辽河金马油田股份有限公司(筹)股票发行公告

                     重要提示
    1、本次辽河金马油田股份有限公司(筹)(以下简称“辽河油田”) 股票发行方案已获中国证券监督管理委员会【证监发字(1998)45号】和【证监发字(1998)46号】文件批准；
    2、“辽河油田”股票由主承销商南方证券有限公司通过深圳证券 交易所系统进行上网定价发行；
    3、本次定价发行并非上市，有关上市事项另行公告；
    4、投资者务请特别注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、 申购数量和次数的限制以及认购量的确定；
    5、本公告仅对认购“辽河油田”股票的有关事宜向社会公众作扼 要说明，在认购前，投资者欲了解“辽河油田”股票的一般情况，请仔细阅读辽河金马油田股份有限公司《招股说明书概要》；
    6、“辽河油田”股票的《招股说明书概要》同时刊登在1998年4月10日的《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上；
    7、不得非法利用他人资金和股票帐户进行申购，也不得违规融资 或帮助他人违规融资进行申购；
    8、股票名称：“辽河油田”；申购代码：0817
                     一、发行基本情况
    1、本次向社会公开发行20,000万股“辽河油田”A股股票，每股面值1元，发行价格为3.86元，其中向公司职工配售2000万股(须在本次发行股票上市6个月后方可申请上市流通)，本次上网发行18,000万股。
    2、发行地点
    与深圳证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。
    3、发行对象
    在深圳证券交易所进行股东登记的中国境内的自然人及法人(法律 、法规禁止购买者除外)。
    4、发行时间
    1998年4月16日(T日)在深圳证券交易所正常交易时间进行，如遇重大突发事件影响发行，则在第二个交易日继续进行申购。
                 二、发行方式与认购股数的确定
    “辽河油田”股票的发行采用上网定价的发行方式，即利用深圳证券交易所交易系统，在指定的时间内按已定的发行价格发售股票。
    具体程序是：主承销商南方证券有限公司将18,000万股“辽河油田”股份输入主承销商在深圳证券交易所开设的专为本次股票发行的专用帐户，以发行价作为卖出价，各地申购者在指定时间内通过与深圳证券交易所联网的交易网点的柜台，根据发行价和申购数量交足申购款,进 行申购委托。委托结束后，由深圳证券交易所的交易系统根据资金到位情况统计有效申购总量，确定申购者的认购股数。
    当投资者的有效申购量小于股票发行量时，申购者按申购量认购，认购不足部份由承销团按比例包销；
    当投资者的有效申购量等于股票发行量时，申购者按申购量认购;
    当投资者的有效申购量大于股票发行量时，由深圳证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签号，每一个中签申报号可认购1000股。
                    三、申购股数的确定
    1、本次定价发行每个股票帐户的申购量最少不得低于1000股，超 过1000股的必须是1000股的整数倍；
    2、每一股票帐户只能申购一次，并且不能撤单。在不同证券商处 开户的同一股东代码在其中一家证券商处申购一次后，再在其他证券商处的申购为无效申购；
    3、每一股票帐户申购上限为180,000股。
                       四、申购程序
    1、办理开户登记
    凡参加“辽河油田”股票定价认购的申购者必须持有深圳证券交易所的股票帐户卡。尚未办理开户登记手续的申购者，必须在发行日前办好深圳证券交易所股票帐户的开户手续。
    2、存入足额的申购资金
    已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量存入足额申购资金，尚未开立资金帐户的申购者,必须在发行日前在与 深圳证券交易所联网的证券营业网点开立资金帐户，并根据申购量存入足额申购资金。
    3、申购手续
    申购手续与二级市场买入股票的方式相同。
    (1)申购者填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票帐 户卡和资金帐户凭证到申购者开户的证券营业网点办理委托手续，柜台经办人员查验申购者交付的各项凭证，复核无误后即可接受申购委托；
    (2)、申购者通过电话委托时，应按各证券交易网点的规定，输入 股票帐户号码、密码、“辽河油田”股票代码、申购价格和申购数量。
                      五、配号、抽签
    1、申购配号确认
    各证券交易网点必须保证在申购结束后第一个工作日之前将申购款划至清算银行申购资金帐户，确因银行结算制度不能及时入帐的，须在T＋1日提供通过人民银行电子联行系统汇划的划款凭证，并确保T＋2日上午申购资金入帐。申购日后的第二个工作日进行核算、验资、配号，由主承销商会同深圳证券登记结算公司核算确认有效申购，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，深圳证券交易所以实际到帐资金作为有效申购进行顺序排号，每1000股配一个申报号，号码不间断，直到最后一笔申购，并将申购配号记录传至各证券交易网点。凡资金不实的申购，均为无效申购并不予配号。申购结束后的第三个工作日(4月21日)，申购者到证券交易网点确认申购配号。
    2、公布中签率
    中签率将于申购结束后第三个工作日(4月21日)公布，发行量为18,000万股，每一个中签号代表1000股，故应有18万个中签号。中签率=18万个/配号总数。
    3、摇号抽签
    根据中签率，在中国证监会、深圳证券交易所和公证部门的监督下，在申购结束后的第三个工作日(4月21日)由主承销商和发行人主持对 申购配号进行摇号抽签，并于申购结束后的第四个工作日(4月22日)公 布中签结果。
    4、确认认购股数
    申购者根据中签号确认认购股数，每一个中签号均可认购1000股。
                     六、清算与交割
    1、在申购结束后的第一至第三个工作日(共三个工作日)，深圳证 券交易所将冻结全部申购资金，所冻结资金利息按企业存款利息归发行人所有，有关申购资金划拨、冻结等事宜遵从深圳证券交易所有关规定。
    2、申购结束后的第三个工作日(4月21日)，深圳证券交易所将有效申购结果发给各证券交易网点；
    3、申购结束后的第三个工作日(4月21日)进行认购股数确定和股东登记，在申购结束后第四个工作日(4月22日)向各证券交易网点返还多 余申购款及定价发行手续费，并将认购款在扣除发行手续费后划至主承销商帐户；
    4、主承销商收到深圳证券交易所划转的投资者认购股款后，按承 销协议将认购股款划入发行人指定帐户；
    5、新股股权登记在本次定价发行结束后完成，由深圳证券交易所 以软盘形式交给主承销商和发行人。
                   七、发行的费用
    1、参与定价发行的申购者无需支付佣金、过户费和印花税等三项 费用；
    2、定价发行手续费按实际成交金额0.35％提取，根据各参与新股 定价发行的证券交易网点的实际中签认购量，主承销商委托深圳证券交易所将这笔费用自动转至各证券交易网点的帐户。
                 八、发行人及承销商
    1、发行人：辽河金马油田股份有限公司(筹)
    筹委会主任：王显骢
    地址：辽宁省盘锦市兴隆台区
    电话：(0427)78075847823657
    传真：(0427)7823657
    联系人：吴彤
   2、主承销商：南方证券有限公司
    法定代表人：沈沛
    地址：深圳市嘉宾路4028号太平洋商贸大厦22层
    电话：(0755)21382272138229
    传真：(0755)2138227
    联系人：唐胜成张军姜文革
   
                                    南方证券有限公司
                                     1998年4月10日