - 1,441.68 1,441.68

    

    长信基金管理有限责任公司 46.11 - - -

    

    合计 46.11 - 1,441.68 1,441.68

    

    其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0 元，余额0 元。

    

    7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。

    

    7.4.4 2008 年新增资金占用情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.5 委托理财

    

    □适用 √不适用

    

    7.6 承诺事项履行情况

    

    √适用 □不适用长江证券2008 年度报告摘要

    

    46

    

    1、公司承诺事项

    

    （1）公司报告期内或持续到报告期内的承诺事项及履行情况

    

    公司2007 年在石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股

    

    份完成吸收合并本公司时承诺2008 年净利润6.74 亿元。公司2008 年实际实现税后利润7.02

    

    亿元，实现了上市时关于公司业绩的承诺。

    

    （2）公司有限售条件流通股股东在股权分置改革中做出的承诺事项及履行情况

    

    相关股东在股权分置改革中的承诺

    

    公司持股5%以上的非流通股股东及其关联方承诺：保证所持有的长江证券非流通股股

    

    份自改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；

    

    公司持股5%以下非流通股股东的承诺：保证所持有的长江证券非流通股股份自改革方

    

    案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。

    

    相关股东履行承诺的情况

    

    2008 年6 月，经湖北省人民政府批准，公司第二大股东湖北省能源集团有限公司变更

    

    为湖北能源集团股份有限公司。原湖北省能源集团有限公司持有公司的所有股份变更为湖北

    

    能源集团股份有限公司所有。

    

    2008 年6 月，按照中国石化集团资产经营管理有限公司要求，公司股东中国石化集团

    

    荆门石油化工总厂更名为中国石化集团资产经营管理有限公司荆门分公司。原中国石化集团

    

    荆门石油化工总持有公司的所有股份变更为中国石化集团资产经营管理有限公司荆门分公

    

    司所有。

    

    2008 年7 月，公司第三大股东上海海欣集团股份有限公司将持有公司有限售条件流通

    

    股份40,000,000 股（占该公司所持公司股份数的 29.8％）质押给中国银行上海市松江支行。

    

    2008 年8 月，公司股东武汉康顺实业股份有限公司将持有公司有限售条件流通股6,700,000

    

    股（占该公司所持公司股份数的99.86%）质押给交银国际信托有限公司。

    

    2008 年9 至10 月，公司股东湖北凯乐科技股份有限公司将持有公司有限售条件流通股

    

    13,400,000 股（占该公司所持公司股份数的99.86%）分别质押给兴业银行武汉分行、交通

    

    银行武汉分行和上海浦东发展银行武汉分行。

    

    2008 年12 月25 日，公司股东保定天鹅股份有限公司将持有公司有限售条件流通股

    

    26,000,000 股（占该公司所持公司股份数的64.59%）质押给中国银行股份有限公司保定分

    

    行。

    

    2008 年12 月27 日，公司32 家持股5％以下的限售条件股股东，共计593,872,735 股

    

    限售期满上市流通。

    

    自股权分置改革方案实施之日起至本报告期末，公司有限售条件股东所持股份未发生违

    

    反承诺事项的情况。长江证券2008 年度报告摘要

    

    47

    

    7.7 重大诉讼事项

    

    √适用 □不适用

    

    截止本报告期末，公司发生重大诉讼事项情况

    

    （1）中国银行汉阳支行2004 年1 月诉公司及下属武汉沿港路营业部、湖北元通汽车销

    

    售有限责任公司15,000 万元国债保管合同纠纷案。该刑事案件经过湖北省咸宁市中级人民

    

    法院一审、湖北省高级人民法院二审，截止2007 年12 月已审理终结。法院最终认定龚某某

    

    （原中国银行汉阳支行负责人）等人构成违法发放贷款罪，并处刑期不等的有期徒刑。2008

    

    年3 月17 日、5 月15 日、5 月19 日，咸宁市中级人民法院向中国银行汉阳支行累计发还资

    

    金及证券市值约7,556 万元。2008 年7 月，湖北省高级人民法院裁定民事诉讼恢复审理。

    

    同月，原告中国银行汉阳支行向湖北省高级人民法院申请追加实际用资人朱耀明为共同被

    

    告，获准。该案于2008 年10 月31 日重一审开庭审理，目前尚在诉讼过程中。本公司根据

    

    可能履行的义务已计提相关预计负债。

    

    （2）中国建设银行湖北省分行营业部2004 年5 月诉公司、湖北亚威实业有限公司、武

    

    汉大有网络服务投资有限公司3,075 万元贷款纠纷案。2008 年5 月21 日，仙桃公安局认定

    

    武汉大有网络公司负责人谢杰等人涉嫌贷款诈骗，并已立案侦查。湖北省高级法院于2008

    

    年9 月11 日做出（2008）鄂民二终字第0058 号民事裁定书，认定湖北省仙桃市公安局正在

    

    侦查中的大有公司谢杰等人涉嫌贷款诈骗犯罪案件与本案属于同一法律事实，故本案的审理

    

    须以刑事案件的审判结果为依据，据此裁定中止诉讼。本公司根据可能履行的义务已计提相

    

    关预计负债。

    

    （3）2001 年8 月，广东省茂名市国债服务部以湖北红莲湖房地产开发公司1995 年7

    

    月对其700 万元资金构成侵权为由,在茂名市中级人民法院对该公司提起诉讼，将本公司列

    

    为无独立请求权的第三人，后变更为被告。2008 年2 月18 日，广东省高级法院作出二审裁

    

    定，撤消广东省茂名市中级人民法院（2006）茂中法民三重初字第1 号民事判决书，将本案

    

    移送湖北省武汉市中级人民法院管辖。目前该案尚在诉讼过程中。本公司根据可能履行的义

    

    务已计提相关预计负债。

    

    （4）2007 年1 月，公司收到上海市第二中级人民法院（2004）沪二中执字第418 号民

    

    事裁定书，裁定追加本公司及下属上海番禺路证券营业部为被执行人，在1636.20 万元的范

    

    围内向执行申请人上海华山康健医疗有限公司承担赔偿责任。2007 年3 月，公司向最高人

    

    民法院提出申诉，请求撤销上海市第二中级人民法院上述民事裁定。最高人民法院受理后进

    

    行了审查，尚未作出答复意见。本公司对该应收款项全额计提了坏账准备。目前该案尚在执

    

    行及诉讼中。

    

    （5）2007 年８月，股民费卫以2003 年5 月与湖北重友置业有限公司之间的委托理财

    

    合同向南京市玄武区法院起诉公司南京中央路证券营业部, 要求赔偿其经济损失

    

    832,932.93 元及交易手续费、印花税4,787.3 元和诉讼费。2007 年11 月，玄武区法院已组长江证券2008 年度报告摘要

    

    48

    

    织双方当事人交换证据，尚未开庭。截止本报告期末，该案件的诉讼过程尚无进展。

    

    （6）2007 年８月，股民胡文军以2003 年5 月与湖北重友置业有限公司之间的委托理

    

    财合同向南京市玄武区法院起诉公司南京中央路证券营业部,要求赔偿其经济损失

    

    1,190,793.41 元及交易手续费、印花税6,383.87 元和诉讼费。2007 年11 月，玄武区法院

    

    已组织双方当事人交换证据，尚未开庭。截止本报告期末，该案件的诉讼过程尚无进展。

    

    （7）2006 年3 月，客户彭金华诉公司利济北路营业部监管不力造成其委托理财损失15.4

    

    万元纠纷案，截止本报告期末，本案件尚在武汉市中级人民法院重二审诉讼过程中。

    

    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

    

    7.8.1 证券投资情况

    

    √适用 □不适用

    

    金额单位：（人民币）元

    

    序

    

    号

    

    证券品种

    

    证券

    

    代码

    

    证券简称

    

    初始投资金额

    

    （元）

    

    持有数量期末账面值

    

    占期末证

    

    券总投资

    

    比例（%）

    

    报告期损益

    

    1 债券 088060 08 铁道05 280,408,666.44 2,750,000 281,782,008.75 7.10% 1,373,342.31

    

    2 债券 080310 08 进出10 281,558,160.00 2,700,000 280,064,798.10 7.06% -1,493,361.90

    

    3 债券 080026 08 国债26 210,000,000.00 2,100,000 209,950,790.70 5.29% -49,209.30

    

    4 债券 088063 08 铁道07 204,693,753.42 2,000,000 204,577,714.00 5.16% -116,039.42

    

    5 债券 080420 08 农发20 195,687,650.00 1,900,000 195,286,660.70 4.92% -400,989.30

    

    6

    

    资产支

    

    持证券

    

    0882003 08 中化

    

    MTN1 170,600,434.93 1,500,000 171,161,742.00 4.31% 561,307.07

    

    7 债券 080220 08 国开20 164,291,360.00 1,600,000 163,506,873.60 4.12% -784,486.40

    

    8 债券 080222 08 国开22 160,000,000.00 1,600,000 161,829,468.80 4.08% 1,829,468.80

    

    9 债券 080418 08 农发18 137,253,609.99 1,300,000 136,558,497.40 3.44% -695,112.59

    

    10 债券 070215 07 国开15 107,301,000.00 1,000,000 109,205,115.00 2.75% 1,516,219.18

    

    期末持有的其他证券投资 2,043,929,622.00 - 2,054,130,758.43 51.77% -73,207,056.43

    

    报告期已出售证券投资损益 - - - - -10,094,853.89

    

    合计 3,955,724,256.78 - 3,968,054,427.48 100% -81,560,771.87

    

    注： 本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资填列公

    

    司在交易性金融资产中核算的部分。

    

    7.8.2 持有其他上市公司股权情况

    

    √适用 □不适用

    

    金额单位：（人民币）元

    

    证券

    

    代码

    

    证券简称 初始投资金额

    

    占该公司

    

    股权比例

    

    期末账面值 报告期损益

    

    报告期所有者

    

    权益变动

    

    会计核

    

    算科目

    

    股份

    

    来源

    

    000158 常山股份 83,500,000.00 1.99% 41,899,000.00 430,000.00 -41,601,000.00

    

    可供出售

    

    金融资产

    

    定向

    

    增发

    

    000966 长源电力 63,000,000.00 1.80% 28,000,000.00 -35,000,000.00 -3,937,142.86

    

    可供出售

    

    金融资产

    

    定向

    

    增发长江证券2008 年度报告摘要

    

    49

    

    600322 天房发展 131,370,000.00 1.57% 55,854,000.00 -74,646,000.00 -9,201,319.67

    

    可供出售

    

    金融资产

    

    定向

    

    增发

    

    000990 诚志股份 39,816,000.00 1.33% 21,420,000.00 - -18,396,000.00

    

    可供出售

    

    金融资产

    

    定向

    

    增发

    

    600499 科达机电 17,360,000.00 0.58% 13,960,000.00 200,000.00 -3,400,000.00

    

    可供出售

    

    金融资产

    

    定向

    

    增发

    

    600787 中储股份 3,956,000.00 0.06% 1,844,600.00 -22,591,916.18 -4,159,591.84

    

    可供出售

    

    金融资产

    

    定向

    

    增发

    

    合计 339,002,000.00 - 162,977,600.00 -131,607,916.18 -80,695,054.37

    

    注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权

    

    情况。

    

    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

    

    √适用 □不适用

    

    金额单位：（人民币）元

    

    所持对象名称 初始投资金额 持有数量

    

    占该公司

    

    股权比例

    

    期末账面值 报告期损益

    

    报告期所有者

    

    权益变动

    

    会计核

    

    算科目

    

    股份

    

    来源

    

    长江期货有限

    

    公司

    

    108,522,871.75 100,000,000.00 100.00% 108,522,871.75 6,004,237.60 -

    

    长期股

    

    权投资

    

    出资

    

    增资

    

    长江证券承销

    

    保荐有限公司

    

    106,692,760.48 100,000,000.00 100.00% 106,692,760.48 5,049,248.19 -

    

    长期股

    

    权投资

    

    出资

    

    减资

    

    长信基金管理

    

    有限责任公司

    

    73,500,000.00 73,500,000.00 49.00% 128,903,438.57 46,216,470.64 -11,653,998.44 长期股

    

    权投资

    

    出资

    

    增资

    

    诺德基金管理

    

    有限公司

    

    30,000,000.00 30,000,000.00 30.00% 37,424,837.94 5,656,560.10 -

    

    长期股

    

    权投资

    

    出资

    

    合计 318,715,632.23 303,500,000.00 - 381,543,908.74 62,926,516.53 -11,653,998.44

    

    注： 报告期损益是指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。

    

    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

    

    □适用 √不适用

    

    7.9 报告期内控股子公司的重要事项

    

    1、长江期货经纪有限公司更名

    

    经国家工商行政管理总局核准，长江期货于2008 年6 月23 日在湖北省工商行政管理局

    

    办理了公司名称变更登记手续，公司名称由“长江期货经纪有限公司”变更为“长江期货有

    

    限公司”；2008 年9 月3 日，经中国证监会审核，公司换领了新的《经营期货业务许可证》。

    

    截止报告期末，长江期货共有上海、孝感、北京、潜江、鄂州、随州六家营业部。其中

    

    上海、北京、孝感、潜江等四家营业部均已完成《期货公司营业部经营许可证》和工商执照

    

    名称变更手续，12 月28 日，随州、鄂州营业部正式开业。

    

    2、长江证券承销保荐有限公司

    

    关于长江证券承销保荐有限公司（下称“长江承销”）超额购买公司理财产品“超越理

    

    财2 号”的问题，报告期内，长江承销已根据上海证监局《关于责令长江证券承销保荐有限

    

    公司限期整改的通知》的要求整改完毕，同时对长江承销相关负责人进行了严肃处理。具体长江证券2008 年度报告摘要

    

    50

    

    整改内容请参见公司2008 年年度报告全文第十节“（十二）报告期内其他重要事项或期后事

    

    项——2008 年公司治理专项活动开展情况”中有关内容。

    

    7.10 报告期内公司存在被处罚或公开谴责的情况

    

    报告期内，公司不存在被处罚或者公开谴责的情况。

    

    7.11 公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况

    

    经公司第五届董事会第十次会议审议通过，决定继续聘请武汉众环会计师事务所为2009

    

    年度审计机构，2009年度财务审计费用为人民币80万元。此事项还需提交公司2008年度股东

    

    大会审议。

    

    7.12 报告期内其他重要事项或期后事项

    

    1、非公开发行进展情况

    

    2008年5月12日，公司2008年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股

    

    票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性方案的议案》及《关于提请

    

    股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》（详见2008年5月13日《中国

    

    证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网报道）。公司以不低于16.83元每股拟向

    

    特定对象非公开发行股票3亿股(含3亿)至5亿股（含5亿股)，募集资金不超过90亿元。

    

    截止本报告期末,公司非公开发行方案已上报中国证监会发行部。

    

    2、公司集合资产管理计划情况

    

    公司分别于2008年2月26日、2008年6月24日、2008年10月30日，取得中国证监会“证监

    

    许可[2008]306号”、“证监许可[2008]836号”、“证监许可[2008]1247号”文件批复，核准了

    

    公司设立超越理财2号集合资产管理计划、超越理财3号集合资产管理计划、超越理财增强债

    

    券集合资产管理计划。计划类型均为非限定性集合资产管理计划，存续期分别为3年、5年、

    

    5年。超越理财2号集合资产管理计划于2008年4月24日成立，共募集资金1,007,286,695.86

    

    元；超越理财3号集合资产管理计划推广募集期于2008年12月26日结束(于2009年1月5日成

    

    立)，共募集资金269,349,398.60元；超越理财增强债券集合资产管理计划于2008年12月18

    

    日成立，共募集资金197,476,906.21元。长江证券2008 年度报告摘要

    

    51

    

    §8 监事会报告

    

    （一）报告期内公司监事会历次会议情况

    

    2008年，公司监事会共召开了三次会议：

    

    1、2008年3月28日，长江证券股份有限公司第五届监事会第二次会议在浙江省杭州市召

    

    开。会议应出席监事6人，实际出席监事5人，公司监事谭丽丽女士书面委托监事长万友思先

    

    生代为行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

    

    会议以6票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《长江证券股份有限公司监事会议事规则》、《公

    

    司2007 年年度报告及其摘要》、《公司内部控制自我评价报告》、《公司2007年度监事会工作

    

    报告》。会议决议公告刊登在2008年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

    

    及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    

    2、 2008 年7 月29 日，长江证券股份有限公司第五届监事会第三次会议在吉林省延吉

    

    市召开。会议应出席监事6 人，实际出席监事5 人，公司监事宋求明先生书面委托监事长万

    

    友思先生代为行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有

    

    关规定。会议以6 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过《长江证券股份有限公司2008 年半

    

    年度报告》。

    

    3、2008年10月28日，长江证券股份有限公司第五届监事会第四次会议以通讯方式召开。

    

    全体监事一致审议通过《长江证券股份有限公司2008年第三季度报告》。

    

    报告期内，公司共召开了三次股东大会、八次董事会会议。监事出席了股东大会、列席

    

    了董事会，对股东大会和董事会的合法合规性、投票表决程序进行了监督。股东大会和董事

    

    会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，没有发现损害公司、股东

    

    利益的行为。

    

    （二）监事会对2008年度有关事项发表的独立意见

    

    2008年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关

    

    规定，认真履行监事会职责，维护公司及股东的合法权益。监事会对公司依法运作、财务状

    

    况等方面实施了有效的监督，并在此基础上，发表以下独立意见：

    

    1、公司依法运作方面

    

    报告期内，公司已按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内控指

    

    引》等相关法律法规和《公司章程》的规定，建立了规范的法人治理结构和内部组织架构。

    

    通过股东大会、董事会、监事会的运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构与公司

    

    经营层之间权责分明、有效制衡的法人治理体系。没有发现公司大股东、董事和高级管理人

    

    员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。

    

    在公司制度建设方面，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及

    

    《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等法律法规和监管部门的要求，进一步长江证券2008 年度报告摘要

    

    52

    

    完善了股东大会、董事会、监事会运作机制和基础制度建设。公司陆续制定了包括《长江证

    

    券股份有限公司股东大会议事规则》、《长江证券股份有限公司董事会议事规则》、《长江证券

    

    股份有限公司监事会议事规则》等在内的二十项基本制度。至此，公司已形成以公司章程为

    

    核心，各项法人治理规章制度为脉络，其他业务流程、岗位职责、风险防范等方面的规章为

    

    补充的公司治理制度体系。这些制度，制定程序合法，内容合规，确保了公司各机构、各组

    

    织都在授权范围内规范有序地开展经营管理活动。

    

    在上市公司专项治理方面，2008 年，公司严格按照中国证监会〔2008〕27 号文件要求

    

    及湖北证监局的统一部署，认真开展了公司治理专项活动，切实开展自查自纠、落实整改，

    

    在10 月30 日前完成了该项工作并通过了湖北证监局的验收。

    

    在应对全球性金融危机方面，公司采取积极措施，进一步深化零售客户业务体系改革，

    

    加大拓展经纪业务；调整经营策略，做大做强固定收益业务；强化期证合作，发展期货经纪

    

    业务；严格控制费用、压缩经营成本，有效防范了经营风险，经受住了2008 年金融风暴的

    

    考验。

    

    2、检查公司财务的情况

    

    报告期内，公司聘请的武汉众环会计师事务所对公司财务进行了定期审计。会计师事务

    

    所对公司2008 年度财务报告出具标准无保留的审计意见，认为公司财务报告真实、准确、

    

    完整地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会组织并依托内部审计部门对公司46 家营

    

    业部和控股子公司进行现场审计检查。其稽核结果显示，公司分支机构及控股子公司的财务

    

    报表认真执行了国家规定的会计准则和公司的财务制度。财务报表真实、完整，未发现会计

    

    准则和财务制度执行失效而导致公司资产发生重大损失的情况。

    

    3、检查公司关联交易情况

    

    监事会通过公司内外审计报告了解到，报告期内公司相关的关联交易程序符合《公司

    

    法》、《公司章程》和相关法律、法规的规定，交易的内容符合公司业务发展和正常经营需

    

    求，双方交易公平合理，没有发现违背公允性原则及损害公司和股东利益的行为；公司股东

    

    及其他关联方没有发生占用公司资金的情况。

    

    4、对董事会编制的年度报告的书面审核意见

    

    公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各

    

    项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息

    

    能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制的

    

    相关人员有违反保密规定的行为。

    

    5、对公司内部控制自我评价报告的书面意见

    

    根据《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司内部

    

    控制指引》、深圳证券交易所《关于做好上市公司2008 年年度报告工作的通知》及《公司章

    

    程》的相关规定，监事会对公司《2008年内部控制自我评价报告》进行了审核，发表如下意长江证券2008 年度报告摘要

    

    53

    

    见：

    

    2008年，公司董事会和经营层根据监管要求，针对公司实际情况，通过制度清理、体系

    

    构建、流程再造等措施，进一步健全和完善了公司内部控制制度，强化了对公司及其分支机

    

    构的稽核检查，建立健全了以净资本为核心的风险控制体系，内控建设不断加强。目前，公

    

    司现行的内控制度覆盖了公司的全部业务、各部门、各分支机构及重要岗位，贯穿到决策、

    

    执行、监督的各个环节，涵盖了事前防范、事中监控、事后检查的不同阶段，已基本形成较

    

    为完善的业务控制、会计控制、电子信息控制、人力资源控制、内部审计控制等基础控制体

    

    系，且执行有效。未发现存在严重负面影响或潜在负面影响的内控设计或执行缺陷。监事会

    

    认为，公司2008年内部控制自我评价报告全面表述了公司内部控制现状，客观评价了公司内

    

    部控制的效果，如实地反映了公司内部控制存在的问题，并拟定了切实可行的改进计划。公

    

    司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。

    

    6、对监事宋求明违规买卖股票的书面意见

    

    2008 年1 月至4 月间，宋求明先生违规短线买卖公司股票，违反了《证券法》和深圳

    

    证券交易所的相关规定。深交所根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

    

    及其变动管理规则》冻结其持有的公司股票，并对宋求明先生本人予以通报批评。公司监事

    

    会适时与其进行了沟通谈话，了解情况并要求其如实向监管部门提交书面的情况说明及检

    

    查。为从中汲取教训，公司及时研究制定了《长江证券股份有限公司董事、监事和高级管理

    

    人员持本公司股份及其变动管理制度》，进一步加强了对公司董事、监事、高级管理人员和

    

    相关工作人员的管理和培训。先后组织公司董事参加了深圳证券交易所举办的第16、17 期

    

    董事培训班和湖北证监局组织的上市公司董事、监事、高级管理人员培训，并安排公司董事

    

    会秘书以及相关工作人员参加了深圳证券交易所组织的第26、27 期上市公司董事会秘书培

    

    训。公司监事会要求各位董事、监事、高级管理人员加强学习、全面理解并自觉执行监管机

    

    构和公司关于董事、监事和高级管理人员持股的相关规定和制度。

    

    7、对为长江承销提供担保承诺的书面意见

    

    公司第五届董事会第八次会议、2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于为长江承

    

    销提供担保承诺的议案》。监事会认为，从决议生效之日起至报告期截止日，公司并未实际

    

    发生前述担保事项。

    

    8、对会计政策变更的书面意见

    

    公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于“合并商誉”会计政策变更的议案》。

    

    监事会认为，本次变更是根据财政部财会函[2008]60号文要求做出的会计政策变更，变更后

    

    的会计政策符合《企业会计准则》及相关会计制度的规定，不存在操纵公司利润的情况，不

    

    会对公司2008年的经营成果产生实质性影响。

    

    （三）监事会2009 年主要工作

    

    2009 年，监事会将认真学习国家法律法规和相关政策，严格按照《公司法》、《证券法》长江证券2008 年度报告摘要

    

    54

    

    以及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，认真履行监事会的职责，依法行使职权，忠

    

    实履行勤勉尽责义务，切实维护好公司利益和全体股东权益，主要做好以下四方面的工作：

    

    1、坚持检查公司财务，依法对公司财务报告是否客观反映公司财务状况和经营成果的

    

    真实情况进行监督。认真履行信息披露的审核义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整。

    

    2、坚持依托公司内部监督检查部门加强对公司内部控制建设以及执行情况进行检查评

    

    价，督促董事会、经理层及时纠正内部控制的缺陷，提高工作效率，推动公司内部控制有效

    

    执行。2009 年，监事会计划组织监事到营业部或分支机构调研巡查，深入了解公司的经营

    

    管理现状，加大风险控制的力度，切实维护全体股东和公司员工的合法权益，充分发挥监事

    

    会的监督职能。

    

    3、坚持依法对公司董事、高级管理人员执行公司职务行为的监督。支持董事、高级管

    

    理人员依法行使职权，发现其在执行公司职务中有违反法律、法规、《公司章程》或股东大

    

    会决议、损害公司和股东利益的行为将及时予以追究。

    

    4、坚持并加强对公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股份行为的监督，促

    

    进公司董事、监事和高级管理人员自觉执行相关规定及公司制度，维护公司利益和商誉免受

    

    损害。长江证券2008 年度报告摘要

    

    55

    

    §9 财务报告

    

    9.1 审计意见长江证券2008 年度报告摘要

    

    56

    

    9.2 财务报表

    

    9.2.1 资产负债表

    

    会证01表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    合并母公司合并母公司合并母公司

    

    资 产：

    

    货币资金八.1 11,632,048,4  85.32 1 1,320,370,339.10 1 6,549,774,536.01 1 6,358,978,130.16

    

    其中：客户资金存款 9 ,743,031,973.62 9 ,552,449,179.98 1 4,227,492,798.13 1 4,143,581,355.02

    

    结算备付金八.2 1 ,611,119,019.54 1 ,547,537,575.84 2 ,020,969,776.35 1 ,987,306,573.24

    

    其中：客户备付金 1 ,290,634,055.14 1 ,227,139,676.06 1 ,718,535,373.39 1 ,685,037,722.36

    

    拆出资金 - - - -

    

    交易性金融资产八.3 3 ,914,796,202.49 3 ,827,617,718.95 2 ,149,131,192.42 2 ,021,015,902.67

    

    衍生金融资产 - - - -

    

    买入返售金融资产 - - - -

    

    应收利息八.4 7 ,763,408.06 7 ,469,460.04 1 5,799,532.47 1 5,799,532.47

    

    存出保证金八.5 1 40,292,895.17 8 6,637,121.27 1 ,621,176,882.11 1 ,552,074,351.76

    

    可供出售金融资产八.6 2 16,235,824.99 1 96,235,824.99 1 ,857,103,401.66 1 ,857,103,401.66

    

    持有至到期投资八.7 - - 2 9,200,000.00 2 9,200,000.00

    

    长期股权投资八.8 九.1 1 66,328,276.51 3 81,543,908.74 1 13,859,244.21 3 29,074,876.44

    

    投资性房地产 - - - -

    

    固定资产八.9 2 92,406,990.64 2 87,863,174.38 2 73,749,825.89 2 69,467,393.73

    

    无形资产八.10 2 3,531,280.59 2 0,239,239.52 2 7,841,081.91 2 3,918,636.26

    

    其中：交易席位费 9 ,309,565.16 7 ,259,565.16 1 6,191,313.88 1 4,021,313.88

    

    递延所得税资产八.11 8 2,427,319.21 8 1,518,602.86 3 1,601,389.78 3 1,007,394.63

    

    其他资产八.12 1 04,021,184.16 9 3,150,225.46 1 17,760,716.90 1 07,375,917.44

    

    资产总计 1 8,190,970,886.68 1 7,850,183,191.15 2 4,807,967,579.71 2 4,582,322,110.46

    

    负 债：

    

    短期借款 - - - -

    

    其中：质押借款 - - - -

    

    拆入资金 - - - -

    

    交易性金融负债八.14 - - 2 06,730,390.72 2 06,730,390.72

    

    衍生金融负债 - - - -

    

    卖出回购金融资产款八.15 1 ,751,920,000.00 1 ,751,920,000.00 8 79,099,898.50 8 79,099,898.50

    

    代理买卖证券款八.16 1 1,133,839,146.45 1 0,837,004,917.79 1 6,078,327,151.79 1 5,900,836,422.26

    

    代理承销证券款 - - - -

    

    应付职工薪酬八.17 3 54,173,256.92 3 45,843,140.51 4 97,422,522.87 4 73,022,418.62

    

    应交税费八.18 9 6,167,329.91 9 2,201,541.96 1 ,075,652,135.00 1 ,073,444,599.62

    

    应付利息八.19 6 2,959.13 6 2,959.13 4 ,560,993.26 4 ,560,993.26

    

    预计负债八.20 8 1,000,000.00 8 1,000,000.00 8 1,000,000.00 8 1,000,000.00

    

    长期借款 - - - -

    

    应付债券 - - - -

    

    递延所得税负债八.11 4 ,719,518.09 4 ,375,098.29 2 97,123,147.78 2 96,778,727.98

    

    其他负债八.21 1 65,731,678.17 1 59,982,806.86 1 97,581,553.42 1 90,889,658.74

    

    负债合计 1 3,587,613,888.67 1 3,272,390,464.54 1 9,317,497,793.34 1 9,106,363,109.70

    

    股东权益：

    

    股本八.22 1 ,674,800,000.00 1 ,674,800,000.00 1 ,674,800,000.00 1 ,674,800,000.00

    

    资本公积八.23 2 73,313,515.01 2 72,280,255.62 1 ,024,653,453.62 1 ,023,620,194.23

    

    减：库存股 - - - -

    

    盈余公积八.24 3 46,811,247.11 3 46,811,247.11 2 77,753,880.66 2 77,753,880.66

    

    一般风险准备八.25 3 46,811,247.11 3 46,811,247.11 2 77,753,880.66 2 77,753,880.66

    

    交易风险准备八.26 3 04,940,042.77 3 04,940,042.77 2 35,882,676.32 2 35,882,676.32

    

    未分配利润八.27 1 ,656,680,946.01 1 ,632,149,934.00 1 ,999,625,895.11 1 ,986,148,368.89

    

    归属于母公司股东权益合计 4 ,603,356,998.01 5 ,490,469,786.37

    

    少数股东权益 - -

    

    股东权益合计 4 ,603,356,998.01 4 ,577,792,726.61 5 ,490,469,786.37 5 ,475,959,000.76

    

    负债和股东权益总计 1 8,190,970,886.68 1 7,850,183,191.15 2 4,807,967,579.71 2 4,582,322,110.46

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    合并及母公司资产负债表

    

    项 目

    

    附注2008年12月31日2007年12月31日长江证券2008 年度报告摘要

    

    57

    

    9.2.2 利润表

    

    会证02表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    合并母公司合并母公司合并母公司

    

    一、营业收入 2 ,073,241,925.87 1 ,976,042,402.78 4 ,961,893,857.56 4 ,876,396,161.93

    

    手续费及佣金净收入八.28 九.2 1 ,221,483,155.25 1 ,123,498,821.52 2 ,134,383,292.89 2 ,084,150,218.99

    

    其中：代理买卖证券业务净收入八.28 九.2 1 ,102,400,204.55 1 ,076,023,170.82 2 ,080,213,580.25 2 

,065,023,070.35

    

    证券承销业务净收入八.28 九.2 7 3,137,600.00 2 4,915,300.00 3 1,795,518.80 1 1,697,954.80

    

    受托客户资产管理业务净收入八.28 九.2 1 0,006,330.95 1 0,006,330.95 7 ,429,193.84 7 ,429,193.84

    

    利息净收入八.29 1 31,754,657.34 1 26,808,437.57 1 09,772,117.50 9 9,962,926.01

    

    投资收益（损失以“-”号填列） 八.30 九.3 8 97,230,207.24 9 02,957,193.25 2 ,433,500,435.26 2 ,407,996,779.56

    

    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 5 1,873,030.74 5 1,873,030.74 4 1,001,387.50 4 1,001,387.50

    

    公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 八.31 - 287,401,089.88 - 287,401,089.88 1 82,410,450.64 1 82,410,450.64

    

    汇兑收益（损失以“-”号填列） - 3,203,404.22 - 3,199,359.82 - 4,443,221.89 - 4,394,996.43

    

    其他业务收入八.32 1 13,378,400.14 1 13,378,400.14 1 06,270,783.16 1 06,270,783.16

    

    二、营业支出 1 ,100,475,165.51 1 ,015,004,765.62 1 ,562,633,819.83 1 ,486,460,120.16

    

    营业税金及附加八.33 1 24,388,411.30 1 18,818,173.10 2 24,826,024.65 2 22,046,129.78

    

    业务及管理费八.34 8 63,624,635.36 7 83,555,356.68 1 ,320,377,959.16 1 ,246,769,944.82

    

    资产减值损失八.35 1 06,708,041.70 1 06,877,158.69 1 5,297,299.11 1 5,511,508.65

    

    其他业务成本 5 ,754,077.15 5 ,754,077.15 2 ,132,536.91 2 ,132,536.91

    

    三、营业利润（亏损以“-”号填列） 9 72,766,760.36 9 61,037,637.16 3 ,399,260,037.73 3 ,389,936,041.77

    

    加；营业外收入八.36 1 6,131,389.06 1 2,567,885.87 4 ,265,930.93 2 ,820,494.54

    

    减：营业外支出八.37 8 ,376,323.48 8 ,324,475.43 3 3,766,838.28 3 3,466,746.34

    

    四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 9 80,521,825.94 9 65,281,047.60 3 ,369,759,130.38 3 ,359,289,789.97

    

    减：所得税费用八.38 2 78,894,675.69 2 74,707,383.14 1 ,004,000,620.35 1 ,000,463,026.82

    

    五、净利润（净亏损以“-”号填列） 7 01,627,150.25 6 90,573,664.46 2 ,365,758,510.03 2 ,358,826,763.15

    

    归属于母公司股东的净利润 7 01,627,150.25 2 ,363,668,752.73

    

    少数股东损益 - 2 ,089,757.30

    

    六、每股收益：

    

    （一）基本每股收益八.39 0 .42 1 .41

    

    （二）稀释每股收益八.39 0 .42 1 .41

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    合并及母公司利润表

    

    项 目

    

    附注2008年度2007年度长江证券2008 年度报告摘要

    

    58

    

    9.2.3 现金流量表

    

    会证03表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    合并母公司合并母公司合并母公司

    

    一、经营活动产生的现金流量:

    

    处置交易性金融资产净增加额 - - 1 ,270,810,119.27 1 ,029,043,060.30

    

    收取利息、手续费及佣金的现金 1 ,684,415,898.67 1 ,576,791,818.29 2 ,803,898,323.67 2 ,731,327,696.26

    

    拆入资金净增加额 - - - -

    

    回购业务资金净增加额 8 72,820,101.50 8 72,820,101.50 5 95,801,810.12 5 95,801,810.12

    

    代理买卖证券净增加额 - - 9 ,340,564,656.79 9 ,303,227,577.27

    

    收到其他与经营活动有关的现金八.40 九.4 1 ,667,022,070.92 1 ,650,496,154.39 1 41,498,566.28 1 36,511,655.44

    

    经营活动现金流入小计 4 ,224,258,071.09 4 ,100,108,074.18 1 4,152,573,476.13 1 3,795,911,799.39

    

    交易性金融资产支付净额 8 82,753,828.11 8 97,862,725.29 - -

    

    支付利息、手续费及佣金的现金 3 35,402,472.49 3 27,123,895.28 5 45,993,011.10 5 38,321,374.34

    

    支付给职工及为职工支付的现金 5 31,062,816.52 4 74,997,121.00 5 35,789,615.84 5 16,123,205.37

    

    支付的各项税费 1 ,492,718,379.75 1 ,483,213,472.82 3 84,174,943.88 3 76,657,436.51

    

    代理买卖证券净减少额 4 ,944,488,005.34 5 ,063,831,504.47 - -

    

    支付其他与经营活动有关的现金八.40 九.4 5 56,556,894.67 4 91,901,202.74 1 ,687,962,514.88 1 ,623,886,817.85

    

    经营活动现金流出小计 8 ,742,982,396.88 8 ,738,929,921.60 3 ,153,920,085.70 3 ,054,988,834.07

    

    经营活动产生的现金流量净额 - 4,518,724,325.79 - 4,638,821,847.42 1 0,998,653,390.43 1 0,740,922,965.32

    

    二、投资活动产生的现金流量:

    

    收回投资收到的现金 2 9,200,000.00 2 9,200,000.00 - 5 00,000,000.00

    

    取得投资收益收到的现金 6 4,320,190.11 6 4,320,190.11 5 ,677,131.99 5 ,677,131.99

    

    收到的其他与投资活动有关的现金八.40 九.4 8 10,454.21 8 10,454.21 1 31,680.86 1 31,680.86

    

    投资活动现金流入小计 9 4,330,644.32 9 4,330,644.32 5 ,808,812.85 5 05,808,812.85

    

    投资支付的现金 2 9,338,447.45 2 9,338,447.45 2 29,697,707.41 2 99,697,707.41

    

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

    

    付的现金

    

    8 1,429,004.71 7 7,135,508.44 6 0,462,948.41 5 5,093,479.10

    

    支付的其他与投资活动有关的现金 - - - -

    

    投资活动现金流出小计 1 10,767,452.16 1 06,473,955.89 2 90,160,655.82 3 54,791,186.51

    

    投资活动产生的现金流量净额 - 16,436,807.84 - 12,143,311.57 - 284,351,842.97 1 51,017,626.34

    

    三、筹资活动产生的现金流量:

    

    吸收投资收到的现金 - - - -

    

    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - -

    

    发行债券收到的现金 - - - -

    

    收到其他与筹资活动有关的现金 - - - -

    

    筹资活动现金流入小计 - - - -

    

    偿还债务支付的现金 - - - -

    

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8 37,901,282.25 8 37,901,282.25 6 12,121.00 6 12,121.00

    

    其中：子公司支付少数股东的股利、利润 - - - -

    

    支付的其他与筹资活动有关的现金 - - - -

    

    筹资活动现金流出小计 8 37,901,282.25 8 37,901,282.25 6 12,121.00 6 12,121.00

    

    筹资活动产生的现金流量净额 - 837,901,282.25 - 837,901,282.25 - 612,121.00 - 612,121.00

    

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 14,433,223.16 - 14,429,178.76 - 19,519,829.44 - 19,471,603.98

    

    五、现金及现金等价物净增加额八.40 九.4 - 5,387,495,639.04 - 5,503,295,620.00 1 0,694,169,597.02 1 

0,871,856,866.68

    

    加：期初现金及现金等价物余额八.40 1 8,519,644,312.36 1 8,295,184,703.40 7 ,825,474,715.34 7 ,423,327,836.72

    

    六、期末现金及现金等价物余额八.40 1 3,132,148,673.32 1 2,791,889,083.40 1 8,519,644,312.36 1 8,295,184,703.40

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    合并及母公司现金流量表

    

    项 目

    

    附注2008年度2007年度长江证券2008 年度报告摘要

    

    59

    

    9.2.4 所有者权益变动表

    

    会证04表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润

    

    一、上年年末余额1,674,800,000  .00 1,437,895,002.23 - 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 

1,999,625,895.11 - 5 ,903,711,334.98

    

    加：会计政策变更 -413,241,548.61 - 413,241,548.61

    

    前期差错更正 -

    

    二、本年年初余额 1,674,800,000.00 1,024,653,453.62 - 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 

1,999,625,895.11 - 5 ,490,469,786.37

    

    三、年初至报告期末增减变动金额 - -751,339,938.61 - 69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -342,944,949.10 

- - 887,112,788.36

    

    （一）净利润 701,627,150.25 - 7 01,627,150.25

    

    （二）直接计入股东权益的利得和损失 - -751,339,938.61 - - - - - - - 751,339,938.61

    

    1、可供出售金融资产公允价值变动净额 - -977,381,103.00 - - - - - - - 977,381,103.00

    

    （1）计入股东权益的金额 -502,807,183.52 - 502,807,183.52

    

    （2）转入当期损益的金额 -474,573,919.48 - 474,573,919.48

    

    2、现金流量套期工具公允价值变动净额 - - - - - - - - -

    

    （1）计入股东权益的金额 -

    

    （2）转入当期损益的金额 -

    

    （3）计入被套期项目初始确认金额中的

    

    金额

    

    -

    

    3、权益法下被投资单位其他所有者权益

    

    变动的影响

    

    -11,653,998.44 - 11,653,998.44

    

    4、与计入股东权益项目相关的所得税影

    

    响

    

    237,695,162.83 2 37,695,162.83

    

    5、其他（外币报表折算差额） -

    

    上述（一）（二）小计 - -751,339,938.61 - - - - 701,627,150.25 - - 49,712,788.36

    

    （三）股东投入和减少的资本 - - - - - - - - -

    

    1、股东投入资本 -

    

    2、股份支付计入股东权益的金额 -

    

    3、其他 -

    

    （四）利润分配 - - - 69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -1,044,572,099.35 - - 837,400,000.00

    

    1、提取盈余公积 69,057,366.45 -69,057,366.45 -

    

    2、提取一般风险准备 69,057,366.45 -69,057,366.45 -

    

    3、提取交易风险准备 69,057,366.45 -69,057,366.45 -

    

    4、对股东的分配 -837,400,000.00 - 837,400,000.00

    

    5、其他 -

    

    （五）股东权益内部结转 - - - - - - - - -

    

    1、资本公积转增股本 -

    

    2、盈余公积转增股本 -

    

    3、盈余公积弥补亏损 -

    

    4、一般风险准备弥补亏损 -

    

    5、交易风险准备弥补亏损 -

    

    6、其他 -

    

    四、期末余额 1,674,800,000.00 273,313,515.01 - 346,811,247.11 346,811,247.11 304,940,042.77 1,656,680,946.01 

- 4 ,603,356,998.01

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    合并股东权益变动表

    

    项 目

    

    2008年度

    

    归属于母公司股东权益

    

    少数股东权益 股东权益合计长江证券2008 年度报告摘要

    

    60

    

    会证04表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润

    

    一、上年年末余额2,000,374,338.  00 33,234,569.71 33,234,569.71 265,876,557.70 220,889,739.40 2 

,553,609,774.52

    

    加：会计政策变更 57,130,504.17 8,636,634.63 8,636,634.63 77,728,613.64 477,773.95 1 52,610,161.02

    

    前期差错更正 -

    

    二、本年年初余额 2,000,374,338.00 57,130,504.17 - 41,871,204.34 41,871,204.34 - 343,605,171.34 

221,367,513.35 2 ,706,219,935.54

    

    三、年初至报告期末增减变动金额 -325,574,338.00 967,522,949.45 - 235,882,676.32 235,882,676.32 235,882,676.32 

1,656,020,723.77 -221,367,513.35 2 ,784,249,850.83

    

    （一）净利润 2,363,668,752.73 2,089,757.30 2 ,365,758,510.03

    

    （二）直接计入股东权益的利得和损失 - 640,570,933.26 - - - - - -251,089.44 6 40,319,843.82

    

    1、可供出售金融资产公允价值变动净额 - 839,158,075.32 - - - - - -374,760.36 8 38,783,314.96

    

    （1）计入股东权益的金额 1,681,951,539.30 1,124,176.35 1 ,683,075,715.65

    

    （2）转入当期损益的金额 -842,793,463.98 -1,498,936.71 - 844,292,400.69

    

    2、现金流量套期工具公允价值变动净额 - - - - - - - - -

    

    （1）计入股东权益的金额 -

    

    （2）转入当期损益的金额 -

    

    （3）计入被套期项目初始确认金额中的

    

    金额

    

    -

    

    3、权益法下被投资单位其他所有者权益

    

    变动的影响

    

    7,739,368.30 7 ,739,368.30

    

    4、与计入股东权益项目相关的所得税影

    

    响

    

    -206,326,510.36 123,670.92 - 206,202,839.44

    

    5、其他（外币报表折算差额） -

    

    上述（一）（二）小计 - 640,570,933.26 - - - - 2,363,668,752.73 1,838,667.86 3 ,006,078,353.85

    

    （三）股东投入和减少的资本 - 1,377,678.19 - - - - - -223,206,181.21 - 221,828,503.02

    

    1、股东投入资本 -

    

    2、股份支付计入股东权益的金额 -

    

    3、收购少数股权 1,377,679.19 -223,206,181.21 - 221,828,502.02

    

    4、“借壳上市”支付对价 -1.00 - 1.00

    

    （四）利润分配 - - - 235,882,676.32 235,882,676.32 235,882,676.32 -707,648,028.96 - -

    

    1、提取盈余公积 235,882,676.32 -235,882,676.32 -

    

    2、提取一般风险准备 235,882,676.32 -235,882,676.32 -

    

    3、提取交易风险准备 235,882,676.32 -235,882,676.32 -

    

    4、对股东的分配 -

    

    5、其他 -

    

    （五）股东权益内部结转 -325,574,338.00 325,574,338.00 - - - - - - -

    

    1、资本公积转增股本 -

    

    2、盈余公积转增股本 -

    

    3、盈余公积弥补亏损 -

    

    4、一般风险准备弥补亏损 -

    

    5、交易风险准备弥补亏损 -

    

    6、其他 -325,574,338.00 325,574,338.00 -

    

    四、期末余额 1,674,800,000.00 1,024,653,453.62 - 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 

1,999,625,895.11 - 5 ,490,469,786.37

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    合并股东权益变动表

    

    项 目

    

    2007年度

    

    归属于母公司股东权益

    

    少数股东权益 股东权益合计长江证券2008 年度报告摘要

    

    61

    

    会证04表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计

    

    一、上年年末余额1,674,800,000.  00 1 ,436,861,742.84 - 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 

1,986,148,368.89 5,889,200,549.37

    

    加：会计政策变更 - 413,241,548.61 -413,241,548.61

    

    前期差错更正 -

    

    二、本年年初余额 1,674,800,000.00 1 ,023,620,194.23 - 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 

1,986,148,368.89 5,475,959,000.76

    

    三、年初至报告期末增减变动金额 - - 751,339,938.61 - 69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -353,998,434.89 

-898,166,274.15

    

    （一）净利润 690,573,664.46 690,573,664.46

    

    （二）直接计入股东权益的利得和损失 - - 751,339,938.61 - - - - - -751,339,938.61

    

    1、可供出售金融资产公允价值变动净额 - - 977,381,103.00 - - - - - -977,381,103.00

    

    （1）计入股东权益的金额 - 494,737,289.22 -494,737,289.22

    

    （2）转入当期损益的金额 - 482,643,813.78 -482,643,813.78

    

    2、现金流量套期工具公允价值变动净额 - - - - - - - -

    

    （1）计入股东权益的金额 -

    

    （2）转入当期损益的金额 -

    

    （3）计入被套期项目初始确认金额中的金额 -

    

    3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动

    

    的影响

    

    - 11,653,998.44 -11,653,998.44

    

    4、与计入股东权益项目相关的所得税影响 2 37,695,162.83 237,695,162.83

    

    5、其他（外币报表折算差额） -

    

    上述（一）（二）小计 - - 751,339,938.61 - - - - 690,573,664.46 -60,766,274.15

    

    （三）股东投入和减少的资本 - - - - - - - -

    

    1、股东投入资本 -

    

    2、股份支付计入股东权益的金额 -

    

    3、其他 -

    

    （四）利润分配 - - - 69,057,366.45 69,057,366.45 69,057,366.45 -1,044,572,099.35 -837,400,000.00

    

    1、提取盈余公积 69,057,366.45 -69,057,366.45 -

    

    2、提取一般风险准备 69,057,366.45 -69,057,366.45 -

    

    3、提取交易风险准备 69,057,366.45 -69,057,366.45 -

    

    4、对股东的分配 -837,400,000.00 -837,400,000.00

    

    5、其他 -

    

    （五）股东权益内部结转 - - - - - - - -

    

    1、资本公积转增股本 -

    

    2、盈余公积转增股本 -

    

    3、盈余公积弥补亏损 -

    

    4、一般风险准备弥补亏损 -

    

    5、交易风险准备弥补亏损 -

    

    6、其他 -

    

    四、期末余额 1,674,800,000.00 2 72,280,255.62 - 346,811,247.11 346,811,247.11 304,940,042.77 

1,632,149,934.00 4,577,792,726.61

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    母公司股东权益变动表

    

    项 目

    

    2008年度长江证券2008 年度报告摘要

    

    62

    

    会证04表

    

    编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元

    

    股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计

    

    一、上年年末余额2,000,374,338.  00 33,234,069.79 33,234,069.79 265,872,558.32 2,332,715,035.90

    

    加：会计政策变更 5 6,845,728.79 8,637,134.55 8,637,134.55 69,097,076.38 143,217,074.27

    

    前期差错更正 -

    

    二、本年年初余额 2,000,374,338.00 5 6,845,728.79 - 41,871,204.34 41,871,204.34 - 334,969,634.70 

2,475,932,110.17

    

    三、年初至报告期末增减变动金额 -325,574,338.00 9 66,774,465.44 - 235,882,676.32 235,882,676.32 235,882,676.32 

1,651,178,734.19 3,000,026,890.59

    

    （一）净利润 2,358,826,763.15 2,358,826,763.15

    

    （二）直接计入股东权益的利得和损失 - 6 41,200,128.44 - - - - - 641,200,128.44

    

    1、可供出售金融资产公允价值变动净额 - 8 39,583,113.20 - - - - - 839,583,113.20

    

    （1）计入股东权益的金额 1 ,680,936,422.30 1,680,936,422.30

    

    （2）转入当期损益的金额 - 841,353,309.10 -841,353,309.10

    

    2、现金流量套期工具公允价值变动净额 - - - - - - - -

    

    （1）计入股东权益的金额 -

    

    （2）转入当期损益的金额 -

    

    （3）计入被套期项目初始确认金额中的金额 -

    

    3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动

    

    的影响

    

    7 ,739,368.30 7,739,368.30

    

    4、与计入股东权益项目相关的所得税影响 - 206,122,353.06 -206,122,353.06

    

    5、其他（外币报表折算差额） -

    

    上述（一）（二）小计 - 6 41,200,128.44 - - - - 2,358,826,763.15 3,000,026,891.59

    

    （三）股东投入和减少的资本 - - 1.00 - - - - - -1.00

    

    1、股东投入资本 -

    

    2、股份支付计入股东权益的金额 -

    

    3、“借壳上市”支付对价 - 1.00 -1.00

    

    （四）利润分配 - - - 235,882,676.32 235,882,676.32 235,882,676.32 -707,648,028.96 -

    

    1、提取盈余公积 235,882,676.32 -235,882,676.32 -

    

    2、提取一般风险准备 235,882,676.32 -235,882,676.32 -

    

    3、提取交易风险准备 235,882,676.32 -235,882,676.32 -

    

    4、对股东的分配 -

    

    5、其他 -

    

    （五）股东权益内部结转 -325,574,338.00 3 25,574,338.00 - - - - - -

    

    1、资本公积转增股本 -

    

    2、盈余公积转增股本 -

    

    3、盈余公积弥补亏损 -

    

    4、一般风险准备弥补亏损 -

    

    5、交易风险准备弥补亏损 -

    

    6、其他 -325,574,338.00 3 25,574,338.00 -

    

    四、期末余额 1,674,800,000.00 1 ,023,620,194.23 - 277,753,880.66 277,753,880.66 235,882,676.32 

1,986,148,368.89 5,475,959,000.76

    

    法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨

    

    项 目

    

    2007年度

    

    母公司股东权益变动表长江证券2008 年度报告摘要

    

    63

    

    9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生

    

    变化的具体说明

    

    √适用 □不适用

    

    1、会计政策变更

    

    √适用 □不适用

    

    根据《企业会计准则讲解》2008版以及财政部财会函[2008]60号文的有关规定，企业购

    

    买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，

    

    不得确认商誉或确认计入当期损益。根据此项规定，对2007年度在石家庄炼油化工股份有限

    

    公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份完成吸收合并本公司的交易事项中形成的合

    

    并商誉进行追溯调整。公司2008年度的比较财务报表已重新表述。运用新会计政策追溯计算

    

    的会计政策变更对财务报表的影响数为：调减2007年12月31日资产负债表中合并商誉

    

    413,241,548.61元，调减2007年12月31日股东权益413,241,548.61元，其中：调减资本公积

    

    413,241,548.61元。

    

    2、会计估计变更

    

    □适用 √不适用

    

    报告期内无会计估计变更事项发生。

    

    3、重大会计差错的内容、更正金额、原因及影响

    

    □适用 √不适用

    

    4、与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

    

    □适用 √不适用