金城造纸股份有限公司
                   2013 年内部控制自我评价报告


金城造纸股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监
管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内
部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对
公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。
    一、重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评
价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对
董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的
日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内
容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全，提高经营效
率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为
实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得
不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测
未来内部控制的有效性具有一定的风险。
    二、内部控制评价结论
    公司根据《企业内部控制基本规范》和深交所《上市公司内部控制指引》
的要求建立了内部控制管理体系，建立和完善了内控制度。公司现有内部控
制制度能够适应公司规范运作和经营管理的要求，符合有关法律法规和证券
监管部门的要求，对公司目前的经营管理起到有效控制、监督作用。内部控
制体系贯穿于公司经营活动的各个方面，这些内控制度已得到执行，公司内
部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。

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    三、内部控制评价工作情况
    （一）内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及
高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部和公司的子公司锦州
金地纸业有限公司及锦州宝盈贸易有限公司；纳入评价范围的主要业务和事
项包括:组织架构、内控制度建设、财务管理、资产管理、预算管理、计划管
理、销售管理、人力资源管理、安全管理、合同管理、信息管理、企业文化
建设、财务报告。
    （二）内控评价原则
    评价遵循独立、公正、客观、真实的原则。
    （三）公司内部控制运行情况
    1、组织架构
    根据《公司法》、《公司章程》和中国证监会有关法律法规的要求，公司
建立了内部控制组织架构。股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有
股东充分行使权力。董事会是公司的常设决策机构，负责公司内部控制体系
的建立。2013年12月30日，公司完成了董事会换届选举工作，第七届董事会
由11人组成，独立董事4人，独立董事具有财务会计、管理方面的专业知识背
景。董事会成立后又重新对董事会下设薪酬与考核、审计、提名、战略四个
专门委员会成员进行了调整，使专业委员会能更充分的发挥管理作用，提高
内控管理水平。监事会是公司的监督机构，2013年12月30日公司完成了监事
会换届选举工作，第七届监事会由3人组成，其中职工代表监事1名，行使检
查公司财务，对董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务的行为进行
监督等职权。经理层负责公司的日常生产经营管理工作和企业内部控制的日
常运行，向董事会负责并报告工作。此外，公司成立了专门的内部审计机构，
负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。为了保证审计部
的工作质量，公司总经理直线管理审计部，并配备具有财务和管理等方面专
业知识的专职审计人员，对公司经营活动进行审计、监督，为防范公司经营
风险起到了推进作用。
    2、内控制度建设
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    公司根据规范治理的相关要求，建立和完善内控管理体系，相继制定了
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理议事规则》、《公司信息
披露事务管理制度》、《独立董事管理制度》、《募集资金管理制度》、《投资者
关系管理工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工
作制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记制
度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度。
内部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面，这些内控制度已得到执行。
    3、财务管理
    公司按照《中华人民共和国会计法》、《企业财务准则》和企业《财务管
理制度》等进行财务管理，对公司投资严格按照规定权限和程序进行决策审
批，2013公司参股公司恒鑫矿业两次进行增资扩股，经公司董事会决策，公
司放弃了增资优先权。对投资活动的有效管理，有效的规避投资风险。
    4、资产管理
    为规范公司资产管理，及时掌握原辅材料、半成品、成品的库存情况，
定期进行物资盘点。同时对实物资产的申购、验收入库、领用发出、保管及
处臵等关键环节进行控制，堵塞了资产管理漏洞、降低经营风险，提升资产
利用率，确保资产安全。
    5、预算管理
    加强公司对预算的内部控制，规范预算编制、审批、执行、分析与考核，
提高预算的科学性，严格按预算开支。
    6、计划管理
    公司对计划分类、计划编制内容及责任单位、计划编制时间等都做了具
体要求，保证公司生产经营计划有序实施；公司加强采购计划管理，在采购
分类、职责分工、计划申报程序都严格按规定执行，保证了公司采购工作有
序进行。
    7、销售管理
    销售为公司的主要控制环节，为此公司建立健全销售管理制度。为提升
销售业务管理的力度，公司销售工作由公司董事长亲自主管。公司严格按销
售相关规程办理销售业务，发货、提货严格按程序进行。加强销售各区域的
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客户档案管理，对客户实行动态管理。搞好销售的同时还加大了回款管理，
保证回款时间。加强了销售售后服务管理，发现质量问题及时处理，提高了
客户的满意度。
    8、人力资源管理
    公司建立了人力资源规划、人才选拔与聘任、人才培训与开发、绩效考
核、薪酬管理的人力资源管理体系，并将经济责任与薪酬管理挂钩，严格考
核。依法与员工签订劳动合同，并为员工缴纳养老保险、医疗保险等。
    9、安全管理
    严格落实各项安全管理规定，认真执行国家的安全法律、法规的同时，
开展安全标准化建设，认真贯彻落实《关于进一步加强安全管理工作的通知》、
《关于印发外委工程安全管理规定的通知》、《关于印发有限空间作业安全管
理规定的通知》，明确了公司安全生产目标,确定了职责要求,严格了安全管理
规定和监督检查考核办法。公司强化安委会、专业组、安全管理管理权限，
归口管理，使安全管理工作做到组织落实、人员落实、责任落实。
    为明确安全生产责任，公司与生产单位签订了《安全承包合同》，安全管
理部门组织对安全隐患进行检查和整改。为规范事故的处理流程，明确事故
责任，认真贯彻执行《生产事故处理规定》、《质量事故处理规定》、《设备事
故处理规定》。对生产事故、质量事故、设备事故按标准界定范围、事故认定、
事故分类、管理职责、事故处理、处罚等做出了具体规定，确保事故发生时
有据可依并得到处理，使广大员工增强责任心，减少事故发生。
    10、合同管理
    公司明确合同归口管理部门，明确合同拟定、审批、执行等环节的程序
和要求，并实施合同管理检查，采取相应控制措施，促进合同有效履行。
    11、信息管理
    公司生产经营的业务环节进行信息化、流程化管理，保障了业务处理及
时，程序合法。报告期，公司对生产系统的信息传递系统进行了更新和完善。
对公司生产经营工作正常有序进行提供了技术支持。
    12、企业文化建设
    公司加强企业文化建设，在公司中倡导诚信为本、务实创新、精进成仁、
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自省自律的企业精神，将企业文化渗透到每个员工工作中。同时公司中开展
创新活动，通过开展创新活动，使广大员工中树立了以厂为家、节俭创收、
厉行节约的风气。公司对创新成绩显著的公司各级人员进行奖励。
   13、财务报告
   公司严格执行《会计法》、《企业会计准则》及相关制度，严格对财务报
告编制、对外提供、分析利用全过程实施管理，明确相关工作流程和要求，
落实责任，确保财务报告合法合规，能够真实、准确、完整地反映出公司经
营情况。
    四、内部控制缺陷的整改情况
   公司定期对内部控制运行情况进行检查，没有发现重大缺陷和重要缺陷，
个别存在一般缺陷的项目，公司及时整改，保证了内控体系的有效运行。
    五、内部控制有效性的结论
   公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司
截至2013年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
   公司根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》相关
规定，与公司现有的政策、制度进行对比。截至报告期末，公司内部控制不
存在重大缺陷。
   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评
价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。




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                                       董事会
                                   2014 年 4 月 28 日




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