新疆中基实业股份有限公司二00一年度报告 目录 第一节 公司基本情况简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股本变动及股东情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 公司治理结构 第六节 股东大会情况简介 第七节 董事会报告 第八节 监事会报告 第九节 重要事项 第十节 财务会计报告 第十一节备查文件目录 新疆中基实业股份有限公司二00 一年年度报告（正文） 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或着重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司2001 年度财务会计报告业经上海立信长江会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的审计报告。董事张桂庆先生因故未能亲自出席本次董事会会议，书面委托董事张利国先生代行董事职权。 第一章 公司简介 1、公司法定中文名称：新疆中基实业股份有限公司 公司法定英文名称：XINJIANG CHALKIS CO., LTD 英文缩写：CHALKIS 2、公司法定代表人：刘一 3、公司董事会秘书：成屹 证券事务代表：徐振华 联系地址：新疆乌鲁木齐市五星路17 号五星大厦12 楼 联系电话：（0991）2649534、2628888 传真：（0991）2616688 电子信箱：xzjcy@163.net 4、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市五星路17 号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市五星路17 号 邮政编码：830002 电子信箱：Chalkis@xj.cninfo.net 5、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http: //www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新中基 股票代表：000972 7、其他有关材料： 公司首次注册登记日期、地点：1994 年6 月30 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6500001000089-2/2 税务登记号码：国税乌字65010228583150 号 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路61 号四楼 电话：（021）63606600 第二章 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要财务指标的完成情况（单位：人民币元） 项目金额（元） 实现利润总额 21,015,819.01 实现净利润 19,829,905.60 扣除非经常性损益后的净利润 13,621,707.36 主营业务利润 107,554,114.82 其他业务利润 16,565,118.95 营业利润 6,767,572.29 投资收益 8,040,048.48 补贴收入 4,927,984.76 营业外收支净额 1,280,213.48 经营活动产生的现金流量净额 (35,776,913.22) 现金及现金等价物净增加额 46,019,729.00 注1：扣除非经常性损益的项目： 序号 项目 金额(元) （1） 补贴收入 4,927,984.76 （2） 营业外收入 1,950,257.90 （3） 营业外支出 670,044.42 合计 6,208,198.24 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 项目 2001年度 2000年度 2000年度 调整后 调整前 主营业务收入（元） 549,272,557.97 467,575,925.95 467,575,925.95 净利润（元） 19,829,905.60 26,113,899.75 27,136,457.31 总资产（元） 1,229,122,436.59 1,020,139,671.26 1,038,766,878.01 股东权益（不含少数 股东权益）（元） 401,981,205.19 382,468,306.77 398,484,032.90 每股收益（摊薄）（元） 0.16 0.21 0.22 每股收益（加权平均）（元） 0.16 0.24 0.25 扣除非经常性损 益后的每股收益（元） 0.11 0.20 0.17 每股净资产（元） 3.23 3.07 3.20 调整后的每股净资产（元） 3.12 2.74 2.84 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） （0.29） (1.28) (1.28) 净资产收益率（%） 4.93 6.83 6.66 项目 1999年度 主营业务收入（元） 392,197,687.34 净利润（元） 25,432,371.54 总资产（元） 587,021,441.06 股东权益（不含少数 股东权益）（元） 169,956,486.55 每股收益（摊薄）（元） 0.32 每股收益（加权平均）（元） 0.32 扣除非经常性损 益后的每股收益（元） 0.23 每股净资产（元） 2.14 调整后的每股净资产（元） 2.00 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.42 净资产收益率（%） 14.96 3、利润表附表： 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.76 27.72 0.86 0.86 营业利润 1.68 1.74 0.05 0.05 净利润 4.93 5.11 0.16 0.16 扣除非经常性 损益后的净利润 3.39 3.51 0.11 0.11 利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的。 4、本报告期内股东权益变动情况及变动原因： 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 124,589,173 239,343,165.07 25,846,401.22 3,091,900.96 本期增加 7,158,343.20 4,525,280.02 1,508,426.67 本期减少 期末数 124,589,173 246,501,508.27 30,371,681.24 4,600,327.63 项目 末分配利润 股东权益合计 期初数 -7,310,432.52 382,468,306.77 本期增加 7,829,275.20 19,512,898.42 本期减少 期末数 518,842.68 401,981,205.19 变动原因 本年利润 第三章 股本变动及主要股东情况 一、公司股本变动情况 本次变动前 本次变动增减（+、-） 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 65,592,720 境内法人持有股份 13,396,453 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 600,000 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 79,589,173 （二）已上市流通股份 1、人民币普通股 45,000,000 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已上市流通股份合计 45,000,000 （三）股份总数 124,589,173 本次变动后 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 65,592,720 境内法人持有股份 13,396,453 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 600,000 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 79,589,173 （二）已上市流通股份 1、人民币普通股 45,000,000 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已上市流通股份合计 45,000,000 （三）股份总数 124,589,173 报告期内，公司股份未发生变动。 二、股票发行与上市情况 2000 年4 月14 日公司股票经中国证监会以证监发行字[2000]33 号文批准，同意公司利用深圳证券交易所交易系统，采用向二级市场投资者配售和上网定价相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股4500 万股，发行价格为每股5 元，于2000 年4 月26 日经新疆维吾尔自治区工商局批准完成变更公司注册资本。本公司4500 万股社会公众股经深圳证券交易所批准，于2000 年9 月26 日在深交所挂牌上市交易。 三、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 本报告期末公司股东总户数为39,414 户，其中国家股股东2 户，国有法人股东3 户，法人股股东3 户，社会公众股股东39,406 户。 2、持有本公司5%以上（含5%）股份及前十名股东的持股情况： 持股单位 持股数（股） 持股比例（%） 股权性质 *石河子国有资产经营投资有限公司 19,855,303 15.94 国家股 新疆生产建设兵团投资中心 15,822,997 12.70 国家股 温泉道拉达农场（农五师87 团） 13,615,146 10.93 国有法人股 *博乐蒙古庙农场（农五师85 团） 12,986,002 10.42 国有法人股 乌鲁木齐三木实业有限公司 10,996,453 8.83 法人股 新疆兵团和田农场管理局乌市果品 加工厂 3,313,272 2.66 国有法人股 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 2,400,000 1.93 法人股 新疆荣丰工贸有限公司 600,000 0.48 法人股 李希明 354,160 0.28 流通股 王雪松 185,000 0.15 流通股 注：① 截止报告期末持有本公司5%以上股份的股东--乌鲁木齐三木实业有限公司将其所持的本公司10,996,453 股（占公司总股份8.83%）全部质押给中国银行新疆分行营业部，其余持有公司5%以上股份的股东未发生质押，冻结情况。 ② 前十名股东中国家股、国有法人股、法人股均无关联关系。 ③ 前十名股东中第9、10 两位自然人持有股份为社会公众股。 ④ 新疆兵团投资中心于2000 年9 月27 日与上海邦联投资有限公司签订了《股权转让协议》将其持有的15,822,997 股国家股全部转让给上海邦联投资有限公司，截止报告期，股权转让手续尚待国家有关部门批准。（公司已在2000 年9 月30 日《证券时报》上进行了披露）。 *⑤根据财政部财企[2001]696 号“财政部关于新疆中基实业股份有限公司国有股划转有关问题的批复”，为进一步优化公司治理结构，促进兵团经济结构调整，同意石河子国有资产经营投资有限公司持有的新中基19,855,303 股的国家股（持股比例15.94%）分别划转给农十二师五一农场10,436,363 股（持股比例8.38%）、兵团建设工程（集团）公司6,516,013 股（持股比例5.23%）、农六师军户农场2,902,927 股（持股比例2.33%）；同意博乐蒙古庙农场（农五师85 团）持有的新中基12,986,002 股的国有法人股（持股比例10.42 %）划转给农二师21 团。上述股权的过户手续已于2002 年1 月21 日办理完毕。（详见2001 年12 月28 日《证券时报》公司董事会关于国有股权无偿划转的公告）截止报告披露日，公司前10 名股东持股情况如下： 持股单位 持股数（股） 持股比例（%） 股权性质 新疆生产建设兵团投资中心 15,822,997 12.70 国家股 兵团农五师87 团 13,615,146 10.93 国有法人股 兵团农二师21 团 12,986,002 10.42 国有法人股 乌鲁木齐三木实业有限公司 10,996,453 8.83 法人股 兵团农十二师五一农场 10,436,363 8.38 国有法人股 兵团建设工程(集团)公司 6,516,013 5.23 国有法人股 兵团和管局乌市果品加工厂 3,313,272 2.66 国有法人股 兵团农六师军户农场 2,902,927 2.33 国有法人股 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 2,400,000 1.93 法人股 新疆荣丰工贸有限公司 600,000 0.48 法人股 3、报告期末持有10%以上公司股份股东情况简介: ① 石河子国有资产经营投资有限公司 法定代表人：易立伟；经营范围：国有资产产权（股权）经营、引资、投资、咨询； 公司成立于1996 年5 月13 日，注册资本为40,666 万元，国有控股公司。 ② 新疆生产建设兵团投资中心 法定代表人：王国福；经营范围：兵团系统内固定资产的投资开发及有关服务；企业成立于1994 年12 月7 日，注册资本为29,378 万元，国有独资企业。 ③ 温泉道拉达农场（农五师87 团） 法定代表人：张希广；经营范围：农业种植、畜牧养殖、农副产品初加工,国有独资企业。 ④ 博乐蒙古庙农场（农五师85 团） 法定代表人：魏鸿彬；经营范围：农业种植、畜牧养殖、农副产品初加工；国有独资企业。 4、报告期内本公司第一大股东未变更。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期 在股东单位职务 刘 一 董事长 男 44 2001.8.20-2004.8.20 张利国 副董事长、 独立董事 男 36 2001.8.20-2004.8.20 张希广 副董事长 男 47 2001.8.20-2004.8.20 农五师87 团团长 刘威东 董事 女 42 2001.8.20-2004.8.20 兼总经理 2000.6.27-2003.6.27 *魏鸿彬 董事 男 37 2001.8.20-2004.8.20 农五师85 团团长 王国福 董事 男 59 2001.8.20-2004.8.20 兵团投资中心法定代表人 *易立伟 董事 男 60 2001.8.20-2004.8.20 石国资投公司法定代表人 张桂庆 独立董事 男 35 2001.8.20-2004.8.20 姜方基 独立董事 男 44 2001.8.20-2004.8.20 韩 筠 监事 男 37 2001.8.20-2004.8.20 侯守军 监事 男 33 2001.8.20-2004.8.20 靳 疆 监事 男 47 2001.8.20-2004.8.20 赵显明 监事 男 41 2001.8.20-2004.8.20 投资中心财务部经理 曹立军 监事 男 32 2001.8.20-2004.8.20 农五师87 团副团长 *严桂华 监事 女 42 2001.8.20-2004.8.20 石总场总会计师 *李建春 监事 男 40 2001.8.20-2004.8.20 85 团财务科长 彭自雷 副总经理 男 43 2001.8.20-2004.8.20 *周永平 副总经理 男 45 1999.6.30-2002.6.30 吴光成 总会计师 男 41 2000.6.20-2003.6.20 成 屹 董事会秘书 男 29 2000.02.01-2003.02.01 *王晓东 总经理助理 男 32 2001.04.06-2004.04.06 *李建波 总经理助理 男 41 2001.04.06-2004.04.06 *注2：截止年报披露日，经公司2002 年1 月20 日2002 年第一次临时股东大会审议通过，同意易立伟先生、魏鸿彬先生辞去公司董事，选举李保国先生、朱印山先生为公司董事；同意李建春先生、严桂华女士辞去公司监事，选举徐利生先生为公司监事；经公司2002 年1 月20 日第三届董事会第五次会议审议通过，同意免去周永平先生公司副总经理一职，聘任王晓东先生、李建波先生为公司副总经理。 二、年度报酬数额区间： 1、公司现任董事、监事及高级管理人员中有17 人在公司领取报酬，其中年度报酬在1-5 万元为8 人，5-8 万元为7 人，8 万元以上的为2 人，其余4 名董事(含3 名独立董事)、1 名监事末在公司领取报酬。 2、在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为142.94 万元。其中董事5 人，监事6 人，高级管理人员6 人。 3、金额最高的前三名董事报酬总额为：42.72 万元； 4、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为57.8 万元。 5、独立董事未在公司领取报酬。 6、公司现任董事、监事及高级管理人员均未持有公司股票。 7、未在公司领取报酬的董事、监事人员情况：董事魏鸿彬在股东单位领取报酬；监事严桂华在股东单位领取报酬；独立董事未在股东单位领取报酬。 三、在报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。 报告期内，经公司2001 年第三次临时股东大会审议通过公司董事会、监事会换届选举。公司原董事刘洁、李秀云、孙愚、杨德昌、陈建江离任；原监事刘新刚、蔡君强离任。 四、报告期内聘任独立董事情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事指导意见》中“公司董事会成员中应当有三分之一以上的独立董事，其中应当至少包括一名会计专业人员”，公司聘任了3 名分别从事证券、法律、会计专业的独立董事，占公司董事会成员的三分之一，为公司健全法人治理结构，提高董事会决策水平及决策效率，奠定了坚实基础。 五、公司员工的基本情况： 本报告期末在册员工为907 人，其中：生产人员643 名，销售人员89 名，技术人员93 名，财务人员34 名，行管人员48 名。 公司员工受教育程度：博士2 人、研究生8 人，本科毕业129 人，大专毕业250 人，中专毕业430 人、高中毕业98 人。 公司无承担费用的离退休人员。 第五章 公司治理结构 公司自上市以来，积极推行现代企业制度改革，不断完善公司法人治理结构，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会、证券交易所有关公司治理结构的法规性文件和政策的要求，规范运作，对照《上市公司治理规则》及其他相关制度的要求，说明如下： 1、公司按照中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，已先后建立了《董事会工作细则》、《经理层工作细则》、《财务收支审批制度》、《投资管理暂行规定》、《公司控（参）股子公司管理办法》、《公司信息内部管理及对外披露制度》、《监事会议事规则》等内控制度；《股东大会议事规则》待股东大会批准后实施。 2、为了提高董事会的决策能力、水平，公司董事会下设了战略、薪酬与考核、提名、审计等专门委员会； 3、独立董事、董事均认真负责履行了职责：2001 年8 月20 日，为进一步规范公司运作，健全公司法人治理结构，提高董事会决策水平及决策效率，经公司2001 年第三次临时股东审议通过，聘请了3 名独立董事：张桂庆、张利国、姜方基，三位独立董事为从事证券监管工作、证券法律事务、会计业务多年的专业人士。历次董事会议独立董事出席人数均达到2/3 以上，出席会议的独立董事和委托他人出席的独立董事对审议事项发表了独立意见，全面提升了公司治理水平及董事会的决策效率。公司董事会成员具备履行职务所必须的专业知识技能与素质，能够以认真负责的态度参加董事会及股东大会，能积极参加中国证监会组织的有关培训，认真学习有关法律、法规，确保了公司董事会的高效运作和科学决策，全面提升了公司整体管理水平， 4、公司与大股东做到“五分开”：公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 （1）在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的，公司总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，末在股东单位担任任何重要职务； （2）在资产方面，公司完全拥有独立的生产系统及销售体系，完全拥有独立的商标，非专利技术等无形资产； （3）公司财务方面，设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐户； （4）在业务方面，公司独立自主经营，公司大股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动； （5）在机构设置方面，公司的董事和经理人选的产生均符合法定程序，公司董事会、监事会和内部组织管理机构独立运作，不存在大股东干预公司董事会和股东大会已做出的人事任免决定和机构设置的情况。 5、在报告期内，公司董事会通过对高管人员的述职报告及日常工作完成情况进行了考评，强化了激励机制并健全和完善了法人治理结构。 6、信息披露的公开、透明：公司董事会制订了《信息内部管理与对外披露制度》，明确规定了各部门、子（分）公司及相关人员职责，使公司信息管理有章可循，确保公司能够严格按照规定履行基本的信息披露义务，真实、完整、及时、准确的披露有关信息，确保所有股东享有平等的机会获得公司信息。 7、与《上市公司治理准则》相比，目前公司存在的差距主要是公司尚未与董事签订聘任合同，公司将在适当时机与董事签署聘任合同。 第六章 股东大会简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 报告期内公司分别于2001 年4 月6 日、2001 年5 月12 日、2001 年7 月20 日、2001年8 月20 日、2001 年12 月17 日召开了公司2000 年度股东大会、2001 年第一次临时股东大会、2001 年第二次临时股东大会、2001 年第三次临时股东大会、2001 年第四次临时股东大会，每次会议通知均按规定提前30 天公告，会议由董事长主持，均如期召开，并经北京市国方律师事务所、北京市凯源律师事务所现场见证。 二、股东大会通过或否决的决议及决议披露情况。 1、2000 年度股东大会审议通过了如下决议： （1）审议通过了公司2000 年度董事会工作报告； （2）审议通过了公司2000 年度监事会工作报告； （3）审议通过了公司2000 年度财务决算报告； （4）审议通过了公司2000 年度利润分配预案： （5）审议通过了公司2000 年度财务预算报告； （6）审议通过了公司上市费用审核报告； (7) 审议通过了续聘深圳中天勤会计师事务所为公司2001 年财务审计机构； (8) 审议授权提案：授权公司董事会拥有处理公司净资产20%以下的投资及资产运用权； 本次股东大会决议于2001 年4 月7 日在《证券时报》上进行了公告。 2、2001 年第一次临时股东大会审议通过了如下决议： （1）以特别决议审议通过了修改公司章程的议案； （2）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案： 由于市场发生重大变化，上述项目实施难于确保稳定收益，鉴于目前实际情况，为了适应市场变化，确保股东利益最大化，有必要对募集资金投向作适当调整，将上述计划募集资金项目变更为：a、拟投资5000 万元设立创业投资有限公司；b、补充公司流动资金3000 万元； 本次股东大会决议于2001 年5 月13 日在《证券时报》上进行了公告。 3、2001 年第二次临时股东大会审议通过了如下决议： （1） 特别决议审议通过了修改公司章程的议案； （2）特议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：为了适应市场变化，确保股东利益最大化，同意对募集资金投向作适当调整，将上述原计划募集资金项目变更为：a、投资350 万元控股天津港保税区天山国际贸易有限公司；b、投资2000 万元参股设立新疆徕远经贸投资（集团）有限公司；c、投资1700 万元参股发起设立新疆北新路桥建设股份有限公司。 本次股东大会决议于2001 年7 月21 日在《证券时报》上进行了公告。 4、2001 年第三次临时股东大会审议通过了如下决议： （1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：为了适应市场变化，确保股东利益最大化，同意对募集资金投向作适当调整，将上述原计划募集资金项目变更为：a、投资5000 万元增资扩股石河子开发区中基番茄制品有限责任公司；b、将剩余募集资金2161万元补充公司流动资金。 （2）审议通过了给予公司第二届董、监事成员奖励的议案。 （3）选举产生公司第三届董事会和第三届监事会。 本次股东大会决议于2001 年8 月21 日在《证券时报》上进行了公告。 5、2001 年第四次临时股东大会审议通过了如下决议： （1）审议通过了公司资产置换方案； （2）审议通过了公司分别与兵团农二师21 团、农六师军户农场、农十二师五一农场及兵团建设工程（集团）有限责任公司签订的《资产置换协议》。 本次股东大会决议于2001 年12 月18 日在《证券时报》上进行了公告。 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 1、公司所处行业、主营业务范围及其经营情况 本公司是以番茄制品加工及销售为主，集农业种植、生产加工、国际贸易、研发为一体的贸工农一体化企业，是兵团重点支持发展的农业产业化龙头企业，2001 年公司番茄制品业迅速发展，并在原有番茄制品公司1 亿元注册资本的基础上，将资产置换入的番茄酱优质资产注入到中基番茄制品有限公司，使其注册资本将增加至1.8 亿元。 报告期，公司在番茄制品生产规模、原料基地建设、市场营销网络建设、新产品开发方面取得了较大成绩。番茄原料基地方面：公司依托兵团农业机械化大生产的优越条件，走“国际市场+公司+基地+农工”的产业化发展模式，与农场签订长期供应合同，建立了稳固的原料基地，对农场职工番茄种植开展产前、产中、产后的综合服务。技术方面：公司与科研院所合作，引进多名博士、硕士等高级科研人才，通过提高产品科技含量和附加值，并加大对番茄红素、纤维、饮料、皮籽加工等后续产品的研发与生产力度，适当延长番茄产业链。营销方面：公司“ChalkiS"品牌番茄酱已取得德国有机食品BCS认证、欧共体有机食品BCS 认证、欧洲食品组织HACCP 认证，同时通过了美国汉斯公司食品生产企业认证，番茄制品公司整体通过了ISO9002 质量体系认证。取得了进入国际市场的通行证。2001 年5.5 万吨番茄酱全部销往欧美市场，并已与欧洲的大型番茄经销商签订了长期销售合同，通过进一步强化全球营销网络的建设，确保了公司产品稳定的销售市场。 公司番茄制品年生产能力已达8.05 万吨，位同行业中国第二、世界第五位。报告期公司实现主营业务收入54,927.26 万元，同比增长17.47%，实现净利润1,982.99 万元，同比下降24.06%。 2、公司主要分公司及控（参）股子公司的经营情况及业绩(单位:万元) 序号 企业名称 主营业务 主营业务收入 本年净利润 （1）分公司经营情况： 温泉农牧业分公司 农业种植、畜禽养殖 4171.44 204.57 石河子开发区华隆 食品分公司 畜禽屠宰、肉制品加工销售 586.74 131.51 头屯河食品分公司 畜禽屠宰、肉制品加工销售 82.99 22.49 中基装璜分公司 装璜设计 359.18 78.90 *北泉农牧业分公司 农业种植 4171.44 16.15 *博乐布恩混图分公司 农业种植 2720.56 -0.62 （2）控股子公司经营情况： 中基番茄制品有限责 任公司 番茄制品加工销售 7531.17 729.64 新疆新建粮油食品进 出口公司 进出口业务 2620.13 260.17 阿拉山口中基有限公司 进出口边境小额贸易 18907.76 182.86 石河子开发区中天生物 技术有限公司 有机生物复合肥生产经营 620.30 35.44 新疆西域酒业有限公司 葡萄酒生产、销售 1461.24 -458.13 新疆新建国际招标有 限公司 国际招标、咨询 87.55 0.17 上海凯盛创业投资有 限公司 实业、股权投资 0.00 6.60 天津港天山国际贸易 有限公司 国际贸易 0.00 343.00 新疆中基城乡建设有 限公司 房地产开发、销售 379.19 32.03(改制 新设立) （3）参股子公司经营情况： 新疆徕远经贸（投资） 2013.60(参 集团有限公司 房地产开发、汽车经营 17584.70 股30%) 新疆北新路桥建设 932.32(参 股份有限公司 道路、桥梁建设 17303.05 股21.11%) 新疆亚鑫国际经贸 109.73(参 股份有限公司 国际贸易 47230.12 股30.30%) *注：公司于2001 年12 月17 日通过资产置换将其整体资产置换出公司，截止报告期末，公司已办理完成资产移交手续。 3、主要供应商、客户情况： （1）公司向前5 名供应商合计的采购额占全年的采购额的百分比：公司主要供应商提供的主要为钢材、锌精矿粉、蓖麻油、铜丝、聚乙稀等，2001 年向前5 名供应商采购额为24875.91 万元，约占公司全年直接采购总额的56.68%。 （2）公司向前5 名客户销售额合计占公司销售总额的百分比：经统计，2001 年公司前5 名客户的销售额为25.15%。 4、公司经营中出现的问题及困难与解决方案 本报告期内，公司为了适应市场变化，变更了部分募集资金投向，调整突出了公司主业，在番茄制品生产规模日益扩大、市场竞争力及产品国际市场占有份额不断扩大的同时，公司的资金供求矛盾日益明显，资产负债率增长较快，公司针对存在问题及困难所采取的对策是： 通过推行全面预算管理，严格控制各项成本、费用，加强对应收帐款的清理回收工作，并积极寻找各种再融资手段扩大资金来源，从根本上解决资金短缺问题。 5、公司报告期实现净利润19,829,905.60 元，较2000 年降低24.06%。 主要是由于下属农牧业分公司产品（主要是棉花）受市场影响，造成收入大幅减少而至。 二、公司投资情况： （一）募集资金使用情况： 截止2001 年12 月31 日，公司前次募集资金的使用情况如下。 1、公司按《招股说明书》披露的募集资金建设项目：公司所属的石河子开发区华隆食品分公司建设年出栏6 万头商品猪基地，项目总投资4836 万元，截止2000 年12 月31日投入该项目1800 万元。由于受市场变化的影响，适当压缩投资规模，不再增加投资，2001 年公司实现净利润154 万元。 2、募集资金变更后实际投资项目的进展情况：由于原有的畜牧养殖主业已不能适应国际市场的竞争，在2001年，公司经过反复论证并结合公司数年实践，并根据兵团“十五规划”，最终确定公司今后主业发展战略，以产业资源整合为基础，优化产业结构和资源配置，依托中基国际贸易，做大做强兵团红色番茄产业，全力塑造企业核心竞争力，积极参与国际市场竞争。并适当参与兵团徕远集团、北新路桥等优质企业的改制，调整部分募集资金投向。 3、2001 年度募集资金的使用情况说明： （1）投资5000 万元增资扩股石河子开发区中基番茄制品有限公司：使公司对该子公司的投资增至8150 万元，持股比例达到81.5%。同时，有效地降低了财务费用，开拓了国际市场，2001 年度其实现营业收入7531.12 万元，实现净利润729.64 万元，增强了公司主业发展的规模和实力。 （2）补充公司流动资金5161 万元：加强了公司国际贸易的实力，有效地扩大了市场份额，2001 年度公司实现营业收入5.49 亿元，同比增长17.3%；实现进出口额10044 万美元，同比增长57%。 （3）投资5000 万元发起设立上海凯盛创业投资有限公司：于2001 年6 月设立，控股比例71.43%，该子公司的主要任务是发现、选择和培育刚组建的、新的科技含量高的、有市场前景的企业或相关产业，为公司培育后续经济增长点，做好人才和项目的储备。2001 年其参与发起设立西安文华科技信通股份有限公司，由于处于市场开拓期，该子公司2001 年度实现净利润6.60 万元。 （4）投资2000 万元参股设立新疆徕远经贸投资（集团）有限公司：该公司为新疆最大的汽车销售与维修企业，是兵团优质、重点企业。公司参股比例30%，2001 年7 月21日投资，2001 年度实现投资收益467.12 万元。 （5）投资1700 万元参股设立新疆北新路桥建设股份有限公司：该公司为西部道路、桥梁等基础设施建设行业的优质企业，属拟上市公司，目前已进入辅导期。公司参股比例21.11%，2001 年7 月21 日投资，2001 年度实现投资收益195.78 万元。 （6）投资350 万元控股天津港保税区天山国际贸易有限公司：控股比例52.00%，该子公司主营业务是番茄制品国际市场销售代理，2001 年度实现净利润343.00 万元。 4、公司募集资金变更的具体内容、决策时间、程序、信息披露情况 新疆中基实业股份有限公司募集资金变更使用情况 承诺投资项目 实际投资项目 承诺投 实际投资金额 资金额 (2000年4月－2001 年12月31日) 1.石河子开发区华隆 1.投资1800万元在石 4836 1800 食品分公司建设年出 河子开发区华隆食品 栏6万头商品猪基地 分公司建设年出栏6 项目 万头商品猪基地项目 2.博乐布恩混图农牧 2.投资5000万元发起 6851 5000 业分公司建设年出栏 设立上海凯盛创业投 4.5万头商品猪基地 资有限公司 项目 3、温泉农牧业分公司 建设年出栏4万头商 品猪基地项目 4.兼并艾比湖肉联厂 3. 补充公司流动资金 3000 3000 项目 3000万元 5. 石河子北泉农牧业 4. 投资2000万元参股 4030 4050 分公司建设年出栏5 设立新疆徕远经贸投 万头商品猪基地项目 资（集团）有限公司 5. 投资1700万元参股 设立新疆北新路桥建 设股份有限公司 6. 投资350万元控股 天津港保税区天山国 际贸易有限公司 6. 与农九师161团联 7.投资5000万元增资 8830 7161 合建设年出栏1.5 万 扩股石河子开发区中 头肉牛基地项目 基番茄制品有限公司 7.与农九师165团联 8.补充公司流动资金 合建设年出栏1.7 万 2161万元 头肉牛基地项目 承诺投资项目 变更募集资金程序、批准时间 信息披露情况 决策时间 决策程序 1.石河子开发区华隆 招股说 招股说明书 招股说明书 食品分公司建设年出 明书 及《2000年度 栏6万头商品猪基地 报告》 项目 2.博乐布恩混图农牧 2001年4 二届九次董 2001.04.11 业分公司建设年出栏 月6日 事会、 2001.05.13 4.5万头商品猪基地 2001年5 2001 年一次 《证券时报》 项目 月12日 临时股东大会 3、温泉农牧业分公司 建设年出栏4万头商 品猪基地项目 4.兼并艾比湖肉联厂 2001年4 项目 月6日 2001年5 月12日 5. 石河子北泉农牧业 2001年6 二届十次董 2001.06.07 分公司建设年出栏5 月6日 事会、 2001.07.21 万头商品猪基地项目 2001年7 2001 年二次 《证券时报》 月20日 临时股东大会 6. 与农九师161团联 2001年7 二届十一次 2001.07.21 合建设年出栏1.5 万 月20日 董事会、 2001.08.21 头肉牛基地项目 2001年8 2001 年三次 《证券时报》 7.与农九师165团联 月20日 临时股东大会 合建设年出栏1.7 万 头肉牛基地项目 （二）、非募股资金投资情况： 1、经公司2001 年2 月28 日第二届董事会第八次会议审议通过，公司投资800 万元与新疆亚鑫国际经贸股份有限公司、新疆农垦进出股份有限公司共同设立新疆新建国际招标有限责任公司，本公司占其注册资本的50%； 2、经公司2001 年4 月6 日第二届董事会第九次会议审议通过，公司向新建粮油食品进出口有限公司追加投资200 万元，使公司占其注册资本的比例由51%增加至70.60%; 3、经公司2001 年10 月13 日第三届董事会第二次会议审议通过，公司用自有资金450万元收购新疆西域酒业有限公司外方40%股权；另追加实物投资4450 万元（最终以资产评估报告数为准）增资扩股新疆西域酒业有限公司，增资扩股完成后，公司将拥有新疆西域酒业有限公司96.33%股权； 4、经公司2001 年12 月17 日第三届董事会第四次会议审议通过，公司投资2900 万元改制兵团城乡房地产开发总公司，公司占改制后的城乡有限责任公司注册资本的72.50%；公司投资30 万元，设立中基装潢工程有限责任公司，公司占其注册资本的60%。 三、公司财务状况、经营成果 项目 2001年 2000年 增减比例（%） 总资产 1,229,122,436.59 1,020,139,671.26 20.49 长期负债 253,393,977.92 32,150,343.20 688.15 股东权益 401,981,205.19 382,468,306.77 5.10 主营业务利润 107,554,114.82 74,920,232.75 43.56 净利润 19,829,905.60 26,113,899.75 -24.06 增减原因说明： ① 总资产增加主要原因:报告期内经营规模扩大； ② 长期负债增加原因:报告期内长期借款增加所致； ③ 股东权益增加了主要原因: 报告期内公司利润增加所致； ④ 主营业务利润增加的主要原因：公司番茄酱利润增加； ⑤ 净利润减少的原因:报告期内农牧业分公司产品（主要为棉花）市场价格下降所致。 四、生产经营环境及宏观政策的变化对公司经营成果产生重大影响 1、根据新政办函[2000]114 号文精神，本公司自股票上市之日起，企业所得税按应征税额减征55%（实际按应征税额的45%征收），减征时间暂定5 年。 2、根据国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部联合下发的国经贸投资[2001]1128 号“关于下达2001 年第三批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知”和国家经贸委、国家开发银行、中国工商银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银行联合下发文件国经贸投资[2001]1272 号“关于下达2001 年第四批国债专项资金国家重点技术改造项目投资计划的通知”及中国银行中银险[2001]551 号“关于同意中国银行新疆分行向新疆中基实业股份有限公司发放20485 万元贷款的批复”，新疆中基实业股份有限公司所属日处理7500 吨番茄酱生产线项目为2001 年第四批国债专项资金国家重点技术改造项目，该项目总投资29265 万元，其中：中国银行贷款20485 万元，企业自筹8780 万元。项目投资于2001 年完成，相应的中央补助3595 万元由财政部门划拨。日前，公司已向中国银行新疆分行办理完毕20485 万元贷款手续，该项目的中央补助3595万元已进入公司,将降低公司财务费用。 五、2002 年度公司业务发展计划： 公司经营层拟定的2002 年经营各项指标为：实现销售收入7.6 亿元，实现净利润2980万元，净资产收益率不低于7%。 为顺利实现上述各项目标，公司将采取如下措施及对策： 1、以公司现有番茄产业为龙头，全面整合兵团番茄产业，将番茄制品生产能力从现有的8.05 万吨提升至18 万吨，居世界同行业第三，通过规模化经营降低单位生产成本，提高国际市场竞争力及市场份额，力争成为世界番茄的生产加工基地； 2、积极引进高素质人才，加强对员工培训，建立“以人为本”的企业文化理念，内聚人心，外塑形象； 3、通过技术研发，加大对番茄后续产品的研发及皮、籽的综合利用，提高产品的附加值，增加企业经济效益； 4、通过产业化经营，培育提升企业核心竞争力； 5、加强和完善营销网络，进一步开拓国际、国内市场，树立国际品牌； 6、强化公司内部管理，健全规范、科学、高效的企业运行机制，加强财务管理，向管理要效益； 7、进一步完善法人治理结构，通过有关法人治理制度的完善，使企业健康发展； 8、加大应收帐款的催收力度。 六、关于董事会日常工作情况的报告 （一）、报告期内董事会的会议情况及决议内容。 1、公司于2001 年2 月28 日召开第二届董事会第八次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了公司董事会2002 年工作报告；（2）审议通过了公司总经理2000 年工作报告；（3）审议通过了公司2000 年度财务决算报告及2001 年财务预算报告；（4）审议通过了公司2000 年度利润分配预案及2001 年利润分配政策；（5）审议通过了公司2000年度报告及其摘要；（6）审议通过了关于补充公司会计政策的报告；（7）审议通过公司董事会工作细则；（8）审议通过了公司组织结构设计方案；（9）审议通过了公司投资800万元与新疆亚鑫国际经贸股份有限公司、新疆农垦进出口股份有限公司共同设立新疆新建国际招标有限责任公司的议案；（10）审议通过了公司上市费用审核报告；（11）审议通过了续聘中天勤会计师事务所为公司2001 年财务审计机构；（12）审议通过了授权事宜：在董事会闭会期间，授权董事长审批公司下属子（分）公司日常生产经营所需银行贷款担保事宜；（13）审议通过了授权提案；（14）审议通过了关于公司2001 年4 月6 日召开2000 年度股东大会的有关事宜。 本次董事会决议于2001 年3 月3 日在《证券时报》上进行了公告。 2、公司于2001 年4 月6 日召开第二届董事会第九次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了聘任公司高管人员的议案：经公司总经理提名聘任韩筠先生为公司总畜牧师；聘任王晓东先生、李建波先生为总经理助理；（2）审议通过了分别与新疆国际实业股份有限公司和新疆众和股份有限公司在银行贷款柒仟万元人民币额度内进行互相担保的议案；（3）审议通过了修改《公司章程》的议案：四、审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：五、审议通过了公司向新建粮油食品进出口有限公司追加投资200万元，使公司占其注册资本比例由51%增加到70.60%。（4）审议通过2001 年5 月12 日(星期六)召开2001 年第一次临时股东大会的有关事宜。 本次董事会决议于2001 年4 月12 日在《证券时报》上进行了公告。 3、公司于2001 年6 月6 日召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案；（2）审议通过了修改公司章程的议案；（3）审议通过2001 年7 月20 日(星期五)召开2001 年第二次临时股东大会的有关事宜。 本次董事会决议于2001 年6 月8 日在《证券时报》上进行了公告。 4、公司于2001 年7 月20 日召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过如下决议：（1）审议通过了新疆中基实业股份有限公司董事会关于中国证监会乌鲁木齐特派办巡检发现问题的整改报告；（2）审议通过了公司高管人员的薪酬方案；（3）审议通过了公司变更募集投向的议案；（4）审议通过了变更公司会计政策的议案；（5）审议通过了公司董事会换届选举的议案；（6）审议通过了给予公司经营过程中有突出贡献的高管人员奖励的议案；（7）审议通过了提请股东大会给予本届董事会成员及监事会成员奖励的议案；（8）审议通过了2001 年8 月20 日召开公司2001 年第三次临时股东大会事宜。 本次董事会决议于2001 年7 月21 日在《证券时报》上进行了公告。 5、公司于2001 年8 月12 日召开第二届董事会第十二次会议，会议审议通过如下决议：（1）审议通过了公司总经理2001 年上半年工作报告；（2）审议通过了公司2001 年中期报告及摘要；（3）审议通过了公司2001 年中期利润分配方案：公司2001 年度中期不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 本次董事会决议于2001 年8 月15 日在《证券时报》上进行了公告。 6、公司于2001 年8 月20 日召开公司第三届董事会第一次会议，会议审议通过如下决议：（1）全体董事一致选举刘一先生为公司董事长；（2）选举张希广、张利国为公司副董事长。 本次董事会决议于2001 年8 月21 日在《证券时报》上进行了公告。 7、公司于2001 年9 月5 日以通讯方式召开第三届董事会2001 年临时董事会会议，会议审议通过如下决议：（1）审议通过了《新疆中基实业股份有限公司经理层工作细则》；（2）审议通过了《新疆中基实业股份有限公司财务收支审批制度》；（3）审议通过了聘任公司高管人员的议案：经公司总经理提名，同意续聘彭智雷先生为公司副总经理。 本次董事会决议于2001 年9 月6 日在《证券时报》上进行了公告。 8、公司于2001 年10 月13 日召开公司第三届董事会第二次会议，会议审议通过如下决议：（1）审议通过了公司用自有资金450 万元收购新疆西域酒业有限公司外方40%股权的议案：收购后，公司将拥有新疆西域酒业有限公司80%的股权；（2）审议通过了公司拟追加实物投资4450 万元（以资产评估数为准）增资扩股新疆西域酒业有限公司的议案：增资扩股后公司将拥有新疆西域酒业有限公司96.33%股权；（3）审议通过了公司2002 年的发展规划。 本次董事会决议于2001 年10 月17 日在《证券时报》上进行了公告。 9、公司于2001 年11 月15 日召开第三届董事会第三次会议，会议审议通过了如下决议：（1）审议通过了提交临时股东大会审议有关本次资产置换事宜；（2）授权董事长刘一先生代表本公司分别与农二师21 团、农六师军户农场、农十二师五一农场、兵团建设工程（集团）有限公司签订《资产置换协议》；（3）授权董事长刘一先生代表本公司签署有关本次资产置换所需相关文件；（4）审议通过了公司与新疆天业塑化集团有限公司在人民币5000 万元额度内进行互相担保贷款，期限3 年，授权董事长刘一代表本公司办理有关互保事宜。（5）通过了于2001 年12 月17 日召开公司2001 年第四次临时股东大会事宜。 本次董事会决议于2001 年11 月17 日在《证券时报》上进行了公告。 10、公司于2001 年11 月26 日召开了第三届董事会临时会议，会议审议通过了如下事项：审议通过了公司与新疆众和股份有限公司在人民币8000 万元额度内进行互相担保贷款，期限3 年，授权董事长刘一先生办理有关互保事宜。 本次董事会决议于2001 年11 月27 日在《证券时报》上进行了公告。 11、公司于2001 年12 月17 日召开公司第三届董事会第四次会议，会议审议通过如下决议：（1）审议通过了更换公司审计机构的议案：因公司原聘审计机构---中天勤会计师事务所将被吊销执业资格，公司拟聘请上海长江立信有限责任会计师事务所为公司2001 年财务审计机构；（2）审议通过了更换公司董事的议案：同意公司董事易立伟、魏鸿彬因工作变动，辞去公司董事一职；提名朱印山、李保国为公司董事候选人；（3）审议通过了因公司产业结构调整，撤消公司总畜牧师岗位；增设总工程师一职。经公司总经理提名，同意聘任公司副总经理彭智雷先生兼任总工程师；（4）审议通过了公司投资2900 万元改制兵团城乡房地产开发总公司，其中：1800 万元为公司因资产置换而持有的兵团城乡房地产开发总公司1800 万元的股权，另外1100 万元为公司用自有资金现金投入；（5）审议通过了公司投资30 万元，设立中基装潢工程有限责任公司，公司占新设立公司注册资本的60%；（6）审议通过了公司于2002 年1 月20 日召开2002 年第一次临时股东大会事宜。 本次董事会决议于2001 年12 月18 日在《证券时报》上进行了公告。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据股东大会授权，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。 1、2001 年第一次临时股东大会审议通过的公司变更部分募集资金投向的议案：（1）拟投资5000 万元设立创业投资有限公司；（2）补充公司流动资金3000 万元；上海凯盛创业投资有限公司已成立，补充公司流动资金已投入经营。 2、2001 年第二次临时股东大会审议通过的公司变更部分募集资金投向的议案：（1）投资350 万元控股天津港保税区天山国际贸易有限公司；（2）投资2000 万元参股设立新疆徕远经贸投资（集团）有限公司；（3）投资1700 万元参股发起设立新疆北新路桥建设股份有限公司。上述方案已实施完毕，为公司带来了经济效益。 3、2001 年第三次临时股东大会审议通过的（1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案：a、投资5000 万元增资扩股石河子开发区中基番茄制品有限责任公司；b、将剩余募集资金2161 万元补充公司流动资金；（2）审议通过了给予公司第二届董、监事成员奖励的议案；（3）选举产生公司第三届董事会和第三届监事会。上述方案已实施完毕，公司第三届董事会、监事会已有效运作。 4、2001 年第四次临时股东大会审议通过的：（1）审议通过了公司资产置换方案；（2）审议通过了公司分别与兵团农二师21 团、农六师军户农场、农十二师五一农场及兵团建设工程（集团）有限责任公司签订的《资产置换协议》。上述资产置换工作已基本完成，置换资产的移交手续已全部办理完毕。 七、本次利润分配预案 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计：本公司2001 年度共实现净利润19,829,905.60 元，因会计政策变更及以前年度会计差错更正追溯调整影响年出未分配利润13,033,683.38 元，调整后的年出未分配利润为-7,310,432.52 元，可供分配利润12,519,473.08 元，根据公司《章程》规定，提取法定公积金3,016,853.35 元、法定公益金1,508,426.67 元,剩余可供股东分配的净利润为7,994,193.06 元，考虑到公司的发展及股东的利益，本年度拟按每10 股派现金红利0.60 元（含税）,剩余518,842.68 元结转下年度分配；本次利润分配不进行资本公积转增股本。 上述分配预案需提交2001 年度股东大会审议批准后实施。 董事会拟定公司2002 年度利润分配政策为： （1）拟在2002 年度利润分配1 次； （2）2002 年度可供股东分配的净利润用于股利分配的比例拟为50%； （3）分配采用派发现金或红股的形式，其现金红利占股利分配的50%。 以上政策为预计方案，由董事会根据公司具体盈利情况提交股东大会审议通过。 八、本报告期内公司选定《证券时报》作为公司信息披露的指定报刊中途无变化。 第八章 监事会报告 一、本报告期内监事会共召开了8 次会议，具体内容如下： 1、公司于2001 年2 月28 日召开了第二届监事会第四次会议，会议审议通过了如下决议：（1）公司2000 年监事会工作报告；（2）公司2000 年财务决算及2001 年财务预算报告；（3）公司2000 年度利润分配预案；（4）公司2000 年度报告及摘要；（5）公司运作情况；（6）认为会计师事务所出具的2000 年审计报告真实客观的反映了公司财务状况及经营成果。 本次监事会决议于2001 年3 月3 日在《证券时报》上进行了公告。 2、公司于2001 年4 月6 日召开了第二届监事会第五次会议，会议审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案；（2）认为本次募集资金的变更适应市场变化，符合公司长远发展，确保了广大股东利益。 本次监事会决议于2001 年4 月12 日在《证券时报》上进行了公告。 3、公司于2001 年6 月6 日召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案；（2）认为本次募集资金的变更适应市场变化，符合公司长远发展，确保了广大股东利益。 本次监事会决议于2001 年6 月8 日在《证券时报》上进行了公告。 4、公司于2001 年7 月20 日召开了第二届监事会第七次会议，会议审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司变更部分募集资金投向的议案；（2）认为本次募集资金的变更适应市场变化，符合公司长远发展，确保了广大股东利益；（3）审议通过了变更公司会计政策的议案；（4）审议通过了公司监事会换届选举的议案；（5）审议通过了给予公司上市过程中有突出贡献的高管人员奖励的议案；（6）审议通过了提请股东大会给予本届董事会成员及监事会成员奖励的议案。 本次监事会决议于2001 年7 月21 日在《证券时报》上进行了公告。 5、公司于2001 年8 月12 日召开了第二届监事会第八次会议，会议审议通过了如下决议：（1）审议通过了公司中期报告及摘要；（2）对公司2001 年上半年的运作情况和经营决策发表意见。 本次监事会决议于2001 年8 月15 日在《证券时报》上进行了公告。 6、公司于2001 年8 月20 日召开第三届监事会第一次会议，会议审议通过了如下决议：选举韩筠先生为监事会召集人。 本次监事会决议于2001 年8 月21 日在《证券时报》上进行了公告。 7、公司于2001 年11 月15 日召开第三届监事会第二次会议，会议审议通过了如下决议：（1）审议通过了提交股东大会审议有关本次资产置换事宜；（2）审议通过了本次资产置换协议具体内容。 本次监事会决议于2001 年11 月17 日在《证券时报》上进行了公告。 8、公司于2001 年12 月17 日召开第三届监事会第三次会议，会议审议通过了如下决议：审议通过了更换公司部分监事的议案。 本次监事会决议于2001 年12 月18 日在《证券时报》上进行了公告。 二、监事会对公司运作情况的监督 1、通过对公司《年度财务报告》和《年度报告》的审核检查，监事会认为能如实反映公司的财务状况和生产经营情况，没有发现虚假成份。 2、通过对公司利润分配的监督检查，监事会认为公司税后利润分配方案符合国家有关政策和公司《章程》，尚未发现违规行为。 3、监事会认为一年来公司坚持以经济效益为中心，较好地贯彻股东大会决议，规范运作，公司董事、经理和高级管理人员执行公司职务时没有滥用职权侵害公司利益的行为。 4、监事会认为上海立信长江会计师事务所有限公司出具的2001 年度无保留意见的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 5、公司资产置换、出售和购买资产交易价格合理，无发现内募交易，无损害股东的权益或造成公司资产流失。 6、公司报告期净利润实现数较2000 年净利润数低24.06%，监事会认为董事会关于下属农牧分公司农产品（主要是棉花）市场价格大副下降，影响了公司利润的说明是客观的。 第九章 重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼仲裁事项。 2、报告期内公司第一大股东没有发生变更。 3、报告期内公司收购、出售资产的情况：新疆中基实业股份有限公司将所属博乐布恩混图农牧业分公司全部经营性资产与农二师21 团所属天河罐头食品总厂全部产权进行置换；将所属石河子北泉农牧业分公司的全部经营性资产与农六师军户农场有关番茄酱经营性资产、农十二师五一农场有关番茄酱经营性资产（含76,100 平方米土地的土地使用权）、新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司所属新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司的价值1,800 万元的产权进行置换： （1）新中基将所属博乐布恩混图农牧业分公司全部经营性资产与农二师21团所属天河罐头食品总厂全部产权进行置换。根据前述有关资产评估报告，博乐布恩混图农牧业分公司净资产的评估值为3,334.81万元，天河罐头食品总厂净资产的评估值为3,057.54万元。因此，农二师21团除为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向新中基以现金补足差额部分。 （2）新中基将所属石河子北泉农牧业分公司中评估值为2,347.25万元的总资产及相应的1,547.25万元的负债（即净值800万元）与农六师军户农场的有关番茄酱经营性资产进行置换。根据前述有关资产评估报告，农六师军户农场的有关番茄酱经营性资产的评估值为345.39万元人民币。因此，农六师军户农场为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向新中基以现金补足差额部分。 （3）新中基将所属石河子北泉农牧业分公司中评估值为8,508.79 万元的总资产及相应的5,608.79 万元的负债（即净值2，900 万元）与农十二师五一农场的有关番茄酱经营性资产（含76,100 平方米土地的土地使用权）进行置换。根据有关资产评估报告和土地评估报告，农十二师五一农场的有关番茄酱经营性资产（含土地使用权）评估价值总计为1,265.39 万元。因此，农六师军户农场为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向新中基以现金补足差额部分。 （4）新中基将所属石河子北泉农牧业分公司中评估值为1,669.95万元的总资产及相应的1,100.79万元的负债（即净值569.16万元）与兵团建设工程（集团）有限责任公司所属兵团城乡房地产开发总公司的价值1,800万元的产权进行置换，具体的产权比例依照1,800万元占兵团城乡房地产开发总公司全部净资产的评估值的比例确定。因此，新中基为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向兵团建设工程（集团）有限责任公司以现金补足差额部分，根据前述有关资产评估报告，兵团城乡房地产开发总公司的净资产评估价值为20,934,816.39元人民币，所以，兵团建设工程（集团）有限责任公司用于置换的兵团城乡房地产开发总公司的产权比例约计为86%。 上述置换资产已于2001 年12 月18 日办理完成资产移交手续，截止报告日，原兵团城乡房地产开发总公司已完成改制---新疆中基城乡建设有限责任公司，公司占其注册资本的72.50%；其余番茄酱相关资产公司已于2002 年1 月20 日公司第三届董事会第五次会议审议通过将其全部投入到中基番茄制品有限责任公司对其进行增资扩股，目前正在办理工商变更登记手续，相关房屋、土地等权属过户手续正在办理当中。 4、本报告期内公司重大关联交易。 5、公司与控股股东在人员、资产、财务上严格遵守“三分开”原则，即人员独立、资产完整、财务独立。 6、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产且公司带来的利润达到当年利润总额10%以上的情况。 7、报告期内，公司改聘上海长江立信会计事务所有限公司为公司审计机构。 8、报告期内公司重大合同及担保事项：报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项；报告期内，公司与新疆国际实业股份有限公司互相担保贷款额度人民币7000 万元，与新疆众和股份有限公司互相担保贷款额度为人民币8000 万元。截至2001 年12 月31 日尚须承担经济责任以信用为上述互保单位担保的或有负债总额为14500 万元。 9、报告期内公司无更改名称或股票简称的情况。 10、公司及持股5%以上股东报告期内承诺事项： （1）公司第二大股东于2000 年9 月27 日与上海邦联投资有限公司签订股权转让协议，将其持有本公司12.7%的股权共计15,822,997 股全部转让。（提示性公告详见2000年9 月30 日《证券时报》）。 （2）公司第五大股东于2001 年9 月14 日将其全部股权质押给中国银行新疆维吾尔自治区分行（质押公告详见2001 年9 月21 日《证券时报》）。 11、公司报告期内因原中天勤会计师事务所被吊销执业资格，改聘上海立信长江会计师事务所有限公司。公司支付报告年度聘任会计师事务所年度审计的报酬为人民币38 万元，审计期间的差旅费由公司承担。 12、中国证监会驻乌鲁木齐特派办报告期内对公司进行巡检，公司根据巡检后提出的整改意见，公司于2001 年7 月21 日在《证券时报》披露了公司的整改报告书。 第十章 财务会计报告 1、审计报告： 本公司2001 年度财务报告已经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告（信长会师报字(2002)第10771 号）。审计报告全文如下： 审计报告 信长会师报字(2002)第10771 号 新疆中基实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日母公司及合并的资产负债表、2001年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的，在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用符合一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国·上海 南京东路61号 周琪 新黄浦金融大厦四楼 电话：63606600 庄继宁 传真：(021)63501004 邮编：200002 二OO 二年四月十五日 2、2001 年度会计报表： 合并资产负债表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年12月31日 单位金额：元 资产 行次 附注五 期初数 流动资产： 货币资金 1 （一） 121,688,957.11 短期投资 2 应收票据 3 （二） 5,415,000.00 应收股利 4 （三） 3,917,942.20 应收利息 5 应收账款 6 （五） 131,024,129.70 其他应收款 7 （六） 160,178,640.64 预付账款 8 （七） 37,569,077.02 应收补贴款 9 （四） 1,367,135.70 存货 10 （八） 182,138,161.74 待摊费用 11 （九） 26,128,829.88 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 665,509,931.79 长期投资： 长期股权投资 31 （十） 10,293,331.49 长期债权投资 32 长期投资合计 33 10,293,331.49 其中: 合并价差(贷差以“-” 号表示合并报表填列) 34 （十） 其中: 股权投资差额(贷以 “-”号表示合并报表填列) 35 （十） 固定资产： 固定资产原价 39 （十一） 325,901,142.06 减：累计折旧 40 （十一） 46,203,280.53 固定资产净值 41 279,697,861.53 减：固定资产减值准备 42 （十一） 12,415,054.80 固定资产净额 43 267,282,806.73 工程物资 44 在建工程 45 （十二） 48,415,465.33 固定资产清理 46 固定资产合计 50 315,698,272.06 无形资产及其他资产： 无形资产 51 （十三） 18,787,396.67 长期待摊费用 52 （十四） 9,850,739.25 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 28,638,135.92 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 1,020,139,671.26 资产 期末数 流动资产： 货币资金 167,708,686.11 短期投资 应收票据 550,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 148,721,685.63 其他应收款 94,570,883.78 预付账款 136,650,904.61 应收补贴款 1,195,348.47 存货 167,088,795.02 待摊费用 1,740,367.59 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 722,144,613.41 长期投资： 长期股权投资 108,743,891.90 长期债权投资 长期投资合计 108,743,891.90 其中: 合并价差(贷差以“-” 号表示合并报表填列) 5,085,921.60 其中: 股权投资差额(贷以 “-”号表示合并报表填列) 5,085,921.60 固定资产： 固定资产原价 374,486,228.03 减：累计折旧 42,289,051.78 固定资产净值 332,197,176.25 减：固定资产减值准备 12,415,054.80 固定资产净额 319,782,121.45 工程物资 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 374,547,890.06 无形资产及其他资产： 无形资产 15,459,646.16 长期待摊费用 8,226,395.06 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 23,686,041.22 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,229,122,436.59 合并资产负债表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年度 金额单位：元 负债及股东权益 行次 附注五 期初数 流动负债： 短期借款 61 （十五） 399,381,000.00 应付票据 62 1,000,000.00 应付账款 63 （十六） 63,195,003.53 预收账款 64 （十七） 21,734,790.53 应付工资 65 （十九） 6,128,229.04 应付福利费 66 2,002,029.48 应付股利 67 （二十） 22,353,831.99 应交税金 68 （二十一） 3,595,854.16 其他应交款 69 （二十二） 118,506.76 其他应付款 70 （十八） 56,022,629.60 预提费用 71 （二十三） 5,803,314.58 预计负债 72 一年内到期的长期负债 78 其他流动负债 79 流动负债合计 80 581,335,189.67 长期负债： 长期借款 81 （二十四） 25,000,000.00 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 84 （二十五） 其他长期负债 85 7,150,343.20 长期负债合计 87 32,150,343.20 递延税项： 88 递延税款贷项 89 负债合计 90 613,485,532.87 少数股东权益(合并报表填列) 91 24,185,831.62 股东权益： 股本 92 （二十六） 124,589,173.00 资本公积 93 （二十七） 239,343,165.07 盈余公积 94 （二十八） 25,846,401.22 其中:法定公益金 95 3,091,900.96 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 未分配利润 97 （二十九） -7,310,432.52 外币报表折算差额(合并报表填列) 98 股东权益合计 99 382,468,306.77 负债及股东权益总计 100 1,020,139,671.26 负债及股东权益 期末数 流动负债： 短期借款 364,969,042.22 应付票据 应付账款 79,379,753.92 预收账款 17,605,409.46 应付工资 4,994,334.68 应付福利费 1,606,657.82 应付股利 9,479,923.53 应交税金 3,637,637.49 其他应交款 92,293.67 其他应付款 30,371,048.01 预提费用 7,477,044.07 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 519,613,144.87 长期负债： 长期借款 229,197,311.25 应付债券 长期应付款 专项应付款 24,196,666.67 其他长期负债 长期负债合计 253,393,977.92 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 773,007,122.79 少数股东权益(合并报表填列) 54,134,108.61 股东权益： 股本 124,589,173.00 资本公积 246,501,508.27 盈余公积 30,371,681.24 其中:法定公益金 4,600,327.63 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 未分配利润 518,842.68 外币报表折算差额(合并报表填列) 股东权益合计 401,981,205.19 负债及股东权益总计 1,229,122,436.59 资产负债表 会股地年01表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年12月31日 单位金额：元 资产 行次 附注六 期初数 流动资产： 货币资金 1 83,316,291.94 短期投资 2 应收票据 3 3,185,000.00 应收股利 4 2,316,504.07 应收利息 5 应收账款 6 （一） 90,462,390.90 其他应收款 7 195,722,283.72 预付账款 8 27,513,875.50 应收补贴款 9 1,147,654.73 存货 10 71,640,672.88 待摊费用 11 907,977.65 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 476,212,651.39 长期投资： 长期股权投资 31 （二） 59,365,270.65 长期债权投资 32 长期投资合计 33 59,365,270.65 其中: 合并价差(贷差以“-” 号表示合并报表填列) 34 其中: 股权投资差额(贷差以 “-”号表示合并报表填列) 35 固定资产： 固定资产原价 39 140,191,448.41 减：累计折旧 40 42,708,214.69 固定资产净值 41 97,483,233.72 减：固定资产减值准备 42 12,415,054.80 固定资产净额 43 85,068,178.92 工程物资 44 在建工程 45 11,314,175.78 固定资产清理 46 固定资产合计 50 96,382,354.70 无形资产及其他资产： 无形资产 51 18,583,546.67 长期待摊费用 52 1,958,376.04 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 20,541,922.71 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 652,502,199.45 资产 期末数 流动资产： 货币资金 88,080,195.43 短期投资 应收票据 应收股利 6,791,120.62 应收利息 应收账款 62,445,362.37 其他应收款 272,788,384.01 预付账款 55,665,571.89 应收补贴款 1,195,348.47 存货 42,263,698.41 待摊费用 198,136.72 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 529,427,817.92 长期投资： 长期股权投资 320,558,170.85 长期债权投资 长期投资合计 320,558,170.85 其中: 合并价差(贷差以“-” 号表示合并报表填列) 其中: 股权投资差额(贷差以 “-”号表示合并报表填列) 固定资产： 固定资产原价 77,837,936.18 减：累计折旧 23,802,074.60 固定资产净值 54,035,861.58 减：固定资产减值准备 12,415,054.80 固定资产净额 41,620,806.78 工程物资 在建工程 7,853,488.49 固定资产清理 固定资产合计 49,474,295.27 无形资产及其他资产： 无形资产 15,315,796.16 长期待摊费用 7,360,747.54 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 22,676,543.70 递延税项： 递延税款借项 资产总计 922,136,827.74 资产负债表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年12月31日 单位金额：元 负债及股东权益 行次 附注六 期初数 流动资产： 货币资金 1 83,316,291.94 短期投资 2 应收票据 3 3,185,000.00 应收股利 4 2,316,504.07 应收利息 5 应收账款 6 （一） 90,462,390.90 其他应收款 7 195,722,283.72 预付账款 8 27,513,875.50 应收补贴款 9 1,147,654.73 存货 10 71,640,672.88 待摊费用 11 907,977.65 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 476,212,651.39 长期投资： 长期股权投资 31 （二） 59,365,270.65 长期债权投资 32 长期投资合计 33 59,365,270.65 其中: 合并价差(贷差以“-” 号表示合并报表填列) 34 其中: 股权投资差额(贷差以 “-”号表示合并报表填列) 35 固定资产： 固定资产原价 39 140,191,448.41 减：累计折旧 40 42,708,214.69 固定资产净值 41 97,483,233.72 减：固定资产减值准备 42 12,415,054.80 固定资产净额 43 85,068,178.92 工程物资 44 在建工程 45 11,314,175.78 固定资产清理 46 固定资产合计 50 96,382,354.70 无形资产及其他资产： 无形资产 51 18,583,546.67 长期待摊费用 52 1,958,376.04 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 20,541,922.71 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 652,502,199.45 负债及股东权益 期末数 流动负债： 短期借款 223,000,000.00 应付票据 应付账款 13,462,922.27 预收账款 6,683,897.74 应付工资 2,910,653.02 应付福利费 316,944.15 应付股利 9,479,923.53 应交税金 3,956,455.35 其他应交款 71,327.46 其他应付款 29,362,470.37 预提费用 1,389,669.92 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 290,634,263.81 长期负债： 长期借款 205,197,311.25 应付债券 长期应付款 专项应付款 24,196,666.67 其他长期负债 长期负债合计 229,393,977.92 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 520,028,241.73 少数股东权益(合并报表填列) 股东权益： 股本 124,589,173.00 资本公积 246,501,508.27 盈余公积 28,839,994.18 其中:法定公益金 4,089,765.28 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 未分配利润 2,177,910.56 外币报表折算差额(合并报表填列) 股东权益合计 402,108,586.01 负债及股东权益总计 922,136,827.74 合并利润及利润分配表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年度 单位金额：元 项目 行次 附注五 上年数 一、主营业务收入 1 （三十） 467,575,925.95 减：主营业务成本 2 （三十） 389,786,611.67 主营业务税金及附加 3 （三十一） 2,869,081.53 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 74,920,232.75 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 （三十二） 8,505,205.19 减：营业费用 6 25,484,755.28 管理费用 7 17,004,044.90 财务费用 8 （三十三） 12,871,750.96 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 10 28,064,886.80 加：投资收益(损失以"－"号填列) 11 （三十四） 223,230.17 补贴收入 12 （三十五） 2,528,227.34 营业外收入 13 （三十六） 4,265,067.21 减：营业外支出 14 （三十七） 6,030,089.33 四、利润总额(亏损以"－"号填列) 15 29,051,322.19 减：所得税 16 4,764,415.09 少数股东损益(合并报表填列) 17 -1,826,992.65 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润(亏损以"－"号填列) 20 26,113,899.75 加：年初未分配利润 21 -12,744,193.28 其他转入 22 六、可供分配的利润 25 13,369,706.47 减：提取法定盈余公积 26 2,545,306.46 提取法定公益金 27 1,272,653.23 提取职工奖励及福利基金 28 七、可供股东分配的利润 35 9,551,746.78 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 8,140,937.19 应付普通股股利 38 8,721,242.11 转作股本的普通股股利 39 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 40 -7,310,432.52 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 -15,333,745.15 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 项目 本年数 一、主营业务收入 549,272,557.97 减：主营业务成本 438,787,171.02 主营业务税金及附加 2,931,272.13 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 107,554,114.82 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 16,565,118.95 减：营业费用 59,921,748.16 管理费用 32,640,497.20 财务费用 24,789,416.12 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 6,767,572.29 加：投资收益(损失以"－"号填列) 8,040,048.48 补贴收入 4,927,984.76 营业外收入 1,950,257.90 减：营业外支出 670,044.42 四、利润总额(亏损以"－"号填列) 21,015,819.01 减：所得税 2,045,060.32 少数股东损益(合并报表填列) -859,146.91 加：未确认投资损失（合并报表填列） 五、净利润(亏损以"－"号填列) 19,829,905.60 加：年初未分配利润 -7,310,432.52 其他转入 六、可供分配的利润 12,519,473.08 减：提取法定盈余公积 3,016,853.35 提取法定公益金 1,508,426.67 提取职工奖励及福利基金 七、可供股东分配的利润 7,994,193.06 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 7,475,350.38 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号表示) 518,842.68 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 利润及利润分配表 会股地年02表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年度 金额单位：元 项目 行次 附注六 上年数 一、主营业务收入 1 （三） 331,412,067.88 减：主营业务成本 2 278,324,451.32 主营业务税金及附加 3 1,215,881.85 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 51,871,734.71 加：其他业务利润（亏损以“－”号 填列） 5 4,556,127.08 减：营业费用 6 15,169,385.10 管理费用 7 7,941,510.73 财务费用 8 9,145,679.53 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 10 24,171,286.43 加：投资收益(损失以"－"号填列) 11 （四） -611,832.96 补贴收入 12 2,453,290.98 营业外收入 13 4,241,592.96 减：营业外支出 14 1,495,668.49 四、利润总额(亏损以"－"号填列) 15 28,758,668.92 减：所得税 16 3,305,604.41 少数股东损益(合并报表填列) 17 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润(亏损以"－"号填列) 20 25,453,064.51 加：年初未分配利润 21 -12,083,358.04 其他转入 22 项目 本年数 一、主营业务收入 248,163,790.19 减：主营业务成本 216,688,336.32 主营业务税金及附加 1,053,548.87 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 30,421,905.00 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 4,502,530.71 减：营业费用 9,782,789.48 管理费用 12,689,781.86 财务费用 12,230,004.52 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 221,859.85 加：投资收益(损失以"－"号填列) 18,936,017.39 补贴收入 161,526.09 营业外收入 90,834.31 减：营业外支出 433,619.44 四、利润总额(亏损以"－"号填列) 18,976,618.20 减：所得税 -980,668.22 少数股东损益(合并报表填列) 加：未确认投资损失（合并报表填列） 五、净利润(亏损以"－"号填列) 19,957,286.42 加：年初未分配利润 -7,310,432.52 其他转入 合并现金流量表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年度 单位金额：元 项目 行次 附注五 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 833,850,681.06 收到的税费返还 2 6,879,629.74 收到的其他与经营活动有关的现金 3 4,254,670.27 经营活动现金流入小计 5 844,984,981.07 购买商品、接受劳务支付的现金 6 741,225,463.58 支付给职工以及为职工支付的现金 7 24,196,463.74 支付的各项税费 8 18,980,315.46 支付的其他与经营活动有关的现金 9 （三十八） 96,359,651.51 经营活动现金流出小计 10 880,761,894.29 经营活动产生的现金流量净额 11 -35,776,913.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 取得投资收益所收到的现金 13 520,956.07 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 收回的现金 14 8,125,400.00 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 8,646,356.07 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 支付的现金 18 83,052,234.20 投资所支付的现金 19 61,439,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 144,491,234.20 投资活动产生的现金流量净额 25 -135,844,878.13 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 20,713,100.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 20,713,100.00 借款所收到的现金 28 878,032,871.31 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 898,745,971.31 偿还债务所支付的现金 31 650,355,633.74 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 30,636,419.01 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 680,992,052.75 筹资活动产生的现金流量净额 40 217,753,918.56 四、汇率变动对现金的影响 41 -112,398.21 五、现金及现金等价物净增加额 42 46,019,729.00 合并现金流量表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 2001年度 单位金额：元 补充资料 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 19,829,905.60 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 -859,146.91 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 -1,089,247.76 固定资产折旧 47 22,580,588.38 无形资产摊销 48 580,473.00 长期待摊费用摊销 49 2,482,721.69 待摊费用的减少（减：增加） 50 24,620,448.61 预提费用的增加（减：减少） 51 2,056,776.82 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52 -1,510,261.41 固定资产报废损失 53 财务费用 54 26,258,301.68 投资损失（减：收益） 55 -8,040,048.48 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 2,592,176.19 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -291,158,852.69 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 165,879,252.06 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -35,776,913.22 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 167,708,686.11 减：现金的期初余额 70 121,688,957.11 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 46,019,729.00 现金流量表 编制单位：新疆中基实业股份有限公司 项目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 389,222,673.08 收到的税费返还 2 3,606,545.74 收到的其他与经营活动有关的现金 3 54,171,664.06 经营活动现金流入小计 5 447,000,882.88 购买商品、接受劳务支付的现金 6 370,652,039.92 支付给职工以及为职工支付的现金 7 17,038,425.15 支付的各项税费 8 8,180,984.26 支付的其他与经营活动有关的现金 9 168,475,686.64 经营活动现金流出小计 10 564,347,135.97 经营活动产生的现金流量净额 11 -117,346,253.09 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 取得投资收益所收到的现金 13 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产所收回的现金 14 880,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 880,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产所支付的现金 18 26,538,701.65 投资所支付的现金 19 155,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 181,538,701.65 投资活动产生的现金流量净额 25 -180,658,701.65 项目 行次 金额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 其中：子公司吸收少数股 东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 636,403,829.09 收到的其他与筹资活动有 关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 636,403,829.09 偿还债务所支付的现金 31 313,384,908.18 分配股利、利润或偿付利 息所支付的现金 32 20,250,062.68 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有 34 关的现金 其中：子公司依法减资支 35 付给少数股东的现金 筹资活动现金小计 36 333,634,970.86 筹资活动产生的现金流量 40 302,768,858.23 净额 四、汇率变动对现金的影响 41 五、现金及现金等价物净增加额 42 4,763,903.49 现金流量表 补充资料 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 19,957,286.42 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 -485,354.79 固定资产折旧 47 7,096,480.30 无形资产摊销 48 109,223.53 长期待摊费用摊销 49 164,588.17 待摊费用的减少（减：增加） 50 811,827.25 预提费用的增加（减：减少） 51 281,982.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52 固定资产报废损失 53 财务费用 54 13,448,598.21 投资损失（减：收益） 55 -18,936,017.39 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 7,183,572.23 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -194,007,363.83 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 47,034,202.09 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -117,346,253.09 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 88,080,195.43 减：现金的期初余额 70 83,316,291.94 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 4,763,903.49 3、2001 年度会计报表附注： 一、公司简介： 本公司系经新疆生产建设兵团经济体制改革委员会以兵体改[1994]7吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改[1994]47 号文批准.贸易中心（百花村饭店）（以下简称“兵贸中心”）、乌鲁木齐公司”）、新疆和田农垦边境贸易乌鲁木齐公司（以下简称“和田公司”）作为发起人共同发起，向中国投资咨询公司（以下简称“中投咨公司”）及中基职工持股会募集一部分股份而以定向募集方式设立的股份有限公司。本公司正式成立于1994 年6 月30 日，企业法人营业执照注册号22858315，注册资本为人民币12,000,000.00 元。 1996 年6 月，兵贸中心改制为新疆百花村股份有限公司，1997 年12 月16 日，新疆百花村股份有限公司将其持有本公司25％的股权协议转让给新疆生产建设兵团投资中心（以下简称“兵投中心”）；同日，中基职工持股会将其持有本公司10％的股权协议转让给兵投中心；中投咨公司于1996 年12 月1 日将其持有本公司5％的股权协议转让给新疆荣丰工贸有限公司（以下简称“荣丰公司”）；1996 年11 月，和田公司更名为新疆亚鑫进出口公司，1998 年4 月20 日，新疆亚鑫进出口公司将其持有本公司10％的股权协议转让给新疆生产建设兵团和田农场管理局乌市果品加工厂。 1998 年4 月17 日，经本公司临时股东大会决议通过，本公司于1998 年4 月20 日与石河子国有资产经营投资有限公司、农五师八十七团(又名温泉道拉达农场)、农五师八十五团(又名博乐蒙古庙农场)及新疆石河子开发区华隆食品有限责任公司的的现有股东分别签订吸收合并协议，并经1998 年4 月30 日兵团新兵函[1998]18 号文《关于新疆中基股份有限公司吸收合并石河子北泉农垦农牧业发展中心等四家企业的批复》批准，本公司采取吸收合并方式将石河子北泉农垦农牧业发展中心、温泉县农垦农牧业发展中心、博乐布恩混图农牧业发展中心及新疆石河子开发区华隆食品有限责任公司等四家企业经评估并经新疆生产建设兵团国有资产管理局分别以兵团资评字[1998]30 号、31 号、32 号及29 号文确认的1997 年12 月31 日净资产值，按本公司1997 年12 月31 日帐面每股净资产值折股并入本公司，折成的股份相应分别由石河子国有资产经营投资有限公司、温泉道拉达农场（农五师八十七团）、博乐蒙古庙农场（农五师八十五团）、以及新疆石河子开发区华隆食品有限责任公司现有股东持有。本公司将1998 年1 月1 日确定为上述吸收合并会计生效日。吸收合并完成后，上述被吸收合并企业的法人资格取消，变为本公司的分公司。本公司已在新疆维吾尔自治区工商行政管理局办理了变更登记手续，注册资本变更为人民币79,589,173.00 元。本公司原名“新疆中基股份有限公司”，于1999 年4 月26 日更名为现名。 本公司于2000 年4 月20 日经中国证券监督委员会以证监发行字（2000）33 号文批准，向社会公众增发新股45,000,000 股，并经天勤会计师事务所天勤验资报字（2000）第26 号验资报告验证，注册资本变更为人民币124,589,173.00 元。本公司增发的新股于2000 年9 月26 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司所属行业为农业类，经营范围为：农业种植，畜禽养殖；农副产品（粮食除外）的加工、销售，畜禽屠宰加工、销售，良种繁育，牲畜饲养放牧；机电产品（专营小轿车及国家有专项审批规定的产品除外）、金属材料、建筑材料、五交化产品、办公用品、服装鞋帽、针纺织品、其他食品（烟酒除外）、工艺美术品（金银制品除外）的销售；装饰工程施工；对原苏联、东欧等周边国家易货贸易及三来一补业务；自营和代理兵团商品的进出口业务（具体进出口商品以外贸部门批文为准）；棉花加工（仅限公司所属的两家轧花厂）、粮油的加工、农机修造；棉花经营。主要产品为番茄酱等；提供的主要劳务为代理进口钢材、设备及代理出口。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 （五）外币业务核算方法：外币业务按发生时中国人民银行公布的人民币市场汇价中间价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场中间汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （七）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 （八）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐准备按余额百分比法并结合个别认定法估算坏帐损失。对属于母公司与合并报表范围内子公司的往来及公司与公司股东之间的往来款，可回收性较强，公司不计提坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例。 采用余额百分比法并按期末应收款项的5％计提。 （九）存货核算方法： 1、存货分类为：原材料、在产品、低值易耗品、产成品、库存商品、包装物等； 2、取得和发出的计价方法：各项存货取得时按实际成本计价。存货发出时按先进先出法计价。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。中期末及年末，公司对各种存货予以全面盘点，对于发生盘盈（亏）、毁损的存货的价值计入当年损益类帐项。 5、存货跌价准备的计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 （十）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十一）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十二）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子及其他设备。 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提，按固定资产类别、预计使用年限、净残值率确定年折旧率。具体如下： 固定资产类别 预计使用年限 净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 其中：生产用房屋 35年 5% 2.71％ 生产用房屋（腐蚀房） 20年 5% 4.75％ 非生产用房屋 40年 5% 2.38％ 构筑物 20年 5% 4.75％ 机器设备 14年 5% 6.78％ 运输工具 12年 5% 7.91％ 电子及其他设备 10年 5% 9.50％ 已全额计提减值准备的固定资产，不再提取折旧。 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十三）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十四）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十五）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。 （十六）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按季度（半年度、年度）计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十七）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 4、长期合约工程：以合同约定的各部分工程项目已实际完成，可以明确界定并收取款项时，作为营业收入实现。 （十八）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （十九）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备、委托贷款减值准备、开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产 在建工程 开办费 合计 减值准备 减值准备 一次转销 对2000年初留 存收益影响 -11,326,337.70 -996,039.60 -2,594,984.27 -14,917,361.57 其中：对2000年初 -9,627,387.04 -846,633.66 -2,205,736.63 -12,679,757.33 未分配利润影响 对上年净利润影响 -1,088,717.10 --- 672,333.52 -416,383.58 对2001年初留存收 益影响 -12,415,054.80 -996,039.60 -1,922,650.75 -15,333,745.15 其中：对2001年初 -10,552,796.58 -846,633.66 -1,634,253.14 -13,033,683.38 未分配利润影响 （二十）重大会计差错更正： 对以前年度的重大会计差错采用追溯调整法。 差错内容 金额 1、子公司补缴以前年度的所得税 67,339.12 2、子公司于2000 年错将费用支出计入长期待摊费用 4,500,000.00 3、分公司以前年度少确认的收益 3,897,690.21 4、母公司以前年度少确认的成本费用 2,136,555.71 5、母公司以前年度多计提的坏帐准备 68,550.25 6、母公司2000 年度的捐赠支出 150,000.00 7、子公司2000 年将租借房屋的改良支出计入固定资产原值 5,958,777.25 8、子公司2000 年的固定资产支出计入长期待摊费用 6,260,171.01 9、子公司2000 年预估固定资产原值多计 2,671,066.56 10、母公司2000 年未及时结转固定资产 458,918.78 11、母公司2000 年固定资产入帐有误 3,213,398.87 差错内容 更正错误的影响 1、子公司补缴以前年度的所得税 减少2000 年度净利润 66,665.73元 2、子公司于2000 年错将费用支出计入长期待摊费用 减少2000 年度净利润 2,295,000.00元 3、分公司以前年度少确认的收益 增加2000 年度净利润 1,905,491.75元;增加 2000年期初留存收益 1,992,198.46 元 4、母公司以前年度少确认的成本费用 减少2000 年期初留存 收益2,136,555.71 元 5、母公司以前年度多计提的坏帐准备 增加2000 年期初留存 收益68,550.25 元 6、母公司2000 年度的捐赠支出 减少2000 年度净利润 150,000.00 元 7、子公司2000 年将租借房屋的改良支出计入固定资产原值 增加2000 年末长期待 摊费用5,958,777.25元 ，减少2000 年末固定 资产原值5,958,777.25 元 8、子公司2000 年的固定资产支出计入长期待摊费用 增加2000 年末固定资 产原值2,598,616.17元 、在建工程3,661,554 .84元;减少2000 年末 长期待摊费用6,260,17 1.01 元 9、子公司2000 年预估固定资产原值多计 增加2000 年末预付帐 款2,671,066.56元、减 少2000年末固定资产原 值2,671,066.56 元 10、母公司2000 年未及时结转固定资产 增加2000 年末固定资 产458,918.78 元、减 少2000年末应收款项 48 3,072.40 元、减少 2000 年末坏帐准备 24,153.62 元 11、母公司2000 年固定资产入帐有误 增加2000 年末存货1,7 81,501.57 元、减少20 00 年末固定资产原值 3,213,398.87 元、减 少2000 年末累计 折旧1,431,897.30 元 （二十一）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 计税基础 税率 适用范围 备注 增值税 商品（产品）销售收入 3%、17％ 一般商品和产品 注（1） 商品（产品）销售收入 0％ 出口货物 营业税 代理费收入 5％ 农业税 播种面积 5公斤/亩 粮食、豆类、薯类、 饲草等 注（2） 播种面积 11公斤/亩 棉花、油料、甜菜等 农业特产税 牲畜收入 10％ 羊毛、羊皮、牛皮、羊绒等 特产作物收入 5－8％ 啤酒花、打瓜籽、酱用番茄 牧业税 饲养牲畜数量 5元/头（匹） 牛、马 饲养牲畜数量 2元/头（匹） 绵羊 饲养牲畜数量 1.5元/头（匹） 山羊 城市维护 建设税 营业税（或已交增值税） 1％、7％ 企业所得税 应纳税所得额 33％ 注（3） （二）公司主要税费附加和费率为： 税费附加 计税基础 费率 备注 教育费附加 营业税（或已交增值税） 0% 注（4） 注（1）：根据国务院以国发[1994]2 号《国务院关于边境贸易有关问题的通知》及新疆维吾尔自治区人民政府办公厅以新政办[1994]121 号《关于边贸企业经营进出口商品征税问题的通知》，本公司之控股公司――阿拉山口中基有限责任公司属中华人民共和国对外经济贸易合作部核定的边境小额贸易企业，其从阿拉山口口岸进口原产于毗邻国家的商品，除规定商品外，进口关税和进口环节税在1996 年至1998 年期间按法定税率减半征收，在计算应纳税时，对海关代征的进口环节的增值税准予双倍抵扣。根据中华人民共和国对外贸易经济合作部和海关总署（1998）外经财政发844 号《关于进一步发展边境贸易的补充规定的通知》，至2001 年继续执行上述政策。 根据财政部、国家税务总局财税字（2001）113 号文《关于若干农业生产资料征免增值税政策的通知》，农膜及化肥等货物免征增值税。 注（2）：根据新疆维吾尔自治区人民政府1994 第43 号文关于《新疆维吾尔自治区农业税征收办法》，农业税税额的计算按当年实际播种作物种类和面积计征，以中等（三等）春小麦折算税额，正复播面积只计征一次。 注（3）：根据新疆维吾尔自治区人民政府办公厅新政办函[2000]114 号《关于同意减征新疆中基实业股份有限公司企业所得税的批复》，本公司从股票上市之日起企业所得税按应征税额减征55％。 根据《自治区国税局关于石河子开发区中天生物技术有限责任公司免征企业所得税的批复》，对石河子开发区中天生物技术有限责任公司自2001 年1 月1 日至2003 年12 月31 日免征企业所得税三年。 根据石河子国家税务局《关于对石河子开发区中基番茄制品有限责任公司企业所得税问题的函》，该公司可以享受新办企业三年内免征企业所得税的优惠政策。 注（4）：根据国务院办公厅关于新疆生产建设兵团教育费附加全部返还问题的复函，新疆生产建设兵团各单位的教育费附加由地方税务部门征收后，全部返还新疆生产建设兵团。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： （单位：人民币） 被投资单位全称 注册地 注册资本 主要经营范围 （万元） 阿拉山口中基有限责任公司 博乐市 100 边境小额贸易等 石河子开发区中基番茄制品 石河子市 10,000 生产、销售番茄制品 有限责任公司 石河子开发区中天生物技术 石河子市 500 化肥的加工及销售 有限责任公司 新疆西域酒业有限公司 石河子市 5,450 生产、销售葡萄酒 新疆新建粮油食品进出口有 乌鲁木齐市 500 粮油食品进出口 限责任公司 新疆新建国际招标有限责任 乌鲁木齐市 1,600 机电产品国际招标的代理服务 公司 上海凯盛创业投资有限公司 上海市 7,000 实业投资、企业管理咨询、财务 顾问、委托资产管理（非金融业 务）等 天津保税区天山国际贸易有 天津市 461.31 国际贸易 限公司 新疆生产建设兵团城乡房地 乌鲁木齐市 2,093.24 房地产开发及经营 产开发总公司 新疆天河罐头食品厂 巴音郭楞蒙 2,947 生产、销售番茄制品 古自治州 被投资单位全称 本公司投资额 本公司所占 是否 （万元） 投资比例 合并 阿拉山口中基有限责任公司 99 99.00％ 是 石河子开发区中基番茄制品 8,150 81.50％ 是 有限责任公司 石河子开发区中天生物技术 490 98.00％ 是 有限责任公司 新疆西域酒业有限公司 5,250 96.33％ 是 新疆新建粮油食品进出口有 353 70.60％ 是 限责任公司 新疆新建国际招标有限责任 800 50.00％ 是 公司 上海凯盛创业投资有限公司 5,000 71.43％ 是 天津保税区天山国际贸易有 240 52.00% 是 限公司 新疆生产建设兵团城乡房地 1,800 85.99% 是 产开发总公司 新疆天河罐头食品厂 2,947 100.00％ 否 （二）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未合并的原因： 新疆天河罐头食品厂2001 年末未予合并，系因该厂是2001 年12 月17 日资产置换而入新增的长期投资；该厂于2002 年将投入石河子开发区中基番茄制品有限责任公司以扩大番茄酱生产经营规模。 2、对财务状况及经营成果的影响： 对未纳入合并会计报表范围的子公司净利润母公司已按权益法核算，计入投资收益。 （三）新疆新建国际招标有限责任公司2001 年年末纳入合并范围。系因母公司直接及间接持有该公司的股权比例超过50％。 （四）本年度合并报表范围的变更情况： 本期增加合并范围4 户：1、新疆新建国际招标有限责任公司，本期新设立，直接投资占50％股权；2、上海凯盛创业投资有限公司，本期新设立，直接投资占71.43％股权；3、天津保税区天山国际贸易有限公司，本期新增投资，直接投资占52％股权；4、新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司，本期资产置换换入85.99％股权。 （五）报告期内因购买、受让股权而增加控股子公司、合营企业情况： 本期因购买、受让增加的控股子公司有2 户： 1、新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司：系本年置换而入，股权购买日的确定以实物资产的交接日期2001 年12 月17 日为准。 2、新疆天河罐头食品厂：系本年置换而入，股权购买日的确定以实物资产的交接日期2001 年12 月17 为准。 五、合并会计报表主要项目注释（单位：人民币元）： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 89,943.52 267,495.41 银行存款 158,023,960.75 102,800,775.20 其他货币资金 9,594,781.84 18,620,686.50 合计 167,708,686.11 121,688,957.11 其中美元：外币金额 2,917,860.79 72,190.36 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 24,149,966.61 597,599.02 欧元：外币金额 39.50 --- 折算汇率 7.3182 --- 折合人民币 289.13 --- 英磅：外币金额 513.30 --- 折算汇率 12.0027 --- 折合人民币 6,160.99 --- 德国马克：外币金额 2,461.81 2,461.81 折算汇率 3.7417 3.9337 折合人民币 9,211.35 9,684.02 瑞士法郎：外币金额 --- 244.27 折算汇率 --- 5.0627 折合人民币 --- 1,236.67 货币资金期末数比期初数增加46,019,729.00 元，增加比例为37.82％，增加原因为：本公司加强了对代垫款、暂借款的回收。 本期将25 万美元存单质押给银行贷入人民币200 万元。 （二）应收票据： 种类 金额 银行承兑汇票 550,000.00 （三）应收股利： 项目 金额 性质和内容 乌鲁木齐市凯盛实业有限公司 12,000.00 应收已宣告发放的现金股利 新疆徕远经贸实业投资集团有 3,905,942.20 应收已宣告发放的现金股利 限责任公司 合计 3,917,942.20 （四）应收补贴款： 项目 金额 性质和内容 出口退税 1,195,348.47 系出口番茄酱、苹果汁应收的出口退税款。 （五）应收帐款： 1、帐龄分析： 帐龄 期 末 数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 117,668,872.67 75.16％ 5％ 5,883,443.63 1－2 年 28,106,033.50 17.95％ 5％ 1,405,301.67 2－3 年 8,077,910.90 5.16％ 5％ 403,895.55 3 年以上 2,696,325.70 1.73％ 5％ 134,816.29 合计 156,549,142.77 100.00％ --- 7,827.457.14 帐龄 期 初 数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 101,913,038.85 73.89％ 5％ 5,095,651.94 1－2 年 26,420,394.69 19.16％ 5％ 1,320,692.05 2－3 年 8,304,974.25 6.02％ 5％ 415,248.71 3 年以上 1,281,383.80 0.93％ 5％ 64,069.19 合计 137,919,791.59 100.00％ --- 6,895,661.89 2、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为62,193,245.82 元，占期末应收帐款总金额的39.73％。 3、计提坏帐准备比例为5％的说明： 本公司以前年度应收款项回收情况较好，按5％计提坏帐准备客观的反映了本公司的实际情况；随着公司经营规模的扩大，应收款项将不断增加，本公司将在适当时候对应收款项的回收情况重新评价分析以采用更合理的会计政策及会计估计方法。 4、期末应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （六）其他应收款： 1、帐龄分析： 帐龄 期 末 数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 80,469,133.91 82.46％ 5％ 2,160,883.26 1－2 年 10,007,043.09 10.25％ 5％ 500,352.15 2－3 年 3,959,285.72 4.06％ 5％ 197,964.29 3 年以上 3,152,232.38 3.23％ 5％ 157,611.62 合计 97,587,695.10 100.00％ --- 3,016,811.32 帐龄 期 初 数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 116,180,602.56 70.46％ 5％ 3,367,624.67 1－2 年 36,748,403.76 22.29％ 5％ 749,657.99 2－3 年 7,488,083.51 4.54％ 5％ 374,404.18 3 年以上 4,477,092.26 2.71％ 5％ 223,854.61 合计 164,894,182.09 100.00％ --- 4,715,541.45 注：由于对属于母公司与公司股东之间的往来款，可回收性较强，本公司不计提坏帐准备，故一年以内的其他应收款80,469,133.91 元按5％计提的坏帐准备与帐面坏帐准备实际余额2,160,883.26 元相差1,862,573.44 元。 2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为54,071,335.37 元，占期末其他应收款总金额的比例为55.41％。 3、计提坏帐准备比例为5％的说明：详见应收帐款。 4、金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 24,174,900.00 资产置换应收补价款 新疆味缔食品有限公司 12,869,735.37 暂借款 新疆生产建设兵团农二师二十一团 11,766,700.00 资产置换应收补价款 5、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 6、其他应收款期末数比期初数减少67,306,486.99 元，减少比例为40.82％，减少原因为：本公司加强了对暂借款、代垫款的回收。 （七）预付帐款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 期初数 期末未收回原因 金额占 总额比例 金额 占总额比例 1年以内 114,615,113.49 83.88％ 30,440,394.82 81.03％ --- 1－2 年 16,313,008.52 11.94％ 7,036,558.68 18.73％ 合同履行尚未完毕 2－3 年 5,630,659.08 4.12％ 92,123.52 0.24％ 合同履行尚未完毕 3年以上 92,123.52 0.06％ --- --- 未结预付工程款 合计 136,650,904.61 100.00％ 37,569,077.02 100.00％ --- 2、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 3、预付帐款期末数比期初数增加99,081,827.59 元，增加比例为263.73%，增加原因主要为：本公司及下属子公司石河子开发区中基番茄制品有限责任公司本年预付购房款6,600 万元。 （八）存货及存货跌价准备： 1、项目 期末数 期初数 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 原材料 7,221,860.47 --- 16,798,074.24 131,184.43 产成品 45,426,050.36 --- 119,278,243.65 --- 在产品 19,711,836.48 --- 9,703,391.71 136,824.00 低值易耗品 188,599.28 -- 897,474.51 --- 库存商品 77,795,356.45 584,363.15 31,463,050.47 638,667.60 包装物 17,329,455.13 --- 4,904,603.19 --- 合计 167,673,158.17 584,363.15 183,044,837.77 906,676.03 2、存货跌价准备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原材料 131,184.43 --- 131,184.43 --- 产成品 --- --- --- --- 在产品 136,824.00 --- 136,824.00 --- 低值易耗品 --- --- --- --- 库存商品 638,667.60 --- 54,304.45 584,363.15 包装物 --- --- --- --- 合计 906,676.03 --- 322,312.88 584,363.15 可变现净值以企业在正常经营过程中预计售价减去预计完工成本及销售所必需的预计费用后的价值确定。 （九）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销（转出） 秋翻机力费 804,455.18 --- 804,455.18 广告费 410,262.38 554,183.50 851,945.88 租赁费 250,364.36 558,903.99 488,796.03 运输费 4,299,808.86 11,917,700.60 16,217,509.46 包装费 20,083,173.98 1,715,348.61 21,666,171.19 检疫费 148,016.01 2,021,129.92 1,710,683.31 其他 132,749.11 898,536.90 314,704.76 合计 26,128,829.88 17,665,803.52 42,054,265.81 类别 期末数 期末结存原因 秋翻机力费 --- --- 广告费 112,500.00 跨年度费用 租赁费 320,472.32 跨年度费用 运输费 --- --- 包装费 132,351.40 跨年度劳务 检疫费 458,462.62 跨年度劳务 其他 716,581.25 跨年度劳务 合计 1,740,367.59 --- （十）长期投资： 项目 期末数 期初数 长期股权投资 108,743,891.90 10,293,331.49 1、长期股权投资： 其他股权投资： A、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位注 期初余额 册资本比例 西安文华信通科 2001.11.26－ 16.36％ --- 技股份有限公司 新疆博斯腾番茄 1995.6.14－2010.6.13 15.66％ --- 制品有限公司 小计 --- - -- --- 被投资单位名称 本期投资增减额 期末帐面余额 西安文华信通科 9,900,000.00 9,900,000.00 技股份有限公司 新疆博斯腾番茄 2,000,000.00 2,000,000.00 制品有限公司 小计 11,900,000.00 11,900,000.00 B、权益法核算的对子公司股权投资： 被投资单位 投资 占被投资单位 期初余额 本期权益增减额 名称 起止期 注册资本比例 本期合计 其中：投资成本 新疆天河罐 1995.3.13－ 100％ --- 30,386,095.25 30,575,400.00 头食品总厂 被投资单位 名称 确认收益 差额摊销 分得利润 初始投资 新疆天河罐 -189,304.75 --- --- 30,575,400.00 头食品总厂 名称 期末余额 新疆天河罐 累计增减 合计 头食品总厂 -189,304.75 30,386,095.25 C、权益法核算的对联营企业股权投资： 被投资单位 投资 占被投资单位 期初余额 名称 起止期 注册资本比例 本期合计 新疆徕远经贸 2001.6.7－ 30.03％ --- 20,765,301.29 实业投资集团 2005.6.8 有限责任公司 新疆北新路桥 2001.8.7－ 21.11％ --- 18,957,815.04 建设股份有限 公司 新疆亚鑫国际 2000.12.28－ 30.30％ 10,293,331.49 350,140.94 经贸股份有限 2010.12.28 公司 上海东圣君和 2001.8.6－ 28.57％ --- 10,700,000.00 创业投资有限 2021.8.5 公司 乌鲁木齐市凯 2001.9.3－ 25.00％ --- 250,000.00 胜实业有限公 司 乌鲁木齐众成 2000.3.9－ 48.00％ --- 55,286.29 物业管理有限 责任公司 小计 --- --- 10,293,331.49 51,078,543.56 被投资单位 本期权益增减额 名称 其中：投资成本 确认收益 差额摊销 其他 新疆徕远经贸 20,000,000.00 4,671,243.49 --- --- 实业投资集团 有限责任公司 新疆北新路桥 17,010,305.29 1,957,815.04 --- 10,305.29 建设股份有限 公司 新疆亚鑫国际 960,000.00 334,113.57 -16,027.37 --- 经贸股份有限 公司 上海东圣君和 10,000,000.00 700,000.00 --- --- 创业投资有限 公司 乌鲁木齐市凯 250,000.00 --- --- --- 胜实业有限公 司 乌鲁木齐众成 55,286.29 --- --- --- 物业管理有限 责任公司 小计 48,275,591.58 7,663,172.10 -16,027.37 10,305.29 被投资单位 期末余额 名称 分得利润 初始投资 累计增减 合计 新疆徕远经贸 3,905,942.20 20,000,000.00 765,301.29 20,765,301.29 实业投资集团 有限责任公司 新疆北新路桥 --- 17,000,000.00 1,957,815.04 18,957,815.04 建设股份有限 公司 新疆亚鑫国际 960,000.00 8,960,000.00 1,683,472.43 10,643,472.43 经贸股份有限 公司 上海东圣君和 --- 10,000,000.00 700,000.00 10,700,000.00 创业投资有限 公司 乌鲁木齐市凯 --- 250,000.00 --- 250,000.00 胜实业有限公 司 乌鲁木齐众成 --- 240,000.00 -184,713.71 55,286.29 物业管理有限 责任公司 小计 4,865,942.20 56,450,000.00 4,921,875.05 61,371,875.05 2、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 石河子开发区中基番茄 2,117,443.69 股权投资 10年 制品有限责任公司 新疆西域酒业有限公司 1,602,113.48 股权投资 10年 新疆新建粮油食品进出 953,635.82 股权投资 10年 口有限责任公司 天津保税区天山国际贸 529,188.00 股权投资 10年 易有限公司 新疆生产建设兵团城乡 -85,590.09 股权投资 10年 房地产开发总公司 小计 5,116,790.90 --- --- 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 石河子开发区中基番茄 ---(注) 2,117,443.69 制品有限责任公司 新疆西域酒业有限公司 ---(注) 1,602,113.48 新疆新建粮油食品进出 ---(注) 953,635.82 口有限责任公司 天津保税区天山国际贸 30,869.30 498,318.70 易有限公司 新疆生产建设兵团城乡 ---(注) -85,590.09 房地产开发总公司 小计 30,869.30 5,085,921.60 注：均为期末发生，从2002 年起摊销。 3、长期投资期末数比期初数增加98,450,560.41 元，增加比例为956.45％，增加原因主要为：以现金投入新增成本法核算的长期股权投资11,900,000.00 元；以现金投入新增权益法核算的长期股权投资47,250,000.00 元；以资产置换新增权益法核算的长期股权投资30,815,400.00 元。 （十一）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原值 本年增加 本年减少 期末原值 房屋及建 104,186,155.11 106,781,044.55 75,770,586.32 135,196,613.34 筑物 机器设备 208,441,718.42 31,795,985.01 19,014,630.34 203,608,498.74 运输设备 9,052,898.29 6,258,793.75 2,075,940.28 13,235,751.76 电子及其 4,220,370.24 1,997,320.59 1,386,900.99 22,445,364.19 他设备 合计 325,901,142.06 146,833,143.90 98,248,057.93 374,486,228.03 其中：在建工程转入固定资产原值为33,907,581.34 元。 出售固定资产原值为899,000.00 元。 置换入固定资产原值为56,832,327.46 元。 抵押的固定资产原值为5,248,900.00 元。 2、累计折旧： 类别 期初原值 本年增加 本年减少 期末原值 房屋及 24,657,969.94 6,664,932.55 17,547,919.82 13,774,982.67 建筑物 机器设备 20,222,239.01 14,340,787.37 8,527,152.22 20,707,912.56 运输设备 672,497.40 879,404.33 197,143.73 1,354,758.00 电子及其 650,574.18 695,464.13 222,601.36 6,451,398.55 他设备 合计 46,203,280.53 22,580,588.38 26,494,817.13 42,289,051.78 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 计提原因 房屋及建筑物 6,051,410.83 --- --- 6,051,410.83 可变现净值减少 机器设备 6,006,725.19 --- --- 6,006,725.19 设备陈旧 运输设备 356,918.78 --- --- 356,918.78 设备陈旧 电子及其他设备 --- --- --- --- --- 合计 12,415,054.80 --- --- 12,415,054.80 --- （十二）在建工程： 1、工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 厂房 12,941,837.81 7,283,784.31 --- 番茄酱生产线 4,348,783.95 21,351,931.26 25,700,715.21 （注1） 房屋 3,738,873.26 4,467,992.87 8,206,866.13 葡萄酒罐 6,783,780.95 7,751,325.93 --- 葡萄基地 17,588,343.54 11,339,135.67 --- （注2） 母公司下属博 364,988.53 1,268,630.12 --- 乐分公司工程 （注3） 母公司下属北 3,644,896.89 17,877,342.36 --- 泉分公司工程 （注3） 合计 49,411,504.93 71,340,142.52 33,907,581.34 1、工程项目名称 其他减少 期末数 资金来源 厂房 --- 20,225,622.12 自筹及贷款 番茄酱生产线 --- --- 自筹及贷款 （注1） 房屋 --- --- 自筹及贷款 葡萄酒罐 --- 14,535,106.88 自筹 葡萄基地 7,926,400.00 21,001,079.21 自筹及贷款 （注2） 母公司下属博 1,633,618.65 --- 乐分公司工程 （注3） 母公司下属北 21,522.239.25 --- 泉分公司工程 （注3） 合计 31,082,257.90 55,761,808.21 注1：根据新疆生产建设兵团财务局文件兵财企发[2002]42 号关于对中基实业股份有限公司《关于中基番茄制品有限责任公司试产期有关帐务处理的请示》的批复，同意将基建工程达到预定可使用状态前进行负荷联合试车发生的费用计入在建工程成本，获得的试车收入或按预计售价将能对外销售的产品转为库存商品时，按实际销售收入或按预计售价扣减相关成本费用，冲减工程成本，本年度转入在建工程共计2,127.19 万元。 注2：本公司的部分葡萄基地工程已转至北泉分公司，并于2001 年12 月17 日随北泉分公司整体资产的置换而转出。 注3：本公司下属博乐分公司、北泉分公司的在建工程项目已于2001 年12 月17 日随分公司整体资产的置换而转出。 2、在建工程减值准备： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 厂房 996,039.60 --- --- 996,039.60 部分附属建筑物预计 不能带来经济利益 （十三）无形资产： 类别 取得方式 原值 期初数 本期增加 土地使用权 转让 8,979,800.00 --- 8,979,800.00 （注1） 土地使用权 划拨 20,104,656.84 18,583,546.67 --- （注2） 商标使用权 自创 296,850.00 203,850.00 --- 合计 --- --- 18,787,396.67 8,979,800.00 类别 本期转出 本期摊销 累计摊销 土地使用权 --- --- --- （注1） 土地使用权 11,727,077.51 520,473.00 2,041,583.17 （注2） 商标使用权 --- 60,000.00 153,000.00 合计 11,727,077.51 580,473.00 2,194,583.17 类别 期末数 剩余摊销期限 土地使用权 8,979,800.00 --- （注1） 土地使用权 6,335,996.16 431个月 （注2） 商标使用权 143,850.00 2929个月 合计 15,459,646.16 --- 注1：系2001 年12 月17 日资产置换而取得的位于乌市五一农场乌昌公路23 公里处、使用面积为76,100 平方米、使用年限为30 年的工业用地土地使用权，从2002 年起摊销。 注2：期末余额为座落于石河子市，使用面积为27,905.27 平方米，使用年限为40 年的工业用地的土地使用权。本期转出的是随同房屋建筑物一起转入其他公司的土地使用权。 （十四）长期待摊费用： 项目 原始发生额 期初数 本期增加 本期转出 房屋装修费 248,292.00 837,348.83 --- 589,056.83 房屋租赁费 7,457,099.59 --- 7,457,099.59 --- 技术产权交 200,000.00 --- 200,000.00 --- 易所会费 开办费(注1) --- 695,343.54 377,918.21 --- 租赁资产改 --- 6,748,625.97 --- 6,748,625.97 良支出 (注2) 其他递延支出 --- 1,569,420.91 161,042.50 --- 合计 --- 9,850,739.25 8,196,060.30 7,337,682.80 项目 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 房屋装修费 --- --- 248,292.00 --- 房屋租赁费 102,152.05 102,152.05 7,354,947.54 407个月 技术产权交 10,000.00 10,000.00 190,000.00 57个月 易所会费 开办费(注1) 1,073,261.75 1,073,261.75 --- --- 租赁资产改 --- --- --- --- 良支出 (注2) 其他递延支出 1,297,307.89 1,297,307.89 433,155.52 零星支出 合计 2,482,721.69 2,482,721.69 8,226,395.06 --- 注1：系本公司下属子公司在筹建、试运行阶段发生的费用，本年正式营业后一次摊入费用。 注2：系租赁房屋改良支出，由于本公司不再使用该资产，出租单位已承担了该笔支出。 （十五）短期借款： 借款类别 期末数 期初数 信用借款 50,000,000.00 5,000,000.00 抵押借款 3,000,000.00 10,000,000.00 担保借款 309,969,042.22 384,381,000.00 质押借款 2,000,000.00 --- 合计 364,969,042.22 399,381,000.00 其中：期末外币借款的外币金额为612,440.00 美元，折合人民币5,069,042.22 元。抵押与质押具体情况详见本附注九。 （十六）应付帐款： 期末数 期初数 79,379,753.92 63,195,003.53 期末余额中欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项为100,000.00 元。详见本附注七。 （十七）预收帐款： 期 末 数 期 初 数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1 年以内 15,960,576.32 90.66％ 21,120,021.78 97.17％ 1－2 年 1,207,220.59 6.86％ 199,478.10 0.92％ 2－3 年 22,321.90 0.12％ 400,383.03 1.84％ 3 年以上 415,290.65 2.36％ 14,907.62 0.07% 合计 17,605,409.46 100.00％ 21,734,790.53 100.00％ 期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 （十八）其他应付款： 期末数期初数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1 年以内 26,844,940.98 88.39％ 39,578,262.70 70.65％ 1－2 年 1,694,927.04 5.58％ 11,837,424.21 21.13％ 2－3 年 1,189,816.77 3.92％ 2,420,076.06 4.32％ 3 年以上 641,363.22 2.11％ 2,186,866.63 3.90% 合计 30,371,048.01 100.00％ 56,022,629.60 100.00％ 其他应付款期末数比期初数减少25,651,581.59 元，减少比例45.79％，减少原因主要为：公司上年欠付工程款及设备款已于本年支付。 期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东款项。 （十九）应付工资： 期末数 形成原因 4,994,334.68 年末未发放的年终奖金提留 （二十）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原因 石河子国有资产经营投资有限公司 1,191,318.18 尚未支付 新疆生产建设兵团投资中心 2,009,520.62 尚未支付 温泉道拉达农场（农五师87 团） 816,908.76 尚未支付 博乐蒙古庙农场（农五师85 团） 779,160.12 尚未支付 乌鲁木齐三木实业有限公司 1,396,549.53 尚未支付 新疆生产建设兵团和田农场管理局乌市果品加工厂 198,796.32 尚未支付 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 312,000.00 尚未支付 新疆荣丰工贸有限公司 75,670.00 尚未支付 社会公众股 2,700,000.00 尚未支付 合计 9,479,923.53 --- （二十一）应交税金： 税种 期末数 期初数 增值税 -8,712,933.57 -4,147,224.51 营业税 2,548,285.32 817,708.95 城建税 316,896.70 193,581.08 企业所得税 7,374,992.48 4,764,415.09 个人所得税 35,074.22 4,119.75 房产税 45,703.81 99,053.26 土地使用税 857.40 --- 消费税 1,997,111.63 12,255.00 代扣屠宰税 10,020.00 1,851,945.54 印花税 21,629.50 --- 合计 3,637,637.49 3,595,854.16 实际执行的法定税率情况见附注三。 （二十二）其他应交款： 项目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 86,411.75 70,301.56 3％ 统筹金 --- 48,148.50 --- 防洪费 5,881.92 --- --- 人民教育基金 --- 56.70 0.1％ 合计 92,293.67 118,506.76 --- （二十三）预提费用： 类别 期末数 期初数 贷款利息 147,652.57 530,700.90 关税 --- 950,500.00 差旅费 --- 500,000.00 取暖费 54,471.40 1,973,586.94 水电费 19,055.00 1,008,328.49 工程费用 --- 328,152.63 运费 4,576,348.10 --- 燃料及动力 685,623.53 --- 佣金 615,614.93 --- 机耕费 592,017.35 --- 其他 786,261.19 512,045.62 合计 7,477,044.07 5,803,314.58 （二十四）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 保证借款 229,197,311.25 25,000,000.00 长期借款期末数比期初数增加204,197,311.25 元，增加比例为816.79％，增加原因主要为：本公司于2001 年12 月取得中国银行新疆分行国债贴息5 年期贷款20,485 万元。 （二十五）专项应付款： 拨款用途 期末数 期初数 技术改造项目贴息 23,966,666.67 --- 注1 基建支出预算拨款 230,000.00 --- 注2 合计 24,196,666.67 --- 注1：根据新疆生产建设兵团财务局文件兵财企发【2001】580 号文《关于下达2001 年第三批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》，本公司取得专项资金中央补助资金（国债贴息）3,595 万元，专项用于番茄酱技术改造项目。根据实际使用资金情况，本年相应冲销借款利息1,198.33万元。 注2：根据新疆生产建设兵团财务局文件兵财基发【2001】509 号文《关于下达2001 年预算内基建支出预算（拨款）的通知》，本公司取得基建预算拨款30 万元专项用于番茄酱加工项目前期工作费，本期已支付设计费7 万元。 （二十六）股本： 期末数 比例％ 期初数 比例％ 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 78,989,173.00 63.40 78,989,173.00 63.40 其中:国家持有股份 65,592,720.00 52.65 65,592,720.00 52.65 其中：国有股 35,678,300.00 28.64 35,678,300.00 28.64 国有法人股 29,914,420.00 24.01 29,914,420.00 24.01 境内法人持有股份 13,396,453.00 10.75 13,396,453.00 10.75 （2）募集法人股份 600,000.00 0.48 600,000.00 0.48 （3）内部职工股 --- --- --- --- （4）优先股或其他 --- --- --- --- 其中：转配股 --- --- --- --- 未上市流通股份合计 79,589,173.00 63.88 79,589,173.00 63.88 2、已上市流通股份 人民币普通股 45,000,000.00 36.12 45,000,000.00 36.12 境内上市的外资股 --- --- --- --- 已上市流通股份合计 45,000,000.00 36.12 45,000,000.00 36.12 3、股份总数 124,589,173.00 100.00 124,589,173.00 100.00 （二十七）资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 238,728,925.77 7,158,343.20 --- 245,887,268.97 其他资本公积 614,239.30 --- --- 614,239.30 合计 239,343,165.07 7,158,343.20 --- 246,501,508.27 注：本期增加的资本公积系本公司发行股票时的无效申购资金冻结利息收入。 （二十八）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 5,983,236.88 3,016,853.35 --- 9,000,090.23 法定公益金 3,091,900.96 1,508,426.67 --- 4,600,327.63 任意盈余公积 16,771,263.38 --- --- 16,771,263.38 合计 25,846,401.22 4,525,280.02 --- 30,371,681.24 根据本公司章程规定，按2001 年的税后利润的10%、5%分别计提法定盈余公积和法定公益金。法定盈余公积本期增加数3,016,853.35 元中包括本公司之子公司当期提取法定盈余公积中母公司所拥有的份额而在合并报表时予以转回的1,021,124.71 元，法定公益金本期增加数1,508,426.67 元中包括本公司之子公司当期提取法定公益金中母公司所拥有的份额而在合并报表时予以转回的510,562.35 元。 （二十九）未分配利润： 金额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 4,652,815.67 --- 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -11,963,248.19 --- 调整后期初未分配利润 -7,310,432.52 --- 加：本期净利润 19,829,905.60 --- 减：提取法定盈余公积 3,016,853.35 10％ 提取法定公益金 1,508,426.67 5％ 提取任意盈余公积 --- --- 应付普通股股利 7,475,350.38 --- 转作股本的普通股股利 --- --- 年末未分配利润 518,842.68 --- 调整期初未分配利润-11,963,248.19 元，其中： 1、依据《企业会计制度》对四项准备金采用追溯调整，影响期初未分配利润-13,033,683.38 元，详见附注二（十九）； 2、其他影响期初未分配利润1,070,435.19 元。 经公司2002 年4 月15 日第三届董事会第六次会议决议，通过了以股本124,589,173股为基数，拟按每10 股派发0.60 元现金红利（含税）的预案。本次派发现金红利预案待股东大会通过后实施。 （三十）主营业务收入、主营业务成本： 业务 项目 主营业务收入 本年数 上年数 分 1.工业 96,184,193.06 69,572,242.38 部 2.农牧业 120,386,519.81 74,160,039.36 3.商业 339,407,269.77 319,139,855.84 4.其他 8,259,156.38 4,703,788.37 小计 564,237,139.02 467,575,925.95 公司内各业务分部相互抵销 14,964,581.05 --- 合计 549,272,557.97 467,575,925.95 地 国内销售收入 501,400,519.10 438,900,119.49 区 出口销售收入 62,836,619.92 28,675,806.46 分 小计 564,237,139.02 467,575,925.95 部 公司内各地区分部相互抵销 14,964,581.05 --- 合计 549,272,557.97 467,575,925.95 业务 项目 主营业务成本 本年数 上年数 分 1.工业 47,350,113.61 52,564,134.37 部 2.农牧业 108,316,352.91 54,515,730.52 3.商业 292,266,691.04 278,824,524.16 4.其他 5,262,390.14 3,882,222.62 小计 453,195,547.70 389,786,611.67 公司内各业务分部相互抵销 14,408,376.68 --- 合计 438,787,171.02 389,786,611.67 地 国内销售收入 401,946,854.78 365,589,904.55 区 出口销售收入 51,248,692.92 24,196,707.12 分 小计 453,195,547.70 389,786,611.67 部 公司内各地区分部相互抵销 14,408,376.68 --- 合计 438,787,171.02 389,786,611.67 业务 项目 主营业务毛利 本年数 上年数 分 1.工业 48,834,079.45 17,008,108.01 部 2.农牧业 12,070,166.90 19,644,308.84 3.商业 47,140,578.73 40,315,331.68 4.其他 2,996,766.24 821,565.75 小计 111,041,591.32 77,789,314.28 公司内各业务分部相互抵销 556,204.37 --- 合计 110,485,386.95 77,789,314.28 地 国内销售收入 99,453,664.32 73,310,214.94 区 出口销售收入 11,587,927.00 4,479,099.34 分 小计 111,041,591.32 77,789,314.28 部 公司内各地区分部相互抵销 556,204.37 --- 合计 110,485,386.95 77,789,314.28 公司向前五名客户销售总额为138,131,102.31 元，占公司2001 年度全部主营业务收入的25.15％。 （三十一）主营业务税金及附加： 项目 计缴标准 本年发生数 营业税 --- 288,101.75 消费税 --- 1,461,241.64 城建税 7％ 338,505.09 农牧业税 5％ 836,862.69 教育费附加 3％ 6,560.96 合计 --- 2,931,272.13 （三十二）其他业务利润： 类别 本年发生数 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润 代理费收入 14,610,269.24 1,436,035.14 13,174,234.10 其他 13,128,252.66 9,737,367.81 3,390,884.85 合计 27,738,521.90 11,173,402.95 16,565,118.95 类别 上年发生数 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润 代理费收入 8,475,505.21 1,490,136.22 6,985,368.99 其他 6,874,245.14 5,354,408.94 1,519,836.20 合计 15,349,750.35 6,844,545.16 8,505,205.19 1、占报告期利润总额10％（含10％）以上的其他业务： 项目 本年收入 本年成本 本年利润 代理费收入 14,610,269.24 1,436,035.14 13,174,234.10 2、其他业务利润期末数比期初数增加8,059,913.76 元，增加比例为94.76%，增加原因主要为：本年新增代理费收入较多。 （三十三）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 26,258,301.68 14,829,957.88 减：利息收入 2,661,220.15 2,291,718.08 汇兑损失 332,308.77 50,500.35 减：汇兑收益 147,671.69 203,056.42 其他 1,007,697.51 486,067.23 合计 24,789,416.12 12,871,750.96 财务费用期末数比期初数增加11,917,665.16 元，增加比例为92.59％，增加原因主要为：本年新增贷款较多，利息支出增加。 （三十四）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 成本法下确认的 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资收益 短期投资 581,023.07 --- --- 长期股权投资 --- --- 7,473,867.34 合计 581,023.07 --- 7,473,867.34 类别 股权投资 合计 差额摊销 短期投资 --- 581,023.07 长期股权投资 -14,841.93 7,459,025.41 合计 -14,841.93 8,040,048.48 2、上年发生数： 类别 权益法下确认的股权投资收益 长期股权投资 223,230.17 3、投资收益本年发生数比上年发生数增加7,816,818.31 元，增加比例为3,501.69%，主要为：本年新增权益法核算的投资共6 家,新增成本法核算的股权投资共2 家。 （三十五）补贴收入： 1、内容 本年发生数 上年发生数 本年发生额说明 边境小额贸易增值税补贴 4,243,203.67 74,936.36 详细见附注三 出口贴息 188,966.64 --- --- 增值税返还 495,811.45 860,814.38 注 利润返还 --- 1,592,476.60 --- 合计 4,927,981.76 2,528,227.34 --- 注：根据石河子经济技术开发区财政局石经开财字【2001】23 号文，新疆西域酒业有限公司增值税返还222,105.92 元；根据石河子国家税务局石国税办【2002】34 号文，石河子开发区中天生物技术有限责任公司2001 年度增值税免征273,705.53 元。 2、补贴收入本年发生数比上年发生数增加2,399,754.42 元，增加比例为94.92％，原因主要为：边境贸易增长较大，增值税补贴相应增加。 （三十六）营业外收入 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 38,572.20 20,697.11 其他资产清理净收益 1,516,222.75 --- 赔偿及罚款收入 370,518.26 109,520.10 固定资产盘盈 --- 350,000.00 其他 24,944.69 3,784,850.00 合计 1,950,257.90 4,265,067.21 （三十七）营业外支出 类别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理损失 44,533.54 44,495.17 罚没支出 222,246.21 47,565.14 捐赠支出 82,000.00 199,994.24 赞助支出 27,500.00 4,500,000.00 其他 293,764.67 149,317.68 固定资产减值准备 --- 1,088,717.10 合计 670,044.42 6,030,089.33 （三十八）支付的其他与经营活动有关的现金96,359,651.51 元。 其中： 项目 金额 1、支付的运输费、装卸费 38,142,711.29 2、交通差旅费 5,789,245.16 3、业务招待费 1,500,705.65 六、母公司会计报表主要项目注释（单位：人民币元）： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 帐龄 期末数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 43,079,845.12 65.79％ 5％ 1,912,229.41 1－2 年 15,436,701.06 23.58％ 5％ 771,835.05 2－3 年 4,418,576.00 6.75％ 5％ 220,928.80 3 年以上 2,542,351.00 3.88％ 5％ 127,117.55 合计 65,477,473.18 100.00％ --- 3,032,110.81 帐龄 期初数 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 1 年以内 73,816,822.37 77.52％ 5％ 3,690,513.43 1－2 年 15,611,899.04 16.40％ 5％ 780,594.95 2－3 年 4,513,119.22 4.74％ 5％ 225,655.96 3 年以上 1,281,383.80 1.34％ 5％ 64,069.19 合计 95,223,224.43 100.00％ --- 4,760,833.53 2、计提坏帐准备比例为5％的说明： 本公司以前年度应收款项回收情况较好，按5％计提坏帐准备客观的反映了本公司的实际情况；随着公司经营规模的扩大，应收款项将不断增加，本公司将在适当时候对应收款项的回收情况重新评价分析以采用更合理的会计政策及会计估计方法。 3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （二）长期投资： 项目 期末数 期初数 长期股权投资 320,558,170.85 59,365,270.65 其他股权投资： A、权益法核算的对子公司股权投资： 被投资单位 投资 占被投资 期初余额 名称 起止期 单位注册 资本比例 石河子开发区 2000.5.11－2005.5.11 81.50％ 30,753,173.38 中基番茄制品 有限责任公司 石河子开发区 2000.6.22－2010.6.22 98.00％ 4,900,000.00 中天生物技术 有限责任公司 阿拉山口中基 1996.26－2006.3.26 99.00％ 9,539,650.91 有限责任公司 新疆西域酒业 1999.4.9－2019.4.8 96.33％ 4,082,023.87 有限公司 新疆新建粮油 1999.7.14－ 70.60％ -202,909.00 食品进出口有 限责任公司 上海凯盛创业 2001.6.14－2001.6.13 71.43％ --- 投资有限公司 天津保税区天 1998.5.11－2018.5.10 52.00％ --- 山国际贸易有 限公司 新疆生产建设 2002.2.22－2005.2.22 85.99％ --- 兵团城乡房地 产开发总公司 新疆新建国际 2001.3.2－2005.3.2 50.00％ --- 招标有限责任 公司 新疆天河罐头 1995.3.13－ 100.00％ --- 食品总厂 合计 --- --- 49,071,939.16 被投资单位 本期合计 本期权益增减额 名称 其中：投资成本 确认收益 石河子开发区 57,844,721.89 47,882,556.31 7,844,721.89 中基番茄制品 有限责任公司 石河子开发区 347,338.00 --- 347,338.00 中天生物技术 有限责任公司 阿拉山口中基 1,810,310.64 --- 1,810,310.64 有限责任公司 新疆西域酒业 45,823,583.67 46,045,985.87 -1,832,515.68 有限公司 新疆新建粮油 3,331,481.72 1,046,364.18 1,900,156.07 食品进出口有 限责任公司 上海凯盛创业 50,047,120.18 50,000,000.00 47,120.18 投资有限公司 天津保税区天 5,252,721.41 2,970,812.00 1,783,590.71 山国际贸易有 限公司 新疆生产建设 18,275,403.29 18,085,590.09 275,403.29 兵团城乡房地 产开发总公司 新疆新建国际 8,000,866.88 8,000,000.00 866.88 招标有限责任 公司 新疆天河罐头 30,386,095.25 30,575,400.00 -189,304.75 食品总厂 合计 221,119,642.93 204,606,708.45 11,987,687.23 被投资单位 本期权益增减额 名称 差额摊销 其他 石河子开发区 --- -2,117,443.69 中基番茄制品 有限责任公司 石河子开发区 --- --- 中天生物技术 有限责任公司 阿拉山口中基 --- --- 有限责任公司 新疆西域酒业 --- -1,610,113.48 有限公司 新疆新建粮油 --- -953,635.82 食品进出口有 限责任公司 上海凯盛创业 --- --- 投资有限公司 天津保税区天 30,869.30 -529,188.00 山国际贸易有 限公司 新疆生产建设 --- 85,590.09 兵团城乡房地 产开发总公司 新疆新建国际 --- --- 招标有限责任 公司 新疆天河罐头 --- --- 食品总厂 合计 30,869.30 -5,124,790.90 被投资单位 期末余额 名称 分得利润 初始投资 累计增减 合计 石河子开发区 --- 81,500,000.00 7,097,895.27 88,597,895.27 中基番茄制品 有限责任公司 石河子开发区 --- 4,900,000.00 347,338.00 5,247,338.00 中天生物技术 有限责任公司 阿拉山口中基 --- 990,000.00 10,359,961.55 11,349,961.55 有限责任公司 新疆西域酒业 --- 53,000,000.00 -3,094,392.46 49,905,607.54 有限公司 新疆新建粮油 568,674.35 3,530,000.00 -401,427.28 3,128,572.72 食品进出口有 限责任公司 上海凯盛创业 --- 50,000,000.00 47,120.18 50,047,120.18 投资有限公司 天津保税区天 --- 3,500,000.00 1,752,721.41 5,252,721.41 山国际贸易有 限公司 新疆生产建设 --- 18,000,000.00 275,403.29 18,275,403.29 兵团城乡房地 产开发总公司 新疆新建国际 --- 8,000,000.00 866.88 8,000,866.88 招标有限责任 公司 新疆天河罐头 --- 30,575,400.00 -189,304.75 30,386,095.25 食品总厂 合计 568,674.35 253,995,400.00 16,196,182.09 270,191,582.09 B、权益法核算的对联营企业股权投资： 被投资单位名称 投资 占被投资 期初余额 起止期 单位注册 资本比例 新疆徕远经贸实业 2001.6.7－2005.6.8 30.03％ --- 投资集团有限责任 公司 新疆北新路桥建设 2001.8.7－ 21.11％ --- 股份有限公司 新疆亚鑫国际经贸 2000.12.28－2010.12.28 30.30％ 10,293,331.49 股份有限公司 小计 --- --- 10,293,331.49 被投资单位名称 本期合计 本期权益增减额 其中：投资成本 确认收益 新疆徕远经贸实业 20,765,301.29 20,000,000.00 4,671,243.49 投资集团有限责任 公司 新疆北新路桥建设 18,957,815.04 17,010,305.29 1,957,815.04 股份有限公司 新疆亚鑫国际经贸 350,140.94 960,000.00 334,113.57 股份有限公司 小计 40,073,257.27 37,970,305.29 6,963,172.10 被投资单位名称 本期权益增减额 期末余额 差额摊销 其他 分得利润 新疆徕远经贸实业 --- --- 3,905,942.20 投资集团有限责任 公司 新疆北新路桥建设 --- 10,305.29 --- 股份有限公司 新疆亚鑫国际经贸 -16,027.37 --- 960,000.00 股份有限公司 小计 -16,027.37 10,305.29 4,865,942.20 被投资单位名称 期末余额 初始投资 累计增减 合计 新疆徕远经贸实业 20,000,000.00 765,301.29 20,765,301.29 投资集团有限责任 公司 新疆北新路桥建设 17,000,000.00 1,957,815.04 18,957,815.04 股份有限公司 新疆亚鑫国际经贸 8,960,000.00 1,683,472.43 10,643,472.43 股份有限公司 小计 45,960,000.00 4,406,588.76 50,366,588.76 （三）主营业务收入、成本： 主营业务种类 主营业务收入 主营业务成本 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 工业 57,061.26 52,889,213.12 124,794.55 45,689,237.91 农牧业 120,386,519.81 74,160.039.36 108,316,352.91 54,515,730.52 商业 124,128,412.03 199,659,027.03 106,095,803.07 174,237,260.27 其他 3,591,797.09 4,703,788.37 2,151,385.79 3,882,222.62 合计 248,163,790.19 331,412,067.88 216,688,336.32 278,324,451.32 主营业务种类 主营业务毛利 本年发生数 上年发生数 工业 -67,733.29 7,199,975.21 农牧业 12,070,166.90 19,644,308.84 商业 18,032,608.96 25,421,766.76 其他 1,440,411.30 821,565.75 合计 31,475,453.87 53,087,616.56 （四）投资收益： 1、本年发生数： 类别 权益法下确认股 股权投资差 合计 权投资收益 额摊销 长期股权投资 18,950,859.32 -14,841.93 18,936,017.39 2、上年发生数： 类别 权益法下确认股权投资收益 长期股权投资 -611,832.96 3、投资收益本年发生数比上年发生数增加19,547,850.35 元，原因为：本年新增权益法核算的投资共7 家，投资收益增加。 七、关联方关系及其交易： 存在控制关系的关联方情况： （一）存在控制关系的关联方： 1、控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 股份比例 股权性质 石河子国有资产经营 投资有限公司 新疆石河子市 15.94% 国家股 新疆生产建设兵团投资中心 乌鲁木齐市 12.70% 国家股 温泉道拉达农场（农五师87团） 新疆温泉县 10.93% 国有法人股 博乐蒙古庙农场（农五师85团） 新疆博乐市 10.42% 国有法人股 2、受本公司控制的关联方：详见附注四。 （二）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 阿拉山口中基有限责任公司 100.00 --- --- 100.00 石河子开发区中基番茄制品 有限责任公司 5,000.00 5,000.00 --- 10,000.00 石河子开发区中天生物技术 有限责任公司 500.00 --- --- 500.00 新疆西域酒业有限公司 1,000.00 4,450.00 --- 5,450.00 新疆新建粮油食品进出口 有限责任公司 300.00 200.00 --- 500.00 新疆新建国际招标有限责任公司 --- 1,600.00 --- 1,600.00 上海凯盛创业投资有限公司 --- 7,000.00 --- 7,000.00 天津保税区天山国际贸易有限公司 --- 461.31 --- 461.31 新疆生产建设兵团城乡房地产 开发总公司 --- 2,093.24 --- 2,093.24 新疆天河罐头食品厂 --- 2,947.00 --- 2,947.00 石河子国有资产经营投资 有限公司 40,666.00 --- --- 40,666.00 新疆生产建设兵团投资中心 29,378.00 --- --- 29,378.00 温泉道拉达农场（农五师87团） --- --- --- --- 博乐蒙古庙农场（农五师85团） --- --- --- --- （三）存在控制关系的关联方所持股份及其变化 1、控制本公司的股东占本公司的股份及其变化（单位：万元）： 企业名称 期初数 本期增加 金额 ％ 金额 ％ 石河子国有资产经营 投资有限公司 1,985.53 15.94 --- --- 新疆生产建设兵团 投资中心 1,582.30 12.70 --- --- 温泉道拉达农场 （农五师87团） 1,361.51 10.93 --- --- 博乐蒙古庙农场 （农五师85团） 1,298.60 10.42 --- --- 企业名称 本期减少 期末数 金额 ％ 金额 ％ 石河子国有资产经营 投资有限公司 --- --- 1,985.53 15.94 新疆生产建设兵团 投资中心 --- --- 1,582.30 12.70 温泉道拉达农场 （农五师87团） --- --- 1,361.51 10.93 博乐蒙古庙农场 （农五师85团） --- --- 1,298.60 10.42 2、本公司占受本公司控制的关联方的股份及其变化（单位：万元）： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 金额 ％ 金额 金额 阿拉山口中基有限责任公司 99.00 99.00 --- --- 石河子开发区中基番茄制品 有限责任公司 3,150.00 63.00 5,000.00 --- 石河子开发区中天生物技术 有限责任公司 490.00 98.00 --- --- 新疆西域酒业有限公司 400.00 40.00 4,850.00 --- 新疆新建粮油食品进出口 有限责任公司 153.00 51.00 200.00 --- 新疆新建国际招标有限责任公司 --- --- 800.00 --- 上海凯盛创业投资有限公司 --- --- 5,000.00 --- 天津保税区天山国际贸易有限公司 --- --- 240.00 --- 新疆生产建设兵团城乡房地产开发 总公司 --- --- 1,800.00 --- 新疆天河罐头食品厂 --- --- 2,947.00 --- 企业名称 期末数 金额 ％ 阿拉山口中基有限责任公司 99.00 99.00 石河子开发区中基番茄制品 有限责任公司 8,150.00 81.50 石河子开发区中天生物技术 有限责任公司 490.00 98.00 新疆西域酒业有限公司 5,250.00 96.33 新疆新建粮油食品进出口 有限责任公司 353.00 70.60 新疆新建国际招标有限责任公司 800.00 50.00 上海凯盛创业投资有限公司 5,000.00 71.43 天津保税区天山国际贸易有限公司 240.00 52.00 新疆生产建设兵团城乡房地产开发 总公司 1,800.00 86.00 新疆天河罐头食品厂 2,947.00 100.00 （四）存在控制关系的关联方交易： 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。存在控制关系的本公司股东本年度关联方交易： 关联方应收应付款项余额： 项目 金额 形成原因 本年末 上年末 其他应收款： 农八师石河子总场 --- 62,755,243.95 代垫款 博乐蒙古庙农场 --- 14,507,842.95 代垫款 温泉道拉达农场 --- 6,781,864.72 代垫款 兵团和田农场管理局乌市 --- 276,629.86 代垫款 果品加工厂 应付帐款： 温泉道拉达农场 100,000.00 100,000.00 商品销售款 应付股利： 石河子国有资产经营投资有限公司 1,191,318.18 12,516,033.78 尚未支付的股利 新疆生产建设兵团投资中心 2,009,520.62 1,733,782.93 尚未支付的股利 温泉道拉达农场（农五师87 团） 816,908.76 1,492,204.53 尚未支付的股利 博乐蒙古庙农场（农五师85 团） 779,160.12 1,423,306.71 尚未支付的股利 八、或有事项： 截止2001 年12 月31 日，本公司未为关联方提供债务担保；为其他单位提供债务担保情况如下（单位：万元）： 被担保单位 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响 新疆国际实业股份有限公司 5,700.00 2002.09 承担连带责任 新疆众和股份有限公司 8,800.00 2002.12 承担连带责任 合计 14,500.00 --- --- 截止2001 年12 月31 日，除以上债务担保外，本公司不存在重大的未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现等或有事项。 九、承诺事项： 其他重大财务承诺事项： （一）本公司下属子公司新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司以房屋抵押给银行取得人民币借款300 万元，抵押的房屋价值524.89 万元。 （二）本公司下属子公司天津保税区天山国际贸易有限公司以美元存单质押给银行取得人民币借款200 万元，质押的存单价值25 万美元。 十、资产负债表日后事项： （一）根据财政部财企[2001]696 号“财政部关于新疆中基实业股份有限公司国有股划转有关问题的批复”，为进一步优化公司治理结构，促进兵团经济结构调整，同意石河子国有资产经营投资公司持有的本公司19,855,303 股的国家股（持股比例15.94％）分别划转给农十二师五一农场10,436,363 股（持股比例8.38％）、兵团建设工程（集团）公司6,516,013 股（持股比例5.23％）、农六师军户农场2,902,927 股（持股比例2.33％）；同意农五师85 团持有的本公司12,986,002 股的国有法人股（持股比例10.42％）划转给农二师21 团。上述股权的过户手续于2002 年1 月21 日已办理完毕。 （二）根据本公司2002 年1 月20 日第三届董事会第五次会议决议，审议通过了对石河子开发区中基番茄制品有限责任公司增资扩股8,000 万元的议案。 （三）本公司2002 年2 月4 日对新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司追加投资1,100 万元，同时新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司改制为新疆中基城乡建设有限责任公司，本公司出资比例变更为72.25％，对此已经验资，并办妥有关工商登记手续。 十一、其他重要事项： 本公司将所属博乐布恩混图农牧业分公司全部经营性资产与农二师21 团所属天河罐头食品总厂全部产权进行置换；将所属石河子北泉农牧业分公司的全部经营性资产与农六师军户农场有关番茄酱经营性资产、农十二师五一农场有关番茄酱经营性资产（含76,100 平方米土地的土地使用权）、新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司所属新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司的价值1,800 万元的产权进行置换： （一）本公司将所属博乐布恩混图农牧业分公司全部经营性资产与农二师21团所属天河罐头食品总厂全部产权进行置换。根据有关资产评估报告，博乐布恩混图农牧业分公司净资产的评估值为3,334.81万元，天河罐头食品总厂净资产的评估值为3,057.54万元。因此，农二师21团除为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向本公司以现金补足差额部分。 （二）本公司将所属石河子北泉农牧业分公司中评估值为2,347.25万元的总资产及相应的1,547.25万元的负债（即净值800万元）与农六师军户农场的有关番茄酱经营性资产进行置换。根据有关资产评估报告，农六师军户农场的有关番茄酱经营性资产的评估值为345.39万元。因此，农六师军户农场为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向本公司以现金补足差额部分。 （三）本公司将所属石河子北泉农牧业分公司中评估值为8,508.79 万元的总资产及相应的5,608.79 万元的负债（即净值2,900 万元）与农十二师五一农场的有关番茄酱经营性资产（含76,100 平方米土地的土地使用权）进行置换。根据有关资产评估报告和土地评估报告，农十二师五一农场的有关番茄酱经营性资产（含土地使用权）评估价值总计为1,265.39 万元。因此，农六师军户农场为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向本公司以现金补足差额部分。 （四）本公司将所属石河子北泉农牧业分公司中评估值为1,669.95万元的总资产及相应的1,100.79万元的负债（即净值569.16万元）与兵团建设工程（集团）有限责任公司所属兵团城乡房地产开发总公司的价值1,800万元的产权进行置换，具体的产权比例依照1,800万元占兵团城乡房地产开发总公司全部净资产的评估值的比例确定。因此，本公司为履行《资产置换协议》进行资产交付外，还应向兵团建设工程（集团）有限责任公司以现金补足差额部分，根据有关资产评估报告，兵团城乡房地产开发总公司的净资产评估价值为20,934,816.39元，所以，本公司占用于置换的兵团城乡房地产开发总公司的产权比例约计为86％。 上述置换资产已于2001 年12 月18 日办理完成资产移交手续，截止报告日，原兵团城乡房地产开发总公司已改制为新疆中基城乡建设有限责任公司，本公司占其注册资本的72.50％；其余番茄酱相关资产，本公司已于2002 年1 月20 日公司第三届董事会第五次会议审议通过将其全部投入到石河子开发区中基番茄制品有限责任公司对其进行增资扩股，目前正在办理工商变更登记手续，相关房屋、土地等权属过户手续正在办理当中。 上述资产置换已经本公司第三届董事会第三次会议和2001 年第四次临时股东大会决议通过。 第十一章 备查文件目录 1、载有董事长刘一先生亲笔签名的年度报告正文。 2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告其内在《证券时报》上工开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长签字：刘一 新疆中基实业股份有限公司 二00 二年四月十五日
