鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：000898 证券简称：鞍钢股份 公告编号：2020-035
鞍钢股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
2020 年 10 月
1
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王义栋 董事长 因公务 马连勇
李镇 董事 因公派学习 李忠武
公司负责人王义栋、主管会计工作负责人马连勇及会计机构负责人(会计主管人员)龚金
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
金额单位：人民币百万元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减（%）
总资产 88,229 87,808 0.48
归属于上市公司股东的净资产 52,926 52,079 1.63
本报告期比上年同 年初至报告期 年初至报告期末比
本报告期
期增减（%） 末 上年同期增减（%）
营业收入 26,521 -0.11 71,171 -8.31
归属于上市公司股东的净利润 825 177.78 1,325 -23.05
归属于上市公司股东的扣除非经常
819 183.39 1,291 -21.99
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 - - 6,087 -4.11
基本每股收益（元/股） 0.088 175.00 0.141 -22.95
稀释每股收益（元/股） 0.082 156.25 0.135 -25.00
加权平均净资产收益率（%） 1.57 上升 1.00 个百分点 2.52 下降 0.77 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
金额单位：人民币百万元
年初至报告期期末
项目
金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
43
的政府补助除外）
交易性金融资产公允价值变动 -7
其他非流动负债（衍生金融工具部分）公允价值变动 42
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0
减：所得税影响额 11
合计 34
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
3
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
101,554 户， 报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 0
其中 H 股股东 498 户 先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
持股比 限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份状
例 件的股 数量
态
份数量
鞍山钢铁集团有限公司 国有法人 53.33% 5,016,111,529 0 - -
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 14.86% 1,397,335,712 0 - -
中国石油天然气集团有限公司 国有法人 8.98% 845,000,000 0 - -
中国电力建设集团有限公司 国有法人 4.98% 468,000,000 0 - -
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.00% 94,348,670 0 - -
香港中央结算有限公司 境外法人 0.90% 84,679,439 0 - -
#廖强 境内自然人 0.15% 13,793,711 0 - -
招商银行股份有限公司－博时中证央
企创新驱动交易型开放式指数证券投 其他 0.14% 13,104,665 0 - -
资基金
中国农业银行股份有限公司－中证
其他 0.13% 11,880,448 0 - -
500 交易型开放式指数证券投资基金
#丛中红 境内自然人 0.12% 11,020,551 0 - -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
鞍山钢铁集团有限公司 5,016,111,529 人民币普通股 5,016,111,529
香港中央结算（代理人）有限公司 1,397,335,712 境外上市外资股 1,397,335,712
中国石油天然气集团有限公司 845,000,000 人民币普通股 845,000,000
中国电力建设集团有限公司 468,000,000 人民币普通股 468,000,000
4
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
中央汇金资产管理有限责任公司 94,348,670 人民币普通股 94,348,670
香港中央结算有限公司 84,679,439 人民币普通股 84,679,439
#廖强 13,793,711 人民币普通股 13,793,711
招商银行股份有限公司－博时中证央
企创新驱动交易型开放式指数证券投 13,104,665 人民币普通股 13,104,665
资基金
中国农业银行股份有限公司－中证
11,880,448 人民币普通股 11,880,448
500 交易型开放式指数证券投资基金
#丛中红 11,020,551 人民币普通股 11,020,551
本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东
上述股东关联关系或一致行动的说明
持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
报告期末，股东廖强通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过投
资者信用证券帐户持有公司股份 13,793,711 股，合计持有公司股份
前 10 名股东参与融资融券业务情况说
13,793,711 股；股东丛中红通过普通证券账户持有公司股份 54,700
明（如有）
股，通过投资者信用证券帐户持有公司股份 10,965,851 股，合计持
有公司股份 11,020,551 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用√不适用
5
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期财务费用比上年同期减少人民币132百万元，主要原因一是银行利息支出减少人民币37百
万元，二是H股可转债汇兑损失减少人民币96百万元。
2、本报告期其他收益比上年同期减少人民币11百万元，主要原因是政府补助减少影响。
3、本报告期投资收益比上年同期增加人民币51百万元，主要原因一是合营联营企业投资收益增加人
民币29百万元，二是商品期货投资收益增加人民币22百万元影响。
4、本报告期公允价值变动收益比上年同期减少人民币28百万元，主要原因是交易性金融资产、衍生
金融工具等公允价值变动影响。
5、本报告期资产减值损失比上年同期减少人民币46百万元，主要原因是本期冲回存货跌价准备减少
影响。
6、本报告期资产处置收益比上年同期增加人民币13百万元，主要原因是固定资产处置收益增加影响。
7、本报告期营业外支出比上年同期增加人民币10百万元，主要原因是固定资产报废损失增加影响。
8、本报告期公司营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润均比上年同期显著增
加，主要原因一是随着国内疫情得到有效控制，三季度钢材市场逐步回暖，钢材价格出现阶段性上涨；二
是公司多措并举，全方位开展系统降本、提质增效工作，效果显著，主要体现在以下几个方面：采取措施
加大全流程降本力度，各工序加工成本同比显著降低；通过优化配煤结构，提高进口煤采购比例，降低原
燃料采购成本；拓展融资渠道、充分利用金融优惠政策，财务费用同比大幅降低；提高设备利用率，充分
发挥规模效益，提产增效，三季度钢材结算量同比增加。
9、本报告期所得税费用比上年同期增加人民币174百万元，主要原因是利润同比增加影响所得税费用
增加。
10、应收票据较年初减少人民币2,558百万元，主要原因一是符合新金融工具准则规定的人民币1,577
百万元应收票据体现在“应收款项融资”项目中；二是公司加大票据贴现力度，降低票据存量。
11、其他应收款较年初增加人民币47百万元，主要原因是应由母公司承担的住房货币化补贴款暂挂账。
12、在建工程较年初增加人民币917百万元，主要原因是本期发生技改等工程支出增加影响。
13、使用权资产较年初增加人民币684百万元，主要原因是租赁资产增加影响。
14、应付职工薪酬较年初增加人民币109百万元，主要原因是计提应付职工薪酬影响。
15、其他非流动负债较年初减少人民币39百万元，主要原因是可转换债券权益部分公允价值变动影响。
16、租赁负债较年初增加人民币573百万元，主要原因是租赁资产增加影响。
17、专项储备较年初增加人民币47百万元，主要原因是计提安全生产费影响。
18、筹资活动产生的现金净流出量比上年同期增加人民币782百万元，主要原因一是取得借款收到的
现金减少人民币 3,460百万元；二是偿还债务支付的现金减少人民币1,547百万元；三是分配股利、偿付利
息支付的现金减少人民币1,140百万元影响。
19、现金及现金等价物净增加额比上年同期减少了人民币604百万元，主要原因一是经营活动现金净
流入减少人民币261百万元；二是投资活动现金净流出减少人民币439百万元；三是筹资活动现金净流出增
加人民币782百万元影响。
6
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
金额单位：人民币百万元
计入权益
最初 会计 期初 本期公允 报告 期末
证券 证券代 证券 的累计公 本期购 本期出 会计核 资金
投资 计量 账面 价值变动 期损 账面
品种 码 简称 允价值变 买金额 售金额 算科目 来源
成本 模式 价值 损益 益 价值
动
公允 交易性
株冶 自有
股票 600961 81 价值 26 5 - - - - 31 金融资
集团 资金
计量 产
期末持有的其他证券
- - -
投资
合计 81 - 26 5 - - - - 31 - -
证券投资审批董事会
-
公告披露日期
证券投资审批股东会
-
公告披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
7
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
单位：人民币百万元
计提 期末投
衍生
衍生品 报告 减值 资金额
品投 是否 衍生品 期初 报告期 期末 报告期
关联 投资初 起始日 终止日 期内 准备 占公司
资操 关联 投资类 投资 内购入 投资 实际损
关系 始投资 期 期 售出 金额 报告期
作方 交易 型 金额 金额 金额 益金额
金额 金额 （如 末净资
名称
有） 产比例
鞍钢 无 否 期货套 1 2015 年 - 165 214 335 - 169 0.32% 4
股份 保 4 月 29
日
合计 1 - - 165 214 335 - 169 0.32% 4
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告 2020 年 3 月 27 日，第八届董事会第二十一次会议批准《关于公司 2020 年度
披露日期（如有) 套期保值业务额度的议案》。
衍生品投资审批股东会公告
无
披露日期（如有)
(1) 市场风险，持仓品种为钢铁产业相关品种，与公司现货经营具有高度的
报告期衍生品持仓的风险分 相关性，定期对市场进行分析预测，但对市场判断可能存在偏差，具有一定
析及控制措施说明（包括但 的风险性，但有期现货对冲后，风险可控。
(2) 持仓品种流动性充裕，无流动性风险。
不限于市场风险、流动性风
(3) 期货交易所对持仓品种进行信用担保，信用风险较小。
险、信用风险、操作风险、 (4) 完全按照套期保值相关规定执行，持仓数量和时间符合公司批准。
法律风险等） 公司已对相关法律风险进行评估，按国家期货交易法律法规开展业务，风险
可控。
已投资衍生品报告期内市场 上海期货交易所螺纹钢、热轧卷板、镍；大连商品交易所铁矿石、焦煤。2020
价格或产品公允价值变动的 年 1 月 2 日主连合约结算价：螺纹钢 3563 元/吨、热轧卷板 3587 元/吨、镍 111060
元/吨、铁矿 655.5 元/吨、焦煤 1173 元/吨；2020 年 9 月 30 日主连合约结算价：
情况，对衍生品公允价值的
螺纹钢 3553 元/吨、热轧卷板 3689 元/吨、镍 113170 元/吨、铁矿 792 元/吨、
分析应披露具体使用的方法 焦煤 1273.5 元/吨；公允价值变动：螺纹钢-10 元/吨、热轧卷板+102 元/吨、
及相关假设与参数的设定 镍+2110 元/吨、铁矿+136.5 元/吨、焦煤+100.5 元/吨。
报告期公司衍生品的会计政 不适用
策及会计核算具体原则与上
一报告期相比是否发生重大
变化的说明
（1）公司在保证正常生产经营的前提下，使用自有资金开展期货套期保值业
务履行了相关的审批程序，符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关
规定，有利于公司降低经营风险，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
独立董事对公司衍生品投资 （2）公司建立了《鞍钢股份有限公司商品期货套期保值管理办法》，明确了
及风险控制情况的专项意见 业务操作流程、审批流程及风险防控等内部控制程序，对公司控制期货风险
起到了保障的作用。
（3）公司确定的年度套期保值保证金的最高额度和交易品种合理，符合公司
的实际生产经营情况，有利于公司合理的控制交易风险。
8
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待 接待 接待 接待对 谈论的主要内容 调研的基本
接待对象
时间 地点 方式 象类型 及提供的资料 情况索引
公司生产经营情 深交所互动易/2020
2020 年 1 实地 华创证券-王晓芳；
公司 机构 况及行业运行情 年 1 月 7 日投资者关
月 7日 调研 兴全基金-黄志远
况 系活动记录表
业绩 公司生产经营情 深交所互动易/2019
2020 年 3 详情请见全景网.路演天下“鞍钢股份 2019
公司 说明 其他 况及行业运行情 年度业绩网上说明
月 30 日 年度业绩网上说明会”
会 况 会记录
中信建投证券-罗兴、李仁杰、廖成涛；
嘉实基金-程美华、汤舒婷、谢泽林；
天弘基金-洪明华、李胜男；
中国人寿-杨婉莹、杨晨； 公司生产经营情 深交所互动易/2020
2020 年 5 电话
公司 机构 工银瑞信基金-张柏阳； 况及行业运行情 年 5 月 18 日投资者
月 18 日 沟通
东海证券-卓楸也； 况 关系活动记录表
东吴证券-孙鹏；
兴全基金-黄志远；
华安基金-苏绪盛；
9
鞍钢股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
接待 接待 接待 接待对 谈论的主要内容 调研的基本
接待对象
时间 地点 方式 象类型 及提供的资料 情况索引
银华基金-张子玉
天风证券-马金龙、赵莹洲；
上投摩根基金-王道斌；
公司生产经营情 深交所互动易/2020
2020 年 6 电话 杭州白犀资产-林君杰
公司 机构 况及行业运行情 年 6 月 23 日投资者
月 23 日 沟通 中庚基金-潘博众；
况 关系活动记录表
庆瑞资产-张志荣
大钧资产-田丰
花旗银行-尚游、平佳艳；
瑞银证券-甘清仁、张涵；
富达基金-James Richard；
Eastspring Investments-Bonnie Chan,
Yuan Yiu Tsai；
Impala Asset Mgmt-Tom McNamara；
JPMorgan Asset Management-Andrew Tan；
公司生产经营情 深交所互动易/2020
2020 年 8 电话 Polunin Capital-Jing Huang；
公司 机构 况及行业运行情 年 8 月 31 日投资者
月 31 日 沟通 Balyasny-Han Zhang；
况 关系互动记录表
Drummond Knight Asset
Management-Kenneth Wan；
Rockhampton-Daniel Lian；
Gtja Asset Management-Alvin Lua；
Victory Capt-Geoff Boyd；
Manulife-Doris Wong；
Eastspring-Yuan Yiu Tsai
摩根大通-Linda；
Arga investment management-chih chien 公司生产经营情 深交所互动易/2020
2020 年 9 电话
公司 机构 chiu； 况及行业运行情 年 9 月 2 日投资者关
月2日 沟通
Jpm private banking-Raymond cheng； 况 系互动记录表
Easpring-Yuan yiu tsai
鞍钢股份有限公司
董事会
2020 年 10 月 23 日
10