重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
1、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：中通客车
股票代码：000957
2、公司董事长：王庆福 先生
公司董事会秘书：姜明珠 先生
联系地址：山东省聊城市建设东路10号
电话：0635-8322765
传真：0635-8328905
电子信箱：jmzhu＠163.com
3、主要财务数据与指标
单位：元
项目 2002年1-9月
净利润 14,931,561.82
扣除非经常性损益后的净利润 12,166,831.76
净资产收益率（%） 3.23
每股收益 0.063
注：扣除非常性损益的项目及涉及金额
项目 金额
补贴收入 2,977,723.51
营业外收支净额 -212,993.45
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益 462,315,808.13 446,773,671.04
每股净资产 1.94 1.87
调整后的每股净资产 1.94 1.87
二、股本变动和主要股东持股情况
1、股本变动情况 单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋、-） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 100,378,542 100,378,542
境内法人持有股份 11,749,005 11,749,005
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股 45,377,402 -45,314,042 63,360
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 157,504,949 -45,314,042 112,190,907
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 81,000,000 45,314,042 126,314,042
2、境内上市的外资股
3、 境外上市的外资股
4、 其他
已上市流通股份合计 81,000,000 45,314,042 126,314,042
三、股份总数 238,504,949 238,504,949
2、报告期末,公司股东总数为：47147人。
3、报告期末公司前10名股东持股情况
名次 股 东 名 称 持股数（股） 持股比例（%） 性质
1 中国公路车辆机械总公司 51,319,542 21.517 国有法人股
2 山东聊城客车工业集团有限责任公司 49,059,000 20.569 国有法人股
3 山东双环车轮股份有限公司 11,749,005 4.926 社会法人股
4 国泰金鹰增长证券投资基金 935,748 0.392 流通股
5 敖学英 781,200 0.327 流通股
6 王学玲 765,000 0.321 流通股
7 翁金荣 747,000 0.313 流通股
8 陈秀珍 739,800 0.310 流通股
9 高三成 730,800 0.306 流通股
10 王爱兰 720,000 0.302 流通股
说明：报告期内,持有公司5%以上股份的股东及其持股类别、持股数量均未发生增减变化,均无所持股份质押或冻结的情况,前10名股东中,国有法人股股东之间无相互关联关系,国有法人股股东与流通股股东之间无相互关联关系,流通股股东之间关系不详。
三、经营情况阐述与分析
1、报告期内公司经营情况简要分析
公司经营范围主要是大、中型客车的生产与销售,报告期内公司主要经营业务未发生变化。
报告期内,公司按照董事会确定的年度经营目标,紧紧抓住客车市场需求上升的有利时机,团结带领广大员工,努力提升中、高档车的生产与销售,公司第三季度共实现主营业务收入10218万元,主营业务利润1352万元。
2、报告期内公司投资情况
公司在报告期内无募集资金的使用,也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。
3、报告期内公司经营成果及财务状况简要分析
（1）经营成果方面
a、表一
单位：人民币元
项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增加或减少（＋/-）%
主营业务收入 291,445,872.71 256,402,654.26 13.67%
主营业务利润 46,269,068.24 54,953,891.52 -15.80%
净利润 14,931,561.82 32,577,345.15 -54.17%
注：①主营业务收入增长而主营业务利润降低的原因,主要是由于今年为了扩大市场,特别是广州、上海市场,公司在销售价格方面都给予了最大程度的优惠所致。
②净利润下降主要是由于财务费用增加,其他业务利润减少所致。
b、表二
单位：人民币元
项目 2002年1-9月 2001年1-9月
金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例
主营业务利润 46,269,068.24 207.89% 54,953,891.52 136.99%
其他业务利润 2,141,118.04 9.53% 2,923,448.87 7.29%
期间费用 28,976,577.26 129.02% 22,817,553.70 56.88%
补贴收入 2,977,723.51 13.26% 4,274,327.18 10.66%
营业外收支净额 -212,993.45 -0.95% 265,762.29 0.66%
注：期间费用增加主要是由于财务费用中利息支出增加及利息收入减少所致。
（2）财务状况方面
单位：人民币元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
金额 占资产总额比例 金额 占资产总额比例
货币资金 117,582,175.33 13.83% 70,225,822.79 9.90%
应收账款 173,137,023.00 20.36% 121,448,672.20 17.13%
存货 178,051,779.54 20.94% 154,614,233.80 21.80%
固定资产净额 131,956,068.52 15.52% 132,181,430.61 18.64%
无形资产 25,487,722.40 3.00% 26,858,927.31 3.79%
注：①货币资金增加的原因：主要是今年新增加银行承兑汇票1亿元,存保证金和借款增加。
②应收帐款增加的原因：主要是销售高档车增加欠款所致。
③存货增加的原因：主要是今年生产高档车产量增加,高档车底盘等原材料价格高所致。
（3）或有事项与期后事项
a、报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
b、无重大对外担保事项。
c、无重大资产负债表日后事项。
（4）其他重要事项
a、根据中国证券监督管理委员会证监发行字〖2002〗65号文《关于核准深圳市天健（集团）股份有限公司等9家公司内部职工股上市流通的通知》,已托管的内部职工股自新股发行之日起满三年后可以上市流通,截止2002年9月20日,公司内部职工股距A股发行之日已满三年,公司内部职工股为4537.7402万股,其中董事、监事及高级管理人员持内部职工股63360股按规定暂时锁定,实际上市流通的内部职工股数量为4531.4042万股,已于2002年9月20日上市流通。详细信息披露于2002年9月17日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
b、公司于2002年9月11日刊登《中通客车控股股份有限公司股权转让提示性公告》,公司第一大股东中国公路车辆机械总公司（简称：车辆公司）与山东省聊城市昌润投资发展有限责任公司（简称：昌润投资）签订了《股权转让协议》及《股权托管协议》,车辆公司同意将持有的中通客车1540万股股权转让给昌润投资,每股转让价格为1.93元。
同时,车辆公司将所持有的中通客车460万股股权转让给山东聊城客车工业集团有限责任公司（简称：聊客集团）,每股转让价格为1.93元。
本次股权转让完成后,聊客集团持有公司股份5365.9万股,占公司总股份的22.50%,为公司第一大股东；车辆公司持有公司股份3131.9542万股,占公司总股份的13.13%,为公司第二大股东；昌润投资持有公司股份1540万股,占公司总股份的6.46%,为公司第三大股东。详细资料刊登于2002年9月11日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
日前,公司接到通知,中华人民共和国财政部以财企〖2002〗379号文,同意车辆公司将持有的中通客车控股股份有限公司部分国有股权进行转让。股权转让各方将按原签订的协议即每股转让价格为1.93元,办理有关过户手续。
四、财务会计报告（未经审计）
1、会计报表
简要合并资产负债表
编制单位：中通客车控股股份有限公司 单位：人民币元
项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数
流动资产 502,826,015.31 618,814,103.16 流动负债 255,361,957.57 325,571,839.88
长期投资 36,069,771.39 38,787,907.29 长期负债 7,000,000.00 62,000,000.00
固定资产净值 151,423,455.06 150,598,162.49 少数股东权益 0.00 0.00
无形资产及其他资产 26,858,927.31 25,487,722.40 股东权益 446,773,671.04 462,315,808.13
资产总计 709,135,628.61 850,262,819.27 负债与所有者
权益总计 709,135,628.61 850,262,819.27
简要合并利润表
编制单位：中通客车控股股份有限公司 单位：人民币元
项目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 102,178,119.67 291,445,872.71
主营业务利润 13,515,162.12 46,269,068.24
其他业务利润 643,401.83 2,141,118.04
期间费用 12,585,821.38 28,976,577.26
投资收益 -202,667.54 58,674.65
营业外收支净额 -435,860.00 -212,993.45
所得税 375,171.26 7,325,451.91
净利润 559,043.77 14,931,561.82
2、财务报表附注
（1）与前一定期报告相比,公司执行的会计政策、会计估计未发生变化,财务报表合并范围未发生变化。
（2）公司无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
五、备查文件目录
1、载有董事长签名的季度报告。
2、载有法定代表人、会计机构负责人、财务负责人签名并盖章的会计报表。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：王庆福
中通客车控股股份有限公司
2002年10月28日
