证券代码：000783          证券简称：长江证券       公告编号：2022-079


                   长江证券股份有限公司
         第九届董事会第二十三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况

    1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二

十三次会议通知于 2022 年 11 月 21 日以电子邮件形式送达各位董事。

    2、本次董事会会议于 2022 年 11 月 25 日以通讯方式召开。

    3、本次董事会会议应出席董事 12 人，12 位董事亲自出席会议

并行使表决权。

    4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    本次董事会会议审议通过了如下议案：

   （一）《关于推选公司第十届董事会董事候选人的议案》

    根据《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》和《公司章程》

等相关规定，董事会推选金才玖、陈佳、李新华、黄雪强、陈文彬、

郝伟、赵林、刘元瑞、史占中、余振、潘红波、张跃文为公司第十届

董事会董事候选人。其中，独立董事候选人史占中、余振、潘红波、

张跃文已按照中国证监会的规定取得独立董事资格证书。选举独立董

事提案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提
                                 1
交股东大会审议。公司已根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——主板上市公司规范运作》相关要求将独立董事候选人详

细信息在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）进行公示。董事

会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的

二分之一。

    以上董事候选人任职期限自股东大会审议通过之日起至第十届

董事会届满之日止。

    公司独立董事对本议案发表了独立意见。《独立董事关于推选公

司第十届董事会董事候选人的独立意见》《独立董事候选人声明》《独

立董事提名人声明》于同日刊登在巨潮资讯网。上述董事候选人简历

见附件。

    表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0

票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

   （二）《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》

    董事会同意公司于2022年12月16日以现场表决和网络投票相结

合的方式召开长江证券股份有限公司2022年第二次临时股东大会，审

议议题及其他相关事项详见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《公司

关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票

0 票，审议通过了本议案。

    三、备查文件

    1、经与会董事签字的表决票；
                              2
2、深交所要求的其他文件。



特此公告



                                长江证券股份有限公司董事会

                                 二〇二二年十一月二十六日




                            3
附件

                     董事候选人简历
    非独立董事

    金才玖

    金才玖，男，1965 年出生，中共党员，管理学硕士，高级会计

师。现任长江证券股份有限公司董事长；北京央企投资协会监事长。

曾任宜昌地区（市）财政局预算科、宜昌市财务开发公司综合部经理，

中国人民政治协商会议北京海淀区第十届委员会委员，中国三峡总公

司财务部主任科员、筹资处主任会计师、综合财务处副处长、综合财

务处处长，中国三峡总公司改制办公室副主任，长江电力股份有限公

司财务部经理，三峡财务有限责任公司党支部书记、副董事长、董事、

总经理，中国长江三峡集团有限公司资产财务部主任，三峡资本控股

有限责任公司党委书记、董事长、执行董事、总经理，云南解化清洁

能源开发有限公司副董事长，长江证券股份有限公司副董事长，长峡

金石（武汉）私募基金管理有限公司董事。

    金才玖先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

                              4
纳入失信被执行人名单的情形；金才玖先生为公司第九届董事会董事

长，除三峡资本控股有限责任公司外，与持有公司 5%以上股份的股

东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联

关系；未持有长江证券股票。

    陈佳

    陈佳，男，1982 年出生，EMBA。现任国华人寿保险股份有限公

司投资总监兼资产管理中心不动产投资事业部总经理；长江证券股份

有限公司副董事长，中手游移动科技有限公司董事。曾任上海硕鼎企

业管理咨询有限公司顾问，上海康健广告传媒有限公司总经理助理，

国华人寿保险股份有限公司人事行政部总经理，长江证券股份有限公

司副董事长，新理益地产投资股份有限公司总经理，国华人寿保险股

份有限公司监事长，湖北匡时文化艺术股份有限公司法人代表、董事

长。

    陈佳先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合法

律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受到

中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因

涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽

查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监会

在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳

入失信被执行人名单的情形；陈佳先生为公司第九届董事会副董事

长，除新理益集团有限公司外，与持有公司 5%以上股份的股东及其

                              5
实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；

未持有长江证券股票。

    李新华

    李新华，男，1963 年出生，中共党员，管理学硕士。现任长江

证券股份有限公司党委书记、董事。曾任共青团湖北省委青工部正科

级干事，省团校（省青年政治学院）党委委员、办公室主任、党委副

书记、校长，共青团湖北省委副书记、党组成员（其间：2001 年 3

月至 2001 年 12 月兼任省团校党委书记）、党组副书记、书记、党组

书记，湖北省政府副秘书长、办公厅党组成员、办公厅党组副书记，

襄樊市委副书记、代市长，襄阳（樊）市委副书记、市长，襄阳市委

书记、市人大常委会主任，荆州市委书记、市人大常委会主任，湖北

省委副秘书长，长江证券国际金融集团有限公司非执行董事，长江证

券股份有限公司董事长，中共湖北省第十届、第十一届省委委员。

    李新华先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；李新华先生为公司第九届董事会董

事，除湖北能源集团股份有限公司外，与持有公司 5%以上股份的股

                              6
东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联

关系；未持有长江证券股票。

    黄雪强

    黄雪强，男，1967 年出生，中共党员，工学硕士，经济师，中

国注册会计师（非执业）。现任新理益集团有限公司财务总监；长江

证券股份有限公司、湖北亨迪药业股份有限公司、新理益地产投资股

份有限公司董事，国华兴益保险资产管理有限公司董事。曾任南昌飞

机制造公司十车间技术组工艺员，上海住总（集团）总公司投资部负

责人兼财务部副经理，中华网游戏集团财务总监，国华人寿保险股份

有限公司财务部总经理助理、资产管理中心副总经理、财务总监兼财

务部总经理。

    黄雪强先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；黄雪强先生为公司第九届董事会董

事，除新理益集团有限公司外，与持有公司 5%以上股份的股东及其

实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；

未持有长江证券股票。

                             7
    陈文彬

    陈文彬，男，1986 年出生，EMBA。现任上海百济投资管理有限

公司首席投资官兼监事；长江证券股份有限公司董事。曾任国华人寿

保险股份有限公司权益投资部总经理助理，安盛天平财产保险股份有

限公司高级投资经理，国华人寿保险股份有限公司权益投资部总经

理。

    陈文彬先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；陈文彬先生为公司第九届董事会董

事，除新理益集团有限公司外，与持有公司 5%以上股份的股东及其

实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；

未持有长江证券股票。

    郝伟

    郝伟，男，1973 年出生，中共党员，工程硕士，高级工程师。

现任中国长江三峡集团有限公司计划发展部主任、投资并购中心主

任；长江证券股份有限公司、长江绿色发展私募基金管理有限公司、

中央企业乡村产业投资基金股份有限公司董事。曾任葛洲坝电厂大江

                             8
分厂保护班班员，中国长江电力股份有限公司三峡电厂保护分部副主

任，中国长江电力股份有限公司资本运营部产业规划助理、资本运营

业务经理、综合业务高级经理、股权管理处处长，中国长江三峡集团

有限公司战略规划部资本运营处处长，三峡资本控股有限责任公司党

委委员、副总经理，长江生态环保集团有限公司董事，上海勘测设计

研究院有限公司董事，三峡资本控股有限责任公司党委副书记、董事、

总经理，三峡绿色产业（山东）投资管理有限公司董事长，北京中水

科水电科技开发有限公司监事长。

    郝伟先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合法

律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受到

中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因

涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽

查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监会

在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳

入失信被执行人名单的情形；郝伟先生为公司第九届董事会董事，除

湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司外，与持有

公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高

级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。

    赵林

    赵林，男，1966 年出生，中共党员，管理学硕士，高级经济师，

高级会计师。现任湖北宏泰集团有限公司资本运营总监兼湖北省资产
                              9
管理有限公司党委书记、董事长；长江证券股份有限公司、航天科工

金融租赁有限公司董事。曾任湖北省政府办公厅工会副主任、秘书一

处副处长、总值班室副主任、秘书七处副处长，湖北省农信联社办公

室主任、宜昌办事处主任，孝感市农信联社理事长，湖北省农信联社

稽核监察处处长、人事教育处处长、人力资源部总经理，湖北省中小

企业金融服务中心有限公司董事长，湖北省宏泰城市发展有限公司董

事，湖北省宏泰基础建设投资有限公司董事，华塑控股股份有限公司

董事长，湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司副总经理。

    赵林先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合法

律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受到

中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因

涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽

查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监会

在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳

入失信被执行人名单的情形；赵林先生为公司第九届董事会董事，与

持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、监事

和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。

    刘元瑞

    刘元瑞，男，1982 年出生，中共党员，管理学硕士，现任长江

证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁；长江证券承销保荐有限

公司监事会主席，长江证券国际金融集团有限公司董事会主席，长信
                             10
基金管理有限责任公司董事长，中国证券业协会第七届理事会理事，

中国证券业协会证券分析师与投资顾问委员会主任委员，上海证券交

易所第五届理事会政策咨询委员会委员，政协武汉市第十四届委员会

委员。曾任长江证券股份有限公司研究所分析师、副总经理、总经理，

长江证券股份有限公司副总裁，长江证券承销保荐有限公司、长江证

券（上海）资产管理有限公司、长江成长资本投资有限公司、长江证

券创新投资（湖北）有限公司董事。

    刘元瑞先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；刘元瑞先生为公司第九届董事会董

事、总裁，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其

他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。



    独立董事

    史占中

    史占中，男，1968 年出生，中共党员，经济学博士，高级经济

师。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师，上海
                             11
交通大学产业经济研究中心主任，长江证券股份有限公司、湖北均瑶

大健康饮品股份有限公司、上海申达股份有限公司、常州瑞华化工工

程技术股份有限公司、金华银行股份有限公司独立董事，中国软科学

研究会理事、中国科学与科技政策研究会常务理事、上海市科学技术

预见专家、《中国科技论坛》杂志编委。曾任上海住总（集团）总公

司投资部高级经理，上海中复科技有限公司董事、总经理，东方日升

新能源股份有限公司独立董事，上海市科学学研究会副理事长。

    史占中先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；史占中先生为公司第九届董事会独立

董事，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董

事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。

    余振

    余振，男，1980 年出生，中共党员，经济学博士，南开大学理

论经济学博士后。现任武汉大学经济与管理学院副院长、教授、博士

生导师，长江证券股份有限公司、南国置业股份有限公司独立董事。

曾任武汉大学经济与管理学院讲师、副教授、世界经济系党支部书记、

                             12
副主任。

    余振先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合法

律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受到

中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因

涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽

查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监会

在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳

入失信被执行人名单的情形；余振先生为公司第九届董事会独立董

事，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、

监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。

    潘红波

    潘红波，男，1980 年出生，中共党员，管理学博士，全国会计

领军人才、武汉大学珞珈青年学者、中国注册会计师非职业会员。现

任武汉大学经济与管理学院会计系主任、会计学教授、博士生导师，

长江证券股份有限公司、株洲华锐精密工具股份有限公司、天壕环境

股份有限公司、株洲科能新材料股份有限公司、武汉逸飞激光股份有

限公司独立董事，湖北省会计学会财务管理专业委员会主任、湖北省

会计学会常务理事、武汉市会计学会常务理事、湖北省审计专业高级

职称评审委员会委员、武汉市会计专业高级职务评审委员会委员、国

家自然科学基金和国家社会科学基金同行评议专家。曾任武汉大学经

济与管理学院讲师、副教授、会计系副主任，株洲飞鹿高新材料技术

                             13
股份有限公司、兴民智通（集团）股份有限公司独立董事。

    潘红波先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；潘红波先生为公司第九届董事会独立

董事，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董

事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。

    张跃文

    张跃文，男，1973 年出生，中共党员，经济学博士。现任中国

社会科学院金融研究所资本市场研究室主任、研究员、博士生导师；

长江证券股份有限公司独立董事，国家金融与发展实验室资本市场与

公司金融研究中心主任，中国企业评价协会常务理事，吉林大学经济

学院兼职教授。曾任新华社吉林分社记者，中国社会科学院金融研究

所博士后科研流动站博士后，中国社会科学院金融研究所助理研究

员、副研究员、公司金融研究室副主任、公司金融研究室主任。

    张跃文先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为董事的情形，符合

法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受

                             14
到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监

会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院

纳入失信被执行人名单的情形；张跃文先生为公司第九届董事会独立

董事，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董

事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。




                             15