鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
证券代码：000898 证券简称：*ST 鞍钢 公告编号：2013－037
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
1
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张晓刚先生、主管会计工作负责人马连勇先生及会计机构负责人车成伟女士声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
除有特殊说明，本报告全文所采用的货币为人民币。
除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下：
释义项 指 释义内容
本公司、公司、鞍钢股份 指 鞍钢股份有限公司
鞍钢莆田 指 鞍钢冷轧钢板（莆田）有限公司
鞍钢天铁 指 天津鞍钢天铁冷轧薄板有限公司
鞍钢国贸 指 鞍钢集团国际经济贸易公司
鞍凌公司 指 鞍钢集团朝阳鞍凌钢铁有限公司
2
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（百万元） 92,346 101,237 -8.78%
归属于上市公司股东的净资产
47,067 46,598 1.01%
（百万元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（百万元） 19,238 1.26% 56,160 -3.80%
归属于上市公司股东的净利润
63 105.28% 765 124.13%
（百万元）
归属于上市公司股东的扣除非经
53 104.45% 688 121.53%
常性损益的净利润（百万元）
经营活动产生的现金流量净额
- - 11,737 787.82%
（百万元）
基本每股收益（元/股） 0.009 105.45% 0.106 124.20%
稀释每股收益（元/股） 0.009 105.45% 0.106 124.20%
加权平均净资产收益率（%） 0.13 上升 2.61 个百分点 1.64 上升 8.09 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：百万元
项目 年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益 24
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
82
的政府补助除外)
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -2
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1
小 计 103
减：所得税影响额 26
合 计 77
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
3
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 172,994，其中 H 股股东数为 612
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
鞍山钢铁集团公司 国有法人 67.38% 4,875,112,111 - - -
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 14.83% 1,072,921,125 - - -
MERRILL LYNCH
境外法人 0.52% 37,427,807 - - -
INTERNATIONAL
瑞士信贷（香港）有限公司 境外法人 0.46% 33,094,512 - - -
UBS AG 境外法人 0.34% 24,269,263 - - -
MORGAN STANLEY & CO.
境外法人 0.28% 20,152,466 - - -
INTERNATIONAL PLC
# 骆云 境内自然人 0.20% 14,741,783 - - -
国泰君安－中行－渣打银行（香
境外法人 0.18% 13,237,713 - - -
港）有限公司
梁耀辉 境内自然人 0.18% 12,993,045 - - -
DEUTSCHE BANK
境外法人 0.18% 12,736,650 - - -
AKTIENGESELLSCHAFT
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
鞍山钢铁集团公司 4,875,112,111 人民币普通股 4,875,112,111
香港中央结算（代理人）有限公司 1,072,921,125 境外上市外资股 1,072,921,125
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 37,427,807 人民币普通股 37,427,807
瑞士信贷（香港）有限公司 33,094,512 人民币普通股 33,094,512
UBS AG 24,269,263 人民币普通股 24,269,263
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL
20,152,466 人民币普通股 20,152,466
PLC
# 骆云 14,741,783 人民币普通股 14,741,783
国泰君安－中行－渣打银行（香港）有限公司 13,237,713 人民币普通股 13,237,713
梁耀辉 12,993,045 人民币普通股 12,993,045
4
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 12,736,650 人民币普通股 12,736,650
上述股东关联关系或一致行动的说 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管
明 理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前十名股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
5
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、本报告期销售费用较上年同期有所增加，主要原因一是由于销量增加影响；二是由于公司优化物流管
理，到岸价结算的销售钢材结算量增加，导致运输费用增加影响。
2、本报告期财务费用较上年同期有所减少，主要原因是由于公司拓宽融资渠道，降低融资成本，减少银
行借款及票据贴现，利息支出减少影响。
3、本报告期营业外收入较上年同期有所增加，主要原因是本报告期本公司取得的政府补助利得增加影响。
4、本报告期营业利润、利润总额、净利润较上年同期大幅增加，主要是由于公司加快管理改革步伐，加
强生产运营过程管理，全力推进扭亏为盈工作。在钢材市场竞争激烈、产品价格下降的情况下，通过对外
强化市场研判，把握采购、销售运行规律，努力降低原燃料采购成本，提高产品售价水平。对内优化配煤、
配矿结构，优化品种结构，优化物流管理，实施目标成本控制，加大节能减排项目投入，严格控制费用支
出等多项举措，使公司效益得到显著提升。
5、货币资金比上年末减少人民币 1,098 百万元，主要原因是一是由于工程支出等投资活动现金支出影响；
二是偿还银行借款，使筹资活动现金减少影响。
6、其他应收款比上年末增加人民币 103 百万元，主要原因一是置换鞍钢国贸内贸资产应收鞍凌公司代理
费增加，二是应收鞍凌公司海运费增加影响。
7、可供出售金融资产比上年末减少人民币 45 百万元，主要原因是本公司认购的湖南株洲冶炼集团股份有
限公司非公开发行股票 1000 万股，股票价格由年初的 10.14 元/股下跌至 5.56 元/股影响。
8、在建工程比上年末减少人民币 4,188 百万元，主要原因是年初含鞍钢天铁在建工程人民币 2,161 百万元，
含鞍钢莆田在建工程人民币 2,885 百万元影响。
9、工程物资比上年末减少人民币 226 百万元，主要原因年初含鞍钢天铁工程物资人民币 28 百万元，含鞍
钢莆田工程物资 201 百万元影响。
10、短期借款比上年末减少人民币 5,950 百万元，主要原因一是偿还银行借款 3,750 百万元，二是处置鞍
钢天铁减少 2,200 百万元。
11、应付票据比上年末减少人民币 2,673 百万元，主要原因是年初含鞍钢天铁应付票据人民币 1,704 百万
元影响。
12、应付账款比上年末增加人民币 8,192 百万元，主要原因是由于进口原燃料由预付款形式调整为进口押
汇形式，进口原燃料欠款增加影响。
13、预收账款比上年末增加人民币 2,127 百万元，主要原因是收购鞍钢国贸内贸资产，原鞍钢国贸客户在
本公司订货，预收钢材产品款增加影响。
14、应交税费比上年末增加人民币 756 百万元，一是年初含鞍钢天铁应缴税费人民币-155 百万元，鞍钢莆
田应缴税费人民币-336 百万元影响；二是本期末实现应交增值税增加影响。
15、一年内到期的非流动负债比上年末减少 5,530 百万元，主要原因一是本报告期偿还一年内到期的长期
借款影响，二是年初含鞍钢天铁、鞍钢莆田一年内到期的非流动负债人民币 1,030 百万元影响。
16、其他流动负债比上年末减少人民币 3,000 百万元，原因是本年公司偿还短期融资券人民币 3,000 百万
元影响。
17、长期借款比上年末减少人民币 5,339 百万元，主要原因一是期初含鞍钢天铁、鞍钢莆田长期借款人民
币 2,060 百万元；二是将一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债影响；三是公司提前偿还长
6
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
期银行借款影响。
18、应付债券比上年末增加人民币 4,000 百万元，原因是公司本年发行中期票据影响。
19、其他长期负债比上年末增加人民币 223 百万元，主要原因是本年本公司收到政府补助增加影响。
20、少数股东权益比上年末减少人民币 1,566 百万元，主要原因是公司处置鞍钢天铁、鞍钢莆田资产，减
少少数股东权益影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺期
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
限
股改承诺 － － －
收购报告书或权益变
－ － － － －
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 － － － － －
首次公开发行或再融
－ － － － －
资时所作承诺
鞍山钢铁集团公司计划在未来 6 个月内根据中国证监
会和深圳证券交易所的有关规定以及市场情况，合计 报告期内
其他对公司中小股东 鞍山钢铁 增持不超过本公司总股本 2%的股份（含此次已增持 没有未履
2013 年 8 月 2 日 6 个月
所作承诺 集团公司 股份在内）。鞍山钢铁集团公司将在 A 股股价不高于人 行承诺情
民币 3 元/股的情况下最低购买数量不少于总股本的 况
0.5%。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 无
有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
7
鞍钢股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
最初投资成 期初持股数 期初持股比 期末持股数 期末持股比 会计核算科
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
本（百万元）量（百万股） 例（%） 量（百万股） 例（%） 目
可供出售金 非公开发
股票 600961 *ST 株冶 81 10 1.9 10 1.9
融资产 行
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待地 接待 接待对
接待时间 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
点 方式 象类型
瑞士信贷有限公司－陈群等 3 人； 1、公司生产经营状况；
2013 年 7 董事会 实地
机构 CAPITAL INTERNATIONAL INVESTORS－Dickon 2、公司发展趋势；
月 24 日 秘书室 调研
Corrado 等 5 人 3、国内外钢铁行业状况
鞍钢股份有限公司
董事会
2013 年 10 月 30 日
8