北海银河生物产业投资股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：000806 证券简称：银河生物 公告编号：2019-036
北海银河生物产业投资股份有限公司 2019 年第一季度报告正
文
1
北海银河生物产业投资股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐宏军、主管会计工作负责人张怿及会计机构负责人(会计主管
人员)赵树坚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 160,729,578.07 188,083,742.43 -14.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） -12,415,867.69 -20,482,668.01 39.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-14,084,128.31 -24,296,023.00 42.03%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -27,864,346.11 -46,059,418.55 39.50%
基本每股收益（元/股） -0.0113 -0.0186 39.25%
稀释每股收益（元/股） -0.0113 -0.0186 39.25%
加权平均净资产收益率 -0.89% -0.98% 0.09%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,486,680,969.48 2,482,084,183.24 0.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,385,704,036.69 1,390,404,177.14 -0.34%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -221,610.99
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,361,497.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -321,994.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,722.92
其他符合非经常性损益定义的损益项目 95,748.80
减：所得税影响额 -33,105.96
少数股东权益影响额（税后） 241,762.76
合计 1,668,260.62 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
银行理财产品收益 95,748.80 与公司正常业务不相关
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 115,087 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
银河天成集团有 质押 513,352,989
境内非国有法人 47.06% 517,612,967 401,169,406
限公司 冻结 517,612,967
周明渝 境内自然人 0.49% 5,384,900 0
葛淑贤 境内自然人 0.41% 4,521,240 0
周思思 境内自然人 0.40% 4,366,600 0
苏奕明 境内自然人 0.35% 3,900,000 0
方韶军 境内自然人 0.27% 2,992,950 0
庄凤娟 境内自然人 0.23% 2,509,761 0
潘国正 境内自然人 0.22% 2,403,400 0
吴璐 境内自然人 0.19% 2,111,060 0
陈维恩 境内自然人 0.17% 1,903,200 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
银河天成集团有限公司 116,443,561 人民币普通股 116,443,561
周明渝 5,384,900 人民币普通股 5,384,900
葛淑贤 4,521,240 人民币普通股 4,521,240
周思思 4,366,600 人民币普通股 4,366,600
苏奕明 3,900,000 人民币普通股 3,900,000
方韶军 2,992,950 人民币普通股 2,992,950
庄凤娟 2,509,761 人民币普通股 2,509,761
潘国正 2,403,400 人民币普通股 2,403,400
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吴璐 2,111,060 人民币普通股 2,111,060
陈维恩 1,903,200 人民币普通股 1,903,200
公司控股股东--银河天成集团有限公司与上述其他前九名股东以及无限售条件股东不存
上述股东关联关系或一致行动的 在关联关系，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知除银河天
说明 成集团有限公司外，其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表项目 期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅度 变动原因
(本期发生额) (上期发生额) (%)
应付职工薪酬 13,566,101.45 29,038,851.34 -15,472,749.89 -53.28 本期支付上年度计提的薪酬所致
应交税费 15,791,196.40 11,473,060.68 4,318,135.72 37.64 主要是应交增值税增加所致
应付利息 27,709,281.20 18,730,753.05 8,978,528.15 47.93 主要是已计提未支付的利息增加
递延所得税负债 3,528,613.89 2,322,816.73 1,205,797.16 51.91 本期其他权益工具投资公允价值变动增加所
致
其他综合收益 14,620,410.69 7,681,776.56 6,938,634.13 90.33 本期其他权益工具投资公允价值变动增加所
致
资产减值损失 -2,238,674.07 -931,122.47 -1,307,551.60 -140.43 本期应收款项坏账准备转回增加所致
投资收益 4,541,112.16 2,588,866.28 1,952,245.88 75.41 本期转让产业城股权获得投资收益增加所致
所得税费用 1,826,616.83 962,095.47 864,521.36 89.86 本期所得税费用增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司目前存在未履行内部审批及相关审议程序对外担保、控股股东资金占用等问题，具体内容详见公司分别于2019年2
月21日、2019年3月5日、2019年4月27日在巨潮资讯网披露的《关于公司自查对外担保、资金占用等事项的提示性公告》《关
于回复深交所<关注函>的公告》《关于公司自查对外担保、资金占用等事项的进展公告》（公告编号：2019-007、2019-013、
2019-022）。
（1）对外担保
目前上述担保事项全部涉诉，公司是否应承担担保责任需经人民法院或仲裁机构的生效法律文书确定。公司将继续督促
银河天成集团有限公司尽快偿还债务，解决诉讼问题；同时公司已聘请专业的律师团队积极应诉，以最大限度维护公司利益，
并根据该事项的进展及时履行信息披露义务。
（2）控股股东资金占用
控股股东承诺将通过现金偿还或以优质资产冲抵占用上市公司的资金等方式尽快解决资金占用的问题。同时，控股股东
正积极与战略投资者协商，拟引入战略投资者优化债务结构，优先解决占用上市公司资金和涉及违规担保的债务问题。公司
将督促控股股东严格执行上述措施，尽快解决违规问题，并根据相关事项的进展及时履行审议审批程序及信息披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
经自查，公司存在未履行内部审批及相 《关于公司自查对外担保、资金占用等
关审议程序对外担保、控股股东资金占 2019 年 02 月 21 日 事项的提示性公告》 （公告编号：
用等情形 2019-007）刊登于巨潮资讯网
回复深交所关于公司存在未履行内部审 《关于回复深交所<关注函>的公告》
批及相关审议程序对外担保、控股股东 2019 年 03 月 05 日 （公告编号：2019-011）刊登于巨潮资讯
资金占用等情形的相关问题及解决措施 网
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自查，公司存在未履行内部审批及相关 《关于公司自查对外担保、资金占用等
审议程序对外担保、控股股东资金占用 2019 年 04 月 27 日 事项的进展公告》（公告编号：2019-022）
等情形的进展 刊登于巨潮资讯网
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
（1）将全力
配合协助上 银河天成集
市公司处理 团有限公司
收购维康医 于 2018 年 10
院项目 2 亿元 月 30 日向本
订金的追回 公司开具
事宜；（2）如 20,000 万元
因收购维康 商业承兑汇
银河天成集 医院项目终 2018 年 06 月 票，票据承兑
团有限公司 止收购原因 02 日 日期为 2019
导致贵公司 2 年 3 月 30 日。
其他对公司中小股东所作承诺
亿元订金在 截至本报告
2018 年 10 月 日，该票据已
30 日前仍未 到期但银河
能收回，将由 天成集团有
我司代为支 限公司未兑
付上述 2 亿元 付。
人民币退款。
承诺尽快无 因所涉金额
银河天成集 条件的在一 2019 年 02 月 较大，银河天
团有限公司 个月之内解 20 日 成集团有限
决上市公司 公司未能按
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未履行内部 期履行完成
审批及相关
审议程序对
外担保和控
股股东资金
占用的问题
承诺是否按时履行 否
因控股股东银河天成集团有限公司财务异常紧张，其于 2018 年 10 月 30 日开具给公司
的关于收购维康医院项目 2 亿元订金退款的商业承兑汇票未按期兑付，也未能在 1 个
月内解决公司未履行内部审批及相关审议程序对外担保和控股股东资金占用的问题。
如承诺超期未履行完毕的，应当详
控股股东将通过处置资产、转让股权等形式筹措资金，尽快解决财务问题；同时，控
细说明未完成履行的具体原因及下
股股东承诺将通过现金偿还或以优质资产冲抵占用上市公司的资金等方式尽快解决资
一步的工作计划
金占用的问题；此外控股股东正积极与战略投资者协商，拟引入战略投资者优化债务
结构，优先解决占用上市公司资金及涉及违规担保的债务问题。公司将督促控股股东
严格执行上述措施，尽快履行相关承诺。
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
可供出
境内外 HK0206 中铝国 64,313, 公允价 36,496, 10,274, 44,535, 自有资
0.00 售金融
股票 8 际 464.36 值计量 805.46 671.32 453.19 金
资产
64,313, 36,496, 10,274, 44,535,
合计 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 -- --
464.36 805.46 671.32 453.19
证券投资审批董事会公告
2012 年 06 月 12 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
谈及公司北海高新技术创业园发展有
2019 年 01 月 07 日 电话沟通 个人
限公司运营资质相关信息，未提供资料
询问公司收到证监会调查通知书的相
2019 年 01 月 24 日 电话沟通 个人
关情况，未提供资料
询问公司新药项目获得临床试验默示
2019 年 02 月 04 日 电话沟通 个人
许可相关信息，未提供资料
询问公司对外担保、控股股东资金占用
2019 年 02 月 22 日 电话沟通 个人
及诉讼事项的相关情况，未提供资料
询问公司收购云南汉素生物科技有限
2019 年 03 月 04 日 电话沟通 个人
公司股权相关事项，未提供资料
询问公司业绩预告、业绩快报的相关事
2019 年 03 月 18 日 电话沟通 个人
项，未提供资料
八、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
1、银河天
成集团有
限公司承
诺：将采取
积极措施
2018 年 6 尽快偿还
银河天成
连带责任 月 5 日 债务，解决
集团有限 关联人 2,000 1.44% 2,000 1.44% 2,000 无法预计
担保 -2020 年 6 诉讼问题；
公司
月4日 若确认上
述担保上
市公司需
要承担担
保责任，控
股股东在
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责任范围
内解决或
为此提供
反担保；因
担保事项
导致公司
损失的，由
控股股东
赔偿全部
损失。公司
将继续督
促银河天
成集团有
限公司解
决上述事
项。2、公
司已聘请
专业的律
师团队积
极应诉，最
大限度维
护公司利
益。同时公
司也将根
据诉讼的
进展及时
履行信息
披露义务。
2018 年 1
银河天成
连带责任 月 3 日
集团有限 关联人 7,626.81 5.49% 7,626.81 5.49% 同上 7,626.81 无法预计
担保 -2020 年 7
公司
月 11 日
银河天成
2017 年 11
集团有限 关联人 100 0.07% -- 100 0.07% 同上 100 无法预计
月 3 日-
公司
2017 年 11
银河天成
连带责任 月 23 日
集团有限 关联人 6,000 4.32% 6,000 4.32% 同上 6,000 无法预计
担保 -2019 年
公司
11 月 22 日
2018 年 9
银河天成
连带责任 月 17 日
集团有限 关联人 1,445 1.04% 1,445 1.04% 同上 1,445 无法预计
担保 -2020 年 9
公司
月 16 日
10
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2017 年 8
银河天成
连带责任 月 14 日
集团有限 关联人 15,000 10.79% 15,000 10.79% 同上 15,000 无法预计
担保 -2019 年
公司
11 月 8 日
2017 年 8
银河天成
连带责任 月 8 日
集团有限 关联人 6,000 4.32% 6,000 4.32% 同上 6,000 无法预计
担保 -2020 年 8
公司
月6日
2017 年 10
银河天成
连带责任 月 24 日
集团有限 关联人 20,000 14.38% 20,000 14.38% 同上 20,000 无法预计
担保 -2019 年
公司
10 月 23 日
2017 年 6
银河天成
连带责任 月 15 日
集团有限 关联人 20,000 14.38% 20,000 14.38% 同上 20,000 无法预计
担保 -2019 年 6
公司
月 14 日
2017 年 3
银河天成
连带责任 月 14 日-
集团有限 关联人 3,230 2.32% 3,230 2.32% 同上 3,230 无法预计
担保 债务偿还
公司
之日止
2018 年 4
银河天成
连带责任 月 8 日
集团有限 关联人 32,200 23.16% 32,200 23.16% 同上 32,200 无法预计
担保 -2020 年 4
公司
月7日
2016 年 11
银河天成
连带责任 月 10 日
集团有限 关联人 795.82 0.57% 795.82 0.57% 同上 795.82 无法预计
担保 -2021 年
公司
11 月 8 日
2017 年 7
银河天成
连带责任 月 20 日
集团有限 关联人 7,000 5.03% 7,000 5.03% 同上 7,000 无法预计
担保 -2019 年 7
公司
月 19 日
2017 年 12
银河天成
连带责任 月 5 日-债
集团有限 关联人 4,000 2.88% 4,000 2.88% 同上 4,000 无法预计
担保 务偿还之
公司
日止
广西天成
2018 年 10
实业有限 关联人 4,500 3.24% -- 4,500 3.24% 同上 4,500 无法预计
月 18 日-
公司
广西天成 2018 年 10
关联人 2,304.1 1.66% -- 2,304.1 1.66% 同上 2,304.1 无法预计
实业有限 月 18 日-
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公司
贵州长征 2018 年 12
天成控股 连带责任 月 29 日
关联人 8,000 5.75% 8,000 5.75% 同上 8,000 无法预计
股份有限 担保 -2020 年
公司 12 月 28 日
2018 年 2
连带责任 月 3 日
姚国平 关联人 1,500 1.08% 1,500 1.08% 同上 1,500 无法预计
担保 -2020 年 5
月1日
合计 141,701.73 101.92% -- -- 141,701.73 101.92% -- -- --
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
占用时间 发生原因 期初数 期末数
联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份）
因周转资金 现金清偿;
2018 年 1 月
银河集团 等需求向公 34,200 0 800 33,400 以资抵债清 33,400 -
1 日至今
司拆借资金 偿;其他
因周转资金 现金清偿;
2017 年 11
银河集团 等需求向公 200 200 0 以资抵债清 0
月至今
司拆借资金 偿;其他
控股股东以
现金清偿;
2017 年 3 月 上市公司名
银河集团 3,000 0 0 3,000 以资抵债清 3,000 -
14 日至今 义对外借款
偿;其他
并形成占用
合计 37,400 0 1,000 36,400 -- 36,400 --
期末合计值占最近一期经审计净资
26.18%
产的比例
相关决策程序 未经过公司的内部审批及相关审议程序
当期新增大股东及其附属企业非经 银河集团因周转资金等需求向公司拆借资金和以上市公司名义对外借款并形成占用，
营性资金占用情况的原因、责任人追 该事项未履行公司内部审批及相关审议程序。目前公司正在厘清违规事项责任人，后
究及董事会拟定采取措施的情况说 续将会依照公司《内部问责制度》的相关规定并结合内部核查的结果对相关责任人进
明 行追责，严肃处理。
因所涉资金较大，银河集团未能全额归还占用资金。控股股东承诺将通过现金偿还或
未能按计划清偿非经营性资金占用 以优质资产冲抵占用上市公司的资金等方式尽快解决资金占用的问题。同时，控股股
的原因、责任追究情况及董事会拟定 东正积极与战略投资者协商，拟引入战略投资者优化债务结构，优先解决占用上市公
采取的措施说明 司资金及涉及违规担保的债务问题。公司将督促控股股东严格执行上述措施，尽快解
决上述违规问题。
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北海银河生物产业投资股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
注册会计师对资金占用的专项审核
2019 年 04 月 27 日
意见的披露日期
在 巨 潮 资 讯 网 披 露 的 中 审 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 的 CAC 证 专 字
注册会计师对资金占用的专项审核
[2019]0225 号《北海银河生物产业投资股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资
意见的披露索引
金往来情况的专项说明》
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