广西粤桂广业控股股份有限公司
          2020 年度监事会工作报告

    2020 年度，在广西粤桂广业控股股份有限公司（以下简称“公

司”）党委会、董事会和各位股东的大力支持、密切配合下，监事会

严格依照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交

易所上市公司规范运作指引》《上市公司监事会工作指引》和《公司

章程》等有关规定要求，从维护公司利益和股东权益出发，依法独立

行使职权，认真履行监督职责，密切关注公司的生产经营活动，对公

司经营计划、重大决策事项、经营运行状况、财务状况、内部控制和

公司董事、高级管理人员的履职情况，以及子公司的经营情况进行监

督，有效地促进公司规范运作和健康发展。现将有关情况报告如下：

    一、组织召开会议情况

    2020 年度，监事会共召开 6 次会议，其中：现场召开 3 次监事

会会议，通讯召开 3 次会议，会议共审议通过 22 项议案。会议的召

开、表决和决议均严格遵循《公司法》《证券法》等有关法律法规和

《监事会议事规则》的规定要求。具体会议情况如下：

    1、2020 年 2 月 8 日，召开第八届监事会第八次会议，审议通过

了 4 项议案：

    （1）关于对控股子公司桂林永福顺兴制糖有限公司相关资产计

提减值准备的议案；

    （2）关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案；


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    （3）关于 2020 年度日常关联交易预计的议案；

    （4）关于新增关联方及日常关联交易的议案。

    2、2020 年 4 月 10 日，召开第八届监事会第九次会议，审议通

过了 10 项议案：

    （1）关于计提有关资产减值准备的议案；

    （2）2019 年度财务决算报告；

    （3）2019 年度利润分配预案；

    （4）关于 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告；

    （5）关于 2019 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项

说明；

    （6）2019 年度内部控制评价报告；

    （7）2019 年度监事会工作报告；

    （8）2019 年年度报告全文及摘要；

    （9）关于云浮联发化工有限公司 2019 年度盈利预测实现情况的

专项说明；

    （10）关于公司及子公司申请银行授信并提供担保的议案。

    3、2020 年 4 月 28 日，召开第八届监事会第十次会议，审议通

过了 2 项议案：

    （1）关于会计政策变更的议案；

    （2）2020 年第一季度报告全文和正文。

    4、2020 年 6 月 12 日，召开第八届监事会第十一次会议，审议

通过了 2 项议案：


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    （1）关于子公司贵糖集团设立生活用纸项目公司的议案；

    （2）关于子公司贵糖集团拟与住建部门签订《土地征收补偿安

置协议书》并由其征收名下 41.18 亩土地的议案。

    5、2020 年 8 月 28 日，召开第八届监事会第十二次会议，审议

通过了 2 项议案：

    （1）2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告；

    （2）2020 年半年度报告全文及摘要；

    （3）关于续聘中审众环会计师事务所为公司 2020 年度财务报表

和内部控制审计机构的议案。

    6、2020 年 10 月 29 日，召开第八届监事会第十三次会议，审议

通过了 1 项议案：

    （1）2020 年第三季度报告全文及正文。

    二、出席、列席会议情况

    2020 年度，股东会共召开股东大会 2 次，其中：现场召开会议 2

次，监事会成员出席了现场召开的股东大会；党委会共召开会议 19

次，其中：现场召开会议 17 次，监事会主席列席了现场召开的党委

会会议；董事会共召开会议 9 次，其中：现场召开会议 4 次和通讯表

决方式召开会议 5 次，监事会成员列席了现场召开的董事会会议；公

司共现场召开总经理办公会会议 22 次，监事会主席列席了现场召开

的总经理办公会会议。

    监事会成员列席、出席现场召开的董事会和股东大会，分别听取

了董事会各项议案和股东大会各项提案；监事会主席也列席了总经理


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办公会议，了解和掌握了公司经营方针、经营目标、经营计划的制订

和组织实施，以及贯彻落实股东大会、董事会决议的执行情况。认真

履行了《公司法》和《公司章程》所赋予的监事会职责，对会议召开

程序、表决事项、决议执行情况以及公司管理制度运行等方面进行了

有效监督。对董事会审议的各项议案进行了事前审查、事中监督、事

后评价，且就相关事项提出意见或建议，有效促进了股东会、董事会

各项决议的贯彻落实。

    三、报告期内相关事项的监督情况

    2020 年度，监事会根据《公司法》《证券法》等有关法律法规

及规范性文件和《公司章程》规定要求，积极、认真、严谨、勤勉的

履行监督职能，对报告期内公司的有关事项进行核查或审议，并发表

如下意见：

    （一）依法运作情况

    监事会组织召开监事会会议并及时审议公司重大事项，严格执行

信息披露制度；依法出席公司股东大会和列席董事会会议，以及列席

公司总经理办公会议，积极参与公司治理，规范公司运作；对公司股

东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项以及董事会贯彻执行股

东大会决议的情况等进行了监督，同时对公司生产经营活动、财务状

况、对外投融资、关联交易、募集资金存放和使用情况等重大事项和

董事、高级管理人员日常规范履职和充分尽职情况进行持续监督，切

实维护公司和股东的合法权益。

    监事会认为：董事会运作规范、决策程序合法，认真贯彻落实股


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东大会的各项决议，实施完成了股东大会授权董事会开展的各项工

作，未发现公司存在应披露而未披露的事项。董事、高级管理人员执

行职务时忠实勤勉，未发现违反法律法规或者损害公司及股东利益的

行为。

    （二）财务情况

    监事会对公司财务状况、财务管理和经营成果等情况

进行了定期或者不定期的监督和检查，并结合审计机构（中介机构和

内部审计）出具的审计报告，认真审议了董事会编制的季度报告和年

度报告，未发现报告期内公司的会计信息存在重大遗漏或虚假记载的

情形。

    监事会认为：公司建立健全了内部财务管理体系和管理制度，内

部运作规范，财务状况良好。中审众环会计师事务所出具的标准无保

留意见的年度审计报告，公允地反映了公司的财务状况，对该审计报

告无异议。

    （三）内部控制情况

    监事会审阅了公司的内部控制评价工作方案和《2020 年度内部

控制自我评价报告》。

    监事会认为：公司已经建立了良好的治理结构、组织架构，以及

内部控制制度，形成了较为完善的内部控制体系，符合内部控制的要

求，且得到有效的执行。董事会的内部控制自我评价报告，真实、客

观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，内部控制的总体评

价是客观、准确的，对《2020 年度内部控制自我评价报告》无异议。


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    （四）出售资产及对外投资情况

    监事会对公司收购、出售资产及对外投资事项进行了认真核查，

重点关注了设立生活用纸项目公司情况，以及子公司贵糖集团拟与住

建部门签订《土地征收补偿安置协议书》并由其征收名下 41.18 亩土

地等事项情况。

    子公司贵糖集团拟设立生活用纸项目公司，有利于提高公司在生

活用纸市场的份额，进一步提升公司的综合竞争能力，符合公司长远

发展战略。子公司贵糖集团拟与住建部门签订土地征收补偿安置协议

不构成关联交易，也不涉及重大资产重组。该事项涉及的交易行为遵

循自愿、公平、诚信的原则，相关决策程序合法合规，未发现内幕交

易，以及损害公司和中小股东利益的情形，对该事项无异议。

    监事会认为：公司对外投资、资产出售交易价格合理，交易行为

遵循了自愿、公平、诚信的原则，相关决策程序合法合规，未发现内

幕交易，以及损害公司和中小股东利益的情形。

    （五）募集资金管理和使用情况

    监事会对公司募集资金的存放和使用进行了监督和检查，公司严

格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》和《公司募集资金管理制度》等规定对募集资金进行管

理和使用，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露义务，

未发现违规操作或违反操作程序的行为。

    监事会认为：董事会编制的《关于 2020 年度募集资金存放与使

用情况的专项报告》及中审众环会计师事务所出具的鉴证报告均符合


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实际，对该专项报告无异议。

    （六）关联交易情况

    监事会对《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》《关于新

增关联方及日常关联交易的议案》进行了审核。

    公司预计 2020 年度日常关联交易事项是公司经营活动所需，公

司新增与广西华电粤桂能源有限公司日常关联交易事项属于公司正

常生产经营的需求。新增的日常关联交易是在平等、互利的基础上进

行的，不会影响公司独立性，不存在损害公司和中小股东利益的情况，

符合有关法律、法规、公司章程及相关制度的规定。

    公司发生的关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，关联

交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规和《公司章程》《公司

关联交易实施细则》的规定，在决策中，对关联董事、关联股东实行

了表决回避，不参与投票表决；监事会在日常的监督与核查过程中，

未发现存在损害公司和股东利益的行为。

    监事会认为：公司关联交易价格公允，符合公平、公正、等价有

偿的原则，未发现公司存在违反相关法律法规或损害公司和中小股东

利益的情形。

    （七）对外担保情况

    监事会对《关于公司及子公司申请银行授信并提供担保的议案》

进行了审核。本次公司为全资子公司贵糖集团提供担保，符合公司整

体利益，不存在损害公司及股东利益情形，不会对公司的正常运作和

业务发展造成不利影响。本次担保事项审议程序符合有关法律、法规


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和规范性文件等相关规定。

    监事会认为：公司能够按照《公司章程》和相关法规的要求，审

慎对待并严格控制对外担保。公司 2020 年度没有发生违规对外担保

情况。报告期内的对外担保均履行了严格的审批程序。

    （八）会计政策变更情况

    监事会对《关于会计政策变更的议案》进行了审核。

    监事会认为：根据新旧会计准则转换的衔接规定，自 2020 年 1

月 1 日起施行修订的《企业会计准则第 14 号—收入》。会计政策变

更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》

及其应用指南的相关规定，其审议和决策程序符合有关法律法规和

《公司章程》的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。变更

后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

    （九）计提资产减值准备情况

    监事会对《关于对控股子公司桂林永福顺兴制糖有限公司相关资

产计提减值准备的议案》《关于计提有关资产减值准备的议案》进行

了审核。

    监事会认为：公司按照《企业会计准则》和公司相关会计政策、

会计估计规定计提的资产减值损失，符合谨慎性原则，决策的程序合

法、合规，计提的依据和原因合理、充分，符合公司的实际情况，且

公允地反映公司的资产价值和经营成果，对该议案无异议。

    （十）子公司使用闲置自有资金购买理财产品

    监事会对《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的


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议案》进行了审核。

    监事会认为：公司及子公司在保证正常经营和资金安全的前提

下，使用自有闲置资金购买理财产品，有利于提高公司资金的使用效

率，增加公司资金收益，符合公司利益，不会对公司经营活动造成不

利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，对该议案无异议。

    四、监事会 2021 年工作思路

    始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，紧紧围

绕公司 2021 年度股东大会确定的各项工作目标和工作任务，持续深

化过程监督，创新工作方式，积极主动、认真负责做好各项工作，不

断提升监事会监督能力和水平，为公司转型发展做出新贡献。

    （一）认真组织落实公司治理专项行动自查工作，进一步提高

公司治理质量。按照中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的

公告》（证监会公告〔2020〕69 号）和中国证监会广西证监局《关

于全面开展辖区上市公司治理专项行动的通知》（桂证监发〔2020〕

97 号）的要求以及统一部署，组织成立公司治理专项行动自查工作

领导小组，制定开展公司治理专项行动自查工作方案，明确公司治理

专项行动自查工作的重点范围和内容，全面组织开展公司治理专项行

动自查工作，同时，认真梳理自查过程中发现的问题，研究制订整改

方案和整改措施清单，并全力推进整改工作。

    （二）建立和完善监事会工作机制，促进监事会工作制度化和

规范化。依据国家相关法律法规及公司章程等有关规定，对监事会运

行需要的各项规章制度进行全面梳理，查漏补缺，建立和完善监事会


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管理制度。

    （三）规范公司法人治理结构，建立健全公司内部管理制度。

完善公司内部管理规章制度，建立和完善以薪酬制度、财务管理制度、

内部控制制度、风险防控制度、业务管理流程等为主要管理制度在内

的制度管理体系。

    （四）加强募集资金的监督检查，确保募集资金切实发挥作用。

严格按照募集资金说明书披露的用途对募集资金进行管理和使用，建

立募集资金的存放与使用动态监督机制，进一步加强对募集资金使用

的监督检查，提高募集资金使用效益。



                          广西粤桂广业控股股份有限公司监事会

                                              2021 年 4 月 8 日




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