广西河池化工股份有限公司二OO一年度报告 重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本次董事会罗展雄董事因事外出委托代理人表决，韦照怀董事因出差未能出席董事会。 目录 一、 公司简介 二、 会计数据和业务数据摘要 三、 股本变动及股东情况 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、 公司治理结构 六、 股东大会简介 七、 董事会报告 八、 监事会报告 九、 重要事项 十、 财务会计报告 十一、 备查文件 第一节、公司简介 1、公司的法定中文名称：广西河池化工股份有限公司 公司英文名称：GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.， Ltd 2、公司法定代表人：何元军 3、公司联系人：韦文甫韩德穆 联系地址：广西河池市 联系电话：0778——2266867 联系传真：0778——2266882 电子信箱：hgwenfu@hc.gx..cninfo.net 4、公司注册及办公地址：广西河池市 邮政编码：547007 公司国际互联网网址：hechihuagong.com.cn 电子信箱：hgwenfu@hc.gx.cninfo.net 5、 公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：广西河池市河池化工股份有限公司董事会秘书处 6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：河池化工 股票代码：000953 7、公司首次注册日期：1993 年7 月 注册地点：广西河池市 企业法人营业执照注册号：450001000257 税务登记号：452701200887558 公司聘请的会计师事务所名称：上海东华会计师事务所有限公司 办公地点：上海市 第二节、会计数据和业务数据摘要（ （一）2001 年度主要效益指标情况（单位：人民币元） 项目 2001年度 利润总额 30,559,817.27 净利润 23,540,624.55 扣除非经常性损益后的净利润 13,725,974.85 主营业务利润 70,817,841.75 其他业务利润 929,069.25 投资收益 1,203,809.69 补贴收入 5,869,683.76 营业处收入支净额 3,944,965.94 经营活动产生的现金流量净额 -29,799,889.79 现金及现金等价物净增加额 -106,499,557.06 扣除的非经常性损益的项目、涉及金额如下（单位：人民币元）： 项目 金额 增值税减免 5,869,683.76 申购利息收入 1,188,540.54 电力率奖 461,338.19 程控电话初装费 247,983.97 技术转让净收益 2,746,300.00 在建工程减值准备 368,000.00 处理固定资产净损失 67,589.45 罚款支出 110,957.00 救灾捐赠化肥 88,246.03 其他 64,404.28 （二）截止报告期末，公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项目 2001年 1999年 主营业务收入 353,845,389.57 195,225,468.29 净利润 23,540,624.55 25,024,647.68 总资产 1,219,013,059.29 817,215,900.34 股东权益 409,991,306.88 362,482,259.16 每股收益 0.13 0.17 加权每股收益 0.13 0.23 扣除非经常性损益后的每股收益 0.08 0.16 每股净资产 2.30 2.44 调整后每股净资产 2.25 2.43 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.17 0.44 净资产收益率 5.74 6.90 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.44 11.59 项目 2000年 2000年 调整后 调整前 主营业务收入 317,828,400.47 317,828,400.47 净利润 33,431,169.29 37,870,733.88 总资产 1,005,804,053.64 1,013,254,530.69 股东权益 387,002,536.40 391,442,100.99 每股收益 0.19 0.21 加权每股收益 0.19 0.21 扣除非经常性损益后的每股收益 0.16 0.18 每股净资产 2.17 2.20 调整后每股净资产 2.10 2.13 每股经营活动产生的现金流量净额 0.59 0.59 净资产收益率 8.64 9.67 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 7.50 8.62 利润表附表 项目 报告期利润 净资产收益率（% ） 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊 加权平均 主营业务利润 70,817,841.75 17.27 17.76 0.40 0.40 营业利润 19,541,357.88 4.77 4.90 0.11 0.11 净利润 23,540,624.55 5.74 5.90 0.13 0.13 扣除非经常性损益后 13,725,974.85 3.35 3.44 0.08 0.08 （三）根据《企业会计制度》规定，公司本年度对发现的几笔会计差错采用了追溯调整法，调整2000 年度的会计报表相关账项，具体变动项目如下： 项目 2000年 调整后 调整前 坏账准备 3,481,913.22 2,854,871.75 长期股权投资 19,183,737.24 -2,278,019.18 其中：合并价差 19,033,737.24 -2,428,019.18 在建工程 83,963,282.55 88,448,474.55 无形资产 0 23,800,000.00 应交税金 4,649,338.22 6,571,720.60 其他应付款 111,506,655.76 110,166,446.61 少数股东权益 22,771,682.84 25,200,422.07 盈余公积 31,362,391.33 26,775,876.84 其中：法定公益金 7,132,925.04 5,604,086.87 未分配利润 35,524,103.20 44,550,182.28 （四）股东权益变动情况及变动原因 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 178,217,841.00 178,217,841.00 资本公积 141,898,200.87 551,854.07 141,346,346.80 盈余公积 31,362,391.33 9,957,200.97 41,319,592.30 法定公益金 7,132,925.04 3,319,067.01 10,451,992.05 未分配利润 35,524,103.20 23,540,624.55 9,957,200.97 49,107,526.78 股东权益 387,002,536.40 33,497,825.52 10,509,055.04 409,991,306.88 （1）资本公积变动是因为股权投资准备减少551,854.07元； （2）盈余公积和法定公益金变动是因为本年度提取数额； （3）未分配利润的变动是因为对以往年度的未分配利润进行了分配以及本年度利润增加。 第三节、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股本变动情况表（数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 配 送 公积金 增 其 小 股 股 转股 发 他 计 一、未上市流通股 1、 发起人股份 107,406,600 107,406,600 其中： 国家持有股份 107,406,600 107,406,600 境内法人持股情况 境外法人持股 其他 2、 募集法人股份 2,906,400 2,906,400 3、 内部职工股 7,904,841 7,904,841 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 118,217,841 118,217,841 二、已上市流动股份 1、 人民币普通股 60,000,000 60,000,000 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 60,000,000 60,000,000 三、股份总数 178,217,841 178,217,841 说明：报告期内公司股本无变动 2、股票发行与上市情况⑴ 公司于1999 年9 月3 日发行人民币普通股5000 万股，发行价格4.15 元/股。 ⑵公司股票于1999 年12 月2 日获准上市，获准上市交易数量为4500 万股。 ⑶公司向基金定向配售的500 万人民币普通股于2000 年2 月14 日获准上市交易。 ⑷公司在2000 年度因以资本公积金转增股本，使公司总股份从14,851.4868 万股增加到17,821.7841 万股。同时，可流通股也增加到6,000 万股。 ⑸公司现存的内部职工股发行于1993 年3 月17 日，发行价格1 元/股，发行数量为658.7368 万股，公司在2000 年度因实施公积金10 股转增2 股方案，使内部职工股的数量增加到790.4841 万股。 3、股东情况介绍（ （1）截止2001 年末，本公司股东总数为26301 户。 （2）截止2001 年末，前10 名股东持股情况。 股东名称 持股数 持股比例 股份性质 广西河池化学工业集团公司 107,406,600 60.26% 国家股 汉盛证券投资基金 1,529,921 0.86% 流通股 广西壮族自治区农业生产资料总公司 1,200,000 0.67% 法人股 广西河池地区农业生产资料公司 1,200,000 0.67% 法人股 王文 473,000 0.27% 流通股 张志林 442,000 0.25% 流通股 赵国生 431,900 0.24% 流通股 谭昔 431,850 0.24% 流通股 朱国才 368,800 0.21% 流通股 叶甲青 273,900 0.15% 流通股 注：①持有5%以上股份的股东所持股份无质押和冻结情况。 ②报告期内，控股股东未发生实际变化。 ③广西河池化学工业集团公司为本公司的第一大股东，所持股份为国家股，股份数量为10,740.66 万股，占股份总数的60.26%。 法定代表人：廖祖鲜 成立日期：1993 年7 月；注册资本：15903 万元。经营范围：草酸、硫酸铵、元明粉、熟石灰、水泥、塑料编织袋的生产和销售，兼营机器设备制造安装、运输、印刷、工程建筑等。 ④广西河池化学工业集团公司是本公司控股股东，其他前10 名股东之间不存在关联关系。 第四节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 年初 年末 股份增 持股 持股 减量 何元军 男 董事、董事长、总经理 45 2000.4- 2003.4 9600 9600 姜健生 男 常务副总经理、董事 46 2000.4- 2003.4 14400 14400 罗展雄 男 董事 44 2000.4- 2003.4 15600 15600 宁功力 男 董事 57 2000.4- 2003.4 15000 15000 曹建国 男 董事 49 2000.4- 2003.4 13200 13200 廖祖鲜 男 董事 53 2000.4- 2003.4 13200 13200 马永康 男 董事 48 2000.4- 2003.4 15600 15600 焦荣飞 男 董事、总工程师 52 2000.4- 2003.4 1200 1200 叶亚松 男 董事、副总经理 51 2000.4- 2003.4 1200 1200 韦照怀 男 董事、总会计师 38 2000.4- 2003.4 3600 3600 欧志敏 男 董事 53 2000.4- 2003.4 1200 1200 黄金锋 男 监事、监事会召集人 61 2000.4- 2003.4 0 0 蒙彩朋 男 监事 58 2000.4- 2003.4 1200 1200 张志勇 男 监事 45 2000.4- 2003.4 1200 1200 韦文甫 男 董事会秘书 43 2000.4- 2003.4 1200 1200 2、年度报酬情况 ⑴、2001 年度在本公司领薪的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按广西有关规定和标准按月发放。奖金按企业效益经董事会决议或在董事会授权范围内按月和年终发放。 ⑵、金额最高的前三名董事的报酬总金额为：194,311.00 元。 ⑶、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总金额为：194,311.00 元。 ⑷、公司现任的董事、监事、高级管理人员共15 人，在公司领薪的5 人，其中，年度报酬数额在7 万元的有1 人，在5— 6.9 万元的有4 人。 ⑸、欧志敏、蒙彩朋、宁功力、罗展雄、廖祖鲜、曹建国、马永康、张志勇、黄金锋等同志不在上市公司领薪。其中，宁功力、罗展雄、廖祖鲜、曹建国、马永康、张志勇、黄金锋等同志在控股股东单位领薪。 3、报告期限内，公司董事、监事、高级管理人员没有发生任何变动，也没有离任现象。 （二）、公司员工情况 报告期内，公司共有职工2067人，其中，工程技术人员205 人，占9.9%； 销售、财务、行政人员288 人，占13.9%； 生产人员1472 人，占71.3%； 离退休人员102 人，占4.9%。 第五节、公司治理结构 （一）、公司治理的实际情况与证监会规范性文件要求的差异情况 公司具有完整、独立的法人治理结构，公司的股东大会、董事会、监事会、经营管理机构等均依法设立，并分别制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公司经理工作制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》等工作细则并进行规范运作，公司董事、监事及高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务。公司建立了信息披露制度，能按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。与中国证监会发布的《上市公司治理准则》及其他有关上市公司治理的规范文件相比较，公司在实际治理方面还存在以下差异。 1、公司尚未建立独立董事制度、董事会成员中无独立董事。 2、公司尚未设立战略决策、薪酬、提名、审计等董事会专门委员会。 3、公司尚需进一步完善公司董事的选聘制度和董事、监事及高级管理人员的激励和约束机制。 针对上述差异，公司将在2002 年6 月30 日以前建立独立董事制度，引入2— 3 名独立董事，设立战略决策、薪酬、提名、审计等董事会专门委员会，并进一步完善董事、监事及高级管理人员的激励和约束机制，同时，公司将积极贯彻实施治理准则所阐述的精神，把准则作为评判公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，通过制定或者修改公司章程及治理细则，规范公司运作，进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平。 （二）公司独立董事履行职责情况 公司目前还没有设有独立董事，公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立董事制度的指导意见》及其他相关文件的规定，正积极修改和制订有关细则，物色独立董事人选，将在2002 年6 月30 日前建立独立董事制度，引入2— 3 名独立董事。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等五分开情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均完全分开，并具有独立完整的业务及自主经营的能力。 （四）公司对高级管理人员的考评及激励机制的实施情况 报告期内、本公司对高级管理人员的考评主要依据年度经营业绩评定，从年度经营实现的净利润中按一定的比例提取董事会基金，由董事会按评定结果给予相应的津贴和对有突出贡献的高级管理人员特殊奖励。奖励机制实施情况良好。 第六节、股东大会简介 本年度公司召开二次股东大会。其中一次为年度股东大会，一次为临时股东大会。内容如下： 1、二000年年度股东大会。 本次股东大会于2001年5月16日在公司本部三楼会议室召开，会议通知于2001年4 月7 日刊登于《中国证券报》和《证券时报》上。会议由董事长何元军同志主持，出席会议的股东19 人，代表股份10995.12 万股，占公司总股份的61.69%， 符合《公司法》和公司章程规定。会议通过如下决议： （1）审议通过了《董事会2000 年度工作报告》； （2）审议通过了《公司2000 年度总经理工作报告》； （3）审议通过了《公司2000 年度财务决算报告及2001 年财务预算方案》； （4）审议通过了《公司2000 年度利润分配方案及2001 年利润分配政策的方案》； （5）审议通过了《2000 年度报告正文及摘要》； （6）审议通过了《募集资金使用情况的说明》； （7）审议通过了《公司关于公募增发不超过3000 万股A 股的方案》； （8）审议通过了《关于本次增发A 股募集资金计划投资项目的方案》； （9）审议通过了《关于聘请上海东华会计师事务所有限公司为本公司审计单位的方案》； （10）审议通过了《关于设立董事会基金的方案》； （11）审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员津贴的方案》。 会议决议刊登于2001 年5 月17 日的《中国证券报》、《证券时报》。 2、本年度第一次临时股东大会。 本次股东大会于2001 年10 月7 日在公司本部三楼会议室召开，会议通知于2001年9 月1 日刊登于《中国证券报》和《证券时报》上。会议由董事长何元军同志主持，出席会议的股东17 人，代表股份10870.92 万股，占公司总股份的61.00%， 符合《公司法》和公司章程规定。会议审议通过了《关于修改2001 年增发方案的发行价格下限等相关情况的决议》；会议决议刊登于2001 年10 月8 日的《中国证券报》、《证券时报》。 第七节、董事会报告 （一）公司主营业务的范围及经营情况 1、 公司的主营业务为尿素、复混肥、防伪产品、电子产品、对虾养殖、高新技术的研究和开发等产品的生产和销售，主要经营情况如下： 行业 主营业务收（元） 2001年 2000年 尿素 金额 270,513,919.59 255,711,014.01 比重 76.45% 80.46% 复合肥 金额 8,222,152.73 7,958,200.18 比重 2.32% 2.50% 液氨 金额 3,362,822.34 60,391.45 比重 0.95% 0.02% 防伪产品 金额 16,032,511.19 36,388,129.83 比重 4.53% 11.45% 电子产品 金额 18,297,230.82 0 比重 5.17% 0.00% 海水养殖 金额 23,015,317.00 11,810,665.00 比重 6.50% 3.72% 兽药 金额 10,051,435.90 0 比重 2.84% 0.00% 其他 金额 4,350,000.00 5,900,000.00 比重 1.23% 1.86% 行业 主营业务利润（元） 2001年 2000年 尿素 金额 32,034,456.72 46,091,133.41 比重 44.59% 57.73% 复合肥 金额 -2,548,855.48 -701,005.98 比重 -3.55% -0.88% 液氨 金额 742,559.24 22,550.76 比重 1.03% 0.03% 防伪产品 金额 11,019,646.11 21,007,318.36 比重 15.34% 26.31% 电子产品 金额 8,866,768.76 0.00 比重 12.34% 0.00% 海水养殖 金额 14,019,241.63 8,525,271.12 比重 19.52% 10.68% 兽药 金额 3,449,127.46 0.00 比重 4.80% 0.00% 其他 金额 4,253,574.59 4,900,000.00 比重 5.92% 6.14% 2、 生产经营的主要产品及其市场占有率情况，占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务主要是尿素、电子产品、对虾养殖，所属化工、电子、生物工程行业，主要为农业、电子、食品及食品加工等行业提供服务。尿素产品在广西区内市场占有率为26%， 产销率100%。 主要产品 产品销售收入 产品销售成 本毛利率 尿素 270,513,919.59 238,479,462.87 32,034,456.72 防伪产品 16,032,511.19 5,012,865.08 11,019,646.11 电子产品 18,297,230.82 9,430,462.06 8,866,768.76 海水养殖 23,015,317.00 8,996,075.37 14,019,241.63 兽药 10,051,435.90 6,602,308.44 3,449,127.46 其他 4,350,000.00 96,425.41 4,253,574.59 （二）、公司主要控股子公司及参股公司的经营情况及业绩 1、本公司控股子公司主要是“广西南开天河科技发展有限公司”和“天津南开生物化工有限公司”。报告期内，公司控股子公司主要情况如下： （1）“广西南开天河科技发展有限公司”的主要产品为电子、化工制剂、高新技术研究开发，注册资本7000 万元，总资产15127.46 万元，2001 年度实现净利润1013.18万元。 （2）“天津南开生物化工有限公司”的主要产品为防伪制品、对虾养殖、高新技术的研究与开发，注册资本10000 万元，总资产13689.85 万元，2001 年度实现净利润1068.12 万元。 （3）雅莱生物化工有限公司的主要产品生物兽药的生产和销售，注册资本2000万元，总资产2629.39 万元，2001 年度实现净利润328.37 万元。 （三）、主要供应商、客户情况 1、前五名供应商总供应物品金额为3311.39 万元，占公司供应物品总额的31.24%。 2、前五名销售商总销售物品金额为9950.56 万元，占公司总销售额的28.12%。 （四）、在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、存在的问题与困难⑴ [1]、报告期内，公司的尿素产品利润进一步下滑，主要原因如下： ①、受入世影响，全国化肥市场已面临进口低价化肥的冲击，从而使尿素产品销售价格持续低迷并继续下滑。 ②、受国家粮食政策调整的影响，粮食价格大幅度下降，农民种粮的积极性不高，从而造成化肥使用量减少，价格下滑。 ③、由于国家实施退耕还林、还草、还湖政策，农业产品结构的调整，部分农田改种果蔗药材等经济作物，同时，还由于部份农田被改作商务、住宅和其他产品开发之地，使得农作物种植面积大幅度减少，从而造成化肥使用量减少，价格下滑。 ④、近年来全国各大、中、小化肥企业都相继完成了技术改造，使尿素产量大幅度增加，就全国而言，尿素产品供大于求，这也是造成尿素价格下滑的一个主要原因。 ⑤、由于周边省份化肥涌入，广西的尿素产品相对过剩，竞争无序，争相压价，使得本已有限的利润空间越来越小。 ⑥、由于国家加大对矿山、煤炭行业的整顿力度，尤其是广西南丹7· 17 事件爆发之后，国家下令强行关闭所有的小矿山、小煤窑，使得煤炭价格大幅度上扬，增加公司成本。 ⑦、本年度因电价上涨因素，增加公司成本约500 万元。 ⑧、本年度中期以后，由于公司“8· 13” 合成氨、尿素改扩建工程（以下简称“8· 13”工程）已相继完工投产，加上公司“8· 13” 工程的投资借款已到了还贷期，致使公司的固定资产折旧和财务费用大幅度增加，对公司的成本造成很大的影响。 2、解决办法 （1）管好设备，抓好安全，保证生产。坚持计划检修与及时抢修相结合，保证设备完好运行；坚持安全技术培训和思想教育，做到安全生产警钟长鸣；坚持工艺创优和生产操作规范管理，保证生产装置的安全、稳定、长周期运转，保证稳产、高产、低成本运行。 （2）加强质量管理，改变营销策略。第一，努力扩大公司尿素产品在市场上尤其是在广西市场的品牌优势，力争以品牌占领市场，以品牌促进销售，以品牌增加效益。第二，在销售方面，狠抓市场调研和服务工作，大力开拓新的市场，积极做好与港口、铁路的衔接协调；密切关注国家和地方相关政策的调整变化，采取紧贴市场、适应变化和服务用户的销售策略，围绕产品销售这一中心环节，深入研究市场，多角度把握市场，采取灵活的应对措施来适应市场的变化。第三，进一步改善公司营销机制与营销模式，加大销售队伍的业绩考核力度，扩大直销点，以保证公司产品市场占有率和销售份额的稳步提高。 （3）努力降低消耗，实施工资奖金与产量成本挂钩的考核办法，使消耗得到有效地控制。 （五）、公司财务状况 项目 2001年（元） 2000年（元） 增减（元） 总资产 1,219,013,059.29 1,005,804,053.64 213,209,005.65 长期负债 295,247,397.85 282,095,304.65 13,152,093.20 股东权益 409,991,306.88 387,002,536.40 22,988,770.48 主营业务利润 70,817,841.75 77,305,304.86 -6,487,463.11 净利润 23,540,624.55 33,431,169.29 -9,890,544.74 变动原因：总资产增加是增加投资、代垫运费、固定资产结转影响；利润减少是因为公司主导产品成本上升价格下滑所致；负债增加因为公司生产规模扩大，为补充流动资金增加短期借款所致。 （六）公司投资情况 1、报告期内，公司共完成投资13593 万元，比去年同期25095.40 万元，减少11502.40万元。 2、报告期内，公司未募集资金也不存在报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 3、报告期内非募集资金投资的重大项目进度及收益情况： ①报告期内，公司以自有资金参股国海证券公司6000万元，占其总股本的7.50%。该公司2001 年末挂牌成立，尚未产生效益。 ②报告期内，公司对海南莺歌海洋生物技术有限公司进行增资扩股，投入资金1000万元，投资完成后，直接控股50 %。 该公司主营南美对虾养殖和海产品的加工。2001年度实现营业收入2301.53 万元。 ③报告期内，公司与天津市新星兽药厂合资组建天津市雅莱生物化工有限公司，投入资金1300 万元，投资完成后，占其总股本的65%。 该公司主营现代生物兽药的生产和销售，产品远销欧、非、台等国家和地区。2001 年度实现营业收入1005.14 万元。 ④报告期内，公司与南宁市世威生物工程公司合资成立河化世威生物工程公司，投入资金443 万元。该公司主营工业、医药、食品用的氨基酸产品的生产和销售。目前，该项目正在建设之中，未产生收益。 ⑤报告期内，子公司广西南开天河科技发展有限公司对上海苏鹏实业有限公司进行增资扩股，投入资金850 万元，投资完成后，占其总股本的34.67%。 该公司主营化工制剂的生产、开发、研究和销售。2001 年度实现营业收入3861.11 万元。 ⑥报告期内，子公司广西南开天河科技发展有限公司对新乡中大电子有公司进行增资扩股，投入资金4000 万元，投资完成后，占其总股本的66.6%， 该公司主营电力、通讯电源的生产和销售。2001 年度实现营业收入3493.09 万元。 （七）生产环境以及宏观政策、法规的变化对公司生产经营产生的影响 1、就企业内部经营情况而言。由于“8· 13” 工程的借款债务较高，且已到了还贷期，企业每年要筹集大量的资金用于还本付息，经营状况日渐艰难。 2、就国内经营环境而言。由于整顿煤矿，关闭小煤窑，煤价上涨，同时水、电和铁路运价提高，致使公司成本进一步增加；其次，由于继续实施退耕还林、还草、还湖政策和调整粮食政策等因素，致使农田种植面积逐年减少，农民种田的积极性无法调动，化肥企业的前景不容乐观。 3、就国际市场环境而言。入世后，在市场进入限制方面，将在5 年内向国外服务提供者放开化肥零售服务。在产品进口限制方面，将逐年增加化肥进口配额，6 年内进口配额从130 万吨/年增至330 万吨/年。放宽进口化肥配额限制，降低进口关税，对公司的生产经营特别是产品销售将带来较大的冲击；同时，入世后，国家已承诺取消对农产品出口的补贴和大幅度削减农产品进口关税，取消部分农产品的进口配额（如小麦、玉米等）。这样，一方面，出口的贴差取消了，另一方面，大批低价农产品纷纷涌入中国市场，中国农民种田的积极性将更受影响，将会导致种植面积大幅减少，化肥使用量减少，化肥价格进一步下滑，化肥生产企业的压力与日俱增。 （八）新年度发展计划 2002年度，公司提出的生产经营目标为：确保完成生产和销售尿素26 万吨；生产和销售化工制剂150 吨；生产和销售南美对虾150 万斤；生产和销售通讯、电力电源500 套。根据这一目标，按现行市场情况测算，预计2002 年度主营业务收入较2001 年度有所下降，可实现收入约3 亿元。由于受主要原料煤炭供应的制约和水、电、运价的提高，公司的尿素成本将有所上升，预计每吨将上升80 元左右，其他产品成本也比去年有所上升。在费用方面，因公司“8· 13” 工程固定资产转入和该工程借款进入还贷期，同时，由于公司加大新产品、新技术的开发和加大营销力度，各子公司地域较为分散等因素，各项费用将比2001 年有所上升。在销售及市场份额方面，公司的尿素已实现产销平衡，因此，在继续保持目前市场份额的基础上，适当提高省内市场占有率，开拓国际市场，以拓展企业经营空间。其他产品的销售力争达到产销平衡。 为实现上述生产经营目标，2002 年度公司将重点做好如下工作： 1、加强生产经营管理，确保装置安全、低耗、长周期运转，以实现稳产高产。 2、严把质量关，在努力提高产品产量的同时，努力提高产品质量。树立“质量第一，效益第一”的经营理念。 3、积极实施科技创新，加快高新技术成果开发的步伐。高度重视高新技术的开发和应用，充分利用与南开大学合作的良好基础，通过引进，嫁接高新技术成果，做好相关项目的开发、实施准备。 4、深入做好产品销售及服务工作，形成以市场为基础，以用户为中心，以网络为依托，以服务为根本的营销体系，着力塑造良好的公司形象。充分利用公司在广西市场长期积累的品牌优势，成本优势，加大营销力度，进一步扩大和稳定市场份额。 5、进一步开源节流。一是大宗物品采购，执行公开招标制。小宗物品采购执行审批制，坚持执行货物采购的申报制度、招标制度、审批制度、入库制度和付款制度，严控采购成本。二是开展各种技术攻关和业务培训工作，努力提高全体员工的专业技术素质，力争在工艺上保持先进，在操作上精益求精，以进一步控制和降低各种消耗，从而达到控制制造成本的目的。三是开展全民性的节支活动，要求全体职工从我做起，从身边做起，从节约每一滴水、每一度电、每一张纸、每一两煤、每一个配件做起。职工旅差，开展业务经营活动，严格按公司有关规定执行，以控制各种费用成本。 6、加大对控股子公司的管理力度，努力培育新的利润增长点。近两年来，公司为了调整产品结构，实施企业战略转移，已加速地对外进行扩张。目前，各子公司经营状况良好，形势十分喜人。但是，由于各子公司所在地比较分散，且各地的政策和经营环境又不尽一致，这也给管理上带来一定的困难。在新的一年里，公司将加大对各子公司的管理力度，严格执行公司的《内控制度》和《子公司管理制度》，进一步完善各子公司的治理结构和建立各种经营管理制度，使各子公司能严格按照上市公司的要求规范运作，规范发展。近两年内，公司将以稳健为原则，重点对已投的项目进行进一步的扶植和培育，力求投资一个，成功一个，以此实施公司的产品结构调整和战略转移。 7、改变现有的分配模式，让职工跳起来摘桃子。以点带面地试行职工效益工资制度和管理人员权责利奖惩制度。试行多创效益多拿，少创效益少拿的全额浮动工资和80%以上的浮动工资制度。对于管理人员，执行经营风险抵押办法，超额完成生产经营目标的按规定奖励，不能完成任务的扣发工资和经营风险抵押金。以集思广益，充分调动广大干部员工的积极性，谋求公司利益最大化。 8、实施“向管理要效益，向培训要人才”的战略。面对入世和国家相关政策的调整，化肥企业面临二次创业已在所必然。为此，建立围绕企业产业结构和产品结构调整相配套的人力资源开发，实施相关人才的培养、引进已迫在眉睫。因此，企业必须以优化配置为途径，以激励、竞争、考核为手段，采取自学和硬性考试相结合的办法，促进职工努力提高自身素质，并为职工创造宽松的学习环境，为公司第二次创业提供人才基 （九）董事会日常工作情况 1、公司本年度召开的董事会决议的主要内容如下： （1）2001 年4 月7 日董事会在公司本部召开会议，审议通过了如下决议： a、审议通过了《公司2000 年度董事会工作报告》； b、审议通过了《公司2000 年度总经理工作报告》； c、审议通过了《公司2000 年度财务决算报告及2001 年财务预算方案》； d、审议通过了《公司2000 年度利润分配报告及2001 年利润分配政策的方案》； e、审议通过了《公司2000 年度报告正文及摘要》； f、审议通过了《关于公募增发不超过3000 万股A 股的方案》； g、审议通过了《关于聘请上海东华会计师事务所有限公司为本公司审计单位的方案》； h、审议通过了《关于本次增发A 股募集资金计划投资项目的方案》； I、审议通过了《关于设立董事会基金的方案》； J、审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员津贴的方案》。 （2）2001年4月20日董事会在公司本部召开临时会议，审议通过了《关于延期召开2000 年度股东大会的决议》。 （3）2001年5月11日董事会在公司本部召开会议，审议通过了《关于股票增发项目的确定及对项目评估报告的确认的决议》。 （4）2001年6月25日董事会在公司本部召开会议，审议通过了《关于同意子公司“广西南开天河科技发展有限公司”向海南三元化工实业有限公司出售“蒽醌法制双氧水用加氢SC-A03 钯催化剂技术”》的决议，出售总金额为435 万元人民币。 （5）2001年7月18日董事会在公司本部召开会议，会议审议并通过了《关于参股广西证券公司的决议》。 （6）2001年7月26日董事会在公司本部召开会议，审议并通过了如下决议①审议通过了《关于新增四项资产减值准备控制制度的方案》； ②审议通过了《关于不计提在建工程减值准备的方案》； ③审议通过了《关于不计提无形资产减值准备的方案》； ④审议通过了《关于不计提固定资产减值准备的方案》； ⑤审议通过了《关于不计提委托贷款减值准备的方案》。 （7）2001年7月28日，董事会在公司本部召开会议，审议并通过了《关于中国证监会南宁特派办巡检发现问题的整改报告》。 （8）2001年8月14日，董事会在公司本部召开会议，审议并通过了《2001 年中期报告正文及摘要》。 （9）2001年8月31日，董事会在公司本部召开临时会议，审议并通过了《关于修改2001 年增发方案的发行价格下限等相关情况的决议》。 （10）2001年9月30日，董事会在海南三亚召开会议，审议并通过了如下决议： ①审议通过了《同意对海南莺歌海洋生物技术有限公司增资扩股的议案》； ②审议通过了《同意对天津市新星兽药厂增资扩股的议案》。 （11）2001年10月18日，董事会在公司本部召开临时会议，会议审议并通过了如下决议： ①审议通过了《同意子公司广西南开天河科技发展有限公司对上海苏鹏实业有限公司进行增资扩股》的决议； ②审议通过了《同意子公司广西南开天河科技发展有限公司对河南新乡中大电子有限公司进行增资扩股》的决议； （12）2001年11月1日，董事会在公司本部召开会议，审议并通过了《关于向光大银行南宁市桃源支行进行短期借款的决议》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况。 报告期内，董事会基本完成了股东大会的决议。其中完成了2000 年度红利分配方案，即以2000 年12 月31 日的总股份178,217,841 股为基数，向全体股东每10 股派发现金0.5 元（含税）。 报告期内，公司董事会为实施公司股东大会关于增发新股的决议做了大量的工作，也有了较大的进展。但由于部分增发项目需要重新修改和调整，为此董事会决定暂缓此项工作，待方案修订完毕后再开展相关工作。 （十）本年度利润分配预案及2002 年度利润分配政策。 经上海东华会计师事务所有限公司审计，公司2001 年实现净利润23,540,624.55 万元，加上2000 年年度未分配利润35,524,103.20 元，当年可供股东分配的利润为59,064,727.75 元，提取法定公积金6,638,133.96 元，提取法定公益金3,319,067.01 元，本年度可供股东分配的利润49,107,526.78 元。经研究，决定以2001 年12 月31 日的股本总额178,217,841 股为基数，向全体股东每10 股派送红股1 股，派发现金0.25 元（含税），扣税后实际每10 股派发1 股，剩余未分配利润结转下次分配。以上方案，经本公司股东大会审议通过后实施。 2001年度实际实施的利润分配政策和2000 年预计的利润分配政策相符。 （十一）公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》。 第八节、监事会报告 2001年度，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》认真履行职责，密切关注公司的经营运作情况，参加董事会会议，检查公司财务状况，监督经营管理情况，对公司依法运作情况发表独立意见，维护了广大股东的利益。 （一）监事会会议情况 报告期内，监事会共召开四次会议，具体内容如下： 1、2001年5月16日，监事会在公司本部三楼会议室召开会议，应到监事3 人，实到监事3 人，0 名监事委托代理人参加。符合《公司法》和公司章程规定。会议审议并通过了如下决议： （1）审议通过了《公司2000 年年度监事会报告》； （2）审议通过了《公司2000 年年度报告正文及摘要》； （3）审议通过了《公司2000 年度财务报告》； （4）审议通过了《公司2000 年分配预案》； （5）审议通过了《关于聘请2001 年公司审计单位的议案》。 2、2001年7月28日，监事会在公司本部三楼会议室召开会议，应到监事3人，实到监事3人，0名监事委托代理人参加。符合《公司法》和公司章程规定。会议就中国证监会南宁特派办出具的《限期整改通知书》进行学习、查找原因和提出整改方案。 3、2001年8月14日，监事会在公司本部三楼会议室召开会议，应到监事3人，实到监事3人，0名监事委托代理人参加。符合《公司法》和公司章程规定。会议审议通过了《公司2001 年中期报告正文及摘要》。 4、2001年10月7日公司监事会在公司部三楼会议室召开会议，应到监事3人，实到监事3人，0名监事委托代理人参加。符合《公司法》和公司章程规定。会议审议通过了《公司关于修改2001 年增发新股方案询价下限议案》的决议。 监事会对以下事项发表独立意见： 1、报告期内，我们依照国家有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定对公司的依法运作情况进行了日常的检查和监督，未发现有违背《公司法》、《公司章程》现象发生。公司在日常运作过程中，能按照合法、稳健的操作原则，依法操作，保证了公司各项工作得以顺利展开；严格按照股份公司法人治理结构，规范运作，充分发挥“三会”职能，保证公司决策程序的规范、有序，进而保障各项经营决策的科学性与有效性；公司建立并完善了董事会议事程序及经理工作职能，以实现董事、经理执行职务时的自律、自控。报告期内，未发现有董事、经理违法、违规现象。 2、关于公司“五分开”情况。公司业务、机构、人员、资产、财务已完全独立，建立有独立财务帐册，并设有独立财务人员。上海东华会计师事务所有限公司出具的年度财务报告真实反映了公司财务状况和经营成果。 3、报告期内，公司无内幕交易及损害股东权益情况。 4、报告期内，公司对外投资已充分履行了法定程序和充分披露。 第九节、重要事项 （一）报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 （二）报告期内，公司、公司董事、监事及高级管理人员受监管部门处罚情况报告期内，公司、公司董事、监事及高级管理人员没有受监管部门处罚情况。 （三）报告期内，公司收购、出售资产或重组情况 1、出售资产情况[详见董事会报告第（九）点“董事会日常工作情况”第（4） 条] 2、参股、收购和资产重组情况[详见董事会报告第（六）点“公司投资情况”]。 （四）重大关联交易事项 公司重大关联交易事项在会计报表附注六中披露。 （五）报告期内聘请、解聘会计师事务所及报酬支付情况。 本年度公司继续聘请上海东华会计师事务所有限公司担任公司的审计工作。公司本年度支付给会计师事务所报酬为90 万元。其中，2000 年度审计费用30 万元；2001 年度中期审计费用15 万元；2001 年度审计费用30 万元；增发新股项目审计、财务顾问及其它审计费用15 万元。公司费用的支出不影响注册会计师审计独立性的意见。 （六）报告期内，公司重大合同的签订和履行情况。 1、报告期内，公司与光大银行南宁市桃源支行签订借款合同，借款金额7200 万元，借款期一年。 2、报告期内，公司与工商银行广西河池支行签订短期借款合同，累计借款金额20230 万元，借款期三至六个月。 （七）报告期内，公司没有发生《证券法》第六十二条，《股票条例》第六十条和《信息细则》第十七条所列举的其他重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事项。 （八）承诺事项 公司及持股5%以上的股东在指定的报纸和网站上没有披露过承诺事项。 （九）其他重大事项 报告期内，公司无重大担保、托管、承包、租赁事项。 第十节、财务会计报告 本公司财务报告经上海东华会计师事务所有限公司注册会计师张青、李广安先生审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（东华桂审字[2002]178 号） 一、审计报告 东华桂审字[2002]178 号 广西河池化工股份有限公司： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2001 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计纪录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日财务状况和2001 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一惯性原则。 上海东华会计师事务所 中国注册会计师：张青、李广安 中国 上海 二OO二年三月十八日 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注 （一）、公司基本情况 广西河池化工股份有限公司（以下简称“本公司”）成立于一九九三年六月三日，系经广西体改委桂体改股（1993） 32 号文批准，由广西河池化学工业集团公司作为独家发起人，将广西河池氮肥厂整体改组，以定向募集方式募集社会法人股和内部职工设立的股份公司。经广西壮族自治区工商行政管理局注册登记，取得注册号：2008875581企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会批准，本公司于1999 年9 月3 日向社会公开发行4500万股人民币普通股股票，向基金配售500 万股。其中：社会公众股于1999 年12 月2日上市交易，向基金配售部分于2000 年2 月14 日上市流通。1999 年9 月22 日经广西壮族自治区工商行政管理局批准，本公司已办理了相应的变更手续。 2000年4月26日经1999年度股东大会审议通过，以资本公积金转增股本每10 股转增2 股，并由广西公信会计师事务所于2000 年4 月29 日出具桂公信会师验字[2000]048 号验资报告验证，并办理了相应的变更手续。 公司主要经营范围：尿素、复混肥、液体二氧化碳、硫磺等。 （二）、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 公司原执行《股份有限公司会计制度》及有关补充规定，2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》。 2、会计年度 以公历一月一日至十二月三十一日为一个会计年度。 3、 记账基础和计价原则 会计核算采用权责发生制和借贷记账法进行核算，资产计价以历史成本为计价原则。 4、记账本位币和外币换算 以人民币为记账本位币。对发生的外币经济业务，采用发生当日市场汇率折合人民币记账。年末，对外币账户的外币余额按当日市场汇率调整，差额计入当期财务费用或在建工程。 5、现金等价物的确定标准 现金等价物是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 6、坏账核算方法 （1）坏账的确认标准： a.债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然不能收回的应收款项； b.债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项。 （2）坏账损失核算采用备抵法。本公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款）根据本公司实际情况、债务单位的财务状况和现金流量等情况，按账龄分析法计提坏账准备，并计入当年损益。计提比例如下： 账龄期限 计提比例(%) 1年以内 1.00 1-2年以内 5.00 2-3年以内 10.00 3年以上 15.00 其中：已确定无法收回 100.00 7、存货核算方法 （1）存货分类为：产成品、原材料、低值易耗品、包装物。 （2）产成品按实际成本核算，发出时按先进先出法核算；原材料取得时按计划成本计价，发出时按加权平均法核算，并结转其应负担的成本差异；低值品耗品和包装物按取得时的实际成本记账，领用时按一次摊销法核算。 （3）存货的盘存制度：存货实行永续盘存制度，于每年年末对存货进行盘点。 （4）存货跌价准备的计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰低法计价，并按单项比较法计提存货跌价准备。 8、长期投资核算方法 （1）长期股权投资：公司对拥有20%以下股权的长期投资采用成本法核算；对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算；投资占该单位有表决权资本总额50%（ 不含50%） 以上的，按权益法核算，并合并其会计报表；股权投资差额的摊销，合同规定投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的，借方差额按不超过10 年的期限摊销，贷方差额按不低于10 年的期限摊销。 （2）长期债权投资：按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用，以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额作为实际成本记账。按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。溢价或折价在债券存续期间，按直线法予以摊销。 （3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提法。中期期末或年度终了由于市价持续下跌或被投资单位经营情况恶化等原因，导致其可收回价值低于长期投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期投资的账面价值的差额，计提长期投资减值准备。计提的长期投资减值准备计入当期损益。 9、固定资产计价及折旧方法 （1）固定资产标准：使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具和其他与生产经营有关设备、量具工具等；单位价值在2000 元以上，且使用年限超过2 年的不属于生产经营主要设备的物品。 （2）固定资产分类及计价：固定资产分为房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输工具，均按实际成本计价。 （3）固定资产折旧采用直线法分类按月计提，预计残值率为原值的5%。 分类折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限（年） 残值率 年折旧率（%） ①房屋及建筑物 15—35 5% 3—7 通用设备 5—15 5% 6.3-19 专用设备 7—14 5% 6.78-13.6 运输工具 6 5% 15.8 （4）固定资产减值准备：中期期末或者在年度终了，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备，当存在下列情况之一时，全额计提固定资产减值准备： ①长期闲置不用，在可预见的将来不会再使用，且已无转让价值的； ②由于技术进步等原因，已不可使用的； ③虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品的； ④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的； ⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 10、在建工程核算方法 （1）在建工程按实际成本计价，与在建工程相关的借款费用按《企业会计准则- -借款费用》的规定确认和计量，在建工程达到预定可使用状态时，按工程的实际成本转入固定资产。 （2）在建工程减值准备：在中期期末或者在年度终了，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，按减值额计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况时，全额计提在建工程减值准备： ①长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的； ②所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后，并且给公司带来的经济效益具有很大的不确定性； ③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 11、借款费用的会计处理方法 用于购建固定资产而发生的借款费用，在固定资产尚未交付使用前发生的，计入所购建固定资产的成本，固定资产交付使用后发生的，计入当期损益。购建固定资产时，如发生非正常中断且中断时间较长的，其中断期间发生的借款费用，不计入所购建固定资产的成本，将其计入当期损益，直到购建重新开始；但如中断是使购建固定资产达到可使用状态所必需的程序，则中断期间所发生的借款费用，计入所购建固定资产的成本。 12、无形资产核算方法 （1）无形资产核算方法：外购或依照法律程序取得的，按购入时或依照法律程序取得时的实际支出记账；投资者投入的，按评估确认的价值记账；在受益期内按直线法分期摊销。 （2）无形资产减值准备确认标准：由于下述原因导致某项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值时，应当计提无形资产减值准备； ①已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； ②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ③已超过法定保护期限，但仍然具有部分使用价值。 （3）无形资产减值准备的计提方法：按单项无形资产的预计可收回金额低于期账面价值的差额计提。如果某项无形资产已经不能再给公司带来未来经济利益，则将该无形资产的账面价值全部转入当期损益。 13、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用以实际发生额核算，在受益期内平均摊销。 14、收入确认的原则 （1）商品销售：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 （2）提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同的会计年度且在资产负债表日能对该交易的结果作出估计的，按完工百分比法确认劳务收入。 15、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理方法采用应付税款法。 16、会计政策、会计估计变更及影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》及有关补充规定。根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》。会计政策变更及其影响说明如下： （1）开办费原按五年平均摊销，现按一次性进入公司生产经营当期损益。因本公司开办费余额较小，未采用追溯调整法。 （2）期末固定资产原不计提减值准备，现改为按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。报告期内公司固定资产没有出现应计提减值准备的情况，会计政策变更对会计报表不造成影响。 （3）期末在建工程原不计提减值准备，现改为按单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。报告期内公司在建工程没有出现应计提减值准备的情况，会计政策变更对会计报表不造成影响。 （4）期末无形资产原不计提减值准备，现改为按无形资产账面价值与可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。报告期内公司无形资产没有出现应计提减值准备的情况，会计政策变更对会计报表不造成影响。 （5）本公司成立至今，未发生委托贷款业务，不涉及会计政策的变更。 17、会计差错更正 本年度发现以下会计差错： （1）子公司天津南开大学戈德防伪技术有限公司2000 年度误将戈德品牌商标按评估价值2400 万元列作无形资产入账，并按10 年期限平均摊销了20 万元。 （2）2000年度少提取盈余公积3,123,909.41 元。 （3）2000年度误将4,485,192.00 元的借款费用资本化，计入了在建工程。 （4）2000年度向扩建工程领用材料未入账1,340,209.15 元。 在编制2001年度会计报表时，已对以上差错进行了更正。由于以上错误的影响，2000 年度应减少净利润及留存收益4,439,564.59 元，减少未分配利润9,026,079.08 元。 18、合并会计报表编制方法 （1）合并范围的确定原则：根据财政部财会字（1995） 11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》和财会二字（96） 2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，公司对其他单位投资占该单位权益性资本50%以上（不含50%） 或虽然占该单位权益性资本不足50%， 但具有实际控制权的，该单位纳入合并范围。如果被投资单位的总资产、销售收入和净利润较小，则该单位不予合并。 （2）合并采用的会计方法： 首先把未执行《企业会计制度》的应当纳入合并范围的个别会计报表按《企业会计制度》进行调整，然后以母公司和子公司的个别会计报表为基础，合并资产、负债、股东权益以及利润表和现金流量表各项目，并将母子公司相互之间发生的经济业务对个别会计报表有关项目的影响予以抵销。 （三）、税项 1、增值税：按产品销售收入及13%的税率计算销项税。根据国家财政部、国家税务总局联合下发的财税[2001]113 号文，公司尿素产品增值税实行先征后退的政策。 2、营业税：按营业收入的3%、 5%计征。 3、城市维护建设税：按流转税额的1%计征。 4、教育费附加：按流转税额的3% 计征。 5、所得税：根据广西壮族自治区人民政府桂政函（1998） 73 号文和桂政函（1999）113 号文，本公司从1995 年起所得税采用先征后退的办法，即按33%税率征收，再由当地财政返还18%， 实际税负15%。 （四）、控股子公司及合营企业 （1）报告期内公司所控制的所有子公司、合营企业情况及合并报表的合并范围： 子公司名称 经营范围 天津南开生物化工有限公司 生物、环保、新材料等技术开发、咨询、转让 广西南开天河科技发展有限公司 生物、环保、新材料等技术开发、咨询、转让 天津南开大学戈德防伪技术有限公 司 技术开发、咨询、转让、化工原料 海南莺歌海洋生物技术有限公司 养殖业、高效农业、饲料加工、包装冷冻 上海苏鹏实业有限公司 催化材料、吸附材料、工业添加剂等 新乡中大电子有限公司 通讯电源、电力电UPS电源、通用机床等 天津雅莱生物化工有限公司 饲料药物添加剂制造 广西河池化工防腐保温有限责任公 司 防腐、保温工程施工等 国海证券有限责任公司 证券的代理买卖：代理还本付息和分红派息等 子公司名称 注册资本 实际投资额 股权比例 天津南开生物化工有限公司 100,000,000.00 90,000,000.00 90% 广西南开天河科技发展有限公司 70,000,000.00 63,000,000.00 90% 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 10,000,000.00 9,000,000.00 90% 海南莺歌海洋生物技术有限公司 20,000,000.00 19,000,000.00 95.00% 上海苏鹏实业有限公司 8,000,000.00 8,500,000.00 34.67% 新乡中大电子有限公司 60,000,000.00 40,000,000.00 66.67% 天津雅莱生物化工有限公司 20,000,000.00 13,000,000.00 65.00% 广西河池化工防腐保温有限责任公司 300,000.00 250,000.00 83.33% 国海证券有限责任公司 800,000,000.00 60,000,000.00 7.50% 子公司名称 是否合并 天津南开生物化工有限公司 是 广西南开天河科技发展有限公司 是 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 是 海南莺歌海洋生物技术有限公司 是 上海苏鹏实业有限公司 否 新乡中大电子有限公司 是 天津雅莱生物化工有限公司 是 广西河池化工防腐保温有限责任公司 是 国海证券有限责任公司 否 （2）以上投资中，母公司对海南莺歌海洋生物技术有限公司直接控股50%， 通过子公司天津南开生物化工有限公司间接控股45%。 天津南开大学戈德防伪技术有限公司为天津南开生物化工有限公司的控股子公司，控股比例为90%； 上海苏鹏实业有限公司及新乡中大电子有限公司为广西南开天河科技发展有限公司的控股子公司，控股比例分别为34.67%、 66.67%。 （3）本公司报告期的合并范围新增了天津雅莱生物化工有限公司、新乡中大电子有限公司和广西河池化工防腐保温有限责任公司。天津雅莱生物化工有限公司成立于2001 年12 月6 日，注册号为1201131006138； 广西河池化工防腐保温有限责任公司成立于2001 年12 月10 日，注册号4527001000784。 新乡中大电子有限公司的股权购买日为2001 年11 月30 日。 （五）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元) 注1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 161,781.98 510,460.81 银行存款 100,821,925.26 208,784,362.39 其他货币资金 2,297,512.01 485,953.11 合计 103,281,219.25 209,780,776.31 货币资金减少的主要原因是：增加原材料的采购。 注2、应收账款 *合并会计报表附注 账龄 期末金额 期末比 期末 期初金额 期初比 例(%) 坏账准备 例(%) 1年以内 83,169,757.72 95.98 831,697.57 58,914,517.42 95.54 1-2年 982,689.80 1.12 49,134.49 723,520.80 1.17 2-3年 173,031.48 0.20 17,303.15 258,503.38 0.42 3年以上 2,338,716.77 2.70 350,807.52 1,766,310.57 2.87 合计 86,664,195.77 100.00 1,248,942.73 61,662,852.17 100.00 账龄 期初 坏账准备 1年以内 589,145.17 1-2年 36,176.04 2-3年 25,850.34 3年以上 733,658.84 合计 1,384,830.39 *母公司会计报表附注 账龄 期末金额 期末比 期末 期初金额 期初比 例(%) 坏账准备 例(%) 1年以内 37,626,931.64 93.35 376,269.32 40,669,092.68 94.05 1-2年 167,336.80 0.42 8,366.84 188,057.81 0.41 2-3年 173,031.48 0.43 17,303.15 182,197.27 0.40 3年以上 2,338,716.77 5.80 350,807.52 1,766,310.57 5.14 合计 40,306,016.69 100.00 752,746.83 42,805,658.33 100.00 账龄 期初 坏账准备 1年以内 406,690.93 1-2年 9,402.89 2-3年 18,219.73 3年以上 733,658.84 合计 1,167,972.39 （1）欠款金额前五名合计4,289.50 万元，占期末余额的49.50 %。 （2）持有本公司5%（ 含5%） 以上股份的股东单位欠款情况在附注（六）中披露。 注3、其他应收款 账龄 期末金额 期末比 期末 期初金额 期初比 例(%) 坏账准备 例(%) 1年以内 148,844,432.85 89.48 1,488,444.33 14,320,197.89 57.37 1-2年 9,502,361.43 5.71 475,118.07 856,490.14 3.43 2-3年 1,240,154.46 0.75 124,015.45 3,669,066.00 14.70 3年以上 6,762,847.69 4.06 1,014,427.15 6,114,055.11 24.50 合计 166,349,796.43 100.00 3,102,005.00 24,959,809.14 100.00 账龄 期初 坏账准备 1年以内 143,201.98 1-2年 42,824.51 2-3年 366,906.60 3年以上 1,544,149.74 合计 2,097,082.83 （1）欠款金额前五名合计7258.80万元，占期末余额的43.64%。 （2）持有本公司5%（ 含5%） 以上股份的股东单位欠款情况在附注（六）中披露 注4、预付账款 账龄 期末金额 期末比例(%) 期初金额 期初比例(%) 1年以内 14,607,706.68 88.65 9,773,328.26 79.26 1-2年 243,164.88 1.48 174,035.85 1.41 2-3年 334,584.47 2.03 315,935.82 2.56 3年以上 1,292,043.44 7.84 2,067,957.75 16.77 合计 16,477,499.47 100.00 12,331,257.68 100.00 （1）账龄超过1 年的预付账款由于没有取得购货发票，因此未结算。 （2）期末余额增加的原因：预付煤炭款。 注5、存货及存货跌价准备 项目 期末金额 期末跌价准备 期初金额 期初跌价准备 原材料 62,866,953.53 39,426.38 25,355,856.94 1,898,984.80 产成品 3,993,953.64 5,354,578.69 199,107.00 低值易耗品 431,416.34 399,835.99 在产品 10,768,530.73 1,167,117.77 包装物 16,100.67 合计 78,076,954.91 39,426.38 32,277,389.39 2,098,091.80 存货期末比期初增加主要是：市场煤炭供应趋紧，公司生产能力扩大，为保证公司生产经营正常运转，增加了煤炭库存量。 注6、待摊费用 类别 期末数 期初数 结存原因 企业财产保险 621,941.20 1,332,554.52 受益期未满 工业电进项税 -456,601.61 1,559,536.18 装修费 89,976.30 受益期未满 合计 255,315.89 2,892,090.70 注7、长期股权投资 *合并会计报表附注 （1）投资项目 项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元) 期末余额(元) 对子公司投资 9,692,130.96 9,692,130.96 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 150,000.00 60,000,000.00 60,150,000.00 合并价差 19,033,737.24 3,965,027.69 15,068,709.55 合计 19,183,737.24 69,692,130.96 3,965,027.69 84,910,840.51 （2）对子公司投资（权益法核算） 被投资公司名称 投资 占被投资单位 初始投资额 追加投资额 期限 注册资本比例 上海苏鹏实业有限公司 长期 51.21% 8,500,000.00 合计 8,500,000.00 被投资公司名称 本年权益增减额 现金红利 累计权益增减额 减值准备 上海苏鹏实业有限公司 1,285,874.09 1,285,874.09 合计 1,285,874.09 1,285,874.09 被投资公司名称 备注 上海苏鹏实业有限公司 合计 （3）其他股权投资 被投资公司名称 投资期 占被投资单位注 投资金额(元) 减值准备(元) 限 册资本的比例% 中化化肥原料有限责任公司 无 1.79 150,000.00 国海证券有限责任公司 长期 7.5% 60,000,000.00 被投资公司名称 备注 中化化肥原料有限责任公司 国海证券有限责任公司 4） 股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 形成原因 摊销期 本期摊销额 限(年) 上海苏鹏实业有限公司 5,624,587.84 取得价差 10 93,743.13 被投资公司名称 摊余金额 上海苏鹏实业有限公司 5,530,844.71 （5）合并价差 被投资公司名称 初始金额 形成原因 摊销期 限(年) 海南莺歌海洋生物技术有限公司 -552,003.79 取得价差 10 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 19,356,342.96 取得价差 10 新乡中大电子有限公司 -1,401,448.06 取得价差 10 合计 17,402,891.11 被投资公司名称 本期摊销额 摊余金额 海南莺歌海洋生物技术有限公司 -9,200.06 -677,594.90 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 1,935,634.32 17,136,073.78 新乡中大电子有限公司 -11,678.73 -1,389,769.33 合计 1,914,755.53 15,068,709.55 *母公司会计报表附注 （1） 投资项目 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 对子公司投资 173,011,601.87 47,309,207.81 220,320,809.68 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 150,000.00 60,000,000.00 60,150,000.00 合计 173,161,601.87 107,309,207.81 280,470,809.68 （2） 对子公司投资（权益法核算） 被投资公司名称 投资 占被投资 初始投资额 期限 单位注册 资本比例 天津南开生物化工有限公司 长期 90% 90,000,000.00 海南莺歌海洋生物技术有限公司 长期 50% 10,000,000.00 天津雅莱生物化工有限公司 长期 65% 13,000,000.00 广西南开天河科技发展有限公司 长期 90% 63,000,000.00 广西河池化工防腐保温有限责任公司 长期 83.33% 250,000.00 合计 176,250,000.00 被投资公司名称 追加投 本年权益增减额 现金红利 资额 天津南开生物化工有限公司 9,613,121.66 海南莺歌海洋生物技术有限公司 3,914,287.10 天津雅莱生物化工有限公司 2,134,376.04 广西南开天河科技发展有限公司 9,118,586.01 广西河池化工防腐保温有限责任公司 -169,308.93 合计 24,611,061.88 被投资公司名称 累计权益增减额 减值准备 备注 天津南开生物化工有限公司 25,750,412.43 海南莺歌海洋生物技术有限公司 3,914,287.10 天津雅莱生物化工有限公司 2,134,376.04 广西南开天河科技发展有限公司 12,441,043.04 广西河池化工防腐保温有限责任公司 -169,308.93 合计 44,070,809.68 以上投资中，母公司对海南莺歌海洋生物技术有限公司直接控股50%， 通过子公司天津南开生物化工有限公司间接控股45%。 （3） 其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位 投资金额(元) 注册资本比例 中化化肥原料有限责任公司 长期 1.79% 150,000.00 国海证券有限责任公司 长期 7.5% 60,000,000.00 被投资公司名称 减值准备(元) 备注 中化化肥原料有限责任公司 国海证券有限责任公司 （4）股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限(年) 海南莺歌海洋生物技术有限公司 -552,003.79 取得价差 10 被投资公司名称 本期摊销额 摊余金额 海南莺歌海洋生物技术有限公司 -9,200.06 -542,803.73 （5）无投资变现及投资收益收回的重大限制。 （6）母公司执行的是《企业会计制度》，子公司执行的是《行业企业会计制度》，在合并报表时，已经统一了会计政策。 注8、长期债权投资 *合并会计报表附注 债券种类及面值 年利率(%) 初始投资成本 到期日 期初应收利息 本期利息 电力债券 250,000.00 2001-12-31 债券种类及面值 期末应收利息 减值准备 电力债券 *母公司会计报表附注 债券种类及面值 年利率(%) 初始投资成本 到期日 期初应收利息 本期利息 电力债券 250,000.00 2001-12-31 债券种类及面值 期末应收利息 减值准备 电力债券 根据广西区人民政府有关政策的规定，电力债券不计息，到期以现金还本。本期电力债券到期，已收回本金。 注9、固定资产原值 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注 房屋建筑物 122,209,296.71 21,706,743.91 143,916,040.62 通用设备 157,232,649.54 -47,647.72 13,177.89 157,171,823.93 专用设备 376,181,934.54 111,573,739.81 153,126.95 487,602,547.40 运输设备 3,809,950.33 853,797.00 13,616.13 4,650,131.20 合计 659,433,831.12 134,086,633.00 179,920.97 793,340,543.15 本期在建工程转入的固定资产为96,634,751.27元。 注10、累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注 房屋建筑物 17,036,955.91 6,029,330.03 23,066,285.94 通用设备 10,537,416.36 1,368,033.66 7,656.73 11,897,793.29 专用设备 68,354,053.19 45,333,871.57 97,818.12 113,590,106.64 运输设备 2,699,432.58 449,352.85 45,935.39 3,102,850.04 合计 98,627,858.04 53,180,588.11 151,410.24 151,657,035.91 注11、工程物资 工程物资名称 期末数 期初数 工程材料 38,913.50 325,620.15 设备 140,403.55 555,453.58 合计 179,317.05 881,073.73 注12、 在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入固定 资产 8+13 工程 6.4亿 51,976,442.96 85334871.42 67,294,573.00 20万吨NPK 0 1,894,310.15 0 装修工程 0 490,000.00 0 其他技改项目 31,986,839.59 24,152,551.41 29,340,178.27 其中：借款费用 资本化金额 2,919,264.8 0 0 合计 83,963,282.55 111,871,732.98 96,634,751.27 工程名称 其他减少数 期末数 减值准备 资金来源 工程投入 占预算的 比例 8+13 工程 70,016,740.88 0.50 自筹股款 99% 20万吨NPK 0 1,894,310.15 自筹 装修工程 0 490,000.00 自筹 其他技改项目 8,604,500.00 18,194,712.73 368,000.00 自筹 其中：借款费用 资本化金额 0 2,919,264.88 合计 78,621,240.88 20,579,023.38 注13、无形资产 种类 实际成本 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 土地使用权 13,895,653.16 13,895,653.16 76,799.36 专利技术 11,100,000.00 11,100,000.00 25,000.00 合计 24,995,653.16 24,995,653.16 101,799.36 种类 累计摊销 期末数 剩余摊 销期限 土地使用权 76,799.36 13,818,853.80 专利技术 25,000.00 11,075,000.00 合计 101,799.36 24,893,853.80 土地使用权系河南新机股份有限公司作价入股新乡中大电子有限公司，业经海南普诚华通资产评估事务所出具的海普华资评报字[2001]第119 号评估报告书确认。 注14、长期待摊费用 类别 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 上市费用 2,028,649.19 676,216.40 676,216.40 2,028,649.19 厂区公路 433,382.30 411,713.18 86,676.46 108,345.58 职工房款 180,000.00 169,500.00 169,500.00 180,000.00 装修费 118,753.18 98,126.90 28,703.28 49,329.56 传呼机 42,520.42 34,498.44 9,049.08 17,071.06 子公司开办费 1,135,844.07 1,005,761.75 1,005,761.75 1,135,844.07 合计 3,939,149.16 2,395,816.67 1,975,906.97 3,519,239.46 类别 期末数 剩余摊 销期限 上市费用 0.00 厂区公路 325,036.72 45个月 职工房款 0.00 装修费 69,423.62 45个月 传呼机 25,449.36 45个月 子公司开办费 0.00 合计 419,909.70 注15、 短期借款 借款类别 期末数 期初数 备注 抵押借款 140,300,000.00 134,300,000.00 保证借款 52,000,000.00 12,000,000.00 信用借款 61,550,000.00 质押借款 36,000,000.00 其他 10,000,000.00 合计 299,850,000.00 146,300,000.00 其他项目系河南新机股份有限公司转入，过户手续现正在办理。报告期内由于生产规模扩大，所需流动资金增加，借款增加。 注16、应付票据 期末数 期初数 0.00 1,000,000.00 减少的主要原因是承兑汇票于本期到期兑付。 注17、应付款项 项目 期末数 期初数 应付账款 41,989,531.08 24,427,491.32 其他应付款 89,300667.17 111,506,655.76 （1）应付款项中欠持股5%以上的股东款项情况在附注（六）中披露。 （2）应付账项增加的主要原因尚未支付已到货物款项（暂估入账货物）。 注18、应付股利 主要投资者 期末金额 欠付原因 河化集团 50.00 尚未领取 社会公众股 0.00 内部职工股 83,039.64 尚未领取 法人股0.00 其他 7,372.63 尚未领取 合计 90,462.27 注19、应交税金 税项 期末数(元) 期初数(元) 增值税 4,301,441.03 6,826,487.16 农特税 0 818,252.16 营业税 207,250.00 600,865.00 城建税 84,212.19 239,276.51 个人所得税 4,861.03 2,618.15 所得税 -5,266,871.19 -3,838,160.76 合计 -669,106.94 4,649,338.22 各子公司中除天津南开戈德防伪技术有限公司葱?5%的所得税税率外，其他子公司均免税。 注20、其他应交款 项目 期末数 计缴标准 教育附加费 60,267.75 流转税额3% 防洪保安费 677,340.22 1% 合计 737,607.97 注21、 预提费用 类别 期末数 期初数 结余原因 燃料动力费 197,154.00 0 预提未付款 水电费 16,000.00 0 预提未付款 合计 213,154.00 0 注22、一年内到期的长期负债 借款类别 期末数 期初数 备注 抵押借款 担保借款 19,666,856.92 13,702,738.93 信用借款 合计 19,666,856.92 13,702,738.93 注23、长期借款 借款单位 币种 借款条件 借款期限(年) 亚洲开发银行 美元 担保 1995.12--2013.5 国家开发银行 人民币 抵押担保 1995.12--2007.12 借款单位 年利率% 金额 亚洲开发银行 6.50 外币 折人民币 国家开发银行 6.21 25,677,330.48 211,247,397.85 84,000,000.00 注24、其他长期负债 期末数 期初数 0 1,188,540.54 期初余额系股票上市资金冻结的银行利息摊销余额，报告期末已摊销完。 注25、股本 本次变动前 本次变动增减（+，-） 配 送 公积金 增 其 小 股 股 转股 发 他 计 本次变动后 一、未上市流通股 1、 发起人股份 107,406,600 107,406,600 其中： 国家持有股份 107,406,600 107,406,600 境内法人持股情况 境外法人持股 其他 2、 募集法人股份 2,906,400 2,906,400 3、 内部职工股 7,904,841 7,904,841 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 118,217,841 118,217,841 二、已上市流动股份 1、 人民币普通股 60,000,000 60,000,000 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 60,000,000 60,000,000 三、股份总数 178,217,841 178,217,841 注26、 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本溢价 141,898,200.87 接收捐赠资产准备 住房周转金收入 资产评估增值准备 股权投资准备 被投资单位接受捐赠准备 被投资单位评估增值准备 被投资单位股权投资准备 551,854.07 被投资单位外币指标折算差额 其它资本公积转入 合计 141,898,200.87 项目 期末数 股本溢价 141,898,200.87 接收捐赠资产准备 住房周转金收入 资产评估增值准备 股权投资准备 被投资单位接受捐赠准备 被投资单位评估增值准备 被投资单位股权投资准备 -551,854.07 被投资单位外币指标折算差额 其它资本公积转入 合计 141,346346.80 注27、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定公积金 20,295,576.18 6,638,133.96 26,933,710.14 公益金 7,132,925.04 3,319,067.01 10,451,992.05 任意盈余公积 0 0 其他 3,933,890.11 3,933,890.11 合计 31,362,391.33 41,319,592.30 注28、未分配利润 项目 金额 期初数 35,524,103.20 本年增加数 23,540,624.55 本年减少数 9,957,200.97 其中：提取法定公积金 6,638,133.96 提取法定公益金 3,319,067.01 期末数 49,107,526.78 注29、主营业务收入 *合并会计报表附注: （1）行业分部报表 项目 本期实际数 上年实际数 尿素 270,513,919.59 255,711,014.01 复混肥 8,222,152.73 7,958,200.18 液氨 3,362,822.34 60,391.45 防伪产品 16,032,511.19 36,388,129.83 技术转让 4,350,000.00 5,900,000.00 电子产品 18,297,230.82 0 海水养殖 23,015,317.00 11,810,665.00 兽药 10,051,435.90 0 合计 353,845,389.57 317,828,400.47 （2）地区分部报表 项目 本期实际数 上年实际数 东部地区 44,381,177.91 48,198,794.83 南部地区 309,464,211.66 269,629,605.64 小计 353,845,389.57 317,828,400.47 公司内各业务分部间相互抵销 合计 353,845,389.57 317,828,400.47 *母公司会计报表附注: 项目 本期实际数 上年实际数 尿素 270,513,919.59 255,711,014.01 复混肥 8,222,152.73 7,958,200.18 液氨 3,362,822.34 60,391.45 合计 282,098,894.66 263,729,605.64 公司向前五名客户销售收入总额为99,505,628.18 元，占公司全部销售收入的比例为35.27%。 注30、主营业务成本 （1）行业分部报表 项目 本期实际数 上年实际数 尿素 238,479,462.87 209,619,880.60 复混肥 10,771,008.21 8,659,206.16 液氨 2,620,263.10 37,840.69 防伪产品 5,012,865.08 15,380,811.47 技术转让 0 1,000,000.00 电子产品 9,430,462.06 0 海水养殖 8,996,075.37 3,285,393.88 兽药 6,602,308.44 0 其他 96,425.41 0 合计 282,008,870.54 237,983,132.80 （2）地区分部报表 项目 本期实际数 上年实际数 东部地区 21,045,635.58 18,666,205.80 南部地区 260,963,234.96 219,316,927.00 小计 282,008,870.54 237,983,132.8 公司内各业务分部间相互抵销 合计 282,008,870.54 237,983,132.35 *母公司会计报表附注: 主营业务种类 本期发生数(元) 上年同期发生数(元) 尿素 238,479,462.87 209,619,880.60 复混肥 10,771,008.21 8,659,206.16 液氨 2,620,263.10 37,840.69 合计 251,870,734.18 218,316,927.45 注31、主营业务税金及附加 项目 本期实际数 上年实际数 税率 营业税 93,086.10 696,770.57 3%、5% 教育费及附加 476,914.60 468,414.11 3% 城建税 290,333.47 530,565.08 1%、7% 农业特产税 146,347.84 817,600.00 8% 防洪费 11,995.27 26,613.05 合计 1,018,677.28 2539962.81 注32、其他业务利润 类别 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润 原材料 2,057,252.83 2,057,252.83 0 CO2 439,730.08 0 439,730.08 其他 13,274,180.59 12,784,841.42 489,339.17 合计 15,771,163.50 14,842,094.25 929,069.25 CO2为附属产品，产出时直接装罐，无成本。 注33、财务费用 类别 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 30,053,911.02 24,043,452.33 减:利息收入 827,154.35 1,012,548.86 汇兑损失 0 0 减:汇兑收益 0 0 其他 13,151.81 61,646.83 合计 29,239,908.48 23,092,550.30 增加主要原因：“8·13”工程基本完工相应借款利息计入本期损益所致。 注34、投资收益 *合并会计报表附注 项目 本期金额 股权投资收益 1,285,874.09 债权投资收益 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额（+- -） 82,064.40 其他 合计 1,203,809.69 *母公司会计报表附注 项目本期金额上年同期金额 股权投资收益 26,604,583.74 债权投资收益 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额（+- -） 1,993,521.86 其他 合计 24,611,061.88 项目 上年同期金额 股权投资收益 债权投资收益 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额（+- -） 其他 合计 *母公司会计报表附注 项目本期金额上年同期金额 股权投资收益 20,011,601.87 债权投资收益 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额（+- -） 其他 合计 20,011,601.87 注35、补贴收入 项目 金额 收入来源 增值税返还 5,869,683.76 河池地区财政局拨付 合计 5,869,683.76 根据国家财政部、国家税务总局联合下发的财税[2001]113 号文，公司尿素产品增值税实行先征后退的政策，由河池地区财政局2001 年拨付作为补贴收入，文件有效期为2001 年至2002 年。 注36、 营业外收入 项目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元) 申购利息收入 1,188,540.54 1,188,540.54 电力率奖 461,338.19 253,799.63 程控电话初装费 247,983.97 0 技术转让收入 2,900,000.00 0 违约金及罚款收入 12,182.00 55,356.01 处理固定资产收益 0 3,764,924.24 其他 4,720.00 合计 4,814,764.70 5,262,620.42 注37、 营业外支出 项目 本期发生数(元) 上年同期发生数(元) 其他 69,700.28 55,740.35 生活补助 11,606.00 35,114.00 罚款支出 110,957.00 1111.00 捐赠支出 88,246.03 10180.00 处理固定资产损失 67,589.45 720,058.52 技术转让税金 153,700.00 0 在建工程减值准备 368,000.00 0 合计 869,798.76 822,203.87 注38、 支付的其他与经营、投资、筹资活动有关的现金 项目 本期发生数 1、 支付的其他与经营活动有关的现金 110,583,198.12 其中：业务招待费 1,260,041.33 差旅费 1,616,688.63 运输费 4,807,284.63 租赁费 1,560,198.83 办公费 4,312,129.17 广告费 85,820.00 装卸费 44,556.60 2、 支付的其他与投资活动有关的现金 28,993,958.79 3、 支付的其他与筹资活动有关的现金 10,731.98 （六）、关联方关系及其交易的披露 1.存在控制关系的关联方情况: (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 注册地址 广西河池化学工业集团公司 河池市 天津南开生物化工有限公司 天津市 广西南开天河科技发展有限公司 南宁市 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 天津市 海南莺歌海洋生物技术有限公司 海口市 天津雅莱生物化工有限公司 天津市 上海苏鹏实业有限公司 上海 新乡中大电子有限公司 河南新乡 广西河池化工防腐保温有限责任公司 河池市 企业名称 主营业务 广西河池化学工业集团公司 建材、修理、塑料编织袋 天津南开生物化工有限公司 生物、环保、新材料等技术开发、咨询、转让 广西南开天河科技发展有限公司 生物、环保、新材料等技术开发、咨询、转让 天津南开大学戈德防伪技术有限公 司 技术开发、咨询、转让、化工原料 海南莺歌海洋生物技术有限公司 养殖业、高效农业、饲料加工、包装冷冻 天津雅莱生物化工有限公司 饲料药物添加剂制造 上海苏鹏实业有限公司 催化材料、吸附材料、工业添加剂等 新乡中大电子有限公司 通讯电源、电力电UPS电源、通用机床等 广西河池化工防腐保温有限责任公 司 防腐、保温工程施工等 企业名称 关联方关 经济性质 法定代表人 系性质 或类型 广西河池化学工业集团公司 母公司 国有企业 廖祖鲜 天津南开生物化工有限公司 子公司 有限责任 杨应敏 广西南开天河科技发展有限公司 子公司 有限责任 何元军 天津南开大学戈德防伪技术有限公 司 子公司 有限责任 董轶望 海南莺歌海洋生物技术有限公司 子公司 有限责任 何元军 天津雅莱生物化工有限公司 子公司 有限责任 何元军 上海苏鹏实业有限公司 子公司 有限责任 何元军 新乡中大电子有限公司 子公司 有限责任 何元军 广西河池化工防腐保温有限责任公 司 子公司 有限责任 谢恩全 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化:（ 单位：元） 企业名称 期初数 本期增加数 广西河池化学工业集团公司 159,030,000.00 天津南开生物化工有限公司 100,000,000.00 广西南开天河科技发展有限公司 70,000,000.00 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 海南莺歌海洋生物技术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 天津雅莱生物化工有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 上海苏鹏实业有限公司 5,000,000.00 3,000,000.00 新乡中大电子有限公司 46,000,000.00 14,000,000.00 广西河池化工防腐保温有限责任公司 300,000.00 300,000.00 合计 400,030,000 47,300,000.00 企业名称 本期减少数 期末数 广西河池化学工业集团公司 159,030,000.00 天津南开生物化工有限公司 100,000,000.00 广西南开天河科技发展有限公司 70,000,000.00 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 海南莺歌海洋生物技术有限公司 20,000,000.00 天津雅莱生物化工有限公司 上海苏鹏实业有限公司 8,000,000.00 新乡中大电子有限公司 60,000,000.00 广西河池化工防腐保温有限责任公司 合计 447,330,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化:（ 单位：元） 企业名称 期初金额 期初百 本期增加数 分比% 广西河池化学工业集团公司 107,406,600.00 60.27 天津南开生物化工有限公司 90,000,000.00 90.00 广西南开天河科技发展有限公司 63,000,000.00 90.00 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 9,000,000.00 90.00 海南莺歌海洋生物技术有限公司 9,000,000.00 90.00 10,000,000.00 天津雅莱生物化工有限公司 13,000,000.00 上海苏鹏实业有限公司 2,071,200.00 新乡中大电子有限公司 40,000,000.00 广西河池化工防腐保温有限责任公司 250,000.00 企业名称 本期减少数 期末金额 期末百 分比% 广西河池化学工业集团公司 107,406,600.00 60.27 天津南开生物化工有限公司 90,000,000.00 90.00 广西南开天河科技发展有限公司 63,000,000.00 90.00 天津南开大学戈德防伪技术有限公司 9,000,000.00 90.00 海南莺歌海洋生物技术有限公司 19,000,000.00 95.00 天津雅莱生物化工有限公司 13,000,000.00 65.00 上海苏鹏实业有限公司 2,071,200.00 34.67 新乡中大电子有限公司 40,000,000.00 66.67 广西河池化工防腐保温有限责任公司 250,000.00 83.33 以上控制关系中，本公司对海南莺歌海洋生物技术有限公司直接控股50%， 通过子公司天津南开生物化工有限公司间接控股45%。 天津南开大学戈德防伪技术有限公司为天津南开生物化工有限公司的控股子公司，控股比例为90%； 上海苏鹏实业有限公司及新乡中大电子有限公司为广西南开天河科技发展有限公司的控股子公司，控股比例分别为34.67%、 66.67%。 2.不存在控制关系的关联方情况: 企业名称 关联方关系性质 广西河池化工（集团）运输公司 与本公司同受一企业控制 广西河池化工（集团）机器设备制造安装公司 与本公司同受一企业控制 广西河池化工（集团）建筑材料公司 与本公司同受一企业控制 广西河池金诚塑料制品有限公司 与本公司同受一企业控制 广西河池化工（集团）电业公司 与本公司同受一企业控制 河化集团左江工贸公司 与本公司同受一企业控制 河化集团柳州贸易公司 与本公司同受一企业控制 河化集团南宁龙江工贸公司 与本公司同受一企业控制 河化集团桂林工贸公司 与本公司同受一企业控制 3、关联方交易情况 (1)向关联方采购货物明细资料（单位：元） 关联方企业名称 本期金额 占本期购货 上年同期金额 百分比(%) 广西河池金诚塑料制品有限公司 6,855,875.52 3.25 5,866,572.26 广西河池化工（集团）电业公司 63,911,888.91 43.42 0 合计 70,767,764.43 46.67 5,866,572.26 关联方企业名称 占上年同期购 关联交易未 货百分比(%) 结算金额 广西河池金诚塑料制品有限公司 5.31 757,500.00 广西河池化工（集团）电业公司 0 0 合计 5.31 757,500.00 公司2000年12月将301变电站出让给河化集团后，其生产、生活用电通过河化集团电业公司301 变电站供应，电费由河化集团电业公司代收代缴，电价按所在地电业公司的规定价格执行。公司已与河化集团电业公司签订了常年用电协议。 （2）向关联方销售货物明细（单位：元） 关联方企业名称 本期金额 占本期销售 上年同期金额 百分比(%) 广西河池化学工业集团公司 3,301,829.14 0.93 河化集团左江工贸公司 6,237,256.63 1.76 3,067,777.78 河化集团柳州贸易公司 2,712,672.57 0.77 256,576.92 河化集团南宁龙江工贸公司 15,321,327.43 4.33 12,011,503.42 河化集团桂林工贸公司 4,321,181.42 1.22 2,309,341.88 合计 31,894,267.19 9.01 17,645,200.00 关联方企业名称 占上年同期销 关联交易未 售百分比(%) 结算金额 广西河池化学工业集团公司 3,301,829.14 河化集团左江工贸公司 0.97 河化集团柳州贸易公司 0.08 河化集团南宁龙江工贸公司 3.78 河化集团桂林工贸公司 0.73 合计 5.56 3,301,829.14 公司已与上述公司签订常年代销协议，价格按当地市场价格执行。 （3）关联方应收应付款项、票据余额（单位：元） ①应收账款 企业名称 本期期末金额 占本期全部应收款 上年同期期末数 项余额的比重(%) 广西河池化学工业集团公司 4,885,272.96 12.12 17,956,522.53 合计 4,885,272.96 12.12 17,956,522.53 企业名称 占上年全部应收款 项余额的比重(%) 广西河池化学工业集团公司 41.95 合计 41.95 ②应付账款 企业名称 本期期末金额 占本期全部应收款 项余额的比重(%) 广西河池金诚塑料制品有限公司 75,750.00 0.35 合计 75,750.00 0.35 企业名称 上年同期期末数 占上年余 额的比重 广西河池金诚塑料制品有限公司 2,589,191.61 14.72 合计 2,589,191.61 14.72 ③其他 企业名称 项目 本期期末金额 广西河池金诚塑料制品有限公司 其他应收款 5,112.31 广西河池化工（集团）运输公司 其他应收款 2,530,859.05 广西河池化工（集团）机器设备制造安装公司 其他应收款 1,160,485.57 广西河池化工（集团）建筑材料公司 其他应收款 3,842,639.85 广西河池化学工业集团公司 其他应收款 5,225,390.30 广西河池化工（集团）电业公司 其他应收款 298,916.00 广西河池化工防腐工程有限责任公司 其他应收款 292,992.00 广西河池化工（集团）建筑材料公司 其他应付款 193,639.35 广西河池化工（集团）运输公司 其他应付款 1,364,287.95 天津南开生物化工有限公司 其他应付款 22,000,000.00 企业名称 占本期余 上年同期期 占上年余 额的比重 末数 额的比重 (%) (%) 广西河池金诚塑料制品有限公司 0.00 692,879.86 3.53 广西河池化工（集团）运输公司 1.52 3,076,138.53 15.69 广西河池化工（集团）机器设备制造安装公司 0.70 3,668,189.22 18.71 广西河池化工（集团）建筑材料公司 2.31 2,489,703.74 12.70 广西河池化学工业集团公司 3.14 4,231,828.89 21.59 广西河池化工（集团）电业公司 0.18 广西河池化工防腐工程有限责任公司 0.18 广西河池化工（集团）建筑材料公司 0.21 214,836.90 0.19 广西河池化工（集团）运输公司 1.53 1,448,797.00 1.30 天津南开生物化工有限公司其他应付款 24.64 （七）、非货币性交易: 报告期内未发生非货币性交易。 （八）、或有事项 本公司本报告期没有需要说明的或有事项。 （九）、资产负债表日后事项: 报告期内本公司没有需要说明的资产负债表日后事项。 （十）、季节性、周期性收入： 报告期内未发生季节性、周期性收入。 （十一）、企业合并、分立的说明: 本公司2001 年根据公司发展需要，投入了1000 万元对海南莺歌海洋生物化工有限公司进行了增资扩股；投入1300 万元合资组建天津雅莱生物化工有限公司，投入25万元组建广西河池化工防腐保温有限责任公司。 第十一节、备查文件 包括下列文件： （一）载有董事长亲笔签名的年度报告文本； （二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （五）公司章程； （六）在其他证券市场公布的年度报告文本。 文件存放地：广西河池化工股份有限公司董事会秘书处 广西河池化工股份有限公司 董事长： 资产负债表 2001年12月31日 单位：人民币元 2001年12月31日 资产 附注 合并 母公司 货币资金 注1 103,281,219.25 26,983,724.72 短期投资 减：短期投资跌价准备 短期投资净额 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 注2 86,664,195.77 40,306,016.69 其他应收款 注3 166,349,796.43 97,535,910.72 减：坏帐准备 4,350,947.73 3,024,178.29 应收款项净额 248,663,044.47 134,817,749.12 预付帐款 注4 16,477,499.47 9,773,365.98 期货保证金 应收补贴款 应收出口退税 存货 注5 78,076,954.91 56,933,164.10 减：存货跌价准备 注5 存货净额 78,037,528.53 56,893,737.72 待摊费用 注6 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债券投 其他流动资产 流动资产合计 446,714,607.61 228,633,917.13 长期投资 长期股权投资 注7 84,910,840.51 280,470,809.68 长期债权投资 注8 减：长期投资减值准备 *其中：合并价差 15,068,709.55 长期投资合计 84,910,840.51 280,470,809.68 固定资产原价 注9 793,340,543.15 746,551,883.16 减：累计折旧 注10 151,657,035.91 143,887,152.26 固定资产净值 641,683,507.24 602,664,730.90 减：固定资产减值准备 固定资产净额 641,683,507.24 602,664,730.90 固定资产清理 工程物资 注11 在建工程 注12 20,579,023.38 20,089,023.38 减：在建工程减值准备 注12 在建工程净额 20,211,023.38 19,721,023.38 待处理固定资产净损失 固定资产合计 662,073,847.67 622,565,071.33 无形资产 注13 24,893,853.80 其中：土地使用权 13,818,853.80 长期待摊费用 注14 其他长期资产 无形及其他资产合计 25,313,763.50 递延税款借项 资产总计 1,219,013,059.29 1,131,994,834.86 2000年12月31日 资产 合并 母公司 货币资金 209,780,776.31 83,909,575.51 短期投资 减：短期投资跌价准备 短期投资净额 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 61,662,852.17 42,805,658.33 其他应收款 24,959,809.14 19,602,662.39 减：坏帐准备 应收款项净额 83,140,748.09 60,141,278.45 预付帐款 12,331,257.68 期货保证金 应收补贴款 应收出口退税 存货 32,277,389.39 26,809,389.64 减：存货跌价准备 存货净额 30,179,297.59 24,711,297.84 待摊费用 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债券投 其他流动资产 流动资产合计 338,324,170.37 178,471,000.18 长期投资 长期股权投资 19,183,737.24 173,161,601.87 长期债权投资 减：长期投资减值准备 *其中：合并价差 19,033,737.24 长期投资合计 19,433,737.24 173,411,601.87 固定资产原价 659,433,831.12 648,610,456.73 减：累计折旧 98,627,858.04 98,023,027.22 固定资产净值 560,805,973.08 550,587,429.51 减：固定资产减值准备 固定资产净额 560,805,973.08 550,587,429.51 固定资产清理 工程物资 在建工程 83,963,282.55 83,963,282.55 减：在建工程减值准备 在建工程净额 83,963,282.55 83,963,282.55 待处理固定资产净损失 固定资产合计 645,650,329.36 635,431,785.79 无形资产 其中：土地使用权 长期待摊费用 其他长期资产 无形及其他资产合计 递延税款借项 资产总计 1,005,804,053.64 988,402,317.42 续： 2001年12月31日 负债和所有者权益 附注 合并 母公司 短期借款 注15 299,850,000.00 286,300,000.00 应付票据 注16 应付帐款 注17 41,989,531.08 21,531,542.32 预收帐款 2,461,920.00 2,074,988.51 代销商品款 应付工资 545,583.12 42,336.60 应付福利费 1,999,240.87 1,274,464.77 应付股利 注18 90,462.27 83,089.64 应交税金 注19 -669,106.94 -3,848,406.78 其他应交款 注20 737,607.97 699,796.18 其他应付款 注17 89,300,667.17 98,662,764.11 预提费用 注21 213,154.00 预计负债 一年内到期的长期负债 注22 19,666,856.92 19,666,856.92 其他流动负债 流动负债合计 456,185,916.46 426,487,432.27 长期借款 注23 295,247,397.85 295,247,397.85 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 注24 其中：特准储备资金 长期负债合计 295,247,397.85 295,247,397.85 递延税款贷项 负债合计 751,433,314.31 721,734,830.12 *少数股东权益 57,588,438.10 股本 注25 178,217,841.00 178,217,841.00 资本公积 注26 141,346,346.80 141,346,346.80 盈余公积 注27 41,319,592.30 29,681,340.52 其中：公益金 注27 10,451,992.05 6,572,574.78 未分配利润 注28 49,107,526.78 61,014,476.42 外币报表折算差额 股东权益合计 409,991,306.88 410,260,004.74 负债和股东权益总计 1,219,013,059.29 1,131,994,834.86 2000年12月31日 负债和所有者权益 合并 母公司 短期借款 146,300,000.00 146,300,000.00 应付票据 1,000,000.00 1,000,000.00 应付帐款 24,427,491.32 17,585,265.98 预收帐款 292,155.12 41,275.62 代销商品款 应付工资 125,263.46 4,750.30 应付福利费 1,169,552.82 1,007,490.30 应付股利 9,969,528.98 8,910,892.05 应交税金 4,649,338.22 1,357,305.43 其他应交款 791,805.14 791,805.14 其他应付款 111,506,655.76 129,320,867.63 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 13,702,738.93 13,702,738.93 其他流动负债 流动负债合计 313,934,529.75 320,022,391.38 长期借款 280,906,764.11 280,706,764.11 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 1,188,540.54 1,188,540.54 其中：特准储备资金 长期负债合计 282,095,304.65 281,895,304.65 递延税款贷项 负债合计 596,029,834.40 601,917,696.03 *少数股东权益 22,771,682.84 股本 178,217,841.00 178,217,841.00 资本公积 141,898,200.87 141,898,200.87 盈余公积 31,362,391.33 26,032,254.90 其中：公益金 7,132,925.04 5,356,212.90 未分配利润 35,524,103.20 40,336,324.62 外币报表折算差额 股东权益合计 387,002,536.40 386,484,621.39 负债和股东权益总计 1,005,804,053.64 988,402,317.42 利润及利润分配表 2001年12月31日 单位：人民币元 2001年度 项目 附注 合并 母公司 一、主营业务收入 注29 353,845,389.57 282,098,894.66 减：折扣与折让 主营业务收入净额 353,845,389.57 282,098,894.66 减：主营业务成本 注30 282,008,870.54 251,870,734.18 主营业务税金及附加 注31 1,018,677.28 320,706.04 二、主营业务利润 70,817,841.75 29,907,454.44 加：其他业务利润 注32 929,069.25 929,069.25 减：营业费用 3,206,608.86 2,498,031.90 管理费用 19,759,035.78 10,579,193.15 财务费用 注33 29,239,908.48 29,517,177.60 三、营业利润 19,541,357.88 -11,757,878.96 加：投资收益 注34 1,203,809.69 24,611,061.88 补贴收入 注35 5,869,683.76 5,869,683.76 营业外收入 注36 4,814,764.70 4,810,044.70 减：营业外支出 注37 869,798.76 852,146.42 四、利润总额 30,559,817.27 22,680,764.96 减：所得税 -641,179.73 -1,646,472.46 *少数股东损益 7,660,372.45 五、净利润 23,540,624.55 24,327,237.42 加：年初未分配利润 35,524,103.20 40,336,324.62 盈余公积转入 六、当年可供分配的利润 59,064,727.75 64,663,562.04 减：提取法定盈余公积 6,638,133.96 2,432,723.74 提取法定公益金 3,319,067.01 1,216,361.88 提取职工奖励及福利基金 七、可供投资者分配的利润 49,107,526.78 61,014,476.42 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 49,107,526.78 61,014,476.42 2000年度 项目 合并 母公司 一、主营业务收入 317,828,400.47 263,729,605.64 减：折扣与折让 主营业务收入净额 317,828,400.47 263,729,605.64 减：主营业务成本 237,983,132.80 218,316,927.45 主营业务税金及附加 2,539,962.81 466,338.34 二、主营业务利润 77,305,304.86 44,946,339.85 加：其他业务利润 2,144,653.46 2,144,653.46 减：营业费用 4,455,793.07 3,202,954.37 管理费用 14,840,650.63 11,717,420.68 财务费用 23,092,550.30 23,237,669.55 三、营业利润 37,060,964.32 8,932,948.71 加：投资收益 20,011,601.87 补贴收入 560,444.03 560,444.03 营业外收入 5,262,620.42 5,262,620.42 减：营业外支出 822,203.87 811,212.92 四、利润总额 42,061,824.90 33,956,402.11 减：所得税 1,043,147.83 1,043,147.83 *少数股东损益 7,587,507.78 五、净利润 33,431,169.29 32,913,254.28 加：年初未分配利润 21,270,950.53 21,270,950.53 盈余公积转入 六、当年可供分配的利润 54,702,119.82 54,184,204.81 减：提取法定盈余公积 6,844,749.80 3,291,325.43 提取法定公益金 3,422,374.77 1,645,662.71 提取职工奖励及福利基金 七、可供投资者分配的利润 44,434,995.25 49,247,216.67 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 8,910,892.05 8,910,892.05 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 35,524,103.20 40,336,324.62 现金流量表 2001年12月31日 单位：人民币元 项目 附注 合并 一.经营活动产生的现金流量： 销售商品提供劳务收到的现金 355,063,462.60 收到的税费返还 7,830,476.60 收到的其他与经营活动有关的现金 56,976,534.50 现金流入小计 419,870,473.70 购买商品接受劳务支付的现金 285,662,481.38 支付给职工以及为职工支付的现金 31,779,628.14 支付的各项税费 21,645,055.85 支付的其他与经营活动有关的现金 注38 110,583,198.12 现金流出小计 4497,670,363.49 经营活动产生的现金流量净额 -29,799,889.79 二.投资活动产生的现金流量： × 收回投资所收到的现金 250,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的 现金净额 500,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 750,000.00 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 61,427,322.40 投资所支付的现金 68,500,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 注38 28,993,958.79 现金流出小计 158,921,281.19 投资活动产生的现金流量净额 -158,171,281.19 三.筹资活动产生的现金流量 × 吸收投资所收到的现金 50,000.00 借款所收到的现金 286,300,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 4,500,148.50 现金流入小计 290,850,148.50 偿还债务所支付的现金 165,052,553.90 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 44,315,248.70 支付的其他与筹资活动有关的现金 注38 10,731.98 现金流出小计 209,378,534.58 筹资活动产生的现金流量净额 81,471,613.92 四.汇率变动对现金的影响 五.现金及现金等价物净增加额 -106,499,557.06 补充资料 × 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： × 净利润 23,540,624.55 加：计提的资产减值准备 368,000.00 固定资产折旧 46,972,172.60 无形资产摊销 120,599.86 长期待摊费用摊销 1,455,609.06 待摊费用减少（减：增加） 2,908,269.97 预提费用增加（减：减少） 836,000.00 处置固定资产无形资产和其他长期资产损失（减：收益） -2,832,410.55 固定资产报废损失 财务费用 29,239,908.48 投资损失(减：收益) -1,203,809.69 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -32,182,439.88 经营性应收项目的减少(减；增加) -55,730,164.09 经营性应付项目的增加(减；减少) -47,273,166.60 其他 3,980,916.50 经营活动产生的现金流量净额 -29,799,889.79 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 × 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 其他 3.现金及现金等价物净增加情况： × 现金的期末余额 103,281,219.25 减:现金的期初余额 209,780,776.31 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -106,499,557.06 项目 母公司 一.经营活动产生的现金流量： × 销售商品提供劳务收到的现金 292,978,110.69 收到的税费返还 7,830,476.60 收到的其他与经营活动有关的现金 51,323,554.81 现金流入小计 352,132,142.10 购买商品接受劳务支付的现金 264,866,215.58 支付给职工以及为职工支付的现金 28,276,156.53 支付的各项税费 15,345,599.35 支付的其他与经营活动有关的现金 注38 12,881,729.05 现金流出小计 321,369,700.51 经营活动产生的现金流量净额 30,762,441.59 二.投资活动产生的现金流量： × 收回投资所收到的现金 250,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 500,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 750,000.00 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 60,761,569.91 投资所支付的现金 83,250,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 28,993,958.79 现金流出小计 173,005,528.70 投资活动产生的现金流量净额 -172,255,528.70 三.筹资活动产生的现金流量 × 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 286,300,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 4,500,000.00 现金流入小计 290,800,000.00 偿还债务所支付的现金 162,652,553.90 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 43,569,477.80 支付的其他与筹资活动有关的现金 10,731.98 现金流出小计 206,232,763.68 筹资活动产生的现金流量净额 84,567,236.32 四.汇率变动对现金的影响 五.现金及现金等价物净增加额 -56,925,850.79 补充资料 × 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： × 净利润 24,327,237.42 加：计提的资产减值准备 368,000.00 固定资产折旧 45,976,456.56 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 762,892.86 待摊费用减少（减：增加） 2,818,293.67 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产无形资产和其他长期资产损失（减：收益） -2,832,410.55 固定资产报废损失 财务费用 29,517,177.60 投资损失(减：收益) -24,611,061.88 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -32,182,439.88 经营性应收项目的减少(减；增加) -3,500,358.36 经营性应付项目的增加(减；减少) -9,671,274.69 其他 -210,071.16 经营活动产生的现金流量净额 30,762,441.59 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 × 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 其他 3.现金及现金等价物净增加情况： × 现金的期末余额 26,983,724.72 减:现金的期初余额 83,909,575.51 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -56,925,850.79 利润及利润分配表附表 2001年12月31日 单位:人民币元 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 17.27% 0.40 17.76% 0.40 营业利润 4.77% 0.11 4.90% 0.11 净利润 5.74% 0.13 5.90% 0.13 扣除非经常性损益的净利润 3.35% 0.08 3.44% 0.08 资产减值准备情况表 2001年12月31日 单位:人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回 减少数 一、坏账准备合计 3,481,913.22 1,004,922.17 135,887.66 其中：应收账款 1,384,830.39 135,887.66 其他应收款 2,097,082.83 1,004,922.17 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,098,091.80 - 2,058,665.42 其中：库存商品 199,107.00 199,107.00 原材料 1,898,984.80 1,859,558.42 四、长期投资减值准备合计 其中长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 368,000.00 - 八、委托贷款减值准备 项目 年末余额 一、坏账准备合计 4,350,947.73 其中：应收账款 1,248,942.73 其他应收款 3,102,005.00 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 39,426.38 其中：库存商品 原材料 39,426.38 四、长期投资减值准备合计 其中长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 368,000.00 八、委托贷款减值准备
