南方汇通股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称：南方汇通股份有限公司
公司法定英文名称：SOUTH HUITON CO., LTD.
（二）公司法定代表人：惠金根先生
（三）公司董事会秘书：高锡忠先生
公司董事会股权事务授权代表：张英凯先生
联系地址：贵州省贵阳市都拉营
联系电话：（0851）4470866
传真：（0851）4470866
（四）公司注册地址：贵阳国家高新技术产业开发区
公司办公地址：贵州省贵阳市新天大道火炬大厦
邮政编码：550018
公司国际互联网网址：http://www.southhuiton.com
电子信箱：msc@southhuiton.com
（五）公司选定信息披露报纸：《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：南方汇通
股票代码：0920
二、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要利润指标情况 （单位：人民币元）
利润总额 74,123,408.24
净利润 74,123,408.24
扣除非经常性损益后的净利润 55,323,033.31
主营业务利润 91,632,889.25
其他业务利润 2,769,202.38
营业利润 59,008,860.74
投资收益 6,926,293.92
补贴收入 7,563,298.51
营业外收支净额 624,955.07
经营活动产生的现金流量净额 22,547,809.16
现金及现金等价物净增加额 －171,915,512.52
注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 （单位：人民币元）
资产处置损益 －316,084.17
临时性获得的补贴收入 7,563,298.51
新股申购冻结资金利息 948,544.60
所得税豁免 10,604,615.99
（二）截止2000年末公司前三年的主要会计数据和财务指标
(单位：人民币元)
2000年 1999年 1998年
主营业务收入 408,799,656.84 284，016，628 274，366，034
净利润 74,123,408.24 57，076，652 50，429，762
总资产 917,703,905.51 685，498，496 256，691，268
股东权益（不含少数股东权益） 583,828,135.70 566，704，727 123，568，094
每股收益 0.39 0.30 0.42
每股净资产 3.07 2.98 1.03
调整后的每股净资产 3.07 2.93 －
每股经营活动产生的现金流量净额 0.12 0.004 －
净资产收益率（％） 12.70 10.07 40.81
三、股东情况介绍
（一）报告期末股东数：
截止2000年12月31日，公司股东总数为25036户，其中未流通国有法人股股东1 户，高级管理人员0户，流通股股东25035户。
（二）公司前十名股东持股情况如下：
序号 股东名称 期初持股数（股） 期末持股数（股） 所占比例（％） 备注
1 中国铁路机车车辆工业总公司 120,000,000 120,000,000 63.16 未流通国有法人股
2 海深深南 1703,493 0.90
3 海通基金 1211,787 0.64
4 海通青岛 906,178 0.48
5 海通乔口 727,802 0.38
6 海通证券有限公司 497,007 0.26
7 海通证券有限公司 477,647 0.25
8 何新侠 473,140 0.25
9 海通汉证 455,041 0.24
10 刘云芬 381,253 0.20
前十名股东中，海通基金、海通青岛、海通乔口、海通汉证均系海通证券有限公司机构。
四、股东大会简介
公司1999年度股东大会于2000年4月15日（星期六）召开， 会议决议公告刊登于2000年4月17日的《证券时报》。
公司2000年度第一次临时股东大会于2000年12月30日（星期六）召开，会议决议公告刊登于2001年1月2日的《证券时报》。
五、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司所属行业及公司在本行业中的地位
公司所处行业为铁路机车车辆工业行业。
公司是我国西南地区唯一的铁路货车大修基地；
公司作为铁路“提速重载”机车车辆配件的重要生产基地，是铁路机车车辆用弹簧的最大生产企业；使用树脂砂铸造新工艺生产的产品在铁路货车配件市场中占有重要地位。
公司的非铁路机车车辆行业产品在市场中具有很强的竞争力。
公司生产的棕纤维弹性材料，为国内首创，已被国家知识产权局列为促进专利技术产业化示范工程项目。
公司已决定建设南方汇通高科技园区，并投资片式电感器、环保餐具的生产，对进一步提高公司产品的高科技含量将产生积极影响。
2、公司主营业务范围及经营状况
公司经营范围：
铁路运输设备开发、制造、销售、修理；弹簧及锻铸件制品的生产、销售；大型金属结构制造、销售；铜金属的压延加工；高新技术电子元器件及棕纤维材料的开发、生产和销售。
公司经营状况：
2000年，公司认真抓好募集资金项目的建设、投产工作，不断强化内部管理，大力开拓市场，主营业务收入由1999年的28402万元增加到40880万元，增长了44％；净利润由1999年的5708万元增加到7412万元，增长近30％。
除铁路货车修理产量略有下降外，铁路货车制造、“提速重载”配件及棕纤维弹性材料的销售收入都有大幅度的增长，铁路货车制造增长281％， 由于募集资金的投资项目已产生明显效益，树脂砂铸造生产线已批量生产，“高速重载”弹簧生产质量进一步提高，市场份额进一步扩大，取得货车配件销售收入增长111 ％的好成绩。
新建的棕纤维弹性材料生产线已正式投入生产，棕纤维弹性材料销售收入同比增长97％。公司加大了“大自然”品牌的营销力度，以棕纤维弹性材料生产的“大自然”牌床垫销售收入保持了高速增长的势头。
3、经营中出现的困难及解决方案
原材料价格上升。今年来，公司生产产品所用原材料价格明显上升，主要材料钢材的价格上升尤为突出，其中卷板价格平均每吨上升500元以上，增幅高达20％。
电价上调，幅度为12％。
为了提高产品质量，部分产品采用新技术，提高了配件的档次，增加了成本，但销售价格没有提高。
为了消化外部环境给公司经营带来的困难，公司采取了以下措施：
增加铁路货车修理品种，及时作出了上棚车修理能力的决策，果断进行了货车修理工艺调整，在较短的时间内，形成了批量生产能力，减少了因敞、平车入厂数量不足造成的损失。
组织树脂砂铸造工艺攻关，尽快达到设计生产能力。努力降低ST弹簧废品率，减少废品损失。
进一步开展“增收节支”活动。把降低成本、增加效益的目标层层分解到班组、个人。
（二）公司财务状况
1、财务状况分析表
项目 总资产 长期负债 股东权益 主营业务利润 净利润
上年数 685,498,496 4,189,401 566,704,727 87,939,194 57,076,652
本年数 917,703,906 3,240,858 583,828,136 91,632,889 74,123,408
变动原因 投资增长 发行申购款冻 盈利、分配 销售收入增长 收入增长、所
结利息摊销 得税豁免
（三）公司投资情况
1999年末投资额 2000年末投资额 增减变动数
0 7716万元 7716万元
被投资公司名称 主要经营活动 投资额 权益比例
海通证券有限公司 证券经纪、承销、自营 3000万元 1.00％
领先食品股份有限公司 方便食品 70万元 2.00％
贵州万达客车股份有限公司 中轻型客车制造、改装大修 200万元 2.24％
贵州千叶塑胶有限公司 生产销售塑料包装制品 450万元 45.00％
汇通绿恒环保餐具有限公司 环保餐具 3996万元 80.00％
1、 报告期内募集资金使用情况
（1）报告期内公司募集资金投向发生变更。
公司第一届董事会第六次会议于2000年11月29日审议通过了关于公司部分前次募集资金投向变更事项的议案，披露于2000年11月30日的《证券时报》；该议案提交2000年12月30日召开的公司2000年度第一次临时股东大会审议通过，披露于2001 年1月2日的《证券时报》。
议案内容：调减“铁路货车大修技术改造”、“铁路提速重载车辆弹簧生产线技术改造”、“铁路特种专用车辆技术改造”、“在北京昌平租厂房新建棕纤维生产线”四个项目投资13701万元；变更后新增投资项目“片式电感器生产线”、 “ 环保餐具生产线”、“南方汇通高科技园区”三项，总投资计13701万元。
投向变更内容及原因：
1）“铁路货车大修技术改造”项目总投资额由原方案4950万元调整为1200 万元，节约募集资金3750万元。
原项目建设目标为净增加货车修理能力1000辆，根据新造货车市场变化情况，公司在较长时间内有1000辆新造能力富余，原准备用于" 铁路特种专用车辆技术改造"，由于该项目不再投入， 因此决定将原方案改为利用这部分新造货车设施增加 1000辆货车修理能力。此举节约了大量新增设备投资，加上采取招标采购等措施，原方案新增设备及设施改造费用3430万元，调整后，用于局部工序填平补齐，确保能力平衡和关键工序质量，减少了大部分投资。原项目计划新增存车线5800米，投资450万元。由于新造货车产量达不到2000辆水平，加上通过挖掘潜力， 存车线使用效率提高，修理货车在厂日数已经由原来的20天，降至目前的12.7天，现有存车线已能保证需要，新增存车线项目可以取消，减少投资450万元。 由于现在采用专用厚浆漆，可在较短时间内达到自然表干，原有喷涂设施已能满足需要，新增喷涂室、干燥室项目可以取消，减少投资730万元。原项目中的拆迁费用不发生， 减少投资120万元。
2）“铁路提速重载车辆弹簧生产线技术改造”项目总投资额由原方案3300 万元调整为2499万元，节约募集资金801万元。
原项目建设目标为形成转8A枕圆簧45万套，ST缓冲器弹簧10万套，MT－3 缓冲器弹簧3万套，美国缓冲器弹簧2万套，机、客车弹簧3万套的生产能力。
但由于我国铁路线路几乎都是客货混跑的运输方式。自1997年以来，我国铁路客运已成功地进行了三次大提速，主要干线铁路的客运最高运行速度已达 140km/h －160km/h，而大多数货车列车的平均速度仅为 50km/h 左右， 最高运行速度约为 80km/h。这种局面如不尽快解决，将严重制约我国铁路运输的发展。2000年5－6月，铁道部运输局组织考察团赴美考察，考察报告提出要用交叉支撑转向架技术对我国现有的影响货车运行速度的重要部件z8A型转向架进行改造， 使现有货车运行速度提高到90km/h以上。铁道部傅志寰部长作了批示，运输局已组织召开会议，对 z8A 转向架改造事项进行了部署。按此方案，全路约有30万辆货车要进行改造，加上新造货车，近五年每年有8万辆份200多万组提速改造用z8A圆簧的市场需求量。
据此，公司将原建设目标调整为年产ST缓冲器弹簧10万套，转8改弹簧60万套，以适应市场需要，在竞争中取得专业化规模生产优势。由于目标产品从5个减少到2 个，所需的生产、检验设备大为减少。同时经调查，原方案中的引进设备如抛丸机等，国产同类设备完全可以满足新方案的需要，由进口改为国内招标采购，购置费用大大降低。另外，由于弹簧钢生产厂生产、检验水平提高，原材料探伤可由供方进行，可减少探伤设备。
3）“铁路特种专用车辆技术改造”项目计划总投资额4550万元， 该项目主要是开发"关节式集装箱运输车"，公司与四方车辆研究所合作，已完成了车辆的设计。但在实施过程中遇到以下问题：
“关节式集装箱运输车”按照铁路主要技术政策“大力提高列车重量”的要求，设计轴重为25吨。2000年 8月11日铁道部以铁科教[2000]83号文对1993年发布的《铁路主要技术政策》做了修订，文件指出：" 根据运输市场需求的变化及铁路技术发展现状，技术政策对三者的关系作了较大的调整。三者的顺序原为" 列车重量、密度、速度"，调整为"列车速度、密度、重量"；三者的发展政策原为"大力提高列车重量、积极增加行车密度、努力提高行车速度"，调整为"普遍提高行车速度、积极增加行车密度、合理确定列车重量"。"
新修订的《铁路主要技术政策》认为：“发展25吨轴重是一项关系到21世纪我国铁路运输发展的重要战略措施和系统工程"，但是， 由于目前技术政策把提高列车速度放在首位，发展重载放在较后的位置，因而25吨轴重货车的推广使用困难较大，线路及有关设施都还不配套。
“关节式集装箱运输车”，设计成三节一组，每组可装载20英尺集装箱五个。如果采用25吨轴重，可装载符合新国际标准载重量为30吨的20英尺集装箱，总载重量150吨。各项技术经济指标相对于目前使用的集装箱平车有较大的优势。 但是，由于国内码头、车站起重设备等制约，目前国内20英尺集装箱载重量绝大部分仍按老标准执行，仅为24吨，"关节式集装箱运输车"的优势不能得到发挥。
另外，目前铁路运输组织也还难以发挥关节式集装箱运输车的技术经济优势。国内使用该项先进技术的条件还不成熟，集装箱运输企业对使用该车型持观望态度。为此，公司董事会提出不再实施该项目。
4）“在北京昌平厂租厂房新建棕纤维生产线”项目计划总投资额4600 万元。由于棕纤维弹性材料的体积大，运输费用也较大，公司考虑在北京昌平建设棕纤维弹性材料生产线，目的是实现“产地销”，以降低销售费用。近两年来，公司棕纤维弹性材料销售收入的增长很快，今年1－10月份，销售收入3378万元， 是去年同期的2.4倍，但增长部分主要来自南方。 北方市场对棕纤维弹性材料的认识还有待进一步宣传，北京销售点由于销售收入长期上不去，一直处于亏损状态，已于今年撤消。因此，在北京昌平新建棕纤维弹性材料生产线，难以实现"产地销"以降低销售费用的目的。为此，本着审慎、稳健和切实保障股东权益的原则，公司决定取消该项目。
5）新建"片式电感器生产线"
随着科技进步和技术发展，电子原件的片式化程度逐渐普及，我国片式化电感器的研制工作进展缓慢，自行设计与生产的能力较弱，达不到规模生产的水平，造成日趋庞大的国内市场长期被进口产品占据，虽然近年部分国内厂家从国外引进了生产线，但仍然无法满足市场需求，基于上述情况，南方汇通决定从国外引进先进生产线，并依托现有的技术优势和市场优势，生产绕线型片式电感器，满足国内市场的需要。
该项目已经贵州省经济贸易委员会立项批准，总投资4816万元，项目建设期一年，建成达产后，年产各型片式电感器1.5亿只，预计新增销售收入6750万元， 利润1040万元，投资回收期6.2年，投资回报率14.1％。
6）投资"环保餐具生产线"项目
随着国家禁止使用一次性塑料餐具政策的出台，新型替代餐具的市场将出现快速增长，南方汇通决定抓住这个发展机遇，引进汕头高新区绿恒实业有限公司的稻壳生产技术，新建一次性稻壳餐具生产线3条，日产稻壳餐具120万只。
该项目已经贵州省经济贸易委员会立项批准，总投资4995万元，其中本公司投资3996万元，占项目公司80％的权益。项目建成后，预计年销售收入6840万元，税后利润1563万元，投资回收期3年，投资回报率31.3％。
7）兴建"南方汇通高科技园区"
为了加快公司新技术、新产品、新市场的开发速度，把优势产品变成优势产业，强化创新能力，建立具有自主知识产杈的高新技术支柱产业，进一步提高公司的经济效益和经济实力及发展后劲，公司经论证、研究、决定利用和发挥国家高新技术产业开发区的政策和环境，加大投入，使用公司上市募集的部分资金，拟在贵阳国家高新技术产业开发区内立项建立南方汇通科技工业园。科技工业园区集技术开发、试验研究、科技成果转化、高新技术产业化、高新企业孵化及市场开拓、咨询培训、物业管理于一体的全套技术经营管理服务体系。园区的建立对强化公司项目和产品开发，培育高新技术含量的产品和项目，实现公司可持续的高速发展，树立公司形象具有深远的意义。
该投资项目主要内容：
1 兴办三个科技研究开发中心：
A.膜研究开发中心
研究开发方向：消化、吸收美国CNC技术公司PCM－RO复合膜生产技术和装备，孵化汇通源泉环境科技有限公司高新企业，开发适合于各种领域的复合反渗透膜产品，形成集光学、电子、声学、机械、化工技术为一体的，以复合反渗透膜为核心的，包括民用、工业用纯水制造、海水淡化、苦咸水淡化和废水处理在内的技术开发基地。
B.生物工程研究开发中心
研究开发方向:研究开发以固定微生物技术、 高效曝气技术等为核心的膜法微生物预处理技术和生物自净厕所，并将技术成果转化成产业和推广应用。
C.新材料研究开发中心
研究开发方向: 研究开发锂电池阳极材料的生产技术和装备，孵化公司参股的贵州新材料矿业发展有限公司，进一步开发应用弹性棕纤维材料，将其技术成果产业化、商品化、市场化。
2 建立高新技术孵化基地和产业化基地， 吸引中外投资者入园投资生产经营市场化产品。
3 建立园区物业管理系统和科技咨询培训服务中心。
该项目已经贵州省经济计划委员会立项批准，总投资4889万元，项目建成后，预计年收入900万元，毛利润600万元，投资回收期11～12年，投资回报率8.6％。
募集资金项目投向、投资额变更前后对比：
项目名称 变更前投资额（万元） 变更后投资额（万元） 增减（万元）
铁路货车大修技术改造 4950 1200 －3750
铁路提速重载车辆弹簧 3300 2499 －801
生产线技术改造
铁路特种专用车辆技术改造 4550 － －4550
引进树脂自硬砂铸造生产线 4900 4900 －
铁路车辆用棕纤维弹性材料配件 4950 4950 －
民用棕纤维弹性材料生产线技术改造 4600 4600 －
在北京昌平厂租厂房新建棕纤维生产线
4600 － －4600
销售网点建设 3500 3500 －
项目配套流动资金 5000 5000 －
片式电感器生产线 － 4816 4816
环保餐具生产线 － 3996 3996
南方汇通高科技园区 － 4889 4889
合计 40350 40350 0
（2）募集资金使用情况表
单位：万元
项目名称 总投资额 报告期未累计完成 完成比例
铁路货车大修技术改造 1200 566 47.17
铁路提速重载车辆弹簧 2499 737 29.49
生产线技术改造
引进树脂自硬砂铸造生产线 4900 4528 92.41
铁路车辆用棕纤维弹性材料配件 4950 2339 47.25
民用棕纤维弹性材料生产线技术 4600 1449 31.50
改造
销售网点建设 3500 3136 89.60
项目配套流动资金 5000 5000 100.00
片式电感器生产线 4816 0 0.00
环保餐具生产线 3996 3996 100.00
南方汇通高科技园区 4889 1814 37.10
合计 40350 23565 58.40
说明：
(1)树脂自硬砂铸造生产线基本完成，2000年实现批量生产， 年底已达到设计能力。
(2)第一条棕纤维弹性材料生产线厂房及主机设备已完成并正式投入生产， 第二条生产线正在建设。
(3)“铁路货车修理技术改造”、 “铁路提速重载车辆弹簧生产线技术改造” 两个项目正在加紧建设，可在2001年上半年完成。
(4)环保餐具项目， 与汕头高新区绿恒实业有限公司共同投资设立的“汇通绿恒环保餐具有限公司”已登记注册，预计于2001年上半年投产。
(5)南方汇通高科技园区正抓紧建设，已完成征地，部分厂房已完工。
注：尚未使用的募集资金14,025万元，全部用于国债投资。
2、 公司非募集资金投资情况
按照公司1999年9月20日临时股东大会的决议，公司已于2000年5月份正式向海通证券有限公司参股投入人民币3000万元。
按照公司董事会第四次会议决议， 公司向贵州千叶塑胶有限公司投入人民币 450万元，占该公司注册资本的45％。
公司于2000年3月份向领先食品股份有限公司投资参股人民币70万元， 占该公司注册资本的2％。
按照公司董事会第七次会议决议，公司向贵州万达客车股份有限公司投资 200 万元。
公司董事会第七次会议决议，投资270万元， 与贵州汇通实业投资有限责任公司组建深圳市汇通迅达电器有限公司，2000年内未正式投入。
（四）经济环境、宏观政策、法规改变对公司财务状况和经营成果的影响
1、国家加快西部开发， 加大西部地区基础设施包括铁路交通的建设等方面的投资力度，对公司稳定货车修理车源，将会产生良性的影响。
2、铁道部现行“提速重载”的技术政策， 为本公司符合相关要求的铁路配件产品的市场开发提供了广阔的市场前景，并将对其生产和销售产生积极影响。
3、钢材等原材料价格上涨以及电价的上调，对公司的利润产生一定的影响。
（五）新年度业务发展计划
2001年，公司将贯彻“创新机制、推进科技、强化管理、提质增效”的方针，保持主营业务的增长势头。
1、建成标准化的铁路货车修理基地，进一步开拓铁路货车制造市场， 加大营销力度，使铁路货车修造的销售收入在2000年的基础上略有增长。
2、抓住铁路“提速重载”对高性能配件需求。巩固、 提高树脂砂铸造质量，同时抓好弹簧生产线技术改造，继续保持“提速重载”配件销售收入有较大辐度的增长。
3、完成棕纤维弹性材料建设项目，扩大生产规模，增加新品种， 改善营销策略，加强销售网点的管理，继续实现销售收入大幅度增长。
4、加快南方汇通高科技园区包括膜研究开发中心、 生物工程研究开发中心、新材料研究开发中心的建设；新投入的片式电感器、环保餐具生产项目建成投产，产品正式投入市场。
（六）董事会日常情况
1、董事会会议情况及决议内容：
报告期内共召开董事会会议四次。
□ 公司第一届董事会第四次会议于2000年3月1日在公司三楼会议室召开。 经审议，会议通过了：
（1）公司1999年年度报告和董事会工作报告；
（2）公司1999年度利润分配预案；
（3）公司使用自有资金450万元与香港佳宝企业有限公司合资设立新的合资企业的议案；
（4）关于2000年4月15日召开公司1999年度股东大会的决定。
会议决议公告刊登于2000年3月4日的《证券时报》。
□ 公司第一届董事会第五次会议于2000年7月16日在公司三楼会议室召开，经审议，会议通过了：
（1）公司2000年中期报告和利润分配方案，中期不分配也不进行公积金转增；
（2）公司内部管理机构的设置方案；
（3）《公司董事会议事规则（试行）》；
（4）关于授权总经理使用公司暂时闲置资金投资国债的议案；
另外，按照深圳证券交易所的要求，公司董事进行了《董事声明及承诺》的签字。
会议决议公告刊登于1999年7月18日的《证券时报》。
□ 公司第一届董事会第六次会议于2000年11月29 日在公司三楼会议室召开。经审议，通过了：
（1）关于公司前次募集资金投资项目的调整变更方案；
（2 ）关于授权公司总经理在银行授信额度范围内根据公司生产经营需要向相关银行贷款的决定；
（3）关于召开公司2000年第一次临时股东大会的决定。
会议决议公告刊登于2000年11月30日的《证券时报》。
□ 公司第一届董事会第七次会议于2000年12月8日在公司三楼会议室召开。经审议，通过了以下决议：
（1）根据证监会贵阳特派办（2000）89 号《上市公司巡检整改通知书》所列问题，董事会进行了专题讨论，研究决定了整改计划，并责成公司有关部门在指定时间内认真完成整改工作；
（2）对投资70万元参股贵州领先食品股份有限公司、投资200万元参股贵州万达客车股份有限公司、投资270 万元与贵州汇通实业投资有限责任公司组建深圳市汇通迅达电器有限公司三项作出决议；
（3）决定从2000年起，对公司总经理、副总经理、总工程师、 总会计师实行年薪制，具体实施办法按照中国铁路机车车辆工业总公司中车劳[2000]274 号文件执行；
（4）决定对公司职工实行补充养老金制度， 具体办法授权公司总经理按照国家有关政策制定。
会议决议公告刊登于2000年12月9日的《证券时报》。
2、报告期内公司2000年4月15日召开的1999年度股东大会通过了1999年度派息方案，以1999年12月31日的总股本19000万股为基数，向公司全体股东以每10 股派现金2.50元（含税）的比例分红，股权登记日为2000年5月11日，除息日为2000年5 月12日。该次派息合计分配现金47,500,000元，未分配利润余额1,015,154.59元结转下年。
报告期内公司无公积金转增股份方案执行。
（七）公司董事、监事、高级管理人员
现任董事、监事和高级管理人员：
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年末持股 年度股份增减变动 年报酬总额
惠金根 男 57岁 董事长总经理
1999.5起三年 0 0 0 48000
刘惠林 男 57岁 副董事长
1999.5起三年 0 0 0 —
陈玉杰 男 56岁 董事副总经理
1999.5起三年 0 0 0 38000
周家干 男 44岁 董事副总经理
1999.5起三年 0 0 0 38000
秦兴干 男 60岁 董事 1999.5起三年 0 0 0 11458
黄纪湘 男 40岁 董事副总经理
1999.5起三年 0 0 0 38000
王典超 男 55岁 董事 1999.5起三年 0 0 0 38000
沈仲安 男 54岁 董事总工程师
1999.5起三年 0 0 0 38000
柯观子 男 55岁 董事总会计师
1999.5起三年 0 0 0 38000
俞毛林 男 56岁 董事 1999.5起三年 0 0 0 —
刘希邦 男 56岁 董事 1999.5起三年 0 0 0 33467
保建文 男 58岁 董事 1999.5起三年 0 0 0 32731
易全顺 男 54岁 董事 1999.5起三年 0 0 0 —
鲍家驹 男 51岁 监事会主席
1999.5起三年 0 0 0 —
李伟光 男 51岁 监事 1999.5起三年 0 0 0 —
黄双桂 男 57岁 监事 1999.5起三年 0 0 0 —
高锡忠 男 52岁 董事会秘书
1999.5起三年 0 0 0 28085
报告期内公司董事、监事、高管人员均未持有本公司股份。
报告期内公司董事、监事、高管人员在本公司领取报酬总额为373741元，其中年度报酬在40000元～50000元之间的有1人，为惠金根；在35000元～40000 元之间（不含40000元）的有6人，为陈玉杰、周家干、黄纪湘、王典超、沈仲安、柯观子；在30000元～35000元之间（不含30000元）的有2人，为刘希邦、保建文；在 20000 元～30000元之间的有1人，为高锡忠；在10000元～20000元之间的有1人， 为秦兴干（从2000年5月起不在公司领取报酬），未在本公司领取报酬的有6人，为刘惠林、俞毛林、易全顺、鲍家驹、李伟光、黄双桂。
（八）本次利润分配预案或公积金转增股本预案
2000年公司实现净利润74,123,408.24元。按照公司章程规定提取10 ％法定公积金7,412,340.82元，提取5％公益金3,706,170.41元， 当年可供股东分配的利润 63,004,897.01元，1999年度未分配利润1,015,154.59元， 累计可供股东分配的利润64,020,051.60元。
公司以2000年末总股本19000万股为基数，向全体股东以每10股派现金3.00 元（含税）的比例分红，合计分配现金57,000,000元。未分配利润余额7,020,051.60 元结转下年。
公司不进行资本公积金转增股本。
本预案需提交年度股东大会讨论通过后实施。
（九）其他报告事项：
预计公司下一年度的利润分配政策是：中期不进行利润分配；年度净利润的30 ％以上用于派发现金股息；根据公司生产经营发展和可分配利润结余的情况，公司可能考虑以送红股的形式分配部分利润。
公司下一年度的利润分配政策受诸多因素的制约，预计的分配政策存在一定的不确定性，在此提醒投资者注意。
六、监事会报告
（一）报告期内监事会会议重要决议刊登的信息披露报纸及披露日期
公司第一届监事会第二次会议决议公告刊登于2000年3月4日的《证券时报》。
公司第一届监事会第四次会议决议公告刊登于2001年1月2日的《证券时报》。
（二）公司报告期内募集资金投入项目和投资金额发生变更，公司监事会认为项目变更理由充分，变更程序符合国家法律、法规以及公司章程的规定，对此的信息披露也均符合有关规定的要求。
七、重要事项
（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚情况。
（三）报告期内无公司控股股东变更，董事及高级管理人员无解聘情况。
（四）重大关联交易情况
关联企业名称：贵阳车辆厂
性质：国有 法定代表人：惠金根 注册地：贵阳市白云区都拉营
主营业务：设计、制造、营销和修理铁路机车车辆及配件
关联性质：受同一母公司控制的子公司
交易金额：根据股份公司与贵阳车辆厂签订的“土地租赁协议”和“综合服务协议”，2000年度股份公司共向贵阳车辆厂支付土地使用费38.66万元、动力费24 ,883,073.38元、劳务费3,659,973.61元，向贵阳车辆厂收取材料费13,713,718.81 元。
未结算项目的金额：其他应付款3,407,158.90元
其他应收款1,325,347.26元
定价政策：市价
（五）上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况
1、在人员方面，股份公司在劳动、人事及工资管理等方面均已独立；总经理、副总经理等高级管理人员全部在上市公司领取薪酬，在控股股东中国铁路机车车辆工业总公司没担任任何重要职务，在也没有其他股东单位担任任何职务。
南方汇通股份有限公司是由贵阳车辆厂主体生产经营性资产重组设立的股份公司。南方汇通股份有限公司设立后，贵阳车辆厂的铁路货车修理、制造及配件、棕纤维弹性材料的生产经营的设备、设施及经营机构已全部进入南方汇通，贵阳车辆厂已不从事这些领域的生产经营业务，只管理动能供应、机修、生活服务及其投资控股的企业。由于历史的原因，南方汇通股份有限公司的总经理、副总经理目前还兼任贵阳车辆厂的正副厂长。
2、在资产方面，股份公司拥有独立的生产系统和配套设施； 股份公司生产经营使用的工业产权、商标、非专利技术等无形资产由股份公司拥有，原由贵阳车辆厂所有的商标、专利已向有关部门申报办理转入南方汇通股份有限公司的转移登记手续；股份公司拥有生产经营所必须的采购和销售系统。由于铁路管理体制的原因，南方汇通股份有限公司的铁路货车修理、制造业务中有关铁道部的部分，仍以贵阳车辆厂的名义参加投标和结算。
3、在财务方面，股份公司设立独立的财会部门， 并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户；单独纳税。
（六）2000年3月4日，公司1999年度股东大会决定继续聘请北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司财务审计机构。
（七）公司在报告期内无更改名称和股票简称的情况。
（八）公司因执行“财政部《关于印发〈股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定〉的通知》（财会字[1999]35号）文件对财务状况及经营成果产生的影响”
我公司从1999年度起对应收款项、存货、短期投资、长期投资计提损失准备。本报告期内提取应收款项坏帐准备2,866,681.52元；对存货采用成本与市价孰低法进行核算，存货跌价准备为零；提取短期投资跌价准备1,799,667.82元；因报告期内长期投资被投单位未出现企业会计准则所规定需要计提长期投资减值准备的情况，故未提取长期投资减值准备。
四项资产损失准备共计4,666,349.34元，占2000年利润总额（74,123,408. 24 元）的6.30％。
（九）公司或持股5％以上股东承诺事项的履行情况
在公司《招股说明书》中，公司第一大股东中国机车车辆工业总公司承诺：南方汇通股份有限公司依法成立后，中车公司支持股份公司自身独立完整的生产经营管理体系，市场营销体系和独立的劳动管理、财务管理、物资设备管理体系。中车公司承诺其及其所属企业（铁路划区内）不从事也不开发与股份公司经营范围内的产品生产和服务业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，切实保护南方汇通股份有限公司中小股东的合法权益。
为保证股份公司的正常经营活动、限制与中车公司之间的关联交易，中车公司承诺：中车公司经理层人士及其他高级管理人员（包括总经理、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师等）将不兼任股份公司之任何高级管理职务；股份公司亦将促使公司董事会不任命已在中车公司任高级管理职务的人士担任股份公司的高级管理人员，并且促使股份公司的高级管理人员不兼任中车公司之任何高级管理职务。
报告期内，公司与中车公司全面、完整地履行了上述各项承诺。
（十）其他重大事项
本公司所得税税率：15％，按财政部财政字（1994）001 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，本公司属高新技术产业开发区的高新技术企业，自投产年度起免征所得税两年，经过向贵州省国家税务局的申请，本公司1999年度及2000年度的所得税得到豁免，所豁免的1999年度所得税计7,563,298.51元，计入本期补贴收入。
八、财务会计报告
（一）审计报告
审计报告
（2001）京会兴字29号
南方汇通股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表及2000年度的利润表和2000年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月 31 日的财务状况及 2000年度经营成果及2000年度的现金流动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
北京兴华会计师事务所有限责任公司 注册会计师：吴亦忻
地址：阜成门外大街2号万通新世界 注册会计师：王全洲
广场708室
2001年2月12日
（二）会计报表（见附页）
南方汇通股份有限公司
2001年2月14日
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：南方汇通股份有限公司 单位：人民币元
资产 年初数 年末数
动资产：
货币资金 250268534.43 78353021.91
短期投资 29965013.8 227142350.42
减：短期投资跌价准备 83609.8 1799667.82
短期投资净额 29881404 225342682.6
应收票据 1100000
应收股利
应收利息
应收帐款 79988402.29 118200969.06
其它应收款 6057666.8 3028037.09
减：坏帐准备 1567201.85 2866681.52
应收帐款净额 84478867.24 118362324.63
预付帐款 8281347.07 24495604.72
应收补贴款
存货 78760156.3 95279125.07
减：存货跌价准备
存货净额 78760156.3 95279125.07
待摊费用 375637.8 45300
待处理流动资产净损失 -404954.95
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 452045946.84 542573103.98
长期投资：
长期股权投资 77160000
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 77160000
减：长期投资减值准备
长期投资净额 77160000
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 276714179.95 283914406.08
减：累计折旧 45666238.31 58857753.41
固定资产净值 231047941.64 225056652.67
工程物资 1543015.7 424478
在建工程 289949.56 72047456.68
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 232880906.9 297528587.35
无形及其它资产：
无形资产
开办费 571642.7 442214.18
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 571642.7 442214.18
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 685498496.44 917703905.51
流动负债：
短期借款 200000000
应付票据 19808042.16
应付帐款 45437542.73 41783400.14
预收帐款 1011902.48 1842769.88
代销商品款
应付工资 2557386.5 2499940.05
应付福利费 473380.52
应付股利 47500000 57000000
应付税金 10671522.8 2445439.42
其它应交款 -8683.73 30899.08
其它应付款 6943316.56 5224421.56
应付短期债券
预提费用 18000
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 114604367.86 330634912.29
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 4189401.12 3240857.52
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 4189401.12 3240857.52
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 118793768.98 333875769.81
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 190000000 190000000
资本公积金 367128075 367128075
盈余公积 8561497.87 19680009.1
其中：公益金 2853832.62 6560003.03
未确认的外资损失
未分配利润 1015154.59 7020051.6
外币报表折算差额
股东权益合计 566704727.46 583828135.7
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 685498496.44 917703905.51
现金流量表
2000年度
编制单位：南方汇通股份有限公司 单位：人民币元
项目 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 411053678.44
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 59330101.6
经营活动产生的现金流入小计 470383780.04
购买商品、接受劳务支付的现
金 317236580.66
经营租赁所支付的现金 610582.5
支付给职工以及为职工支付的
现金 38872245.78
支付的增值税款 18382959.73
支付的所得税款
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 328363.25
支付的其它与经营活动有关的
现金 72405238.96
经营活动产生的现金流出小计 447835970.88
经营活动产生的现金流量净额 22547809.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 60000000
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 133800
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 60133800
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 79496983.61
权益性投资所支付的现金 77160000
债权性投资所支付的现金 250000000
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 406656983.61
投资活动产生的现金流量净额 -346523183.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 280000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流入小计 280000000
偿还债务所支付的现金 80000000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 47500000
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金 440138.07
筹资活动产生的现金流出小计 127940138.07
筹资活动产生的现金流量净额 152059861.93
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 -171915512.52
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 74123408.24
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 1299479.67
固定资产折旧 14863365.1
无形资产及其他资产摊销 1357384.95
待摊费用的减少（减增加）
预提费用的增加（减减少）
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） 26027.95
固定资产报废损失 290056.22
财务费用
投资损失（减收益） -6926293.92
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -16518968.77
经营性应收项目的减少（减增
加） -52497194.71
经营性应付项目的增加（减减
少） 6530544.43
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 22547809.16
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 78353021.91
减：货币资金的期初余额 250268534.43
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -171915512.52
利润及利润分配表
2000年度
编制单位：南方汇通股份有限公司 单位：人民币元
项目 上年数 本年数
一、主营业务收入 284016628.22 408799656.84
减：折扣与折让
主营业务收入净额 284016628.22 408799656.84
减：主营业务成本 195290631.18 316556668.59
主营业务税金及附加 786803.07 610099
二、主营业务利润 87939193.97 91632889.25
加：其他业务利润 4978133.56 2769202.38
减：存货跌价损失
营业费用 2815700.89 6701832.09
管理费用 27095276.13 35259616.85
财务费用 -4858582.12 -6568218.05
三、营业利润 67864932.63 59008860.74
加：投资收益 -83609.8 6926293.92
期货损益
补贴收入 7563298.51
营业外收入 657182.42 1000941.88
以前年度损益调整
减：营业外支出 359942.93 375986.81
分给外单位利润
四、利润总额 68078562.32 74123408.24
减：所得税 11001909.86
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 57076652.46 74123408.24
加：年初未分配利润 1015154.59
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 57076652.46 75138562.83
减：提取法定盈余公积金 5707665.25 7412340.82
提取法定公益金 2853832.62 3706170.41
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 48515154.59 64020051.6
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 47500000 57000000
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 1015154.59 7020051.6
