法律意见书
法律意见书
国浩律师（南宁）事务所
关于广西河池化工股份有限公司
2012 年第五次临时股东大会的
2018 年年度股东大会的法律意见书
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国浩律师（南宁）意字(2018)第 553-3 号
2012 年第五次临时股东大会的
致：广西河池化工股份有限公司
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国浩律师（南宁）事务所受广西河池化工股份有限公司（以下简称“公
司”）的委托，指派李长嘉、黄夏律师（以下简称“本律师”）对公司2018
年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”或“本次会议”）召开的全
过程进行见证并出具法律意见。
为出具法律意见，本律师审查了公司提供的有关会议文件、资料，并
出席了本次股东大会进行现场见证。公司保证已向本律师提供了出具法律
意见所必须的、真实的书面材料。
基于对上述文件、资料的审查和现场见证情况，本律师根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规
则》、《广西河池化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
对本次股东大会发表法律意见。
本律师同意公司将本法律意见书与本次股东大会会议决议一同公告，
并依法对法律意见书承担法律责任。
具体法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开，召开会议的通知已于 2019年 3 月 12 日在《中国证券报》、《证
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券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上予以公告。2019年 3月
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29 日，召集人通过前述报刊和网站发布了召开本次股东大会的提示性公
告。前述通知及公告列明了本次会议的基本情况（会议时间、现场会议召
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开地点、会议召集人、会议召开方式、参加会议的方式、会议出席对象等）、
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会议审议事项、现场会议登记办法（登记手续、登记地点及授权委托书送
达地点、登记时间）、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序、其他
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事项。召集人在发出会议通知后，未对会议通知中已列明的议案进行修改，
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也未增加新的提案。
本次股东大会现场会议如期于2019年4月2日14时30分在浙江省宁波
市江北区人民路 132 号银亿外滩大厦28楼会议室召开，由董事长施伟光
先生主持；通过深圳证券交易系统进行网络投票的具体时间为2019年4月2
日深圳证券交易所股票交易日的9:30至11:30、13:00至15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票的具体时间为2019年4月1日15:00 至2019年4月2
日15:00期间的任意时间。
本律师认为，本次会议的召集、召开是依据《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东大会规则》等相关规定进行的；会议召开的实际时间、地
点与会议通知中所公告的时间、地点一致；本次股东大会的召集、召开程
序符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席现场会议的人员
出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共4人，代表公司有表决
权的股份126,782,289股，占本次会议股权登记日公司股份总数的
43.1145%。经本律师查验，出席本次会议现场会议的股东均为截止2019
年3月27日深圳证券交易所下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司股东。
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出席和列席本次股东大会现场会议的人员还有大部分公司董事、监事
及高级管理人员。
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（二）参加网络投票的人员
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在本次会议确定的网络投票
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时段内，通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统
投票的股东共70人，代表有表决权的股份9,839,355股，占本次会议股权
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登记日公司股份总数的3.3460%。以上通过网络投票系统进行投票的股东
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资格、由深圳证券交易所系统和互联网投票系统验证其身份。
综上，本律师认为，上述出席本次会议人员的资格符合法律、行政法
规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次
股东大会现场会议的表决由股东代表、监事及本律师按照《公司章程》的
规定进行监票、计票，并当场公布了现场表决结果；本次股东大会网络投
票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结
果。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，列入本次股东大会的议
案：
议案1《2018年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意127,131,489股，占出席会议所有股东所持股份的93.0537％；反
对7,730,786股，占出席会议所有股东所持股份的5.6585％；弃权
1,759,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的1.2878％。
中小股东总表决情况：
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同意2,637,900股，占出席会议中小股东所持股份的21.7504％；反对
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7,730,786股，占出席会议中小股东所持股份的63.7430％；弃权1,759,369
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
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14.5066％。
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议案2《2018年度监事会工作报告》
总表决情况：
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同意127,093,589股，占出席会议所有股东所持股份的93.0260％；反
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对7,768,686股，占出席会议所有股东所持股份的5.6863％；弃权
1,759,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的1.2878％。
中小股东总表决情况：
同意2,600,000股，占出席会议中小股东所持股份的21.4379％；反对
7,768,686股，占出席会议中小股东所持股份的64.0555％；弃权1,759,369
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
14.5066％。
议案3《关于2018年度计提资产减值准备的议案》
总表决情况：
同意126,875,989股，占出席会议所有股东所持股份的92.8667％；反
对7,986,286股，占出席会议所有股东所持股份的5.8456％；弃权
1,759,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的1.2878％。
中小股东总表决情况：
同意2,382,400股，占出席会议中小股东所持股份的19.6437％；反对
7,986,286股，占出席会议中小股东所持股份的65.8497％；弃权1,759,369
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
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14.5066％。
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议案4《2018年度财务决算报告》
总表决情况：
2012 年第五次临时股东大会的
同意126,943,889股，占出席会议所有股东所持股份的92.9164％；反
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对7,978,386股，占出席会议所有股东所持股份的5.8398％；弃权
1,699,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
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股份的1.2438％。
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中小股东总表决情况：
同意2,450,300股，占出席会议中小股东所持股份的20.2036％；反对
7,978,386股，占出席会议中小股东所持股份的65.7845％；弃权1,699,369
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
14.0119％。
议案5《2018年年度报告全文及摘要》
总表决情况：
同意127,131,489股，占出席会议所有股东所持股份的93.0537％；反
对7,730,786股，占出席会议所有股东所持股份的5.6585％；弃权
1,759,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的1.2878％。
中小股东总表决情况：
同意2,637,900股，占出席会议中小股东所持股份的21.7504％；反对
7,730,786股，占出席会议中小股东所持股份的63.7430％；弃权1,759,369
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
14.5066％。
议案6《关于公司2018年度利润分配的议案》
总表决情况：
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同意126,905,989股，占出席会议所有股东所持股份的92.8886％；反
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对8,016,286股，占出席会议所有股东所持股份的5.8675％；弃权
1,699,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
2012 年第五次临时股东大会的
股份的1.2438％。
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中小股东总表决情况：
同意2,412,400股，占出席会议中小股东所持股份的19.8911％；反对
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8,016,286股，占出席会议中小股东所持股份的66.0970％；弃权1,699,369
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股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
14.0119％。
议案7《关于公司2019年贷款额度及授权办理有关贷款事宜的议案》
总表决情况：
同意126,905,989股，占出席会议所有股东所持股份的92.8886％；反
对8,016,286股，占出席会议所有股东所持股份的5.8675％；弃权
1,699,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的1.2438％。
中小股东总表决情况：
同意2,412,400股，占出席会议中小股东所持股份的19.8911％；反对
8,016,286股，占出席会议中小股东所持股份的66.0970％；弃权1,699,369
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
14.0119％。
议案8《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》
总表决情况：
同意126,955,389股，占出席会议所有股东所持股份的92.9248％；反
对7,966,886股，占出席会议所有股东所持股份的5.8313％；弃权
1,699,369股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
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股份的1.2438％。
中小股东总表决情况：
法律意见书
同意2,461,800股，占出席会议中小股东所持股份的20.2984％；反对
2012 年第五次临时股东大会的
7,966,886股，占出席会议中小股东所持股份的65.6897％；弃权1,699,369
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股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
14.0119％。
2012 年第五次临时股东大会的
根据表决结果，列入本次股东大会的所有议案已获得出席股东大会的
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股东审议通过。议案的表决情况和表决结果已在会议现场宣布，出席现场
会议的股东未对表决结果提出异议。
本律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、行
政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
（本页以下无正文）
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四、结论意见
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公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公
司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、
2012 年第五次临时股东大会的
表决程序和表决结果合法有效。
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2012
国浩律师（南宁）事务所 年第五次临时股东大会的
承办律师：李长嘉
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负责人: 朱继斌 黄 夏
二〇一九年四月二日
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