重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司本季度财务报告未经审计。 一、公司基本情况 1、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：河池化工 股票代码：000953 2、公司董事会秘书：韦文甫 联系地址：广西河池市 联系电话：0778——2266195 2266867 联系传真：0778——2266882 电子信箱：hgwenfu@hc.gx..cninfo.net 3、公司证券事务代表：韩德穆 联系地址：广西河池市 联系电话：0778——2266832 联系传真：0778——2266882 电子信箱：hdemu@163.com 邮政编码：547007 4、公司主要财务数据与指标 单位：人民币元 项 目 2002年1至9月 净利润 443,811.27 扣除非经常性损益后的净利润 －6,252,685.76 净资产收益率（％） 0.11 每股收益 0.002 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益 400,479,548.30 404,491,183.06 每股净资产 2.04 2.27 调整后的每股净资产 2.00 2.25 扣除的非经常性损益的项目、涉及金额如下（单位：人民币元）： 项 目 金 额 增值税减免 5,787,388.04 转让股权收益 791,914.53 营业外收入 304,125.99 营业外支出 186,931.53 二、股本变动及主要股东持股情况 1、股本变动情况表（数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减（＋，—） 本次变动后 配 送 股 公积金 增 其 他 小 计 股 转股 发 一、未上市流通股 1、发起人股份 107,406,600 10,740,660 10,740,660 118,147,260 其中： 国家持有股份 107,406,600 10,740,660 10,740,660 118,147,260 境内法人持股情况 境外法人持股 其他 2、募集法人股份 2,906,400 290,640 290,640 3,197,040 3、内部职工股 7,798,641 779,864 －8,578,505 －7,798,641 0 4、高管股 106,200 10,620 5,280 15,900 122,100 5、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计118,217,841 11,821,784 －8,573,225 3,248,559 121,466,400 二、已上市流动股份 1、人民币普通股 60,000,000 6,000,000 8,573,225 14,573,225 74,573,225 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 60,000,000 6,000,000 8,573,225 14,573,225 74,573,225 三、股份总数 178,217,841 17,821,784 17,821,784 196,039,625 （1）2002年5月23日公司实施送股分配方案，每10股送1股。 （2）2002年9月3日公司内部职工股上市流通。 2、股东情况介绍 （1）截止2002年9月30日止，本公司股东总数为22453户。 （2）截止2002年9月30日止，前10名股东持股情况。 股东名称 持股数 持股比例 股份性质 广西河池化学工业集团公司 118,147,260 60.26％ 国家股 广西壮族自治区农业生产资料总公司 1,320,000 0.67％ 法人股 广西河池地区农业生产资料公司 1,320,000 0.67％ 法人股 张伟 836,750 0.43％ 流通股 龚雪华 734,142 0.37％ 流通股 杜亚娟 348,537 0.18％ 流通股 罗吉钱 342,059 0.17％ 流通股 杨斌 338,500 0.17％ 流通股 王岩 272,380 0.14％ 流通股 刘广安 259,100 0.13％ 流通股 注：1持有5％以上股份的股东所持股份无质押和冻结情况。 2报告期内，控股股东未发生实际变化。 3广西河池化学工业集团公司是本公司控股股东，其他前10名股东之间是否存在关联关系，本公司无法查实。 三、经营情况阐述与分析 （一）、报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化 报告期内，公司主营业务范围未发生重大变化。公司全体员工围绕年度经营目标和市场变化情况，加强产品成本控制，狠抓内部管理，提高产品质量，努力开拓市场，积极调整产品结构，主要产品产量比去年同期有所增长，其中尿素产量201864.70吨，较去年同期增长8.47％。2002年1至9月累计实现主营业务收入24877.87万元，主营业务利润3590.70万元，净利润44.38万元。报告期内公司所涉及主要行业无重大变化。 （二）、报告期内公司主要投资项目的实际进度与已披露计划进度的重大差异及原因 （1）公司年产20万吨NPK复肥项目正在抓紧建设，目前已完成投资696.96万元。 （2）公司投资组建的河化世威生物工程公司正在建设之中，已投入资金1200万元。 （三）公司报告期经营成果以及期末财务状况。 1、经营成果状况 （1）、收入及利润情况 单位：人民币元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减额 增减幅度％ 主营业务收入 248,778,661.48 198,029,471.16 50,749,190.32 25.63 主营业务利润 35,906,953.27 29,492,439.45 6,414,513.82 21.75 净利润 443,811.27 10,430,641.42 －9,986,830.15 －95.75 变化原因说明： 主营业务收入增加的主要原因是本季度比上年同期产销量增加所致。净利润比上年同期减少的主要原因是本期财务费用、折旧费用增加所致。 （2）、利润、费用在利润总额中所占比例及增减幅度 单位：人民币元 项 目 2002年1－9月 2002年1－6月 金额 占利润总额 金额 占利润总额 比例（％） 比例（％） 主营业务利润 35,906,953.27 4628.49 21,625,097.53 －287.84 其他业务利润 1,727,838.23 222.72 186,156.53 －2.48 期间费用 43,056,359.46 5550.07 34,163,264.62 －454.72 投资收益 292,766.33 37.74 416,187.58 －5.54 补贴收入 5,787,388.04 746.01 4,284,495.75 －57.03 营业外收支净额 117,194.46 15.11 138,376.02 －1.84 利润总额 775,780.87 －7,512,951.21 重大变化原因说明： 主营业务利润所占比例增加主要是本季度主营业务收入增加所致。 （3）报告期内重大非经常性损益 1报告期内，根据公司享受的增值税优惠政策，财政部门返还578.74万元的增值税款，公司作为补贴收入入账。 2报告期内，公司转让、置换部分股权获得收益79.19万元。 2、财务状况 （1）主要资产项目情况及重大变化的原因 单位：人民币万元 项 目 期末数 占总资产比例 期初数 占总资产比例 增减幅度 应收款项 12,770.11 12.01 21,078.69 17.25 －30.38 存货 9,019.71 8.48 7,382.48 6.04 40.39 长期投资 7,044.49 6.62 19,421.30 15.59 －58.32 固定资产净值 60,630.73 57.00 62,243.26 50.92 11.93 总资产 106,368.89 122,227.33 重大变化原因说明： 1、应收款项所占比例比上年末减少的主要原因是报告期内对代垫的往来款项、货款进行结算所致。 2、存货所占比例比上年末增加的主要原因是报告期内增加原材料采购所致。 3、长期投资所占比例比上年末减少的主要原因是公司调整投资结构，对部分股权进行转让、置换，减少了投资项目。 （2）、报告期内，公司无重大委托理财行为。 （3）、报告期内，公司无重大逾期债务。 （4）、报告期内，公司的短期借贷余额为2.7亿元，与前一报告期相比减少1050万元。 3、或有事项与期后事项 （1）、报告期内，广西开发投资公司要求公司偿付其投入公司"8·13"合成氨、尿素改扩建工程的国家资本金本息共1770万元人民币并向公司提起诉讼，该诉讼目前正在审理之中。 （2）、报告期内，公司无重大对外担保事项。 （3）、报告期内，公司无重大资产负债日后事项。 4、其他。 （1）、生产经营环境、政策法规的变化已经或即将对公司财务状况和经营成果产生的重大影响。 由于国家有关部门加强对煤炭行业的管理和调整，大部分小煤炭已被关闭，煤炭的供求关系发生了重大变化,煤炭价格迅速上涨，致使公司生产成本明显升高。加上中国化肥市场逐步扩大对外开放，公司的成本上升和产品销价下滑的情况将日益加剧。 报告期内，根据国务院办公厅及广西壮族自治区人民政府的有关文件，公司仍可享受按15％征收所得税的企业所得税优惠政策。 （2）、可能对公司未来产生影响的其他事项 1、公司及公司控股股东一直存在着资产重组的意向，如公司及公司控股股东能在本年内完成资产重组事宜，公司的生产经营情况可能将发生一定的变化。 2、公司拟开发生产花卉、烟草、果树、甘蔗、药材、蔬菜专用肥，同时，拟生产催化剂载体、甲醇等精细化工产品。上述产品如能及时投放市场并能迅速打开销路，将对公司的生产经营产生一定的影响。 （3）、重大资产收购及出售、企业购并行为的进展情况等。 1、报告期内，公司将持有的天津雅莱生物化工有限公司65％的股权与天津南开生物化工有限公司持有的海南莺歌海洋生物技术有限公司45％的股权进行置换。至2002年6月28日止，该项交易已办理完相关手续。至此，本公司持有海南莺歌的股权达95％，而不再持有天津雅莱股权。 上述交易公告已于2002年4月23日及2002年5月31日刊登在《中国证券报》及《证券时报》上。 2、报告期内，公司将持有的子公司天津南开生物化工有限公司90％的股权转让给南开戈德集团有限公司；南开戈德集团有限公司将其持有的广西南开天河科技发展有限公司10％的股份转让给本公司；本公司将天河科技0.09％的股权转让给罗建平等自然人股东。至此，本公司持有天河科技99.91％的股权，同时不再是南开生化的股东。 上述交易公告已于2002年4月23日及2002年5月31日刊登在《中国证券报》及《证券时报》上。 3、2002年1—9月，本公司按协议向广西河池化学工业集团公司购电21646.43万千瓦时，现已支付电费5761.78万元。 4公司于2002年1月分别与南宁龙江工贸公司、广西河池化工（集团）公司桂林贸易公司、广西河池化学工业集团柳州贸易有限公司、广西壮族自治区河池地区农业生产资料公司签署了《工矿产品买卖合同》，上述公司自2002年起作为本公司在南宁、桂林、柳州、河池的尿素销售点。该项交易已获得2002年7月28日的董事会及2002年9月7日 的临时股东大会追认审议通过，相关资料刊登于2002年7月30日及2002年9月8日的《中国证券报》及《证券时报》上。2002年1—9月，上述四公司销售尿素33417.50吨、金额3882.33万元。 5公司于2002年9月7日与广西河池化学工业集团公司签署了《资产出售协议》、《常年提供水及水蒸汽协议》，将供水车间及热电厂的整体资产出售给河化集团，同时常年向其购买水及水蒸汽。该项交易已获得2002年9月7日的董事会及2002年10月11日第三次临时股东大会通过，相关资料刊登于2002年9月8日及2002年10月12日的《中国证券报》及《证券时报》上。该项交易以河化集团足额支付购买河池化工供水车间资产及热电厂资产的款项后，河池化工方正式办理产权转移手续，并履行《常年提供水及水蒸汽协议》的相关义务。在河化集团足额支付资产购买款前，上述资产归河池化工所有，其生产的水及水蒸汽产品归河池化工所有。如河化集团在《资产出售协议》生效后半年内还不能足额支付上述资产购买款的，河池化工有权终止本协议，并要求河化集团按交易额的3‰给河池化工偿还违约金。目前，该项交易尚未正式交割。 四、财务会计报告[未经审计〗 1、会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：广西河池化工股份有限公司 2002年9月30日 金额单位：人民币万元 项 目 期末数 年初数 项 目 期末数 年初数 流动资产 31,853.09 34,953.67 流动负债 37,404.58 47,115.87 长期投资 7,044.49 19,421.30 长期负债 26,369.28 29,524.74 固定资产净值 60,630.73 62,243.26 少数股东权益 2,547.07 5,137.61 无形资产及其 2,943.50 2,521.89 股东权益 40,047.95 40,449.12 他资产 资产总计 106,368.89 122,227.33 负债与所有者 106,368.89 122,227.33 权益总计 简要合并利润表 编制单位：广西河池化工股份有限公司 2002年3季度 金额单位：人民币万元 项 目 报 告 期 年初至报告期期末 主营业务收入 7,406.10 24,877.87 主营业务利润 1,428.19 3,590.70 其他业务利润 154.17 172.78 期间费用 889.31 4305.64 投资收益 －12.34 29.28 补贴收入 150.29 578.74 营业外收支净额 －2.12 11.72 所得税 8.26 11.02 净利润 817.10 44.38 2、财务会计报表附注 （1） 、与前一定期报告相比，会计政策、会计估计未发生变更；财务报表合并范围未发生变化。 （2） 、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。 （3） 、无应纳入合并范围而未予合并的子公司。 四、备查文件 （一）、载有董事长亲笔签名的季度报告文本； （二）、载有法定代表人、主管会计工作负责人（总会计师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表； （三）、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 广西河池化工股份有限公司董事会 董事长：何元军 二OO二年十月二十四日
