证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2021-076
债券代码：112538 债券简称：17 汇通 01
债券代码：112698 债券简称：18 南方 01
沃顿科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（一）本次股东大会未出现否决议案的情形。
（二）本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
（三）本次股东大会议案二已经出席会议的股东逐项表决通过。
（四）本次股东大会议案一至议案十、议案十二及议案十三已经
出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
（五）本次股东大会议案一至议案十、议案十三已披露中小投资
者投票情况。
（六）公司控股股东中车产业投资有限公司（简称“中车产投”）
拟认购本次公司非公开发行的股票，本次股东大会议案一至议案十及
议案十二涉及关联交易，中车产投持有的公司 179,940,000 股已回避
上述议案的表决。
一、会议召开的情况
（一）召开时间：2021 年 10 月 20 日 14:00。
（二）召开地点：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区黎
阳大道 1518 号 102 五楼会议室。
（三）召开方式：现场与网络投票相结合。
（四）召集人：公司董事会。
（五）主持人：董事长蔡志奇先生。
（六）公司部分董事、监事、高级管理人员、国浩律师（贵阳）
事务所见证律师出席了会议。
（七）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范
性文件及《沃顿科技股份有限公司章程》、《沃顿科技股份有限公司股
东大会议事规则》的相关规定。
二、股东出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权代表 67 人，代表股份
206,285,879 股，占公司有表决权股份总数的 48.8829%。其中：通过
现场投票的股东及股东授权代表 4 人，代表股份 196,512,394 股，占
公司有表决权股份总数的 46.5669%。通过网络投票的股东 63 人，代
表股份 9,773,485 股，占公司有表决权股份总数的 2.3160%。
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东以外的其他股东（简称“中小股东”）出席情况：通
过 现 场 和 网 络 投 票 的 股 东 及 股 东 授 权 代 表 66 人 ， 代 表 股 份
26,345,879 股，占公司有表决权股份总数的 6.2431%。其中：通过现
场投票的股东及股东授权代表 3 人，代表股份 16,572,394 股，占公
司有表决权股份总数的 3.9271%。通过网络投票的股东 63 人，代表
股份 9,773,485 股，占公司有表决权股份总数的 2.3160%。
三、议案审议及表决情况
本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，作出
了以下决议：
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（二）逐项审议通过了《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股
票方案的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
1.发行股票的种类和面值
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
2.发行方式及发行时间
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
3.发行对象及认购方式
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
4.定价基准日、发行价格与定价原则
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
5.发行数量
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
6.限售期
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
7.上市地点
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
8.本次发行前的滚存利润安排
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
9.本次非公开发行之发行方案有效期
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
10.募集资金用途
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（三）审议通过了《关于公司<2021 年度非公开发行 A 股股票预
案>的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（四）审议通过了《关于公司<2021 年度非公开发行 A 股股票募
集资金运用可行性分析报告>的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（五）审议通过了《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票无
需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（六）审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公
开发行股份认购协议的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（七）审议通过了《关于公司引入战略投资者并签署战略合作协
议的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（八）审议通过了《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票涉
及关联交易的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 127,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.4836%；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 4,700
股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0178%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 127,400 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4836%；弃权 4,700 股（其中，
因未投票默认弃权 4,700 股），占出席本次股东大会中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0178%。
（九）审议通过了《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填
补措施的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 127,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.4836%；弃权 4,700 股（其中，因未投票默认弃权 4,700
股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0178%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 127,400 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4836%；弃权 4,700 股（其中，
因未投票默认弃权 4,700 股），占出席本次股东大会中小股东所持有
效表决权股份总数的 0.0178%。
（十）审议通过了《关于提请股东大会批准中车产业投资有限公
司免于以要约方式增持公司股份的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
（十一）审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》
同意 206,153,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9360%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.0640%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
（十二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人
士全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》
关联股东中车产投持有公司 179,940,000 股，审议本事项时回避
了表决。本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
（十三）审议通过了《关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股
东分红回报规划的议案》
本议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
同意 206,153,779 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9360%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.0640%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中中小股东投票情况为：
同意 26,213,779 股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.4986%；反对 132,100 股，占出席本次股东大会
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5014%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（贵阳）事务所。
（二）律师姓名：宋诗阳，杨波。
（三）结论性意见。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员、
召集人的资格，会议的表决程序和表决结果均符合有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的决议合法、
有效。
五、备查文件
（一）经出席会议董事和记录人签字的股东大会决议；
（二）国浩律师（贵阳）事务所出具的法律意见书。
沃顿科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 20 日
