神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
神雾节能股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
1
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴浪、主管会计工作负责人吴浪及会计机构负责人(会计主管人
员)戚晓娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 0.00 0.00 0.00%
归属于上市公司股东的净利润（元） -28,526,099.41 -53,646,534.45 46.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-13,282,299.41 -38,300,091.01 65.32%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -76,273.30 -428,791.21 82.21%
基本每股收益（元/股） -0.04 -0.08 50.00%
稀释每股收益（元/股） -0.04 -0.08 50.00%
加权平均净资产收益率 -1.19% -2.46%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 12,628,054.66 13,420,893.22 -5.91%
归属于上市公司股东的净资产（元） -2,408,660,758.04 -2,380,134,658.63 1.20%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,243,800.00 违规担保及诉讼损失
合计 -15,243,800.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
3
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报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 27,905 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
神雾科技集团股 质押 272,600,000
境内非国有法人 42.78% 272,600,000 272,600,000
份有限公司 冻结 272,600,000
山西证券股份有
国有法人 5.00% 31,874,462 31,820,462
限公司
中原证券股份有
国有法人 3.11% 19,800,000 19,800,000
限公司
长城国瑞证券有
国有法人 2.64% 16,810,000 16,810,000
限公司
冻结 9,249,876
文菁华 境内自然人 1.45% 9,249,876
质押 9,249,876
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投持盈 88 其他 1.24% 7,917,181
号证券投资集合
资金信托计划
徐爱卿 境内自然人 1.13% 7,169,803
周水荣 境内自然人 1.10% 7,000,000 7,000,000
周仁瑀 境内自然人 1.03% 6,537,939
锦州鑫天贸易有 质押 4,647,292
境内非国有法人 0.73% 4,647,292
限公司 冻结 4,647,292
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
文菁华 9,249,876 人民币普通股 9,249,876
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投持盈 88 号证券投资集合资 7,917,181 人民币普通股 7,917,181
金信托计划
徐爱卿 7,169,803 人民币普通股 7,169,803
周仁瑀 6,537,939 人民币普通股 6,537,939
锦州鑫天贸易有限公司 4,647,292 人民币普通股 4,647,292
陕西省国际信托股份有限公司－
4,130,454 人民币普通股 4,130,454
陕国投聚宝盆 30 号证券投资集合
4
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资金信托计划
陈海华 3,320,295 人民币普通股 3,320,295
方榕 2,840,000 人民币普通股 2,840,000
黎柏权 2,757,767 人民币普通股 2,757,767
刘娟 2,730,000 人民币普通股 2,730,000
神雾科技集团股份有限公司、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投持盈 88 号证券投
上述股东关联关系或一致行动的
资集合资金信托计划、陕西省国际信托股份有限公司－陕国投聚宝盆 30 号证券投资集
说明
合资金信托计划存在关联关系，其余股东之间未知是否有关联关系
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 期末余额 年初余额 变动比例 变动原因
其他应收款净额 1,003,120.49 1,661,524.91 -39.63% 单位往来款减少。
投资性房地产 - 1,217,407.16 -100.00% 房屋未出租从投资性房地产转回至固
定资产、无形资产科目。
无形资产净额 1,003,324.92 - - 房屋未出租从投资性房地产转回至无
形资产资产科目。
项 目 本期发生 上年同期 变动比例 变动原因
营业税金及附加 425,358.27 21,473.48 1880.85% 计提的附加税金。
销售费用 112,190.89 306,690.18 -63.42% 全资子公司进入破产重整程序，经营
支出减少。
管理费用 1,856,699.23 6,318,343.96 -70.61% 全资子公司进入破产重整程序，经营
支出减少。
研发支出 - 2,628,214.19 -100.00% 本期无研发支出。
财务费用 -889,285.42 29,236,393.39 -103.04% 全资子公司进入破产重整程序，部分
金融机构已停止计息。
加其他收益 - 211,023.60 -100.00% 本期无其他收益项目。
营业外收入 - 6,025.50 -100.00% 本期无营业外收入。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司全资子公司江苏院第一次债权人会议表决通过了重整计划。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
全资子公司江苏院一债会通过了重整计
2021 年 03 月 25 日 《关于全资子公司破产重整的公告》（公
划草案
告编号：2021-022）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
1、本公司为
依法设立并
有效存续的
企业法人，本
公司具有独
立的主体资
格、独立对外
承担法律责
任。截至本承
诺函出具日，
本公司不存
在根据有关
法律、法规、
规范性文件
及公司章程
的规定需要
神雾科技集 关于资产完 终止或解散
2016 年 04 月
资产重组时所作承诺 团股份有限 整性等的承 之情形，不存 不适用 正常履行中
29 日
公司 诺 在因环境保
护、知识产
权、产品质
量、劳动安
全、人身权等
原因产生的
侵权之债；
2、本公司未
负有数额较
大的到期未
清偿债务；
3、本公司及
本公司股东、
法定代表人、
董事、监事、
主要管理人
员（包括高级
7
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管理人员）最
近五年未受
过重大行政
处罚、刑事处
罚，亦未涉及
与经济纠纷
有关的重大
诉讼或仲裁，
不存在尚未
了结或可以
预见的重大
诉讼、仲裁及
行政处罚案
件； 4、本公
司合法持有
江苏院 100%
的股权，本公
司获得江苏
院股权的资
金来源真实
合法、不存在
违法违规的
情形、不存在
被有关部门
收缴、追索等
法律风险；
5、本公司持
有的江苏院
股权不存在
被质押、扣
押、冻结、司
法查封或拍
卖、托管、设
定信托、被依
法限制表决
权，或其他使
该等股份权
利行使和/或
转让受到限
制或禁止的
情形； 6、本
公司持有的
江苏院股权
不存在委托
8
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持股情形，本
公司基于该
等股权依法
行使股东权
利没有任何
法律障碍，该
等股权不存
在纠纷或潜
在纠纷； 7、
截至本承诺
函出具日，本
公司不存在
《上市公司
收购管理办
法》等法律法
规规定的不
得收购上市
公司的情形；
8、本公司作
为金城股份
发行股份购
买资产的交
易对象，不存
在损害金城
股份和其全
体股东利益
的情形。
1、本公司本
次认购的全
部上市公司
神雾科技集
股份自本次
团股份有限
发行完成之
公司与上市
日起届满 36
公司签订的
个月之日和
《盈利预测
神雾科技集 本公司与上
股权锁定的 2016 年 10 月 补偿协议》及
团股份有限 市公司另行 正常履约中
承诺 24 日 《盈利预测
公司 签订的《盈利
补偿协议之
预测补偿协
补充协议》中
议》及《盈利
约定的补偿
预测补偿协
义务履行完
议之补充协
毕之日
议》中约定的
补偿义务履
行完毕之日
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中的较晚日
前不得进行
转让或上市
交易（按照
《盈利预测
补偿协议》及
《盈利预测
补偿协议之
补充协议》进
行回购或赠
送的股份除
外）。本次重
大资产重组
完成后 6 个
月内如上市
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
低于发行价，
或者交易完
成后 6 个月
期末收盘价
低于发行价
的，本公司本
次认购的全
部上市公司
股份的锁定
期自动 6 个
月。若前述限
售期及可全
部转让或上
市交易的前
提、股份数与
当时有效的
法律、法规、
规章、相关证
券监管部门
及证券交易
所的有关规
定不相符，可
根据当时有
效的法律、法
规、规章、相
关证券监管
10
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部门及证券
交易所的有
关规定进行
相应调整。
2、本公司承
诺本次认购
的金城股份
的股份在履
行前述锁定
承诺后减持
将遵守《中华
人民共和国
公司法》、《中
华人民共和
国证券法》、
《深圳证券
交易所股票
上市规则》等
法律、法规、
规章、相关证
券监管部门
及证券交易
所的有关规
定以及上市
公司《公司章
程》的相关规
定。除上述承
诺以外，本公
司转让持有
的金城股份
的股份，将遵
守股份转让
当时有关法
律、行政法
规、部门规
章、规范性文
件及监管机
构的相关规
定。
为避免金川 1、在金川神
神雾和江苏 雾实施的 “金
神雾科技集 2016 年 08 月
院之间构成 川弃渣综合 长期 正常履约中
团股份有限 01 日
同业竞争的 利用工程铜
承诺 尾矿综合利
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用项目”建成
后，江苏院认
为必要时，承
诺人及北京
神雾资源综
合利用技术
投资管理有
限公司将对
金川神雾进
行减持直至
全部转让所
持有的金川
神雾股权；
2、在金川神
雾实施的 “金
川弃渣综合
利用工程铜
尾矿综合利
用项目”建成
后，江苏院在
认为必要时，
可以由江苏
院通过适当
方式优先收
购承诺人及
相关企业持
有的金川神
雾的全部股
权； 3、如金
川神雾与江
苏院及其子
公司因同业
竞争产生利
益冲突，则优
先考虑江苏
院及其子公
司的利益；
4、如金川神
雾与江苏院
及其子公司
因同业竞争
产生利益冲
突，则由神雾
集团向江苏
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院及其子公
司承担由此
造成的一切
损失和费用，
以确保江苏
院不会因此
受到任何损
失。 5、本承
诺函在本次
重大资产重
组获得监管
部门审批之
日起立即生
效，且上述承
诺在承诺人
持有金川神
雾股权或对
金川神雾存
在重大影响
的期间内持
续有效，且不
可变更或撤
销。
1、将尽量避
免和减少与
金城股份（包
括其控制的
企业）之间的
关联交易，保
证不利用关
联交易非法
转移金城股
神雾科技集 减少并规范 份的资金、利
2016 年 08 月
团股份有限 关联交易的 润，保证不通 长期 正常履约中
01 日
公司、吴道洪 承诺 过关联交易
损害金城股
份及其他股
东的合法权
益； 2、对于
无法避免或
有合理理由
存在的关联
交易，将与金
城股份或其
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控制的企业
依法签订规
范的关联交
易协议，并参
照市场通行
的标准，公允
确定关联交
易的价格，不
会要求和接
受金城股份
给予比其在
其他同类交
易中给予独
立第三方的
条件更为优
惠的条件；
3、按照有关
法律、法规、
规章、其他规
范性文件、
《公司章程》
及上市公司
有关制度的
规定，履行关
联交易审议
批准程序和
信息披露义
务，包括：履
行必要的关
联董事、关联
股东回避表
决等义务，遵
守批准关联
交易的法定
或上市公司
规定程序，遵
守信息披露
义务；4、承
诺人将尽可
能避免承诺
人控制的其
他企业与金
城股份及其
控制的企业
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发生关联交
易。 5、江苏
院 2016 年关
联销售占比
不超过 30%、
2017 年关联
销售占比不
超过 25%、
2018 年关联
销售的占比
不超过 20%。
以上承诺自
中国证券监
督管理委员
会核准金城
股份本次资
产置换及发
行股份购买
资产之日起
正式生效，并
将在承诺人
持有金城股
份股票期间
长期有效。
1、承诺人所
控制的其他
子公司、分公
司、合营或联
营公司及其
他任何类型
企业（以下简
称“相关企
业”）未从事任
神雾科技集 关于避免同
何对标的公 2016 年 08 月
团股份有限 业竞争的承 长期 正常履行中
司构成直接 01 日
公司、吴道洪 诺
或间接竞争
的生产经营
业务或活动；
并保证将来
亦不从事任
何对标的公
司构成直接
或间接竞争
的生产经营
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业务或活动。
2、承诺人将
对自身及相
关企业的生
产经营活动
进行监督和
约束，如果将
来承诺人及
相关企业的
产品或业务
与标的公司
及其子公司
的产品和业
务相同或类
似的情况，承
诺人承诺将
采取以下措
施解决：（1）
江苏院认为
必要时，承诺
人及相关企
业将进行减
持直至全部
转让相关企
业持有的相
关资产和业
务；（2）江苏
院在认为必
要时，可以通
过适当的方
式优先收购
相关企业持
有的有关资
产和业务；
（3）如承诺
人及相关企
业与江苏院
及其子公司
因同业竞争
产生利益冲
突，则优先考
虑江苏院及
其子公司的
利益；（4）有
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利于避免同
业竞争的其
他措施。 3、
承诺人自身
及相关企业
将不向其他
与江苏院业
务方面构成
竞争的公司、
企业、其他组
织或个人提
供商业秘密。
4、承诺人承
诺，自本承诺
函出具日起，
赔偿江苏院
因承诺人及
相关企业违
反本承诺任
何条款而遭
受或产生的
任何损失或
开支。本承诺
函在江苏院
合法有效存
续且承诺人
作为江苏院
的控股股东、
实际控制人
期间持续有
效。以上承诺
自中国证券
监督管理委
员会核准金
城股份本次
资产置换及
发行股份购
买资产之日
起正式生效，
并将在承诺
人持有上市
公司股票期
间长期有效。
神雾科技集 业绩承诺 1、为保证本 2016 年 01 月 2018 年 12 月 正常履约中。
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团股份有限 次重组的拟 01 日 31 日 鉴于目前业
公司 注入资产江 绩对赌事项
苏院的盈利 未实现，神雾
切实可靠，以 集团将按照
保障上市公 业绩补偿协
司及广大股 议的约定积
东的利益，神 极履行补偿
雾集团（即补 义务，但由于
偿义务人）确 目前神雾集
认并承诺江 团正遭遇流
苏院 2016 动性危机，持
年、2017 年和 有的公司股
2018 年扣除 票已全部被
非经常性损 质押和司法
益后归属于 冻结及轮候
母公司股东 冻结，股份补
的净利润不 偿义务客观
低于 3 亿元、 上暂时无法
4 亿元和 5 亿 履行。目前神
元。 2、江苏 雾集团正在
院净利润若 与各债权人、
未能达到上 已划转的原
述承诺，本公 质押权人积
司将严格按 极沟通债务
照与金城股 清偿及业绩
份签订的相 补偿方案。
关盈利预测
补偿协议履
行补偿义务。
1、截至本承
诺函出具日，
江苏院拥有
的位于南京
市白下区大
阳沟 44 号、
神雾科技集 关于江苏院 面积 100.5 平
2016 年 04 月
团股份有限 房产瑕疵的 方米的汽车 不适用 正常履约中
29 日
公司 承诺函 库和配电房
未取得建设
审批手续及
房产权属证
书。 2、上述
三处房建筑
物系标的公
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司于上世纪
80 年代建造，
建造时未办
理相关审批
手续。承诺人
承诺，江苏院
因上述房屋
建筑物被有
权政府部门
罚款，或上述
房屋建筑物
被强制拆除，
导致该等房
屋建筑物无
法过户给金
城股份，神雾
集团将在江
苏院因上述
房屋建筑物
被有权政府
部门罚款或
上述房屋建
筑物被强制
拆除之日起
十五日内，赔
偿江苏院因
此而产生的
全部费用及
遭受的全部
损失（包括但
不限于房屋
建筑物账面
原值金额、罚
款、滞纳金、
房屋拆除产
生的相关费
用及损失
等），确保江
苏院不会因
此遭受任何
损失。
神雾科技集 保证上市公 1、保证上市
2016 年 08 月
团股份有限 司独立性的 公司人员独 长期 正常履约中
01 日
公司 承诺 立（1）保证
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上市公司的
高级管理人
员均专职在
上市公司任
职并领取薪
酬，不在承诺
人及其控制
的其他企业
担任除董事、
监事以外的
职务。（2）保
证上市公司
的劳动、人事
及工资管理
与承诺人之
间完全独立。
（3）保证推
荐出任上市
公司董事、监
事和高级管
理人员的人
选都通过合
法的程序进
行，承诺人不
干预上市公
司董事会和
股东大会行
使职权作出
人事任免决
定。 2、保证
上市公司资
产独立、完整
（1）保证上
市公司及其
控制的子公
司拥有与经
营有关的业
务体系和相
关的独立完
整的资产。
（2）除正常
经营性往来
外，保证不违
规占用上市
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公司的资金、
资产及其他
资源。 3、保
证上市公司
的财务独立
（1）保证上
市公司建立
独立的财务
部门和独立
的财务核算
体系，具有规
范、独立的财
务会计制度。
（2）保证上
市公司独立
在银行开户，
不与承诺人
共用银行账
户。（3）保证
上市公司的
财务人员不
在承诺人及
控制的其他
企业兼职。
（4）保证上
市公司依法
独立纳税。
（5）保证上
市公司能够
独立作出财
务决策，承诺
人不干预上
市公司的资
金使用。 4、
保证上市公
司机构独立
（1）保证上
市公司构建
健全的公司
法人治理结
构，拥有独
立、完整的组
织机构，并与
承诺人的机
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构完全分开；
上市公司与
承诺人及控
制的其他企
业之间在办
公机构和生
产经营场所
等方面完全
分开。（2）保
证上市公司
的股东大会、
董事会、独立
董事、监事
会、总经理等
依照法律、法
规和公司章
程独立行使
职权，承诺人
不会超越股
东大会直接
或间接干预
上市公司的
决策和经营。
5、保证上市
公司业务独
立（1）保证
上市公司拥
有独立开展
经营活动的
资产、人员、
资质和能力，
具有面向市
场独立自主
持续经营的
能力。（2）保
证除通过行
使股东权利
之外，不对上
市公司的业
务活动进行
干预。（3）保
证自身及其
控制的其他
企业避免从
22
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
事与上市公
司具有实质
性竞争的业
务。（4）保证
自身及其控
制的其他企
业减少与上
市公司的关
联交易；在进
行确有必要
且无法避免
的关联交易
时，保证按市
场化原则和
公允价格进
行公平操作，
并按相关法
律法规以及
规范性文件
的规定履行
交易程序及
信息披露义
务。以上承诺
自中国证券
监督管理委
员会核准金
城股份本次
重大资产重
组之日起正
式生效，并将
在本公司持
有江苏院股
权期间长期
有效。
1、偿付保证 正常履约中，
金存入上市 鉴于保证金
公司设立的 专用账户于
关于设立偿
专用账户，若 2018 年 11
神雾科技集 付保证金专
未来锦州鸿 2016 年 09 月 月被湖州市
团股份有限 户及接受专 不适用
睿清理了上 23 日 中级人民法
公司 项监管的承
述部分负债， 院司法划转
诺
本公司可将 1577.0129 万
等额的偿付 元用于偿还
保证金从专 神雾环保对
23
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
用账户转出； 上海栩生的
若未来上述 部分借款。截
债务全部清 止本报告披
理完毕，多余 露日，公司已
的偿付保证 与神雾环保、
金上市公司 上海栩生签
需要退还给 订《执行和解
本公司或本 协议》解除公
公司指定的 司违规担保
相关方； 2、 责任，同时公
本公司自愿 司与神雾环
接受本次重 保、恒健通签
组的相关中 署《债务转移
介机构对该 暨抵偿协议》
笔偿付专用 挽回由此造
资金的监管， 成的公司损
若挪作他用 失。
造成重组后
上市公司损
失的，由神雾
集团承担相
应赔偿责任。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
力争在未来 暂时无法履
的三年内，将 行。经神雾集
严格遵照证 团书面确认，
券市场法律 神雾集团已
法规、监管规 于 2018 年 4
则的规定，在 月将其持有
北京神源环 的神源环保
保有限公司 72.75%的股
神雾科技集 盈利能力、业 权转让给北
2018 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺 团股份有限 其他承诺 绩指标符合 不适用 京旭朗德低
01 日
公司 合相关法律 碳科技有限
法规、证券监 公司，已失去
管部门及上 对神源环保
市公司的要 的控制权，故
求；履行完上 暂时无法履
市公司、神雾 行该承诺。截
集团和拟注 止目前，公司
入资产所在 已向神雾集
公司审议程 团去函要求
24
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
序以及注入 其继续履行
资产符合合 该承诺或根
规性要求的 据实际经营
情况下，根据 情况提出变
产业协同性 更方案。
及技术相关
度，通过各种
可行方式，将
自身拥有的
北京神源环
保有限公司
的股权注入
到神雾节能，
持续稳健实
现集团整体
资产证券化
的战略目标。
如在未来三
年内承诺未
能实施完毕，
则在神雾集
团作为神雾
节能控股股
东期间，神雾
集团同意将
其持有的神
源环保股权
持续托管给
神雾节能管
理，并将资产
收益作为托
管费用，以现
金形式支付
给神雾节
能 。
神雾集团为 暂时无法履
支持上市公 行。经神雾集
司发展，在集 团书面确认，
神雾科技集 团整体资产 神雾集团已
2018 年 01 月 2020 年 12 月
团股份有限 其他承诺 证券化的战 于 2018 年 4
01 日 31 日
公司 略目标实现 月将其持有
前，拟在符合 的神源环保
证券市场法 72.75%的股
律法规、监管 权转让给北
25
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
规则的前提 京旭朗德低
下，通过合法 碳科技有限
合规的决策 公司，已失去
程序，将其所 对神源环保
持有的北京 的控制权，故
神源环保有 暂时无法履
限公司的股 行该承诺。截
权给神雾节 止目前，公司
能管理，包括 已向神雾集
但不限于资 团去函要求
产收益、重大 其继续履行
决策和选择 该承诺或根
管理者等权 据实际经营
利，并将资产 情况提出变
收益作为托 更方案。
管费用，以现
金形式支付
给神雾节能。
承诺是否按时履行 否
1、鉴于目前业绩对赌事项未实现，神雾集团将按照业绩补偿协议的约定积极履行补偿
义务，但由于目前神雾集团正遭遇流动性危机，持有的公司股票已全部被质押和司法
冻结及轮候冻结，股份补偿义务客观上暂时无法履行。目前神雾集团正在与各债权人、
已划转的原质押权人积极沟通债务清偿及业绩补偿方案。
2、关于资产注入和托管的承诺，暂时无法履行。经神雾集团书面确认，神雾集团已于
如承诺超期未履行完毕的，应当详 2018 年 4 月将其持有的神源环保 72.75%的股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司，
细说明未完成履行的具体原因及下 已失去对神源环保的控制权，故暂时无法履行该承诺。截止目前，公司已向神雾集团
一步的工作计划 去函要求其继续履行该承诺或根据实际经营情况提出变更方案。
3、鉴于保证金专用账户于 2018 年 11 月被湖州市中级人民法院司法划转 1577.0129
万元用于偿还神雾环保对上海栩生的部分借款。截止本报告披露日，公司已与神雾环
保、上海栩生签订《执行和解协议》解除公司违规担保责任，同时公司与神雾环保、
恒健通签署《债务转移暨抵偿协议》挽回由此造成的公司损失。视为神雾环保已归还
被划转的保证金专户资金。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
26
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
公司与被
担保方及
相关债权
神雾科技
连带责任 主债权届 人签署《执 2021 年 4
集团股份 控股股东 10,000 -4.20% 10,000 -4.20% 16,985.23
保证担保 满两年后 行和解协 月
有限公司
议》解除公
司担保责
任。
1、公司与
被担保方
神雾环保 及相关债
同一最终 连带责任 主债权届 2021 年 4
技术股份 10,000 -4.20% 10,000 -4.20% 权人签署 12,542.82
控制人 保证担保 满两年后 月
有限公司 《执行和
解协议》解
除公司担
27
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
保责任。2、
公司与神
雾环保、恒
健通签署
《债务转
移暨抵偿
协议》挽回
由此造成
的公司损
失。
公司与被
担保方及
相关债权
神雾科技
连带责任 主债权届 人签署《执 2021 年 4
集团股份 控股股东 2,000 -0.84% 1,950 -0.82% 3,302.46
保证担保 满两年后 行和解协 月
有限公司
议》解除公
司担保责
任。
合计 22,000 -9.24% -- -- 21,950 -9.22% -- -- --
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期新 截至季报 预计偿还
股东或关 报告期偿 预计偿还 预计偿还
占用时间 发生原因 期初数 增占用金 期末数 披露日余 时间（月
联人名称 还总金额 方式 金额
额 额 份）
神雾科技
2016-2020 2021 年 4
集团股份 资金往来 140,562.69 140,562.69 140,562.69 其他 142,133
年 月
有限公司
神雾科技
2021 年 报告期占
集团股份 1,177.73 1,177.73
1-3 月 用利息
有限公司
合计 140,562.69 1,177.73 0 141,740.42 141,740.42 -- 142,133 --
期末合计值占最近一期经审计净
-59.06%
资产的比例
本次公司解决控股股东及其关联方非经营性资金占用是通过全资子公司江苏省冶金设计
院有限公司（以下简称“江苏院”）破产重整以江苏院对公司控股股东神雾集团的债权等
额抵偿江苏院对债权人的债务。该事项构成了关联交易，已经公司 2021 年第一次临时股
相关决策程序
东大会审议通过。具体内容详见公司分别于 2021 年 1 月 30 日、2 月 23 日在巨潮资讯网
上披露的《关于公司全资子公司重整计划(草案)暨关联交易的提示性公告》、《2021 年第
一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-008、2021-012）。
28
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
当期新增大股东及其附属企业非
经营性资金占用情况的原因、责 报告期内无新增控股股东及其关联方非经营性资金占用情形：
任人追究及董事会拟定采取措施 报告期内公司确认了 2021 年 1 至 3 月神雾集团资金占用利息。
的情况说明
未能按计划清偿非经营性资金占
用的原因、责任追究情况及董事 无
会拟定采取的措施说明
注册会计师对资金占用的专项审
2021 年 04 月 29 日
核意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审
巨潮资讯网
核意见的披露索引
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
29
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神雾节能股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,820,227.04 1,856,215.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 978,839.70 978,839.70
应收款项融资
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,003,120.49 1,661,524.91
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,200,000.00 1,200,000.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,110,158.62 6,109,090.26
流动资产合计 11,112,345.85 11,805,670.84
非流动资产：
30
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 1,217,407.16
固定资产 512,383.89 397,815.22
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,003,324.92
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,515,708.81 1,615,222.38
资产总计 12,628,054.66 13,420,893.22
流动负债：
短期借款 513,935,625.00 513,935,625.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 408,191,650.71 408,191,650.71
预收款项
合同负债 1,069,895.90 1,069,895.89
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
31
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 62,256,819.66 61,334,735.38
应交税费 11,816,073.83 11,351,008.45
其他应付款 792,420,881.69 781,286,872.40
其中：应付利息 222,814,928.23 214,156,754.28
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 217,586,490.49 217,586,490.49
其他流动负债 5,943.40 37,641.51
流动负债合计 2,007,283,380.68 1,994,793,919.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 414,005,432.02 398,761,632.02
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 414,005,432.02 398,761,632.02
负债合计 2,421,288,812.70 2,393,555,551.85
所有者权益：
股本 91,190,954.00 91,190,954.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,951,925.58 8,951,925.58
减：库存股
32
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益
专项储备
盈余公积 40,109,318.76 40,109,318.76
一般风险准备
未分配利润 -2,548,912,956.38 -2,520,386,856.97
归属于母公司所有者权益合计 -2,408,660,758.04 -2,380,134,658.63
少数股东权益
所有者权益合计 -2,408,660,758.04 -2,380,134,658.63
负债和所有者权益总计 12,628,054.66 13,420,893.22
法定代表人：吴浪 主管会计工作负责人：吴浪 会计机构负责人：戚晓娟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,218.33 3,038.22
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 803,220,183.46 803,380,942.48
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,520,245.22 2,519,176.86
流动资产合计 805,743,647.01 805,903,157.56
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
33
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 96,815,085.00 96,815,085.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 96,815,085.00 96,815,085.00
资产总计 902,558,732.01 902,718,242.56
流动负债：
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 225,782.04 225,782.04
应交税费 118,644.29 118,644.29
其他应付款 552,252,506.65 541,354,258.74
其中：应付利息 79,315,021.33 70,656,847.38
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 86,373,916.99 86,373,916.99
其他流动负债
34
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 838,970,849.97 828,072,602.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 414,005,432.02 398,761,632.02
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 414,005,432.02 398,761,632.02
负债合计 1,252,976,281.99 1,226,834,234.08
所有者权益：
股本 637,245,222.00 637,245,222.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,386,450,985.62 3,386,450,985.62
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 89,850,806.08 89,850,806.08
未分配利润 -4,463,964,563.68 -4,437,663,005.22
所有者权益合计 -350,417,549.98 -324,115,991.52
负债和所有者权益总计 902,558,732.01 902,718,242.56
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 0.00 0.00
其中：营业收入 0.00 0.00
35
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,504,962.97 38,511,115.20
其中：营业成本 0.00 0.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 425,358.27 21,473.48
销售费用 112,190.89 306,690.18
管理费用 1,856,699.23 6,318,343.96
研发费用 2,628,214.19
财务费用 -889,285.42 29,236,393.39
其中：利息费用 10,888,764.00 29,040,291.13
利息收入 11,777,979.42 35.65
加：其他收益 211,023.60
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-11,777,336.44
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
36
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,282,299.41 -38,300,091.60
加：营业外收入 6,025.50
减：营业外支出 15,243,800.00 15,352,468.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -28,526,099.41 -53,646,534.45
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -28,526,099.41 -53,646,534.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-28,526,099.41 -53,646,534.45
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 -28,526,099.41 -53,646,534.45
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
37
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -28,526,099.41 -53,646,534.45
归属于母公司所有者的综合收益
-28,526,099.41 -53,646,534.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.04 -0.08
（二）稀释每股收益 -0.04 -0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴浪 主管会计工作负责人：吴浪 会计机构负责人：戚晓娟
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 1,836.78 1,836.78
销售费用 49,500.00
管理费用 117,137.79 6,872.20
研发费用
财务费用 10,889,283.89 9,306,641.44
其中：利息费用 10,888,764.00 9,306,641.44
利息收入 0.11
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
38
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,057,758.46 -9,315,350.42
加：营业外收入
减：营业外支出 15,243,800.00 15,243,831.83
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-26,301,558.46 -24,559,182.25
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,301,558.46 -24,559,182.25
（一）持续经营净利润（净亏损
-26,301,558.46 -24,559,182.25
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
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神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -26,301,558.46 -24,559,182.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.04 -0.04
（二）稀释每股收益 -0.04 -0.04
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 310,000.00
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 97,425.19 815,365.72
40
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 97,425.19 1,125,365.72
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
289,780.72 1,266,025.18
金
支付的各项税费 1,836.78 1,836.78
支付其他与经营活动有关的现金 -117,919.01 286,294.97
经营活动现金流出小计 173,698.49 1,554,156.93
经营活动产生的现金流量净额 -76,273.30 -428,791.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
41
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 964,649.42
筹资活动现金流入小计 964,649.42
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 300,000.00
筹资活动现金流出小计 300,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 664,649.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的
5,567.00 11,801.25
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -70,706.30 247,659.46
加：期初现金及现金等价物余额 1,013,218.12 227,247.25
六、期末现金及现金等价物余额 942,511.82 474,906.71
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,542.89 336,168.02
经营活动现金流入小计 2,542.89 336,168.02
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
51,386.80
金
支付的各项税费 1,836.78 1,836.78
支付其他与经营活动有关的现金 -49,442.17 997,112.05
经营活动现金流出小计 3,781.41 998,948.83
经营活动产生的现金流量净额 -1,238.52 -662,780.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
42
神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 962,780.81
筹资活动现金流入小计 962,780.81
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 300,000.00
筹资活动现金流出小计 300,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 662,780.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,238.52
加：期初现金及现金等价物余额 3,038.22 16,723.09
六、期末现金及现金等价物余额 1,799.70 16,723.09
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
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神雾节能股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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