中原油气田股份有限公司(筹)股票发行公告
 
                             　　重要提示
　　1.本次中原油气田股份有限公司(筹)(以下简称“中原油气”)股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]113号文批准;
　　2.“中原油气”股票经深圳证券交易所同意,由主承销商山东证券有限责任公司通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统,进行上网定价发行;
　　3.本次股票上网定价发行并非上市,有关上市事项另行公告;
　　4.投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、数量和次数的限制以及认购量的确定;
　　5.本公告仅对发售“中原油气”股票的有关事宜向社会公众作扼要说明,投资者欲了解“中原油气”股票的一般情况,请仔细阅读《中原油气田股份有限公司(筹)招股说明书概要》。
　　6.《中原油气田股份有限公司(筹)招股说明书概要》已刊登于1999年9月8日《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》。
　　7.在本次申请中一个投资者只能开设并使用一个帐户,投资者不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。
　　一、发行基本情况
　　1.本次“中原油气”获得17,000万股A股股票发行额度,其中:上网发行14,450万股;向普丰证券投资基金配售200万股,向金泰证券投资基金,泰和证券投资基金,安信证券投资基金,汉盛证券投资基金,裕阳证券投资基金,普惠证券投资基金,兴华证券投资基金,开元证券投资基金,同益证券投资基金,景宏证券投资基金各配售146.88万股;向安顺证券投资基金,裕隆证券投资基金,兴和证券投资基金,天元证券投资基金各配售220.30万股。每股面值人民币1元,发行价格为每股人民币4.89元,发行市盈率为13.80倍。本次发行后公司总股本为68000万股。
　　2.发行时间:1999年9月10日深交所正常交易时间进行,如遇重大突发事件影响本次发行,则在第二个工作日继续进行申购。
　　3.发行地点:全国所有与深交所交易系统联网的各证券交易网点。
　　4.发行对象:中华人民共和国境内公民、法人和其他组织(法律、法规禁止的购买者除外)。
　　5.本次发行的招股说明书概要已刊登在1999年9月8日的《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上,供投资者参考。
　　6.股票名称及申购代码:股票名称为“中原油气”,申购代码为0956
　　二、发行方式
　　“中原油气”A股的发行采用“上网定价”发行方式。即利用深交所交易系统,由主承销商山东证券有限责任公司将14,450万股“中原油气”A股输入其在深交所的专用帐户,主承销商作为唯一“卖方”以发行价作为卖出价。
　　各地申购者可在指定的时间内通过与深交所联网的证券交易网点的柜台,以公布的发行价格和符合本公告规定的申购数量进行申购委托。申报结束之后,由深交所的交易系统主机核实资金到位情况,统计有效申购总量和有效申购户数,并根据发行数量、有效申购总量和有效申购户数确定申购者和所认购股数。确定方法是:
　　1.当有效申购量等于本次上网发行量时,申购者按申购量认购。
　　2.当有效申购量小于本次上网发行量时,申购者按有效申购量认购,余额部分由承销团包销。
　　3.当申购量大于本次上网发行量时,则由交易系统主机自动按每1,000股有效申购量确定一个申报号顺序排号,然后通过摇号确定中签申报号,每一中签申报号认购1,000股。
　　三、申购股数的规定
　　1.本次上网定价发行每个股票帐户的申购量不得低于1,000股,超过1,000股的必须是1,000股的整数倍。
　　2.每个帐户只能申购一次并且不能撤单,多次申购的(包括在不同的证券交易网点各进行一次申购的情况)。除第一次申购外,均视作无效申购。
　　3.每个股东帐户申购数量上限为144,000股。
　　四、申购程序
　　1.办理开户登记
　　凡认购本次“中原油气”A股股票的投资者,必须持深圳证券交易所的股票帐户卡,尚未办理开户登记手续的投资者,必须事先办妥深圳证券交易所股票帐户的开户手续。
　　2.存入足额申购资金
　　凡参加本次申购的投资者,必须在发行日之前在证券营业部开立资金帐户,并根据自己申购量存入足额的申购资金。
　　已开立资金帐户但没有存入足够资金的投资者,应根据自己的申购数量提前存入足额申购资金。
　　尚未开立资金帐户的投资者,必须在发行日之前在与深圳证券交易所联网的证券交易网点开立资金帐户,并根据申购量存入足额申购资金。
　　3.基金管理公司须于9月13日下午4:00以前,将全部配售股款冻结在深圳证券交易所指定的清算银行的申购资金专用帐户内。
　　4.申报手续
　　申报手续与二级市场买入深市股票的方式相同。即
　　(1)申购者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票帐户和资金帐户卡到与深圳证券交易所联网的证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项凭证,复核无误后即可接受委托。
　　(2)申购者通过电话委托时,应按各证券交易网点的规定办理委托手续。
　　(3)申购者的申购委托一经接受,不得撤单。
　　五、摇号抽签办法
　　1、申购配号确认
　　申购当日为9月10日,申购结束后的第一个工作日(9月13日),由各证券交易网点将申购资金划至各清算银行,再由各清算银行划至唯一指定的清算银行的申购资金专户,进行冻结,申购结束后的第二个工作日(9月14日),由主承销商和深圳证券登记有限责任公司对申购资金到位情况进行核查,由具有证券从业资格的会计师事务所验资,出具验资报告。深圳证券交易所以实际到帐资金作为有效申购进行配号,并将申购配号记录传给各证券交易网点。凡资金不实的申购,一律视为无效申购,将不给予申购配号,申购结束后的第三个工作日(9月15日),申购者到原委托申购的证券交易网点确认申购配号。
　　2、公布中签率
　　申购日后的第三个工作日(9月15日)在指定的报刊上公布中签率。每一个中签号代表1,000股,发行量为14,450万股,故应有144,500个中签号,则中签率=144,500/配号总数×100％。
　　3、摇号抽签
　　申购日后的第三个工作日(9月15日),在主管部门、发行人、深圳证券交易所和公证部门的监督下,由主承销商主持摇号抽签,并于申购结束后的第四个工作日(9月16日)公布中签结果。
　　4、确认认购股数
　　投资者根据中签号码,确认认购股数,每一个中签号仅能认购1,000股。
　　六、清算及交割
　　1、申购结束后第一个工作日至第三个工作日(9月13日至9月15日),申购资金由深圳证券交易所冻结,所冻结资金的利息(三个工作日),归发行人所有,按企业活期存款利率计算所得。
　　2、申购结束后的第三个工作日(9月15日),在当天摇号抽签结束后,深圳证券交易所将进行认购股数的确定和股东登记,并将认购结果通过深圳证券交易所发给各证券交易网点。
　　3、在申购结束后的第四个工作日(9月16日)对未中签的认购款项予以解冻,并向各交易网点返还多余申购款及定价发行手续费(0.35％),将中签的认购款项在扣除发行手续费后由深圳证券交易所划入主承销商指定的银行帐户。
　　4、主承销商在收到深圳证券交易所划转的认购股款后,依据承销协议划入发行人指定帐户。
　　5、新股股权登记由电脑主机在本次上网定价发行结束后自动完成,并由深圳证券交易所以软盘形式交给主承销商和发行人。
　　七、上网发行手续费用
　　1、本次上网定价发行对投资者不收取佣金,过户费和印花税等费用。
　　2、主承销商委托深圳证券交易所按实际成交金额的0.35％提取上网发行手续费。深圳证券交易所按各参加上网定价发行的证券交易网点的实际认购量,将这笔费用自动转至各证券交易网点帐户。
　　八、主承销商和发行人
　　1、主承销商:山东证券有限责任公司
　　地址:山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦
　　电话:(0531)6019816
　　联系人:张荣石  任滨
　　2、发行人:中原油气田股份有限公司(筹)
　　地址:河南省濮阳市市区中原路
　　电话:(0393)4893831
　　联系人:李双泉

                                      　　山东证券有限责任公司
                                      　　　　1999年9月9日