北海银河生物产业投资股份有限公司
                               独立董事提名人声明


    提名人北海银河生物产业投资股份有限公司董事会现就提名   王圣礼    为
北海银河生物产业投资股份有限公司第 十一届董事会独立董事候选人发表公
开声明。被提名人已书面同意出任北海银河生物产业投资股份有限公司第 十一
届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、
详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事
候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

    一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不

得担任公司董事的情形。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》规定的独立董事任职资格和条件。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》

的规定取得独立董事资格证书。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：被提名人已出具《承诺函》，承诺积极报名参加最近一

期的独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

    五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关

规定。
     是 □ 否

                                                                          1
    如否，请详细说明：______________________________

    六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞

去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的

通知》的相关规定。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党

政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关

于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立

董事和外部监事制度指引》的相关规定。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和

高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事

（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、

高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事
和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相

                                                                         2
关规定。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政

法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行

独立董事职责所必需的工作经验。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任

职。

    是            □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上

的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上

的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企

业任职。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________
   十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企

                                                                       3
业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属

企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位

任职。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十二、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未

届满的人员。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十三、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、

监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十四、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关

刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十五、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通

报批评。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十六、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限
制担任上市公司董事职务。

                                                                       4
    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十七、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事

会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会

提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

    是 □ 否       □ 不适用

   如否，请详细说明：______________________________

   二十八、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5

家。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十九、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督

促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼

职情况等详细信息予以公示。

    是 □ 否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十一、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上

市公司董事会会议的情形。

    是 □ 否          □ 不适用

   如否，请详细说明：______________________________

   三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出

席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

    是 □ 否          □ 不适用

   如否，请详细说明：______________________________

   三十三、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意
见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

                                                                       5
     是 □ 否           □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十四、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有

关部门处罚的情形。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十五、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高

级管理人员的情形。

     是 □ 否

    如否，请详细说明：______________________________

    三十六、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免

职的情形。

     是 □ 否        □ 不适用

    如否，请详细说明：______________________________

    三十七、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

     是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
     本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
     本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市
公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证
券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应
的法律责任。




                 提名人（盖章）：北海银河生物产业投资股份有限公司
                                            董   事    会
                                          2022 年 10 月 18 日




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