广西河池化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
证券代码：000953 证券简称：ST 河 化 公告编号：2012-031
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人汤广斌、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主管人员) 卢勇帐声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 1,918,531,267.66 1,642,326,429.51 16.82%
归属于上市公司股东的所有
595,618,696.63 319,553,179.14 86.39%
者权益（元）
股本（股） 294,059,437.00 294,059,437.00 0%
归属于上市公司股东的每股
2.0255 1.0867 86.39%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 203,769,773.33 32.89% 734,801,347.08 24.56%
归属于上市公司股东的净利
6,829,886.37 705.05% 21,513,724.24 227.48%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -6,404,942.93 -121.92%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.0218 -121.92%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0232 700% 0.0732 228.25%
稀释每股收益（元/股） 0.0232 700% 0.0732 228.25%
加权平均净资产收益率（%） 3.16% 2.58% 4.13% -0.28%
扣除非经常性损益后的加权
3.02% 2.3% 2.19% -2.39%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
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非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
5,887,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 4,000,270.35
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
-9,000.00
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 272,758.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额
合计 10,151,028.55 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 22,503
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
广西河池化学工业集团公司 124,493,589 人民币普通股 124,493,589
白银五洲房地产开发有限公司 1,480,000 人民币普通股 1,480,000
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大象创业投资有限公司 1,450,000 人民币普通股 1,450,000
厉立新 1,335,660 人民币普通股 1,335,660
深圳市丽人文化传播有限公司 1,100,000 人民币普通股 1,100,000
郭大洪 910,000 人民币普通股 910,000
李宏庆 908,900 人民币普通股 908,900
徐艳如 827,300 人民币普通股 827,300
李宴 804,152 人民币普通股 804,152
衡阳晶体管有限公司 803,200 人民币普通股 803,200
股东情况的说明
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付账款期末账面余额较年初账面余额减少4,077万元，下降29.69%，主要原因是本期预付原材料采购款及工程设备
款减少所致。
2、其他应收款期末账面余额较年初账面余额增加1,239万元，增长249.63%，主要原因是本期支付皖江金融租赁有限公
司租赁保证金所致。
3、可供出售金融资产期末账面余额较年初账面余额增加33,600万元，增长112.99%，主要原因是公司持有的国海证券有
限责任公司股票期末按2012年9月最后一个交易日收盘价每股9.50元计算其公允价值。目前该股票处于限售期内。
4、在建工程期末账面余额较年初账面余额增加2,543万元，增长438.55%，主要原因是新增技术改造项目投入所致。
5、应付票据期末账面余额较年初账面余额减少6,370万元，减少22.23%，主要原因是兑付到期银行承兑汇票所致。
6、预收账款期末账面余额较年初账面余额减少8,423万元，减少38.32%，主要原因是本期确认尿素销售收入所致。
7、一年内到期的非流动负债期末账面余额较年初账面余额增加5,496万元，增加107.06%，主要原因是将一年内到期的
长期借款及长期应付款重分类至一年内到期的非流动负债所致。
8、长期应付款期末账面余额较年初账面余额增加系本期新增售后回租融资租赁业务所致。
9、递延所得税负债期末账面余额较年初账面余额增加8,400万元，增长130.55%，主要原因是可供出售的金融资产公允
价值变动确认的递延所得税负债增加所致。
10、资本公积期末账面余额较年初账面余额增加25,200万元，增长106.06%，主要原因是本公司持有的国海证券股票公
允价值变动所致。
11、营业收入本期金额较上年同期增加14,488万元，增长24.56%，主要原因是主要产品尿素本期销售量及销售价格增加
所致。
12、营业成本本期金额较上年同期增加14,029万元，增长25.95%，主要原因一是本期尿素销售量增加；二是原料煤采购
成本较上年同期增加，导致主要产品尿素单位销售成本增加所致。
13、投资收益本期金额较上年同期增加系本期获得国海证券的现金分红所致。
14、营业外收入本期金额较上年同期增加645万元，增长17566.92%，主要系本期收到的政府补贴增加所致。
15、净利润本期金额较上年同期增加1,494万元，增长227.48%，主要原因是取得参股公司国海证券现金分红以及收到财
政补贴款项所致。
16、其他综合收益增加系本公司持有的国海证券股票上市后按照公允市价计价所致。
17、经营活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期减少3,563万元，减少121.92%，主要原因是去年原料煤采购以票
据结算的方式大幅增加，该部份票据本期到期支付致使购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加所致。
18、投资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加1,692万元，增加62.14%，主要原因是本期在建工程投入所
支付的现金减少所致。
19、筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加629万元，增长180.46%，主要原因是本期以售后回租融资
租赁方式取得皖江金融租赁公司给付的融资款。
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（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司接到控股股东河化集团发来的通知，告知中国化工集团公司（本公司实际控制人）已批准河化集团
原控股股东中国昊华化工（集团）总公司（该公司已于 2012 年 6 月 29 日改制变更设立为股份公司）将所持河化集团 100%
权益，依法划转给中国化工集团公司其他下属全资企业昊华化工总公司。上述股权划转完成后，河化集团的股东由原中国昊
华化工（集团）总公司变更为昊华化工总公司，但河化集团所持本公司股份不发生变化。本次股权划转不会导致本公司的直
接控股股东河化集团和实际控制人中国化工集团公司发生变化，也不对河池化工的生产经营产生重大影响。相关内容详见
2012 年 2 月 2 日、2012 年 7 月 7 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《重大事项提示性公告》（2012-004）、
《重大事项进展提示性公告》（2012-018）。
2、2012 年 9 月 27 日本公司精炼车间脱碳工段变压吸附二区在检修过程中，因系统变换气泄漏引发气相空间化学爆炸、
燃烧事故。相关内容详见 2012 年 9 月 27 日、10 月 20 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于安全
生产事故公告》（公告编号：2012-027）、《关于爆燃事故进展情况的公告》（公告编号：2012-030）。目前公司已经恢复生产
经营。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
广西河池化工 在本次交易及股权分置改革完成后，持有的 2011 年 08
股改承诺 36 个月 正常履行中
股份有限公司 国海证券股份限售期为 36 个月。 月 09 日
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
约定本次重大资产重组实施完成后的三年
内（包含实施完毕的当年），每年年末均聘
请具有证券从业资格的专业机构对国海证
广西河池化工 券进行减值测试，如果减值测试后国海证券 2011 年 08
资产置换时所作承诺 三年 正常履行中
股份有限公司 的价值小于此次重大资产重组中国海证券 月 09 日
的作价值 20.69 亿元，则原国海证券股东需
将减值额对应的股份数予以注销或赠送予
桂林集琦的相关股东。
在其做为公
广西河池化学 现在以及今后在其为公司最大持股人期间，1999 年 08
发行时所作承诺 司最大持股 正常履行中
工业集团公司 将不从事与公司有竞争关系的业务。 月 25 日
人期间
我方将严格按照《公司法》等法律法规以及
河池化工公司章程的有关规定行使股东权
其他对公司中小股东 广西河池化学 2006 年 09
利；在股东大会对有关涉及我公司事项的关 长期有效 正常履行中
所作承诺 工业集团公司 月 25 日
联交易进行表决时，履行回避表决的义务；
我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资
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广西河池化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
金、资产的行为；在任何情况下，不要求河
池化工向我方提供任何形式的担保；在双方
的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避
免不必要的关联交易发生，对无法避免或者
有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场
公正、公平、公开的原则，以双方协议规定
的方式进行处理，避免损害广大中小股东权
益的情况发生。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原
不适用
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 √ 是 □ 否 □ 不适用
出承诺
承诺的解决期限 不适用
广西河池化学工业集团公司承诺：我方将严格按照《公司法》等法律法规以及河池化工公司章程的
有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及我公司事项的关联交易进行表决时，履行回避表决
的义务；我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求河池化
解决方式
工向我方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联
交易发生，对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，
以双方协议规定的方式进行处理，避免损害广大中小股东权益的情况发生。
承诺的履行情况 按照承诺持续履行中。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
占期末证券
最初投资成 期末持有数 期末账面价 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称 总投资比例
本（元） 量（股） 值（元） （元）
（%）
交银上证
1 基金 519686 1,000,000.00 1,000,000 676,000.00 100% 9,000.00
180ETE
期末持有的其他证券投资 --
报告期已出售证券投资损益 -- -- -- --
合计 1,000,000.00 -- 676,000.00 100% 9,000.00
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
证券投资情况的说明
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
广西河池化工股份有限公司
董事长：汤广斌
二 O 一二年十月二十八日
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