重要提示：公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司全体董事审议并批准了本次第三季度报告。公司本次第三季度财务会计报告未经审计。 一、 公司基本情况 （一）股票上市证券交易所：A股：深圳证券交易所 H股：香港联合交易所 境内A股股票简称：鞍钢新轧 境内A股股票代码：000898 （二）公司董事会秘书：付吉会 董事会证券事务代表：靳毅民、陈其爽 联系电话：0412－6334292 0412－6334293 传真：0412－6727772 电子信箱：info@ansc.com.cn 联系地址：辽宁省鞍山市铁东区南中华路396号 （三）、主要会计数据和财务指标（按中国会计准则，未经审计） 表一： 单位：人民币千元 项目 2002年1－9月 2001年1－9月 净利润 386,060 362,273 扣除非经常性损益后的净利润 386,449 369,498 净资产收益率(％) 5.08 4.83 每股收益(人民币元) 0.130 0.123 注：本报告期内，公司扣除非经常性损益的项目和金额： 1、 营业外收入99千元； 2、 营业外支出679千元； 3、 所得税影响191千元。 表二、 单位：人民币千元 项目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益(不含少数股东权益) 7,596,059 7,201,397 每股净资产(人民币元) 2.57 2.43 调整后每股净资产(人民币元) 2.57 2.43 二、 股本变动和主要股东持股情况 （一）股本结构情况 截止2002年9月30日，本公司股权结构如下： 数量单位:股 2002年6月30日 本次变动增减(＋ －) 2002年9月30日 配股 送股 公积金转股 其他(转债转股） 小 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 1,319,000,000 1,319,000,000 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 1,319,000,000 1,319,000,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 尚未上市流通股份合计 1,319,000,000 1,319,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 750,743,412 885,872 885,872 751,629,284 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 890,000,000 890,000,000 4、其他 已上市流通股份合计 1,640,743,412 885,872 885,872 1,641,629,284 三、股份总数 2,959,743,412 885,872 885,872 2,960,629,284 注：本期股份总数及结构变动情况说明：报告期内境内人民币普通股及股份总数增加885,872股是由于报告期内可转债转股885,872股所致。至2002年9月30日，本公司可转债已有1,489,379,000元转成公司股票，转股数量为451,629,284股，尚有10,621,000元可转债尚未转为公司股票。 （二）股东情况 1、截止2002年9月30日，公司股东总数为262,802人。 2、主要股东持股情况 2002年9月30日在册，拥有公司股份前十名股东情况。 名次 股东名称 本期末持股数（股） 本期持股变动 持股占总股 持有股份的质押、 股份 增减情况（＋－） 本比例(％) 冻结或托管情况 性质 1 鞍山钢铁集团公司 1,319,000,000 0 44.55 无质押、冻结或托管 国有法人股 2 香港中央结算有限公司 856,797,999 －164,000 28.94 不详 境外上市外资股 3 CHIN YIU TONG 5,652,000 0 0.19 不详 境外上市外资股 4 国元证券有限责任公司 2,500,000 ＋500,000 0.08 不详 流通A股 5 科瑞证券投资基金 2,075,800 0 0.07 不详 流通A股 6 普丰证券投资基金 1,766,064 －207,499 0.06 不详 流通A股 7 姚丽群 1,627,719 0 0.05 不详 流通A股 8 余兵 1,300,000 — 0.04 不详 流通A股 9 天津泰达中心有限责任公司 1,278,000 — 0.04 不详 流通A股 10 华宝信托投资有限责任公司 1,275,000 — 0.04 不详 流通A股 注: (1)鞍山钢铁集团公司所持股份为代表国家持有股份。 (2)香港中央结算有限公司、CHIN YIU TONG所持股份为外资H股。 (3)前十名股东关联情况说明。本公司第一大股东鞍山钢铁集团公司与前十位股东中的其它股东之间无关联关系，其它股东之间的关联关系无法确定。 三、 经营情况阐述与分析 （一）报告期内公司经营情况 第三季度公司围绕2002年经营目标，大力开拓市场，加强产品销售，进一步降低成本，积极开展技术质量攻关，努力开发及推广新产品，1－9月份推广新产品142,329吨，创效益6281万元。1－9月份，公司生产钢190万吨，比上年同期增加19.45％；生产钢材321万吨，比上年同期增加9.37％；销售钢材318万吨，比上年同期增加10.33％；钢材价格由于受今年上半年价格较低影响，比上年1－9月份下降1.82％，但第三季度价格比今年1－6月份有较大提高。 在下一季度工作中，公司将进一步加强生产组织，加强市场开发，同时加快募集资金改造项目实施进度，加快现有改造项目的建设步伐，提高企业竞争力和经济效益。 （二）公司主要募集资金投资项目 上市募集资金项目中，公司与蒂森钢铁公司合资建设镀锌板生产线项目没有按计划进度建成。主要原因是蒂森钢铁公司与克虏伯钢铁公司进行重组；双方合资谈判的难度和时间超过了原来的预期，以及上报时间较长等。目前该项目厂房钢结构的安装工作已经完成，生产线基础部分已经完成了90％，大部分的机械设备已经定购。预计该项目于2003年6月中旬进行热负荷试车。发行可转债募集资金项目中，冷轧厂新建剪切配送中心工程没有按计划进度进行，主要原因是项目操作方案有待于进一步分析。 （三）经营成果以及期末财务状况简要分析（按中国会计准则，未经审计） 1、经营成果方面 表一： 单位：人民币千元 项目 2002年1－9月 2001年1－9月 增加或减少(＋/－)％ 主营业务收入 7,910,584 7,192,707 9.98 主营业务利润 902,580 780,420 15.65 净利润 386,060 362,273 6.57 注：变动的主要原因是： （1）主营业务收入增加是由于扩大产品生产和销售，产品销售量增加所致； （2）主营业务利润增加是由于主营业务收入增加所致； （3）净利润增加是由于主营业务利润增加影响。 表二： 单位：人民币千元 项目 金额 占利润总额的比例（％） 增减（＋/－） 2002年1－9月 2001年1－9月 2002年1－9月 2001年1－9月 幅度％ 利润总额 616,350 561,146 100 100 0 主营业务利润 902,580 780,420 146.44 139.08 7.36 其他业务利润 22,949 23,093 3.72 4.12 －0.4 期间费用 308,599 231,584 50.07 41.27 8.8 投资收益 0 0 0 0 0 补贴收入 0 0 0 0 0 营业外收支净额 －580 －10,783 0.09 1.92 －1.83 注：本报告期较前一报告期变动的主要原因是： （1）主营业务利润所占比重增加是由于主营业务收入增加所致； （2）其他业务利润所占比重减少是由于包装物利润减少； （3）期间费用所占比重上升是由于产品销售增加导致销售费用增加，劳动保护费、技术开发费等增加导致管理费用增加，以及利息收入减少、利息支出增加导致财务费用增加。 2002年1－9月，本公司无重大季节性收入 ，无重大季节性支出 ，无重大非经常性损益。 2、财务状况方面 单位：人民币千元 项目 金额 占总资产的比例（％） 增减（＋/－） 2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日 2001年12月31日 幅度％ 总资产 11,357,465 10,237,888 100 100 0 应收票据 1,432,835 2,423,349 12.62 23.67 －11.05 应收账款 89,621 145,798 0.79 1.42 －0.63 货币资金 1,522,608 761,229 13.41 7.44 5.97 存货 1,041,251 904,213 9.17 8.83 0.34 长期投资 — — — — — 固定资产净值 3,960,182 4,015,435 34.87 39.22 －4.35 在建工程 2,264,359 1,076,095 19.94 10.51 9.43 注1：变动的主要原因： （1）应收票据占总资产比重降低是由于客户较多采用现金方式同本公司结算，以及前期票据到期回款所致； （2）应收帐款比例减少是由于客户欠款减少； （3）货币资金占总资产比重增加是由于客户较多采用现金方式同本公司结算，以及前期收到票据在本期到期回款所致； （4）存货所占比重增加是由于产销规模扩大所致； （5）固定资产净值所占比重减少是由于计提折旧影响； （6）在建工程所占比重增加是由于工程支出增加。 注2： （1）委托理财：本公司不存在委托理财事项。 （2）资金借贷行为的受托单位及借贷单位、金额与期限。截止2002年9月30日，本集团长期银行借款为10.63亿元，主要用于技术改造项目。借款期限为3－4年，其中3.63亿元从中国工商银行鞍山分行借款，7亿元从中国银行鞍山分行借款。 （3）公司无重大逾期债务。 3、或有事项与期后事项 （1）报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 （2）贷款担保：为进行镀锌板生产线建设，鞍钢新轧—蒂森克虏伯镀锌钢板有限公司（简称合资公司）拟采用项目融资的方式向中国银行贷款10.8亿元人民币。2002年10月22日，公司与蒂森克虏伯公司作为合资公司的发起人，共同与中国银行签署《股权质押协议》、《股权保留及从属协议》、《完工支持协议》及《资金短缺支持协议》。 根据《股权质押协议》，公司与蒂森克虏伯公司双方共同为合资公司提供贷款担保，将双方各自持有的合资公司的股权（双方各持有3000万美元）质押给中国银行大连开发区分行；根据《股权保留及从属协议》，在借款人清偿贷款行的所有债务之前，双方发起人在其股权上应保持对借款人的有效控制，并且在借款人偿还顺序上从属于偿还贷款行的到期本息；根据《完工支持协议》，在借款人资金不足时，双方发起人在工程竣工之前对借款人提供的资金支持，用以保证借款人完成项目建设或偿还贷款行到期的本金、利息；根据《资金短缺支持协议》，在借款人资金不足时，双方发起人在工程竣工之后对借款人提供的资金支持，用以保证借款人经营所需资金或偿还贷款行到期的本金、利息。提供资金的限额为在第10个本金偿还日之前, 对于每一发起人为800万美元；在第10个本金偿还日之后，对于每一个发起人为400万美元或未偿还本金额。 （3）除签署上述合资公司的融资合同外，公司并无其他重大期后事项。 4、重大关联交易 报告期内，公司向鞍钢集团公司及鞍钢新钢铁有限责任公司购买原料55.49亿元，占同类交易金额比例为99.54％；购买白灰、耐火材料0.62亿元，占同类交易金额比例为33.48％；购买能源动力2.12亿元，占同类交易金额比例为100％；购买有关服务交易金额为0.93亿元，占同类交易金额的比例是30％。向鞍钢集团公司及鞍钢新钢铁有限责任公司销售本公司部分产品和半成品，交易金额为7.67 亿元，占同类交易金额的比例为10.04％；销售废钢1.63亿元，占同类交易金额比例为63.18％。以上交易价格均按市场公允价结算，对公司经营成果与财务状况没有影响。 四、财务会计报告 （按中国会计准则编制，未经审计） 简要合并资产负债表 编制单位：鞍钢新轧钢股份有限公司 金额单位：人民币千元 项目 报告期期末数 年初数 项目 报告期期末数 年初数 流动资产 4,781,151 4,820,586 流动负债 2,687,520 2,617,103 长期投资 — — 长期负债 1,073,886 419,388 固定资产净值 3,960,182 4,015,435 少数股东权益 — — 在建工程 2,264,359 1,076,095 无形资产及 351,773 325,772 股东权益 7,596,059 7,201,397 其他资产 资产总计 11,357,465 10,237,888 负债与所有者 11,357,465 10,237,888 权益总计 简要合并利润表 编制单位：鞍钢新轧钢股份有限公司 金额单位:人民币千元 项目 报告期（7－9月） 年初至报告期期末（1－9月） 主营业务收入 2,888,887 7,910,584 主营业务利润 413,601 902,580 其他业务利润 10,703 22,949 期间费用 117,192 308,599 投资收益 0 0 营业外收支净额 －49 －580 所得税 111,923 230,290 净利润 195,140 386,060 (三)财务报表附注 1、与半年度报告相比，会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化； 2、本季度财务报表采用的会计政策与年度财务报告无重大差异； 3、本季度无纳入财务报告合并范围而未予合并的子公司。 五、备查文件 （一）载有董事长亲笔签名的季度报告文本； （二）载有法定代表人、主管会计工作人员、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； （三）报告期内在《中国证券报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正文及公告原稿。 鞍钢新轧钢股份有限公司 董事长：刘 王介 2002年10月24日
