长江证券股份有限公司独立董事
     关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
      公司对外担保情况的专项说明和独立意见
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问

题的通知》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易

所上市公司业务办理指南第 2 号——定期报告披露相关事宜》和《公

司独立董事制度》等有关规定，作为长江证券股份有限公司（以下简

称公司）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股

东负责的态度，对大股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

的情况进行了认真核查，现发表独立意见如下：

    一、公司无控股股东和实际控制人。2021 年上半年公司不存在

大股东及其他关联方占用公司资金的情形。

    二、报告期内，公司为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提

供 7 亿元的净资本担保承诺和 5 亿元流动性担保承诺，担保有效期截

至 2023 年底；公司控股子公司长江证券国际金融集团有限公司为其

全资子公司长江证券经纪（香港）有限公司 7500 万港元贷款授信提

供连带责任担保，授信仅供长江证券经纪（香港）有限公司在渣打银

行（香港）有限公司的证券交易清算使用。

    上述对外担保情况符合有关规定和法定批准程序，公司已按照规

定履行相关审议和信息披露义务。除此之外，报告期内，公司及控股

子公司不存在对外担保，亦不存在以前期限发生但延续到本报告期的

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对外担保情况。

    三、公司一贯严格遵守法律法规，未发生大股东及其他关联方占

用资金、违规对外担保的情形，切实保护了公司及股东利益。



第九届董事会独立董事：

    田   轩、史占中、余   振、潘红波




                                       二〇二一年八月二十七日




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