广西粤桂广业控股股份有限公司
         独立董事 2020 年度述职报告

    本人作为广业粤桂广业控股股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》《上市公司治理准则》《公司章程》及有关法律、法规的规

定，本人在2020年度工作中，诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，积

极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独

立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将

2020年度履行职责情况汇报如下：

    一、2020年度出席公司董事会及股东大会的情况

    1、2020年度应出席9次董事会，本人亲自出席9次，委托出席0

次，其中以通讯方式参加董事会5次，现场出席董事会4次。

    2、2020年度，本人列席股东大会2次。

    3、2020年度，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对

票及弃权票。

    二、2020年度发表独立意见的情况

    作为公司的独立董事，我们关注董事会及股东大会的决议及执行

情况，认真听取公司对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经

营情况的汇报。董事会召开前，我们事先均已对相关议案的基本情况

进行了充分了解，对相关议案的合法、合规、合理性进行了检查，并

出具了书面的独立意见。本人2020年度参加董事会并发表独立意见如


                                                             1
下：

       1、2020年2月28日第八届董事会第十二次会议

       （1）关于控股子公司桂林永福顺兴制糖有限公司相关资产计提

减值准备的独立意见；

       （2）关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的独立

意见；

       （3）关于2020年度日常关联交易预计的独立意见和事前认可意

见；

       （4）关于新增关联方及日常关联交易的独立意见和事前认可意

见；

       2、2020年4月10日第八届董事会第十三次会议

       （1）关于计提有关资产减值准备的独立意见；

       （2）关于对公司2019年度利润分配预案的独立意见：

       （3）关于2019年度募集资金年度存放与使用情况专项报告的独

立意见；

       （4）关于控股股东及其关联方占用资金情况的独立意见；

       （5）对公司内部控制评价报告的独立意见；

       （6）关于云浮联发化工有限公司2019年度盈利预测实现情况的

专项说明的独立意见和事前认可意见；

       （7）关于对外担保的独立意见 。

       3、2020年4月28日第八届董事会第十四次会议

       （1）关于会计政策变更的独立意见；

                                                             2
    （2）关于聘任公司董事会秘书的独立意见 。

    4、2020年6月12日第八届董事会第十五次会议

    （1）关于子公司贵糖集团设立生活用纸项目公司的独立意见；

    （2）关于子公司贵糖集团拟与住建部门签订《土地征收补偿安

置协议书》并由其征收名下41.18亩土地的独立意见。

    5、2020年8月28日第八届董事会第十六次会议

    （1）关于控股股东及其关联方占用资金情况及对外担保的独立

意见 ；

    （2）关于2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独

立意见；

    （3）关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2020年度财务报表和内部控制审计机构的事前认可意见和独立意见。

    6、2020年10月9日第八届董事会第十七次会议，发表了关于子公

司贵糖集团申请综合授信及公司为其提供担保的独立意见。

    7、2020年11月25日第八届董事会第十九次会议，发表了关于公

开挂牌转让全资子公司青云置业100%股权和债权的独立意见。

    8、2020年12月30日第八届董事会第二十次会议

    （1）关于确定高级管理人员绩效年薪和个人薪酬分配系数的独

立意见；

    （2）关于向银行申请2021年度授信额度暨预计担保额度的独立

意见；

    （3）对董事长及高级管理人员薪酬管理办法的独立意见；

                                                           3
    （4）关于聘任公司总经理、总工程师的独立意见；

    （5）关于与贵港市政府签订《搬迁补偿协议终止协议书》和《贵

糖整体搬迁及财政产业扶持协议》的独立意见；

    三、对公司现场考察情况

    2020年，根据监管部门相关文件的规定和要求，本人在任期内持

续关注公司在公司治理、内部控制和经营上的情况，认真审核公司相

关资料并提出建议；通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职

责,促进了董事会决策的科学性和客观性；定期听取公司有关工作

    人员对公司生产经营情况、内部管理和控制、董事会决议执行、

股东大会决议执行、财务管理、日常关联交易等日常情况的介绍和汇

报，并实地考察了解公司动态。

    四、2020年董事会下属委员会的主要工作情况

    2020年度，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提

名委员会委员、战略发展与投资决策委员会委员与审计委员会委员。

本人按有关法律法规及公司董事会专门委员会工作细则的规定认真

履行相关职责：

    1、本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，认真地履行职

责，对高级管理人员绩效年薪和个人薪酬分配系数、董事长及高级管

理人员薪酬管理办法进行了审议。

    2、本人作为提名委员会主任委员，对聘任公司董事会秘书、副

总经理、总工程师等事项进行了审议。

    3、本人作为战略发展与投资决策委员会委员，对设立项目公司、

                                                             4
与贵港市政府签订搬迁协议等事项进行了审议。

    4、本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，积极与年

审会计师协商确定年度审计工作时间安排，督促会计师事务所在约定

时限内提交审计报告，对公司编制的财务报表发表意见，审核了公司

的定期报告。对续聘会计师事务所、关联交易、计提存货减值准备、

募集资金存放与实际使用情况、对外担保等事项进行了审议。

    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、本人严格按照《公司法》等法律法规的要求履行独立董事的

职责；对于提交董事会审议的议案都能进行认真的审核。持续关注公

司的信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、法规的要求完善公

司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证

公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。并在充分了解情况

的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，积极维护广大投资者的

合法权益。

    2、本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、

网络的相关报道，有效的发挥独立董事的职责。除外，我们通过深入

了解公司的生产经营管理、内部控制制度执行情况、投资项目进度等

相关事项，关注公司的日常经营和治理。

    3、加强自身学习方面。积极参加深圳证券交易所和广西证监局

举办的学习培训，加深对相关法规尤其是证券监管部门下发的通知和

规范性文件等的认识和理解，形成自觉加强保护股东利益的意识，促

进公司的规范运作。

                                                           5
    2021年，本人将继续本着求真务实、谨慎勤勉的原则，独立、客

观、公正地履行独立董事职责，加强与其他董事、监事及高级管理人

员的合作与沟通，以自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建

设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，切实维护公司和广大投

资者特别是中小股东的合法权益。



                                 广西粤桂广业控股股份有限公司

                                 独立董事：李胜兰

                                              2021 年 4 月 8 日




                                                              6