监事会 2020 年度工作报告




                              南方汇通股份有限公司
                           监事会2020年度工作报告

    2020 年公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性
文件以及公司制度的规定，认真地履行监事会的职责，依法独立行使
职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积极维护公司、
全体股东及员工的合法权益。现将公司监事会 2020 年度工作情况汇
报如下：


      一、2020 年监事会会议情况
    2020 年公司监事会共召开会议 4 次，会议的召开均符合法律、
法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如
下：
  会议届次         召开日期                                   会议决议


第六届监事会
               2020 年 10 月 28 日 审议通过了 2020 年第三季度报告
第九次会议

第六届监事会
               2020 年 8 月 11 日   审议通过了 2020 年半年度报告
第八次会议

第六届监事会
               2020 年 4 月 28 日   审议通过了 2020 年第一季度报告。
第七次会议



                                    （一）审议通过了《2019 年年度报告》及其摘要以及监事会对《2019
                                    年年度报告》的审核意见；（二）审议通过了《2019 年度财务决算
第六届监事会
                2020 年 4 月 1 日   报告》；（三）审议通过了《监事会 2019 年度工作报告》；（四）
第六次会议
                                    审议通过了《2019 年度利润分配预案》；（五）审议通过了监事会
                                    对 2019 年度内部控制评价报告的审核意见。



      二、监事会关于公司有关情况的意见
      （一）公司依法运作情况
      报告期，根据国家法律法规、《公司章程》、《监事会议事规则》
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的规定和要求，列席了各次董事会及股东大会，对公司内控制度执行
情况、公司决策程序、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督。
监事会认为：公司能遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》和《公司章程》的有关规定，经营运作情况合规合法，
并逐步建立和完善内部控制制度。报告期未发现董事及高级管理人员
存在执行公司职务时违反法律法规、《公司章程》和损害公司利益的
行为。
    （二）检查公司财务的情况
    公司 2019 年度财务报告审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司 2019 年 12 月 31 日的资产负债表和股东权益变动表及 2019
年度利润表和 2019 年度的现金流量表进行了审计，对公司出具了标
准无保留意见的审计报告。监事会对此审计报告进行充分核查，并约
谈审计机构，出具了年度报告核查意见。同时监事会对公司 2020 年
第一季度报告、2020 年半年度报告、2020 年第三季度报告进行了充
分的核查。经审核，监事会保证公司 2020 年度披露的定期报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    （三）报告期内未发现内幕交易和损害股东权益或造成公司资产
流失的问题。
    （四）公司在报告期内的关联交易，均通过签署有关协议执行，
定价原则合理、公允，并按照有关规定履行了信息披露义务，未出现
损害上市公司利益的行为。




                                    南方汇通股份有限公司监事会

                                                2021 年 3 月 29 日