证券代码：000953 证券简称： *ST 河化 公告编号：2021-004
广西河池化工股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为 25,862,068 股，占公司总股本的比例为
7.06%。
2、本次解除限售的股份上市流通日期：2021 年 3 月 26 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况及股本变动情况
（一）本次解除限售股份取得的基本情况
2019 年 12 月 24 日，广西河池化工股份有限公司（以下简称“公司”
或“河池化工”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广西河
池化工股份有限公司向何卫国等发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》（证监许可【2019】2934 号），核准公司向何卫国发行 24,219,093
股股份、向何建国发行 21,981,597 股股份购买相关资产，核准公司非公
开发行股份募集配套资金不超过 12,000 万元。
根据该批复，公司于 2020 年 3 月以非公开发行股票的方式募集配
套资金共发行人民币普通股（A 股）25,862,068 股，具体情况如下表所
示：
序
股东名称 股份数量（股） 获配金额（元） 锁定期
号
1 王进文 12,931,034 59,999,997.76 12 个月
2 王翠莲 12,931,034 59,999,997.76 12 个月
合计 25,862,068 119,999,995.52
公司该次发行新增股份 25,862,068 股已于 2020 年 3 月 26 日在深圳
证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股，限售期为新增股份上
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市之日起 12 个月。本次非公开发行股份完成后，公司总股本增加至
366,122,195 股。具体内容详见公司于 2020 年 3 月 25 日披露在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的《重大资产出售并发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》。
（二）股本变动情况
自 2020 年 3 月 26 日至本公告披露之日，公司未实施送股、资本公
积转增股本以及增资配股等事项。截至本公告日，公司总股本为
366,122,195 股，本次可解除限售的股份数量为 25,862,068 股，占公司总
股本的 7.06%。
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺
本次申请解除股份限售的股东均为发行股份募集配套资金的认购对
象。根据公司《广西河池化工股份有限公司重大资产出售并发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市
公告书》，本次申请解除股份限售的股份锁定期安排如下：
“本次募集配套资金认购方通过本次非公开发行认购的股份，自股
份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
本次发行结束后，上述配套资金认购方因上市公司送股、资本公积
金转增股本等原因而取得的股份，亦遵守前述约定。若有权监管机构的
监管意见或规定要求的股份解除限售期长于上述约定，则上述配套资金
认购方同意根据有权监管机构的监管意见和规定进行相应调整。”
2、股份锁定承诺的履行情况
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上
述承诺的情况。
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三、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营资金占用、公
司对该股东违规担保等情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对其也不存在违规担保的情况。
四、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 3 月 26 日。
2、本次解除限售股份数量为 25,862,068 股，占公司目前股本总额的
7.06%。
3、本次申请解除限售股份的承诺限售期为 12 个月。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
本次解除限售股
本次解除限售
序 持有股份 本次解除 份占解除限售后 质押或冻
股东名称 股份占公司总
号 总数 限售数 公司无限售条件 结股数
股本的比例
股份比例
1 王进文 12,931,034 12,931,034 4.04% 3.53% 0
2 王翠莲 12,931,034 12,931,034 4.04% 3.53% 0
合计 25,862,068 25,862,068 8.08% 7.06% 0
五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后的股本结构如下：
单位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的流通股 72,062,758 19.68% -25,862,068 46,200,690 12.62%
二、无限售条件的流通股 294,059,437 80.32% 25,862,068 319,921,505 87.38%
三、股份总数 366,122,195 100.00% - 366,122,195 100.00%
六、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
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1、河池化工本次解除限售股份上市流通符合《公司法》、《证券
法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；
2、河池化工本次限售股份解除限售的股份持有人履行了相关义务；
本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间
符合相关法律法规及限售承诺；
3、河池化工对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、
完整。
综上所述，独立财务顾问对河池化工本次解除限售股份上市流通无
异议。
六、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表
2、光大证券股份有限公司核查意见
特此公告。
广西河池化工股份有限公司董事会
2021 年 3 月 25 日
