证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2022-026


                   长江证券股份有限公司
          第九届监事会第十二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、会议召开情况

    1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十

二次会议通知于 2022 年 4 月 19 日以邮件方式发送各位监事。

    2、本次监事会会议于 2022 年 4 月 29 日在武汉以现场结合电话

的方式召开。

    3、本次监事会会议应出席监事 6 人，4 名监事现场出席会议并

行使表决权；监事俞锋、邓涛电话参会并行使表决权。

    4、本次会议由监事长宋望明主持。

    5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、会议审议情况

   本次会议审议通过了如下议案：

   （一）《公司 2021 年度监事会工作报告》

    本报告于 2022 年 4 月 30 日在巨潮资讯网全文披露。

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司 2021 年年度股东大会

审议。


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   （二）《公司 2021 年度廉洁从业管理工作报告》

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。

   （三）《公司 2021 年年度报告及其摘要》

    经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2021 年年度报告

的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准

确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于 2022 年 4 月 30 日在

巨潮资讯网披露的《公司 2021 年年度报告》和《公司 2021 年年度报

告摘要》。

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2021 年年度股东大会

审议。

   （四） 关于公司公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余

募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

    监事会认为：公司本次使用可转债节余募集资金永久性补充流动

资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——主板上市公司规范运作》等规定，有利于提高节余募集资金使用

效率，降低财务费用，满足公司实际经营发展需要，不会对公司正常

经营产生重大不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向的情

况，亦不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司将可转债节


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余募集资金用于永久性补充流动资金。

    《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资

金用于永久性补充流动资金的公告》于 2022 年 4 月 30 日在巨潮资讯

网披露。

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本议案。

    （五）《公司 2021 年度内部审计工作报告》

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。

    （六）《公司 2021 年度内部控制评价报告》

    监事会认为：《公司 2021 年度内部控制评价报告》的编制符合相

关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制

现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入

评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控

制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理

的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷。

    该报告于 2022 年 4 月 30 日在巨潮资讯网全文披露。

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。

    （七）《公司 2021 年度反洗钱审计报告》

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。


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    （八）《公司 2021 年度合规工作报告》

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。

    （九）《公司 2021 年度风险控制指标报告》

    该报告于 2022 年 4 月 30 日在巨潮资讯网全文披露。

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司 2021 年年度股东大会

审议。

    （十）《公司 2021 年度全面风险管理有效性评估报告》

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本报告。

    （十一）《关于公司监事 2021 年度薪酬与考核情况的专项说

明》

    该专项说明于 2022 年 4 月 30 日在巨潮资讯网全文披露。

    表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0

票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2021 年年度股东大会

审议。

    三、备查文件

    1、经与会监事签字的表决票；
    2、深交所要求的其他文件。



    特此公告

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    长江证券股份有限公司监事会

         二〇二二年四月三十日




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