大庆华科（集团）股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司2001年年度报告已经北京中兴宇会计师事务所有限责任公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件 一、公司基本情况简介 公司法定中文名称：大庆华科（集团）股份有限公司 缩写：大庆华科 公司法定英文名称：Daqing Huake (Group) Comcompany Limited 公司法定代表人：万志强 公司董事会秘书：孟凡礼 董事会证券事务代表：刘靖华 联系地址：大庆高新技术产业开发区建设路6号 电话：（0459）6291061 传真：（0459）6282351 电子信箱：m@huake.com 公司注册地址：大庆高新技术产业开发区建设路6号 公司办公地址：大庆高新技术产业开发区建设路6号 邮政编码：163316 公司国际互联网网址：http://www.huake.com/ 电子信箱：m@huake.com 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司董事会秘书处 公司股票上市地：深圳证券交易所 公司股票简称：大庆华科 公司股票代码：000985 公司变更注册登记日期：2001年8月6日 公司注册登记地点：大庆高新技术产业开发区建设路6号 企业法人营业执照注册号：2300001101503 税务登记号码：230602000056923 公司聘请的会计师事务所：北京中兴宇会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京市西城区西长安街76号北京首都时代广场办公楼8层 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标（单位：人民币元）： 利润总额 25,841,181.72 净利润 22,157,305.89 扣除非经常性损益后的净利润 20,425,476.73 主营业务利润 52,750,006.67 其他业务利润 133,732.28 营业利润 24,085,692.56 投资收益 470,519.50 补贴收入 23,660.00 营业外收支净额 1,261,309.66 经营活动产生的现金流量净额 -22,727,354.28 现金及现金等价物净增加额 -201,610,750.39 注：扣除非经常性损益项目涉及金额合计1,731,829.16元。 （1）收入类 新股申购冻结资金利息 1,507,448.52 处置固定资产 28,807.40 投资收益 470,519.50 罚款收入 120,181.33 （2）支出类 营业外支出 395,127.59 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）： 项目 2001年 2000年 1999年 主营业务收入 379,472,606.91 399,499,221.19 232,699,168.79 净利润 22,157,305.89 37,028,639.90 29,357,977.38 总资产 483,531,598.14 491,852,808.85 201,201,637.46 股东权益(不包 含少数股东权益) 386,825,728.06 376,168,422.17 128,919,140.39 每股收益(摊薄) 0.193 0.322 0.345 每股收益(加权) 0.193 0.322 0.345 扣除非经常性损益每股收益 0.178 0.363 0.345 每股净资产(元/股) 3.364 3.271 1.571 调整后的每股净资产(元/股) 3.347 3.256 1.493 净资产收益率(摊薄) % 5.728 9.844 22.772 净资产收益率(加权) % 5.722 16.853 21.543 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率 5.286 27.876 21.543 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.198 0.493 0.223 按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号要求计算的利润数据： 报告期利润 净资产收益率％ 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.64 13.62 0.459 0.459 营业利润 6.23 6.22 0.210 0.210 净利润 5.73 5.72 0.193 0.193 扣除非经常性损 益后的净利润 5.28 5.27 0.178 0.178 3、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）： 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 115,000.000 250,281,995.67 12,518,218.84 6,259,109.42 本期增加 4,137,365.12 2,067,942.33 期末数 115,000,000 250,281,995.67 16,655,583.96 8,327,051.75 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 -1,631,792.34 376,168,422.17 本期增加 6,519,940.77 10,657,305.89 期末数 4,888,148.43 386,825,728.06 变动原因： （1）盈余公积增加是因为报告期内实现净利润相应计提法定盈余公积金； （2）法定公益金增加是因为报告期内实现净利润相应计提法定公益金； （3）未分配利润变化是因为报告期内实现净利润拟分配后的剩余数； （4）股东权益变化是因为报告期内盈利所致。 三、股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股本变动情况表 数量单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 其它 小计 1、未上市流通股份 (1)发起人股份 8500 8500 其中： 国有持有股份 8398.09 8398.09 境内法人持有股份 101.91 101.91 境外持有股份 其他 (2)募集法人股 (3)内部职工股 (4)优先股及或其它 其中:转配股 未上市流通股份合计 8500 8500 2、已上市流通股份 （1）人民币普通股 3000 3000 （2）境内上市的外资股 （3）境外上市的外资股 （4）其他 已流通股份合计 3000 3000 3、股份总数 11500 11500 （二）股票发行与上市情况 1、股票发行 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]94号文批准，公司于2000年7月7日和7月8日以上网定价和向二级市场投资者配售的发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股(A股)3000万股，发行价格每股8.34元。总股本由原来的8500万股增至11500万股。 2、股票上市情况 经深证上字[2000]107号文批准，公司发行的3000万股人民币普通股(A股)自2000年7月26日起在深圳证券交易所上市交易。 3、本公司无内部职工股。 二、股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为24242户。 2、主要股东情况 （1）持有公司5%以上(含5%)的股东为大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司，是控股股东，其持有的72.73%的国家股报告期内数量未发生变化，也不存在任何质押或冻结情况。 （2）报告期末公司前十名股东持股情况 名次 股东名称 期末持股数 占总股本的比例% 1、大庆高新技术产业开发区 高科技开发总公司 83,641,200 72.73 2、景宏证券投资基金 1,373,286 1.19 3、大庆高新技术产业开发区 建设开发总公司 339,700 0.30 4、大庆龙化新实业总公司 339,700 0.30 5、大庆开发区华滨化工有限公司 339,700 0.30 6、大庆龙源石化股份有限公司 339,700 0.30 7、长江证券有限责任公司 200,000 0.17 8、景阳证券投资基金 170,362 0.15 9、喻红华 121,210 0.11 10、罗娇耳 101,821 0.09 公司前十名股东中，第二、七、八、九、十为流通股股东，其中景宏证券投资基金和景阳证券投资基金同属大成基金管理有限公司管理，其他无关联关系。 3、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司 法定代表人：杨国义 注册资本：4.1亿元 成立日期：1993年4月 公司概况：大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司是隶属于大庆高新技术产业开发区管理委员会的国有企业，该公司利用大庆石化产业基地在资源、原料、技术、人才等方面的优势，发展以精细化工和电子信息技术为主导方向的高新技术产品的开发、生产、销售，并对区内企业进行投资。 股权结构：为大庆高新技术产业开发区管理委员会投资成立的国有独资公司。 4、公司控股股东实际控制人为大庆高新技术产业开发区管理委员会。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 备注 万志强 男 44 董事长 2001.12 -2004.12 隋祥波 男 40 董事、总经理 2001.12 -2004.12 季振华 男 49 董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 赵庆范 男 47 董事 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 王 禹 男 40 董事、副总经理 2001.12 -2004.12 任宝祥 男 57 董事 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 何开林 男 37 董事 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 李柏州 男 38 独立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 聂铁柱 男 49 独立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 孙 华 男 34 独立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 孙玉甫 男 36 独立董事 2001.12 -2004.12 0 0 未在本公司领取薪酬 何文古 男 58 监事会主席 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 王秀霞 女 52 监事 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 修永刚 男 45 监事 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位领取薪酬 阎田胜 男 38 监事 2001.12 -2004.12 0 0 张好宽 男 36 监事 2001.12 -2004.12 0 0 吴兆晨 男 38 副总经理 2001.12 -2004.12 0 0 李东明 男 36 副总经理 2001.12 -2004.12 0 0 刘 斌 男 44 总会计师 2001.12 -2004.12 0 0 孟凡礼 男 34 董事会秘书 2001.12 -2004.12 0 0 在股东单位任职的董事、监事的职务及任职期间 姓名 股东单位职务 任职期间 赵庆范 大庆龙化新实业总公司经理 2000.2—2003.2 任宝祥 大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司总经济师 2000.5—2003.5 何开林 大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司副总经理 2000.5—2003.5 何文古 大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司总审计师 2000.5—2003.5 王秀霞 大庆龙源石化股份有限公司总会计师 2001.5—2004.5 修永刚 大庆龙化新实业总公司党委书记 2000.2—2003.2 2、年度报酬情况 2001年公司未付给不在公司兼职的董事、监事薪酬，高级管理人员薪酬按2001年1月13日召开的公司首届董事会第七次会议审议通过的标准按月发放。 公司高级管理人员及在公司兼职的董事、监事在公司领取的年度报酬总额为52.42万元，共有三名董事在公司领取报酬，报酬总额为21.63万元。金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为22.31万元。 报告期内在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员9人，其中年度报酬在在3—5万元的有3人，在5--7万元的有5人，在7万元以上的有1人。 3、报告期内聘任、离任的董事、监事、高级管理人员情况 （1）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 2001年1月13日召开的首届七次董事会同意王方玉先生因工作变动辞去公司副总经理兼总会计师职务、金连富先生因工作变动辞去公司董事会秘书职务； 2001年2月18日召开的第一次临时股东大会同意袁明华先生、王允刚先生、徐玉坤先生因工作变动辞去公司董事职务。 （2）报告期内聘任的董事、监事、高级管理人员情况 2001年1月13日召开的首届七次董事会聘任隋祥波先生为公司副总经理、聘任孟凡礼先生为公司董事会秘书； 2001年2月18日召开的第一次临时股东大会选举赵庆范先生、修永刚先生、王禹先生为公司董事； 2001年12月8日召开的2001年第三次临时股东大会选举万志强先生、季振华先生、何开林先生、任宝祥先生、赵庆范先生、李柏州先生、聂铁柱先生、孙华先生、孙玉甫先生、隋祥波先生、王禹先生为公司第二届董事会董事，何文古、王秀霞、修永刚、张好宽、闫田胜为公司第二届监事会监事； 2001年12月8日召开的公司二届董事会第一次会议聘任隋祥波先生为公司总经理，聘任吴兆晨先生、王禹先生、李东明先生为公司副总经理，刘斌先生为公司总会计师（财务负责人），聘任孟凡礼先生为董事会秘书。 2、公司员工情况 截止2001年12月31日，公司在册员工总数717人，其中：生产人员391人，销售人员38人，技术人员165人，财务人员28人，行政人员95人。 本科以上108人，大专学历187人，中专以下422人。 公司目前无退休职工。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，基本符合中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》规范文件的要求，主要表现在以下几个方面： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司制定了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。 （2）关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司选聘了4名独立董事，达到了中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的“上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事”的要求，独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，独立董事能按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益及中小股东的利益。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，聘任了独立董事，建立了独立董事制度。独立董事自2001年12月8日任职以来，参加了一次董事会，能够按照有关法律法规的要求履行自己的职责，以认真负责的态度积极参与公司的经营管理活动，对公司重大事项发表独立意见，维护了公司及中小股东的利益。 3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况： （1）业务分开情况 公司独立从事业务经营，与控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和商品的生产、销售系统，主要原材料的采购和产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。 （2）人员分开情况 公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，设立了专门的机构，建立了完善的人事管理制度、工资管理暂行办法、劳动合同管理暂行办法等一系列劳动、人事及工资管理制度。 公司经理、董事会秘书、副经理、财务负责人等高级管理人员专职在公司工作，并在公司领取薪酬，没有在控股股东单位兼任任何职务，也没有在关联方领取报酬，公司所有财务人员没有在关联公司兼职的情况。 不存在公司董事长与控股股东的法人代表为同一人的情况。 （3）资产分开情况 公司拥有独立的生产系统、配套设施、房屋所有权、土地使用权、工业产权和非专利技术等有形和无形资产，不存在控股股东占用公司资金、资产及其他资源的情况。 （4）机构分开情况 公司的生产经营和行政管理独立于控股股东，有自己独立的办公机构和生产经营场所，不存在混合经营，合署办公的情况。 （5）财务分开情况 公司能够独立作出财务决策，设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和财务管理制度。公司独立在银行开户，没有与关联方共用一个帐户的情况，公司独立依法纳税。 综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全独立，形成了公司独立完整的生产及自主经营能力和开发能力。 4、高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据通过的生产经营目标，按照利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等情况对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。公司将进一步完善对高级管理人员业绩和绩效的考评、激励和相关奖励制度。 六、股东大会情况简介 一、公司报告期内共召开四次股东大会，具体内容如下： 1、2001年1月16日公司在《中国证券报》上刊登关于公司召开2001年第一次临时股东大会的公告，公司2001年第一次临时股东大会于2001年2月18日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共5人，占公司总股本的73.91%，会议审议并通过了以下议案： （1）审议通过了关于调整部分募集资金投向的议案。 （2）审议通过了关于新的募集资金投向议案。 （3）审议通过了关于修改公司章程的议案。 （4）审议通过了关于袁明华、王允刚、徐玉坤先生辞去公司董事并增补赵庆范修永刚、王禹先生为公司董事的议案。 （5）审议通过了关于将公司闲置资金进行委托投资的议案。 （6）审议通过了关于固定资产报废、处理坏帐损失及流动资产损失的议案。 本次临时股东大会决议公告刊登于2001年2月20日《中国证券报》上。 2、2001年3月9日公司在《中国证券报》上刊登关于公司召开2001年年度股东大会的公告，公司2001年年度股东大会于2001年4月15日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共4名，占公司总股本的73.61%，会议审议并通过了以下议案： （1）审议通过了公司2000年度董事会工作报告。 （2）审议通过了公司2000年度监事会工作报告。 （3）审议通过了公司2000年度财务决算报告。 （4）审议通过了公司2000年度利润分配方案。 （5）审议通过了关于续聘北京中兴宇会计师事务所有限责任公司（原黑龙江兴业会计师事务所有限责任公司）为本公司2001年度财务审计的议案。 本次股东大会决议公告刊登于2001年4月17日《中国证券报》上。 3、2001年7月31日公司在《中国证券报》上刊登关于公司召开2001年第二次临时股东大会的公告，公司2001年第二次临时股东大会于2001年8月30日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共4名，占公司总股本的73.32%，会议审议并通过了以下议案： （1）关于发行可转换公司债券的议案。 （2）关于在本届董事会换届时增补独立董事的议案。 本次股东大会决议公告刊登于2001年8月31日《中国证券报》上。 4、2001年10月31公司在《中国证券报》上刊登关于公司召开2001年第三次临时股东大会的公告，公司2001年第三次临时股东大会于2001年12月8日在公司总部召开，出席会议的股东及股东代表共5名，占公司总股本的73.91%，会议审议并通过了以下议案： （1）经逐项表决，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》； （2）经逐项表决，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》； （3）审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》； （4）审议通过了《关于本次发行可转换公司债券有效期及提请股东大会授权董事会办理相关事宜的议案》； （5）审议通过了《关于关联交易的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于2001年12月11日《中国证券报》上。 二、选举、更换公司董事、监事情况。 2001年2月18日召开的第一次临时股东大会同意袁明华先生、王允刚先生、徐玉坤先生因工作变动辞去公司董事职务。选举赵庆范先生、修永刚先生、王禹先生为公司董事； 2001年12月8日召开的2001年第三次临时股东大会选举万志强先生、季振华先生、何开林先生、任宝祥先生、赵庆范先生、李柏州先生、聂铁柱先生、孙华先生、孙玉甫先生、隋祥波先生、王禹先生为公司第二届董事会董事，何文古、修永刚、张好宽、闫田胜先生、王秀霞女士为公司第二届监事会监事。 七、董事会报告 一、公司经营情况 （一）主营业务 1、2001年主营业务收入、主营业务利润按照行业分类的构成情况(单位：万元)： 行业 主营业务收入 占总收入 主营业务利润 占主营业务利润比重% 化工行业 37947 100% 5275 100% 2、2001年主营业务收入、主营业务利润按照产品分类的构成情况如下（单位：万元）： 产品名称 主营业务收入 占总收入 主营业务利润 占主营业务利润比重% 聚丙烯 19,925 52.5% 1,875 35.5% 乙腈 1,407 3.7% 873 16.5% 加氢戊烯 4,368 11.5% 752 14.3% 芳烃 3,252 8.6% 333 6.3% 通信料 926 2.4% 87 1.6% 合计 29,878 78.7% 3920 74.2% （二）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、海城市华海经贸有限公司 该公司成立于2000年5月，注册资本100万元，本公司持有该公司51%的股权，该公司主要从事精细化工产品的销售，报告期内该公司实现利润19063.92元。 2、北京科巨利技术有限公司 该公司成立于2001年4月，注册资本100万元，本公司持有该公司55%的股权，该公司主要从事电器、仪表的销售及技术开发，报告期内该公司实现利润53617.09元。 （三）公司主要供应商、客户情况 公司向前5名供应商合计采购金额为23,207万元，占本年度采购总额的75.7%。向前5名客户销售金额合计为8,002万元，占本年度公司销售总额的21.1%。 （四）经营中存在的问题与困难及解决方案 1、受世界经济衰退及国际原油价格剧烈波动的影响，国内化工市场也发生了较大的波动，化工产品价格持续下降，对公司的效益影响较大。 2、2001年是公司项目投资的高峰期，加强对项目建设的管理，使项目保质保量、按期建成投产是一项艰巨的工作。 针对以上几个方面的问题，公司重点进行了以下几项工作： 1、实行目标管理，对2001年度目标进行分解，机关各部门、各直属企业都制订出相应的目标，然后再层层分到车间、班组和个人。并制订出严格的考核细则，确保2001年效益目标的实现。 2、抓好项目建设工作，确保按期完成建设任务。 （1）建立一整套项目投资控制体系，对从项目调研论证到装置建成投产所涉及的每一个环节进行控制，以最大可能地降低投资风险，确保公司利益。 （2）建立完善的采购管理制度、招投标管理制度与合同管理制度，建立对承包方资质评价体系和档案，降低采购成本，保障采购质量和工程施工质量。 （五）完成赢利预测情况 公司未披露本年度赢利预测。 二、公司投资情况 （一）报告期内募集资金使用延续情况： 1、募集资金时承诺投资项目 单位：人民币万元 序号 项目 预计投资金额 1 建设10000吨/年C5石油树脂生产装置 5860 2 建设7000吨/年加氢C9石油树脂生产装置 5178 3 合资建设3万吨/年食品级白油装置 4960 4 年产1万吨高压聚乙烯电缆料二期扩建工程 7605 合计 23603 2、募集资金的实际使用情况 单位：人民币万元 序号 项 目 金额 1、建设10000吨/年C5石油树脂生产装置 5860 2、建设7000吨/年加氢C9石油树脂生产装置 5178 3、药业分公司项目 6864 4、年产5万吨聚丙烯改性产品项目 6000 合计 23902 具体情况如下： （1）7000吨/年加氢C9石油树脂项目，投资总额5,178万元，其中固定资产投资4,678万元，报告期内投资3,348.65万元，完成年度计划的71.6％，主要原因是由于设备定货周期延长及技术方面存在一些问题，预计2002年下半年完成投资计划。 （2）1万吨/年C5石油树脂项目，投资总额5,860万元，其中固定资产投资4,660万元，报告期内投资49,98.59万元，已经基本建成。 （3）药业分公司，投资总额6,864万元，其中固定资产投资4,964万元，报告期内投资5,349.99万元，已经基本建成。 （4）聚丙烯改性项目，投资总额6,000万元，其中固定资产投资4,800万元，报告期内投资2,449.99万元，完成项目投资的51％，公司将随着产品市场的不断开拓逐步进行投入。 3、实际投资项目发生变更情况 公司于2001年1月13日召开首届七次董事会审议了两项募集资金项目变更的议案，并经2001年2月18日公司2001年第一次临时股东大会审议通过，决定停止对原投资7,605万元，年产1万吨高压聚乙烯电缆料二期扩建工程项目和原投资4,960万元，年产3万吨食品级白油项目的建设，调整为投资6,864万元成立华科药业分公司，兴建符合GMP标准的药品生产基地和投资6000万元兴建年产5万吨聚丙烯改性产品项目。 首届七次董事会决议刊登在2001年1月16日《中国证券报》上，2001年第一次临时股东大会决议刊登在2001年2月20日《中国证券报》上。 （二）非募集资金项目 报告期内，公司投资非募集资金项目五个。 （1）公司办公楼项目，投资总额1560万元，报告期内投资1,549.71万元，已于2001年11月建成并投入使用。 （2）双歧杆菌项目，投资总额518万元，其中固定资产投资358万元，正在进行前期准备工作。 （3）纯净水项目，总投资143万元，固定资产投资123万元，正在进行前期准备工作。 （4）碳九石油树脂生产装置扩建项目，该项目为拟发行可转换公司债券的募集资金项目，投资总额6032.8万元，其中固定资产投资4232.88万元，报告期内用自有资金先期投入了3,138万元。 （5）2.5万吨/年专用石油树脂项目，该项目为拟发行可转换公司债券的募集资金项目，投资总额5635万元，其中固定资产投资4635万元，报告期内用自有资金先期投入了1,246.67万元。 三、公司财务状况 公司年度内财务状况、经营成果对比 项目 2001年（元） 2000年（元） 增减幅度% 总资产 483,531,598.14 491,853,808.85 -1.69 长期负债 3,800,000.00 股东权益 386,825,728.06 376,168,422.17 2.83 主营业务利润 52,750,006.67 67,493,868.11 -21.84 净利润 22,157,305.89 37,028,639.90 -40.16 变动原因： 1、总资产减少是由于公司报告期内派发现金股利所致； 2、股东权益增加是由于报告期内实现利润所致； 3、主营业务利润和净利润下降是由于本年度国际、国内化工市场下滑，产品销售价格降低所致。 四、生产经营环境、宏观政策法规变化对公司的影响。 本报告期内，世界经济衰退及国内化工市场下滑，公司的生产经营受到了一定的影响，公司加大了经营管理力度，挖潜增效，降低成本，提高产品质量，加强销售工作，使不利因素的影响缩小到了最小程度。 2001年12月11日，我国正式加入了世界贸易组织（WTO），对照我国对WTO的承诺，公司的精细化工产品和药品的生产不会受到直接重大影响。 五、本报告期内北京中兴宇会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见审计报告。 六、新年度业务发展计划 2002年公司以市场为导向，以改革创新为动力，以调整产业结构，提高企业科技含量，发展规模经济为主要内容，以精细化工和制药业为主导产业，带动电子信息等产业全面发展；加快形成新的利润增长点，为实现新一轮高速发展打好坚实的基础。争取实现销售收入5亿元。具体工作如下： （1）全面推行目标管理，确保实现全年利润指标 进一步完善以目标管理为载体、成本管理、质量管理、安全管理、设备管理、工艺管理等为内容的经济责任制考核制度，将各项指标分解到机关各部门、各直属企业，各直属企业制订出相应的目标，分解到车间、班组和个人，并结合绩效考核制定出考核细则，在今年的考核中，我们将对公司的每一个员工从德能勤绩四个方面进行考核，并将考核结果与劳动用工、干部使用、薪酬分配挂钩，使员工感到自身的压力和责任，通过考核促进公司管理水平的提高，确保今年的目标实现。 （2）加强质量管理，创造华科品牌 今年是华科公司培训年，同时也是通过培训进一步提高全体员工质量意识的一年，将围绕公司质量方针，按照坚持以人为本、依靠科技进步、创造华科品牌的思路和做法开展质量管理工作。要确立“质量是企业生命，人员素质决定企业未来”的质量意识。通过全员、全过程的质量管理体系的运行，以此提高工作质量、服务质量和产品质量。今年在质量管理上要重点抓制度和标准的落实，全公司上下要做到事事有人管，责任到人头，决不流于形式。生产方面要在细化和强化上下功夫，在关键工序，关键设备上设立特别监控手段。新建、改扩建装置要尽快消化和吸收技术工艺和物料特性，力争把全部装置开稳开好，确保全年生产安、稳、长、满、优运行，生产出用户需求的产品，尤其石油树脂质量要有较大的提高，经过1-2年的努力，逐渐树立起华科品牌。 （3）加快营销网络的建设，不断扩大市场份额 针对公司新建、改扩建项目相继投产，产品品种、产量越来越多，尤其是在医药销售方面，我们必须加快营销网络建设，以适应公司快速发展的需要。首先我们要在对市场全面调研分析的前提下对市场进行细分，根据掌握的资料来选定代理商和划分代理区域，通过代理商扩大和占领市场。其次，要树立以顾客为关注焦点的营销观念，倡导行销，即“顾客需要什么，就生产什么”，只有转变观念，才能达到快速发展。再次，以技术支持作为开发市场的切入点，石油树脂、聚丙烯专用料应用领域的技术性都比较强，以技术支持作后盾，不仅能有效地打开市场，而且能提高客户对公司产品的忠诚度和美誉度，为公司创建品牌提供条件。另外，我们要采取有效的奖惩手段激发销售人员的积极性，发挥销售人员的潜能，加快营销网络建设，不断扩大市场份额。 （4）抓好科研开发和建设工作 今年，我们要紧紧围绕公司可持续发展的战略目标，加强科研开发和建设工作。通过科技进步、技改技措、优化生产方案等措施，提高现有产品的档次和不断开发出新产品，以满足顾客的需求。 （5）、加大培训力度，促进员工整体素质大幅度提高 今年是华科公司的培训年，我们要本着精简、高效、全员参与的原则组织制定今年的培训计划并督促实施，使培训工作扎实有效地开展起来，不流于形式、见到效果。要通过办班、岗位流换、学历教育、在岗学习、外出培训等形式，达到增加员工的整体素质，提高工作效率和管理水平，从而达到增加公司经济效益的目的。 七、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容： 在2001年度报告期内，董事会共召开六次会议，其中董事会会议五次，临时董事会会议一次。具体情况如下： 1、首届七次董事会于2001年1月13日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，李殿敏董事委托季振华副董事长出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议通过了如下决议： （1）一致审议通过了调整部分募集资金投向的议案。 （2）一致审议通过了新的募集资金投向议案。 （3）一致审议通过了关于修改公司章程的议案。 （4）一致审议通过了关于袁明华、王允刚、徐玉坤先生辞去公司董事并推荐赵庆范、修永刚、王禹先生为公司董事候选人的议案。 （5）一致审议通过了王方玉先生辞去公司副总经理兼总会计师职务的议案。 （6）一致审议通过了关于聘任隋祥波先生为公司副总经理的议案。 （7）一致审议通过了关于金连富先生辞去公司董事会秘书并聘任孟凡礼先生为公司董事会秘书的议案。 （8）一致审议通过了关于公司高级管理人员薪金的议案。 （9）一致审议通过了关于将公司闲置资金进行委托投资的议案。公司拟将闲置自有资金三千万元进行委托投资，用于购买国债。 （10）一致审议通过了关于固定资产报废、处理坏帐损失及流动资产损失的议案。 （11）一致审议通过了修改公司管理制度的议案。 （12）一致审议通过了公司成立工程装备部的议案。 （13）一致审议通过了2001年2月18日（周日）上午9点召开2001年第一次临时股东大会的议案。 会议决议公告刊登于2001年1月16日《中国证券报》上。 2、首届八次董事会于2001年3月7日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，季振华副董事长委托李殿敏董事出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议通过了如下决议： （1）公司2000年度总经理工作报告。 （2）公司2000年度财务决算报告。 （3）公司2000年度报告及年度报告摘要。 （4）公司2000年度董事会工作报告。 （5）2000年度利润分配预案。 （6）2001年度利润分配政策。 （7）审议关于续聘北京中兴宇会计师事务所有限责任公司（原黑龙江兴业会计师事务所有限责任公司）为本公司2001年度财务审计的议案。 （8）关于环宇化工厂、环庆助剂厂及环保化工厂合并成立大庆华科化工分公司的议案。 （9）关于成立大庆华科科技开发分公司，并将玻璃钢窗厂并入大庆华科科技开发分公司的议案。 （10）关于成立电子技术公司的议案。 （11）关于2001年4月15日（周日）上午9点在公司五楼会议室召开2000年股东大会的议案。 会议决议公告刊登于2001年3月9日《中国证券报》上。 3、2001年第一次临时董事会于2001年6月8日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，公司监事及高级管理人员列席了会议，；审议通过了公司自筹资金1,560万元在大庆高新技术产业开发区兴建公司办公楼的议案。会议决议公告刊登于2001年6月9日《中国证券报》上。 4、首届九次董事会于2001年7月28日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事8人，季振华副董事长委托李殿敏董事出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议通过了如下决议： （1）一致审议通过了2001年中期报告及中期报告摘要。 （2）一致审议通过了发行可公司债券的议案。 （3）一致审议通过了关于向交通银行大庆分行申请5000万元人民币授信额度的议案。 （4）一致审议通过了关于在本届董事会换届时增补独立董事的议案。 （5）一致审议通过了关于按《企业会计制度》补充、修改公司会计政策的议案。 （6）一致审议通过了关于建立资产减值准备提取及核销的内部控制制度的议案。 （7）一致审议通过了关于提取资产减值准备及年初未分配利润为红字的弥补方案。 （8）一致审议通过了关于召开2001年第二次临时股东大会的有关事项。 会议决议公告刊登于2001年7月31日《中国证券报》上。 5、首届十次董事会于2001年10月27日在公司五楼会议室召开，会议应到董事9人，实到董事6人，董事赵庆范委托董事修永刚代为出席，副董事长季振华、董事李殿敏委托董事长万志强代为出席。公司监事及高级管理人员列席了会议，，会议审议通过了如下决议： （1）关于董事会换届选举的议案。 （2）关于修改公司发行可转换债券有关条款及提请股东大会授权董事会办理相关事宜的议案。 （3）关于修改公司《章程》部分条款的提案。 （4）关于中国证监会沈阳证券监管特派员办事处巡检发现问题的整改报告。 （5）关于提前终止同光大证券有限责任公司和黑龙江证券有限公司签署的资产委托协议的议案。 （6）关于药业分公司新增双歧杆菌项目及纯水灌装生产线项目的议案。 （7）关于关联交易的议案。 （8）审议关于召开2001年第三次临时股东大会的有关事项。 会议决议公告刊登于2001年10月31日《中国证券报》上。 6、二届一次董事会于2001年12月8日在公司总部召开，应到董事11人，实到董事8人，董事任宝祥、李柏洲、聂铁柱因事请假未能参加会议。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议审议审议通过了如下决议： （1） 审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》，选举万志强先生为第二届董事会董事长。 （2）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，聘任隋祥波先生为公司总经理。 （3）审议通过了《关于聘任公司副总经理及总会计师（财务负责人）的议案》，聘任吴兆晨先生、王禹先生、李东明先生为公司副总经理，刘斌先生为公司总会计师（财务负责人）。 （4）审议通过了《关于聘任第二届董事会董事会秘书及证券事务代表的议案》，聘任孟凡礼先生为第二届董事会秘书，刘靖华女士为公司证券事务代表。 （5）审议通过了《关于聘任公司审计监察部部长的议案》，聘任邵辉先生为公司审计监察部部长。 （6）审议通过了《关于投资80万元参股哈尔滨龙康药品经销有限公司的议案》。会议决议公告刊登于2001年12月11日《中国证券报》上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 2001年4月15日，公司召开的2000年度股东大会审议通过了2000年度利润分配方案，以2000年度末总股本的11500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元（含税），本议案已于2001年5月18日实施完毕。 八、本次利润分配预案或公积金转增股本预案 1、利润分配预案：经北京中兴宇会计师事务所有限责任公司审计，2001年度公司实现净利润22,157,305.89万元，扣除年初未分配利润-163.2万元后，可供分配利润2,052.6万元，按10%提取法定公积金206.9万元和10%提取公益金206.8万元，可分配利润为1,638.8万元，根据2000年年度股东大会通过的2001年分配政策，董事会提议，以2001年末总股本11500万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1元(含税)，共计派发现金1150万元，尚余488.8万元结转下年度分配。公司本次不进行公积金转增股本。该预案尚需提交2001年度股东大会审议通过后实施。 2、公司2002年利润分配政策 （1）公司2002年度利润拟分配一次； （2）2002年度实现的净利润加2001年度结转未分配利润合并用于股利分配，分配比例不低于50％； （3）股利分配采取派发现金或送红股的形式进行，其中现金股利比例不低于50％，具体分配方法将由下一年度股东大会决定。 九、其他报告事项：公司选定的信息披露的报纸为《中国证券报》，在报告期内无变更。 八、监事会报告 一、报告期内监事会会议情况 2001年公司监事会共召开五次监事会会议，会议的具体情况如下： （一）2001年02月06日，公司召开了首届五次监事会，会议一致通过以下议案： 1、关于新的募集资金投向的议案。 2、关于修改公司章程的议案。 3、关于袁明华、王允刚、徐玉坤先生辞去公司董事并推荐赵庆范、修永刚、王禹先生为公司董事候选人的议案。 4、关于将公司闲置资金进行委托投资的议案。 5、关于固定资产报废、处理坏帐损失及流动资产损失的议案。 （二）2001年03月07日，公司召开了首届六次监事会，会议一致通过以下议案： 1、公司2000年度监事会报告。 2、公司2000年年度报告及2000年年度报告摘要。 首届六次监事会决议公告刊登在2001年03月09日《中国证券报》上。 （三）2001年07月28日，公司召开了首届七次监事会，会议一致通过了公司2001年中期报告及2001年中期报告摘要。 首届七次监事会决议公告刊登在2001年07月31日《中国证券报》上。 （四）2001年10月27日，公司召开了首届八次监事会，会议一致通过以下议案： 1、关于关联交易的议案。 2、公司董事会关于公司董事会换届的议案。 首届八次监事会决议公告刊登在2001年10月31日《中国证券报》上。 （五）2001年12月8日，公司召开了二届一次监事会，会议一致通过了《关于选举监事会主席的议案》。 二届一次监事会决议公告刊登在2001年12月11日《中国证券报》上。 二、监事会对公司有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 2001年，董事会认真执行股东大会决议，严格遵守国家法律法规和公司章程规定，在股东大会授权和公司章程规定范围内行使职权，决策程序合法，公司内控制度健全，运作规范。 公司经营班子认真执行董事会决议，在董事会授权和公司章程规定的范围内行使职权，科学管理。 董事、经理和其他高级管理人员能够做到诚信勤勉，认真履行职责，在执行公司职务时没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，公司财务、会计制度健全，财务管理规范。北京中兴宇会计师事务所有限责任公司出具的审计报告，客观真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金投入情况：公司于2001年1月13日召开首届七次董事会审议了两项募集资金项目变更的议案，并经2001年2月18日公司2001年第一次临时股东大会审议通过。其余项目正在按承诺实施，没有发生变更。 4、公司在本年度没有收购、出售资产事宜。 5、公司关联交易公平合理，没有损害本公司的利益。公司购买资产价格合理，没有发现内幕交易和损害股东权益的行为。公司关联交易公平，没有损害公司利益，无内幕交易行为。 九、重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并情况 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并情况。 三、报告期内重大关联交易事项 经2001年第三次临时股东大会批准，公司与关联方大庆龙化新实业总公司签订了《原材料购销协议》进一步明确了双方关联交易的标的、定价原则、结算方法与期限等。 本公司与关联方的交易价格按照合同、市场价格进行交易。 本公司在与大庆龙化新实业总公司存在关联交易是必要的，且今后仍将持续，这有利于降低本公司生产经营成本，确保投资者效益最大化。 1、购销商品、提供劳务发生的关联交易： 单位:万元 关联企业名称 交易内容 定价原则 交易价格 交易金额 占同类交易额 结算方式 的比重（%） 大庆龙化新实业总公司 原材料 市场价格 147,091,182.23 100 按月结算 大庆龙化新实业总公司 接受劳务 5,331,690.97 2、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在债权、债务往来、担保等事项： 单位名称 2001年12月31日应付款项余额(金额单位：元) 大庆龙化新实业总公司 11,369,596.61 上述应付帐款为公司与关联方发生的正常往来，对公司本期经营状况无不利影响。 四、重大合同及履行情况 经公司一届董事会第七次会议审议批准，公司投入3000万元闲置资金分别与光大证券有限公司及黑龙江证券有限公司签订了资产委托管理协议，协议期限为2001年3月28日至2001年9月26日，委托金额已全部收回，投资收益470,519.5万元，委托协议的签订符合法定程序，未来无委托理财计划。 五、报告期内公司及持股5%以上股东承诺事项 2001年4月15日，公司召开的2000年度股东大会审议通过了2000年度利润分配方案，以2000年度末总股本的11500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.50元（含税），该承诺事项已于2001年5月18日实施完毕。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 公司聘任的会计师事务所为北京中兴宇会计师事务所有限责任公司，在报告期内未变更。 公司2001年度聘任北京中兴宇会计师事务所有限责任公司，年度审计费40万元， 尚未支付。公司上年度聘请北京中兴宇会计师事务所有限责任公司审计中期报告及年度报告，审计费40万元已支付。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员在报告期内没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。中国证监会沈阳证券监管特派员办事处于2001年9月3日至9月7日对我公司进行了例行巡回检查,沈阳证管办认为我公司运作较规范，但也存在“三会”运作不规范，存在以会议纪要代替会议记录并在会议纪要上签字的现象,个别会计政策未得到有效执行及关联方关系及其交易披露不充分等三个方面的问题。并提出整改意见。接到沈阳特派办限期整改意见后，本公司极为重视，针对整改意见中所列举的问题，公司董事、监事、高级管理人员进行了认真的学习和讨论，并对照着《公司法》、《证券法》及中国证监会有关法律法规和《公司章程》的相关规定，进一步检查了公司近年来的运作情况，本着严格自律、对股东负责的精神，按要求完成了整改工作。公司董事会将以本次整改作为公司发展的新起点，通过认真学习国家有关法律、法规，不断提高自身素质，在日常工作中积极做好自查、自纠、自律，努力实现公司的规范、持续、稳定发展。 本公司整改报告刊登在2001年10月31日的《中国证券报》上。 八、其他重大事项 1、报告期内公司章程进行了修改，公告刊登于2001年2月20日及2001年12月11日的《中国证券报》。 2、公司对董事会8名董事进行了调整，公告刊登于2001年2月20日及2001年12月11日的《中国证券报》。 十、财务报告 审计报告 中兴宇审字[2002]第5009号 大庆华科（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的和合并资产负债表、2001年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况以及2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京中兴宇会计师事务所 中国注册会计师：王丽 有限责任公司 滕英超 中国 北京 二00二年二月二十三日 资产负债表 编制单位：大庆华科（集团）股份有限公司 单位：元 资产 注释 合并报表 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 货币资金 1 81,395,210.49 283,005,960.88 短期投资 应收票据 145,500.00 应收股利 应收利息 应收帐款 2 6,951,163.49 10,521,852.06 其他应收款 3 644,671.29 3,534,171.25 预付帐款 4 2,358,488.85 4,547,141.40 应收补贴款 5 131,453.57 1,216,245.29 存货 6 70,661,643.12 38,332,299.08 待摊费用 34,556.50 38,520.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 162,322,687.31 341,196,189.96 长期投资： 长期股权投资 长期债权投资 长期投资合计 - - 固定资产： 固定资产原价 7 313,105,141.74 184,383,626.53 减：累计折旧 7 56,289,004.00 43,912,384.40 固定资产净值 256,816,137.74 140,471,242.13 减：固定资产减值准备 7 3,827,011.67 3,827,011.67 固定资产净额 252,989,126.07 136,644,230.46 工程物资 在建工程 8 60,487,517.04 5,719,154.51 固定资产清理 9,136.40 固定资产合计 313,485,779.51 142,363,384.97 无形资产及其他资产： 无形资产 9 5,891,183.03 6,607,670.50 长期待摊费用 10 1,831,948.29 1,686,563.42 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 7,723,131.32 8,294,233.92 递延税项： 递延税款借项 资产总计 483,531,598.14 491,853,808.85 流动负债 短期借款 11 2,800,000.00 应付票据 应付帐款 12 58,399,943.16 41,520,351.74 预收帐款 13 4,302,101.54 16,504,759.14 应付工资 应付福利费 1,767,733.40 852,630.64 应付股利 14 11,500,000.00 28,242,115.33 应交税金 15 -5,828,504.80 1,755,552.74 其他应交款 875.10 18,023.29 其他应付款 16 2,605,430.83 2,347,195.36 预提费用 17 2,656,848.39 2,255,771.49 预计负债 18 730,000.00 730,000.00 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 76,134,427.62 97,026,399.73 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 19 3,800,000.00 其他长期负债 长期负债合计 3,800,000.00 递延税项： 递延税款贷项 递延收入 20 2,261,172.77 3,768,621.29 负债合计 82,195,600.39 100,795,021.02 少数股东权益 14,510,269.69 14,890,365.66 股东权益: 股本 21 115,000,000.00 115,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 115,000,000.00 115,000,000.00 资本公积 22 250,281,995.67 250,281,995.67 盈余公积 23 16,655,583.96 12,518,218.84 其中:法定公益金 8,327,054.75 6,259,109.42 未分配利润 24 4,888,148.43 -1,631,792.34 股东权益合计 386,825,728.06 376,168,422.17 负债和股东权益总计 483,531,598.14 491,853,808.85 资产 母公司报表 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 货币资金 80,620,916.07 282,083,821.20 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 5,327,246.71 14,601,938.20 其他应收款 480,672.74 3,497,776.83 预付帐款 1,379,894.75 3,795,244.71 应收补贴款 131,453.57 1,216,245.29 存货 65,717,095.02 27,405,847.63 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 153,657,278.86 332,600,873.86 长期投资： 长期股权投资 13,183,299.71 13,364,514.39 长期债权投资 长期投资合计 13,183,299.71 13,364,514.39 固定资产： 固定资产原价 290,854,930.26 161,925,413.25 减：累计折旧 53,090,866.96 41,496,243.74 固定资产净值 237,764,063.30 120,429,169.51 减：固定资产减值准备 2,327,011.67 2,327,011.67 固定资产净额 235,437,051.63 118,102,157.84 工程物资 在建工程 60,487,517.04 5,719,154.51 固定资产清理 9,136.40 固定资产合计 295,933,705.07 123,821,312.35 无形资产及其他资产： 无形资产 1,436,079.25 200,000.00 长期待摊费用 1,831,948.29 1,686,563.42 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 3,268,027.54 1,886,563.42 递延税项： 递延税款借项 资产总计 466,042,311.18 471,673,264.02 流动负债 短期借款 应付票据 应付帐款 57,144,443.10 39,088,053.19 预收帐款 2,942,691.54 16,251,192.14 应付工资 应付福利费 1,741,636.85 834,182.24 应付股利 11,500,000.00 28,242,115.33 应交税金 -5,523,323.63 3,401,292.00 其他应交款 18,023.29 其他应付款 2,553,919.10 2,178,373.47 预提费用 2,656,848.39 2,054,394.39 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 73,016,215.35 92,067,626.05 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,800,000.00 其他长期负债 长期负债合计 3,800,000.00 0.00 递延税项： 递延税款贷项 递延收入 2,261,172.77 3,768,621.29 负债合计 79,077,388.12 95,836,247.34 少数股东权益 股东权益: 股本 115,000,000.00 115,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 115,000,000.00 115,000,000.00 资本公积 250,281,995.67 250,281,995.67 盈余公积 16,651,160.54 12,518,218.84 其中:法定公益金 8,325,580.27 6,259,109.42 未分配利润 5,031,766.85 -1,963,197.83 股东权益合计 386,964,923.06 375,837,016.68 负债和股东权益总计 466,042,311.18 471,673,264.02 单位负责人：万志强 财务负责人：刘斌 制表人：杨露清 股东权益变动表 编制单位：大庆华科（集团）股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 项目 本年数 上年数 一、实收资本（或股本）： 年初余额 15,000,000.00 85,000,000.00 本年增加数 30,000,000.00 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增资本（或股本） 30,000,000.00 本年减少数 年末余额 115,000,000.00 115,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 250,281,995.67 41,311,354.17 本年增加数 208,970,641.50 其中：资本（或股本）溢价 208,950,000.00 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 20,641.50 本年减少数 其中：转增资本（或股本） 年末余额 250,281,995.67 250,281,995.67 三、法定和任意盈余公积 年初余额 6,259,109.42 2,589,385.98 本年增加数 2,069,419.79 3,669,723.44 其中：从净利润中提取数 2,069,419.79 3,669,723.44 其中：法定盈余公积 2,069,419.79 3,669,723.44 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转赠资本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 8,328,529.21 6,259,109.42 其中：法定盈余公积 8,328,529.21 6,259,109.42 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 年初余额 6,259,109.42 2,589,385.99 本年增加数 2,067,945.33 3,669,723.43 其中：从净利润中提取数 2,067,945.33 3,669,723.43 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 8,327,054.75 6,259,109.42 五、未分配利润 年初未分配利润 -1,631,792.34 -2,570,985.37 本年净利润（净亏损以‘-’号填列 22,157,305.89 37,028,639.90 本年利润分配 15,637,365.12 36,089,446.87 年末未分配利润（未弥补亏损以‘-’号填列） 4,888,148.43 -1,631,792.34 单位负责人：万志强 财务负责人：刘斌 制表人：杨露清 资产减值准备明细表 编制单位：大庆华科（集团）股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 951,227.51 -227,231.40 723,996.11 其中：应收账款 743,840.70 -131,030.12 612,810.58 其他应收款 207,386.81 -96,201.28 111,185.53 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 190,514.35 2,809,453.02 2,999,967.37 其中：库存商品 190,514.35 1,609,453.02 1,799,967.37 原材料 1,200,000.00 1,200,000.00 四、长期投资跌价准备合计 - 其中：长期股权投资 - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 3,827,011.67 - 3,827,011.67 其中：房屋、建筑物 - 机器设备 3,827,011.67 - 3,827,011.67 六、无形资产减值准备 528,000.00 - 528,000.00 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 单位负责人：万志强 财务负责人：刘斌 制表人：杨露清 应交增值税明细表 编制单位：大庆华科（集团）股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 项目 本月数 本年累计数 一、应交增值税： 1.年初未抵扣数(以‘-’号填列） -4,076,642.63 2.销项税额 2,469,914.41 74,573,125.84 出口退税 进项税额转出 1,235.62 67,048.62 转出多交增值税 3.进项税额 5,744,439.74 68,081,177.72 已交税金 2,199.40 1,383,634.46 减免税款 出口抵减内销产品应纳税额 201,653.88 转出未交增值税 6,998,321.45 4.期末未抵扣数(以“-”填列） -6,101,255.68 二、未交增值税： 1.年初未交数(多交数已"-"填列) 562,427.73 2.本期转入数(多交数已"-"填列) 6,998,321.45 3.本期已交数 117,655.37 7,560,749.18 4.期末未交数(多交数已"-"填列) 单位负责人：万志强 财务负责人：刘斌 制表人：杨露清 利润及利润分配表 编制单位：大庆华科（集团）股份有限公司 单位：元 项目 注释 合并报表 2001年度 2000年度 一.主营业务收入 25 379,472,606.91 399,499,221.19 减:主营业务成本 325,834,768.03 330,369,939.18 主营业务税金及附加 26 887,832.21 1,635,413.90 二.主营业务利润 27 52,750,006.67 67,493,868.11 加:其它业务利润 133,732.28 858,003.79 营业费用 7,983,608.53 5,713,071.93 管理费用 23,556,179.39 18,569,876.22 财务费用 28 -2,741,741.53 -981,524.71 三.营业利润(亏损以"-"号填列) 24,085,692.56 45,050,448.46 加:投资收益(损失以"-"号填列) 29 470,519.50 815,181.62 补贴收入 30 23,660.00 营业外收入 31 1,656,437.25 814,654.52 减:营业外支出 32 395,127.59 6,358,239.19 四.利润总额 25,841,181.72 40,322,045.41 减:所得税 33 4,513,971.73 5,217,695.35 减:少数股东损益 -830,095.90 -1,924,289.84 五.净利润(净亏损以"-"号填列) 22,157,305.89 37,028,639.90 加:年初未分配利润 -1,631,792.34 -2,570,985.37 其他转入 六.可分配的利润 20,525,513.55 34,457,654.53 减:提取法定盈余公积 2,069,419.79 3,669,723.43 提取法定公益金 2,067,945.33 3,669,723.44 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七.可供股东分配的利润 16,388,148.43 27,118,207.66 减:应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 11,500,000.00 28,750,000.00 转作资本(或股本)的普通股股利 八、未分配利润 4,888,148.43 -1,631,792.34 项目 母公司报表 2001年度 2000年度 一.主营业务收入 366,501,614.64 400,190,634.34 减:主营业务成本 315,083,296.10 332,496,849.33 主营业务税金及附加 857,657.47 1,587,607.59 二.主营业务利润 50,560,661.07 66,106,177.42 加:其它业务利润 305,592.35 565,168.52 营业费用 6,963,066.74 3,638,488.31 管理费用 20,839,120.06 17,035,975.05 财务费用 -2,750,940.39 -1,286,828.31 三.营业利润(亏损以"-"号填列) 25,815,007.01 47,283,710.89 加:投资收益(损失以"-"号填列) -260,695.25 -568,556.46 补贴收入 23,660.00 营业外收入 1,656,007.25 814,204.52 减:营业外支出 152,205.62 5,614,429.19 四.利润总额 27,081,773.39 41,914,929.76 减:所得税 4,453,867.01 5,217,695.35 减:少数股东损益 五.净利润(净亏损以"-"号填列) 22,627,906.38 36,697,234.41 加:年初未分配利润 -1,963,197.83 -2,570,985.37 其他转入 六.可分配的利润 20,664,708.55 34,126,249.04 减:提取法定盈余公积 2,066,470.85 3,669,723.43 提取法定公益金 2,066,470.85 3,669,723.44 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七.可供股东分配的利润 16,531,766.85 26,786,802.17 减:应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 11,500,000.00 28,750,000.00 转作资本(或股本)的普通股股利 八、未分配利润 5,031,766.85 -1,963,197.83 单位负责人：万志强 财务负责人：刘斌 制表人：杨露清 现金流量表 2001年度 编制单位：大庆华科（集团）股份有限公司 单位：元 项 目 合并报表 母公司报表 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 439,771,393.65 430,619,608.88 收到的税费返还 1,886,957.15 1,886,957.15 收到的其他与经营活动有关的现金 5,740,918.05 5,674,566.83 - - 现金流入小计 447,399,268.85 438,181,132.86 购买商品、接受劳务支付的现金 420,003,701.74 414,329,526.34 支付给职工以及为职工支付的现金 17,165,567.89 16,435,614.77 支付的各项税费 20,962,223.76 20,555,833.94 支付的其他与经营活动有关的现金 11,995,129.74 11,079,835.38 - - 现金流出小计 470,126,623.13 462,400,810.43 经营活动产生的现金流量净额 -22,727,354.28 -24,219,677.57 二、投资活动产生的现金流量 - - 收回投资所收到的现金 30,000,000.00 30,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 470,519.50 470,519.50 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产所收回的现金净额 81,088.44 100,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流入小计 30,551,607.94 30,570,519.50 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产所支付的现金 152,626,382.72 152,821,631.73 投资所支付的现金 30,000,000.00 30,550,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 182,626,382.72 183,371,631.73 投资活动产生的现金流量净额 -152,074,774.78 -152,801,112.23 三、筹资活动产生的现金流量 - - 吸收投资所收到的现金 450,000.00 - 借款所收到的现金 - - 收到的其他与筹资活动有关的现金 3,800,000.00 3,800,000.00 现金流入小计 4,250,000.00 3,800,000.00 偿还债务所支付的现金 2,800,000.00 - 分配股利,利润或偿付利息所支付的现金 28,258,621.33 28,242,115.33 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 31,058,621.33 28,242,115.33 筹资活动产生的现金流量净额 -26,808,621.33 -24,442,115.33 四、汇率变动对现金的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -201,610,750.39 -201,462,905.13 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 22,157,305.89 22,627,906.38 加：少数股东收益 -830,095.90 - 计提的资产减值准备 2,582,221.62 2,088,088.83 固定资产折旧 12,705,367.07 11,846,440.25 无形资产摊销 519,642.35 143,920.75 长期待摊费用摊销 -191,339.03 -191,339.03 待摊费用的减少（减增加） 3,963.50 - 预提费用的增加（减减少） 401,076.90 602,454.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减：收益） 191,556.75 38,291.67 固定资产报废损失 0.00 - 递延收益转入 -1,507,448.52 -1,507,448.52 财务费用 16,506.00 - 投资损失（减：收益） -470,519.50 247,607.06 递延税款贷项（减：借项） 0.00 - 存货的减少（减：增加） -35,329,311.41 -41,311,214.76 经营性应收项目的减少（减：增加） 9,815,364.20 16,513,301.45 经营性应付项目的增加（减：减少） -32,791,644.20 -35,317,685.65 其他 0.00 - 0.00 - 经营活动产生的现金净流量 -22,727,354.28 -24,219,677.57 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 0.00 - 债务转为资本 0.00 - 一年内到期的可转换公司债券 0.00 - 融资租入固定资产 0.00 - 0.00 - 3、现金及现金等价物净增加情况： 0.00 - 现金的期末余额 81,395,210.49 80,620,916.07 减：现金期初余额 283,005,960.88 282,083,821.20 加：现金等价物的期末余额 0.00 - 减：现金等价物的期初余额 0.00 - 现金及现金等物净增加额 -201,610,750.39 -201,462,905.13 单位负责人：万志强 财务负责人：刘斌 制表人：杨露清 会计报表附注 一、公司的基本情况： 大庆华科（集团）股份有限公司（以下简称本公司）是经黑龙江省体改委黑体改复字[1998]54号文件批准，由大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司、大庆龙化新实业总公司、大庆龙源石化股份有限公司、大庆高新技术产业开发区建设开发总公司、大庆高新技术产业开发区华滨化工有限公司共同发起设立的。本公司于1998年12月8日正式成立并向黑龙江省工商行政管理局领取了2300001101503号企业法人营业执照，本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]94号文件批准于2000年7月7日上网定价发行社会公众股3,000万股,股票代码：0985。本公司经营范围为生产、销售精细化工产品（不含危险品），计算机及软件，电子产品，仪器仪表，销售石油化工产品（国家有专项规定的除外），建筑材料；生产片剂，硬胶囊剂，颗粒剂（仅限分支机构经营）。 二、公司采用的主要会计政策 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计期间 本公司采用公历年度，即每年公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 3、记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 4、记帐基础和计价原则 本公司按照权责发生制作为会计记帐基础，以历史成本作为计价原则。 5、外币业务核算方法 发生外币业务时，采用月初中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记帐；月末对外币帐户的外币余额按当日的市场汇率调整，差额作为汇兑损益处理。其中属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的，在所购建固定资产达到预定可使用状态之前，予以资本化；除上述情况以外发生的汇兑损益计入当期财务费用。 6、现金等价物确认标准 现金等价物确认标准为企业持有期限在三个月内、流动性强，易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法 公司短期投资成本按取得时实际支付的价款核算，如实际支付的价款中包括已宣告发放，但未领取的现金股利或利息，应单独核算。中期期末或年度终了，将短期投资的市价与其成本进行比较，如市价低于成本，按其差额计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。 8、坏帐核算方法 （1） 坏帐损失的核算方法：坏帐损失核算采用备抵法。坏帐准备计提比例如下： 帐洹 ?计提比例 一年以内 5% 一至二年 10% 二至三年 30% 三至四年 50% 四至五年 80% 五年以上 100% （2）本公司确认坏帐损失的标准:有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回的可能性不大，如因债务人死亡或债务单位破产，资不抵债，现金流量严重不足，发生严重自然灾害导致停产而在短期内无法偿付债务，以及其他足以证明应收款项发生损失和应收款项五年以上。 9、存货核算方法 采用永续盘存制，企业各类存货按取得时的实际成本记帐，领用发出时，根据加权平均单价结转成本，低值易耗品领用时按一次摊销法摊销。本公司以精细化工产品的开发、生产、销售为主营业务，其生产工艺特点为原料进入罐、塔、釜后进行化学反应形成产品，由于产品生产的各生产装置均为连续性加工，生产周期短，期末在产品较少，且各期在产品较为均衡，所以不核算在产品成本。 本公司对存货计提跌价准备。在期末对存货清查后，如有存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本时，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 本公司对外长期股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。本公司投资占被投资单位有表决权资本总额20%以下的，或虽投资占20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司投资占被投资单位有表决权资本总额20%以上或虽投资不足20%但具有重大影响的，采用权益法核算。股权投资差额在年度终了分期平均摊销，计入损益。股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10年平均摊销。 本公司长期债权投资按实际支付的价款（包括税金、手续费等相关费用减去已到付息期但尚未领取的债券利息），作为初始投资成本。 本公司对长期投资计提减值准备。期末长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化，导致其可收回金额低于投资的账面价值，按可收回金额低于账面价值的差额，作为长期投资减值准备。 11、固定资产核算方法 （1）固定资产标准：固定资产系指使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输工具等资产以及单位价值在2000元以上、使用期限在两年以上的非生产经营用设备和物品。 （2） 固定资产计价：固定资产按取得时的实际成本作为入账价值。 （3）固定资产折旧：固定资产折旧根据固定资产原值扣除3%的残值及固定资产减值准备后考虑使用年限，采用直线法分类计算折旧，各类固定资产的年折旧率列示如下： 类别 折旧年限 年折旧率 房屋及建筑物 15----40 2.43%---- 6.47% 通用设备 5----15 6.47%---- 19.4% 专用设备 8----14 6.93%----12.13% 运输设备 10 9.7% （4） 固定资产减值准备 期末对固定资产按账面价值与可收回金额孰低计量。在报告期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于固定资产账面价值的差额作为固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，按照该项固定资产的账面价值全额计提固定资产减值准备： 1.长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； 2.由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； 3.虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 4.已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； 5.其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 12、在建工程核算方法 在建工程按实际成本计，其成本包括为购建固定资产或对固定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出及应予资本化的利息和汇兑损益。所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，应当自达到预定可使用状态之时起，根据工程预算、造价或工程实际成本等资料，按估计的价值转入固定资产并计提折旧。待竣工决算办理完毕后，按决算数调整暂估价和已计提折旧。 在报告期末，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则对其计提在建工程减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，对在建工程计提减值准备： （1） 长期停建且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程； （2） 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； （3） 其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。 13、长期待摊费用摊销方法 开办费从开始生产经营的当月起一次性计入开始生产经营当月的损益；其他长期待摊费用按受益期分期平均摊销。 14、无形资产核算方法 （1）无形资产的计价 购入的无形资产按取得时的实际成本入账；投资者投入的无形资产按投资各方确认的价值入账；自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费、聘请律师费入账；在研制开发过程中发生的费用，计入当期损益。 （2） 无形资产摊销方法 无形资产摊销采用分期平均摊销法。合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限平均摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限平均摊销；经营期限短于有效期限的，按不超过经营期的年限平均摊销；合同没有规定受益年限的，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限平均摊销。 （3）无形资产减值准备 在报告期末，对无形资产逐项进行检查，如果由于无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力降低，导致无形资产预计可收回金额低于其账面价值的，则将可收回金额低于无形资产账面价值的差额作为无形资产减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，按照该项无形资产可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备： 1.某项无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 2.某项无形资产的市场在当期大幅度下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复； 3.某项无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值； 4.其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 当存在下列一项或若干项情况时，应当将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益： 1.某项无形资产已被其他新技术等所替代,且该项无形资产已无使用价值和转让价值； 2. 某项无形资产已超过法律保护期限,并且已不能为企业带来经济利益； 3. 其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 15、借款费用的核算方法 长期借款发生的利息支出、汇兑损益等，属于筹建期间的计入开办费；属于生产经营期间的计入财务费用；属于与购建固定资产有关的，在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的按应予资本化的金额计入有关固定资产的购建成本，短期借款发生的利息支出计入当期财务费用。 16、应付债券的核算方法 公司发行债券按实际收到的款项核算，并按期计提利息。溢价或折价发行债券，其实际收到的金额与债券票面金额的差额，在债券存续期内分期摊销。摊销方法采用直线法。 17、预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： （1） 该义务是企业承担的现时义务； （2） 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； （3） 该义务的金额能够可靠计量。 金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定： （1） 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； （2） 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生及其发生概率计算确定。 确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 18、收入确认原则 商品销售：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业,并且与销售该商品有关的收入和成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务:在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 19、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 20、合并会计报表的编制方法 本公司根据财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》的规定，以本公司和纳入合并范围的子公司的报表以及其他有关资料为合并依据，将相互间的投资、往来、销售、未实现损益等全部抵消的基础上，逐项合并，并计算少数股东权益。 本公司与纳入合并范围的子公司均执行《企业会计制度》，其采用的会计政策与本公司一致。 三、会计政策及会计估计变更 (一)会计政策变更及其影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的通知》等文件的规定，公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，改变以下会计政策： （1）开办费原按5年期限摊销，现一次性计入企业开始生产经营当月损益； （2）期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计入固定资产减值准备； （3）期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备； （4）期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数、利润及利润分配表的上年数。上述会计政策变更的累计影响数为-3,721,746.82 元，其中，因固定资产计价方法变更的累计影响数为-3,034,261.67元；因无形资产计价方法变更的累计影响数为-248,952.00元；因开办费摊销方法变更的累计影响数为-438,533.15元。由于会计政策变更，调减了2000年度的净利润508,014.64元；调减了2001年年初留存收益3,721,746.82元，其中，未分配利润调减了2,977,397.46元，盈余公积调减了744,349.36元；利润及利润分配表上年数栏的年初未分配利润调减了2,570,985.74元。由于此次会计政策变更导致年初未分配为红字1,421,048.63元由公司2001年度实现利润弥补。 (二)会计估计变更及其影响 本期对固定资产折旧年限进行变更，将通用设备类固定资产中电子设备由原来的折旧年限10年调整为5年，此项会计估计变更影响数为114,705.62。 四、税项 本公司适用的税种和税率如下： 增值税：石油液化气按产品销售收入的13%税率计算销项税，其它产品按销售收入的17%税率计算销项税，扣除经税务机关确认可以抵扣的进项税后缴纳增值税。 城建税：按应纳流转税税额的7%计缴； 教育费附加：按应纳流转税税额的3%计缴； 所得税：本公司已被认定为高新技术企业，并在国家级高新技术产业开发区内注册，按财政部财税字（94）001号文件的规定，经大庆高新技术产业开发区管委会庆开管发[1999]29号文件批复，本公司成立后执行15%的所得税税率；子公司均执行33%的所得税税率。 五、控股子公司 （1）控股子公司 控股子公司名称 注册资金 投资额 所占权益比例 大庆恒致电缆材料股份有限公司 4030万元 1900万元 47.15% 海城华海经贸有限公司 100万元 51万元 51% 北京科巨利技术有限公司 100万元 55万元 55% 控股子公司名称 经营范围 大庆恒致电缆材料股份有限公司 生产、销售聚烯烃电缆 材料系列产品及相关产品 海城华海经贸有限公司 经销聚丙烯、聚乙烯、 树脂化工原料产品 北京科巨利技术有限公司 依法律、法规的规定自 主选择经营项目 （2）合并范围及变化 本公司原参股公司——“大庆恒致电缆材料股份有限公司”，本公司持有其47.15%的有表决权资本，以前年度未编制合并会计报表，本期根据“大庆恒致电缆材料股份有限公司”二届一次董事会决议：自2001年1月1日起交由本公司全权管理“大庆恒致电缆材料股份有限公司”的生产、经营。根据此决议本公司已实质上对“大庆恒致电缆材料股份有限公司”具有控制权，故本期编制合并报表并追溯调整。 本公司控股子公司——“海城华海经贸有限公司”（2000年投资），其注册资本100万元，本公司持股比例51%，因其资产总额、销售收入、净利润指标分别分别占本公司的0.4%、0.9%、0%，低于10%时，根据重要性原则可不编制合并会计报表，故2000年度未对其进行合并。本期因将“大庆恒致电缆材料股份有限公司”纳入合并范围，对其亦予以合并并追溯调整。 本公司控股子公司——“北京科巨利技术有限公司”，为本期新增投资项目，投资额55万元，占被投资方权益比例的55%，该公司2001年4月成立。本期对其进行合并。 六、利润分配方法 根据《公司法》和本公司章程的规定，按以下顺序及比例对净利润进行分配：弥补以前年度亏损；提取10%的法定盈余公积金；提取10%的法定公益金；按当年股东大会决议提取任意盈余公积金；分配普通股股利；子公司中“北京科巨利技术有限公司”提取法定公益金的比例为5%，其余与本公司一致。 七、公司报表注释（2001年12月31日金额单位：人民币元） 资产负债表主要项目注释 注释1 货币资金 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 现金 48,902.60 33,403.72 银行存款 79,506,939.18 282,972,557.16 其他货币资金* 1,839,368.71 合计 81,395,210.49 283,005,960.88 货币资金期末比期初减少71.24%，主要原因是募集资金投入使用、向股东支付现金股利。 *其他货币资金为信用证保证金 注释2 应收账款 （1） 帐龄分析 帐龄 2001.12.31 比例（%） 坏帐准备 2000.12.31 1年以内 6,476,116.42 85.62 323,805.81 10,371,331.37 1-2年 669,437.65 8.85 66,943.77 828,691.39 2-3年 382,750.00 5.06 200,325.00 52,800.00 3年以上 35,670.00 0.47 21,736.00 12,870.00 合计 7,563,974.07 100 612,810.58 11,265,692.76 帐龄 比例（%） 坏帐准备 1年以内 92.06 518,576.56 1-2年 7.36 205,989.14 2-3年 0.47 12,840.00 3年以上 0.11 6,435.00 合计 100 743,840.70 （2）其中大额欠款单位如下： 单位名称 金额 内容 欠款时间 营口市业达经贸公司 2,765,963.66 销货款 1年以内 浙江兆龙线缆公司 368,676.00 销货款 1年以内 富通昭和线缆公司 352,742.50 销货款 1年以内 阜新通讯电缆厂 308,600.00 销货款 1年以内 韩国同佑公司 249,933.60 销货款 1年以内 （3）本项目无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 （4）较期初减少的原因主要是部分对外赊销款在本期收回。 注释3 其他应收款 （1）帐龄分析 帐龄 2001.12.31 比例（%） 坏帐准备 2000.12.31 比例（%）坏帐准备 1年以内 185,822.88 24.58 9,261.14 3,463,611.57 92.57 173,086.97 1-2年 350,253.00 46.34 35,025.30 230,709.59 6.17 23,070.95 2-3年 214,956.94 28.44 64,487.09 47,236.90 1.26 11,228.89 3年以上 4,824.00 0.64 2,412.00 ------ --- ------ ------ --- ------- 合计 755,856.82 100 111,185.53 3,741,558.06 100 207,386.81 （2）其中大额欠款单位如下: 单位名称 金额 内容 欠款时间 大峻塑料包装有限公司 327,000.00 暂付款 1-2年 中石化大庆炼油分公司 189,149.89 暂付款 1年以内 天津天马电缆厂 143,585.21 暂付款 1年以内 沈阳市东方制冷设备经销公司 18,000.00 暂付款 1年以内 （3）该项目无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 （4）较期初减少的主要原因是几笔大额暂借款在本期收回。 注释4 预付帐款 （1）帐龄分析 帐 龄 2001.12.31 比例（%） 2000.12.31 比例（%） 1年以内 2,358,488.85 100 4,547,141.40 100 1-2年 2-3年 3年以上 --------- --- -------- --- 合计 2,358,488.85 100 4,547,141.40 100 （2）其中大额欠款单位如下： 单位名称 金额 内容 中石油大庆炼油分公司 573,267.13 预付材料款 威海丰华宏胜物资公司 250,000.00 预付材料款 黑龙江省乳品研究所 240,000.00 预付材料款 镇江电器设备厂 186,418.82 预付设备款 大连理工大学 150,000.00 预付技术转让款 （3）本项目无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 （4）较期初减少48.13%的原因主要是所购材料在本期入库。 注释5 应收补贴款 项目 2001.12.31 2000.12.31 应收出口退税款 131,453.57 1,216,245.29 较期初减少的原因系本期实际收到退税款。 注释6 存货 项目 2001.12.31 比例（%） 跌价准备 原材料 24,072,265.66 34.08 1,200,000.00 库存商品 49,102,559.16 65.28 1,799,967.37 包装物 81,901.87 0.11 低值易耗品 187,546.41 0.25 自制半成品 217,337.39 0.28 ------- ---- ------- 合计 73,661,610.49 100 2,999,967.37 项目 2000.12.31 比例（%） 跌价准备 原材料 13,037,914.37 34.01 库存商品 25,133,400.20 65.07 190,514.35 包装物 130,258.50 0.34 低值易耗品 221,240.36 0.58 自制半成品 -------- ---- ------- 合计 38,522,813.43 100 190,514.35 较期初增加的原因是化工产品市场销售形势变化导致期末库存增加。 注释7 固定资产及累计折旧 (1)项目 2000.12.31余额 本期增加 固定资产原值 房屋建筑物 55,913,313.51 76,729,334.25 运输设备 4,251,005.24 3,938,369.83 通用设备 38,575,816.85 23,620,491.69 专用设备 85,643,490.93 26,157,621.68 合计 184,383,626.53 130,445,817.45 累计折旧 房屋建筑物 9,297,008.04 2,460,916.58 运输设备 977,584.81 483,035.90 通用设备 9,431,145.92 3,204,514.64 专用设备 24,206,645.63 6,525,861.51 合 计 43,912,384.40 12,674,328.63 净 值 房屋建筑物 46,616,305.47 运输设备 3,273,420.43 通用设备 29,144,670.93 专用设备 61,436,845.30 合 计 140,471,242.13 (1)项目 本年减少 2001.12.31余额 固定资产原值 房屋建筑物 132,642,647.76 运输设备 1,714,302.24 6,475,072.83 通用设备 62,196,308.54 专用设备 10,000.00 111,791,112.61 合计 1,724,302.24 313,105,141.74 累计折旧 房屋建筑物 11,757,924.62 运输设备 293,972.35 1,166,648.36 通用设备 12,635,660.56 专用设备 3,736.68 30,728,770.46 合 计 297,709.03 56,289,004.00 净 值 房屋建筑物 120,884,723.14 运输设备 5,308,424.47 通用设备 49,560,647.98 专用设备 81,062,342.15 合 计 256,816,137.74 固定资产较期初增加的原因是有部分在建投资项目在本期完成。 (2)固定资产减值准备 项目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 聚丙烯造粒生产线 1,568,611.67 1,568,611.67 KY90-180高速挤出装置 1,500,000.00 1,500,000.00 玻璃钢窗生产线 758,400.00 758,400.00 ------- -------- 合计 3,827,011.67 3,827,011.67 注释8在建工程 工程名称 期初数 本期 本期转入 增加数 固定资产数 C5项目 2,090,000.00 26,509,226.57 28,599,226.57 C9项目 1,040,729.25 14,753,745.36 C9 石油树脂扩建 31,380,008.17 专用石油树脂项目 12,466,680.00 乙腈改造工程 882,262.00 583,265.68 298,996.32 聚丙烯改性 1,499,878.26 16,651,084.50 17,326,808.50 制药项目 206,285.00 49,069,824.93 49,276,109.93 公司办公楼 8,806,501.20 8,806,501.20 其他 123,832.99 16,500.00 合计 5,719,154.51 159,760,903.72 104,608,411.88 工程名称 其他减 期末数 资金来源 少数 C5项目 募集资金 C9项目 15,794,474.61 募集资金 C9 石油树脂扩建 31,380,008.17 自筹资金 专用石油树脂项目 12,466,680.00 自筹资金 乙腈改造工程 自筹资金 聚丙烯改性 824,154.26 募集资金 制药项目 募集资金 公司办公楼 自筹资金 其他 85,132.99 22,200.00 自筹资金 合计 384,129.31 60,487,517.04 在建工程期末余额及本期发生额均无利息资本化。 注释9 无形资产 (1) 种类 取得方式 实际成本 期初数 本期增加 专有技术 购买 4,000,000.00 2,840,000.80 500,000.00 特许经营权 购买 1,200,000.00 320,000.00 880,000.00 土地使用费 购买 4,141,322.50 3,975,669.70 合计 9,341,322.50 7,135,670.50 1,380,000.00 (1) 种类 本期转出 本期摊销 期末余额 专有技术 351,504.03 2,988,496.77 特许经营权 96,416.32 1,103,583.68 土地使用费 1,576,845.12 71,722.00 2,327,102.58 合计 1,576,845.12 519,642.35 6,419,183.03 (2)无形资产减值准备 项目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 专有技术 528,000.00 528,000.00 注释10 长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末余额 公司开办费 1,362,856.66 1,362,856.66 一次领用原材料 323,706.76 1,699,580.86 191,339.33 1,831,948.29 ------ ------ ----- ----- 合计 1,686,563.42 1,699,580.86 1,554,195.99 1,831,948.29 （1）长期待摊费用减少原因是根据《企业会计制度》规定开办费摊销余额一次计入当期损益。 （2）一次领用原材料系一次性加入设备装置中持续使用三年的导热油。 注释11 短期借款 2001.12.31 2000.12.31 银行借款 -- 2,800,000.00 短期借款减少原因是将到期借款归还。 注释12 应付帐款 （1）帐龄分析 帐 龄 2001.12.31 比例（%） 2000.12.31 比例（%） 1年以内 58,066,661.40 99.43 41,309,973.01 99.49 1-2年 275,574.59 0.47 208,815.84 0.50 2-3年 57,707.17 0.10 1,562.89 0.01 合计 58,399,943.16 100 41,520,351.74 100 （2）其中大额债权人如下: 单位 金 额 账龄 内容 暂估应付工程款 21,135,346.18 1年以内 工程款 大庆龙化新实业总公司 10,353,378.64 1年以内 原料款 大庆石油化工安装工程公司 2,753,025.00 1年以内 工程款 大庆石油化工机械厂 5,017,770.00 1年以内 工程款 大庆市旭展物资有限公司 2,275,065.00 1年以内 设备款 （3）本项目无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 （4）较期初增加的原因是应付工程款增加。 注释13 预收帐款 （1）帐龄分析 帐 龄 2001.12.31 比例（%） 2000.12.31 比例（%） 1年以内 4,154,940.49 96.58 16,370,953.44 99.19 1—2年 64,576.81 1.50 68,387.41 0.41 2—3年 69,084.24 1.61 31,525.49 0.19 3年以上 13,500.00 0.31 33,892.80 0.21 合计 4,302,101.54 100 16,504,759.14 100 （2）其中大额债权人如下: 单位 金额 账龄 内容 叶田虎 1,938,036.83 1年以内 货款 大庆广泰建安公司第二工程处 800,000.00 1年以内 货款 佳木斯万方实业有限公司 126,000.00 1年以内 货款 黑龙江省大庆石油进出口公司 122,600.00 1年以内 货款 宁波大榭开发区天悦有限公司 106,236.76 1年以内 货款 （3）本项目无对持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款。 （4）预收帐款较上期减少73.93%，主要原因为产品价格波动频繁，客户预付货款较少。 注释14 应付股利 2001.12.31 2000.12.31 应付2000年股利 28,242,115.33 预分2001年股利 11,500,000.00 ------ ------- 合 计 11,500,000.00 28,242,115.33 注释15 应交税金 税种 税率 金额 增值税 石油液化气13%，其他产品17% -6,101,255.68 城建税 应交流转税的7% 343.00 所得税 15%、33% 245,597.40 营业税 5% 4,900.00 个人所得税 21,910.48 合计 -5,828,504.80 注释16 其他应付款 （1）帐龄分析 帐 龄 2001.12.31 比例（%） 2000.12.31 比例（%） 1年以内 1,293,855.42 49.66 2,088,796.28 88.99 1-2年 928,406.18 35.63 161,176.02 6.87 2-3年 352,646.17 13.54 66,700.00 2.84 3年以上 30,523.06 1.17 30,523.06 1.30 合计 2,605,430.83 100 2,347,195.36 100 （2）其中大额债权人如下： 单 位 金 额 账龄 内容 职工教育经费 454,602.44 一年以内 大庆建筑安装集团公司 200,000.00 一年以内 质保金 大庆力博建筑安装公司 100,000.00 一年以内 质保金 盐城大成建筑工程公司 100,000.00 一年以内 质保金 注释17 预提费用 项目 2001.12.31 2000.12.31 大修理费 2,656,848.39 2,255,771.49 注释18 预计负债 2001.12.31 2000.12.31 未决诉讼赔款 730,000.00 730,000.00 该项目为子公司大庆恒致电缆材料股份有限公司上年度因产品质量问题被客户起诉，至今尚未结案预计的索赔款。 注释19 专项应付款 2001.12.31 2000.12.31 3,800.000.00 —— 该款系大庆高新技术产业开发区管理委员会拨付的科技型中小企业技术创新基金及黑龙江省科委拨付的专项基金。 注释20 递延收入 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 剩余摊销年限 申购资金 3,768,621.29 —— 1,507,448.52 2,261,172.77 1.5年 冻结利息 注释21 股本 2001年12月31日 2000年12月31日 一、未上市流通股份 发起人股份 国有法人股 83,980,900.00 83,980,900.00 法人股 1,019,100.00 1,019,100.00 二、已上市流通股份 社会公众股 30,000,000.00 30,000,000.00 ------ ------- 三、股本总额 115,000,000.00 115,000,000.00 注释22 资本公积 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 股本溢价 249,009,024.55 249,009,024.55 其他资本公积 1,272,971.12 1,272,971.12 ------ ------ 合计 250,281,995.67 250,281,995.67 注释23 盈余公积 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 法定盈余公积 8,328,529.21 6,259,109.42 公益金 8,327,054.75 6,259,109.42 ------ ----- 合计 16,655,583.96 12,518,218.84 注释24 未分配利润 项 目 2001年12月31日 2000年12月31日 期初未分配利润 -1,631,792.34 -2,570,985.37 加：本年度净利润 22,157,305.89 37,028,639.90 加：期初未分配利润调增（减）数 减：提取法定盈余公积金 2,069,419.79 3,669,723.43 提取法定公益金 2,067,945.33 3,669,723.44 本年度分配现金股利 11,500,000.00* 28,750,000.00 年末未分配利润 4,888,148.43 -1,631,792.34 2000年年末未分配利润为负数的原因为执行《企业会计制度》会计政策变更追溯调整的结果。 *依据2001年度分配预案，以2001年12月31日股本总额为基数，每10股派发红利人民币1元（含税） 利润表主要项目注释 注释25 主营业务收入 项目 2001年度 2000年度 销售商品收入 379,472,606.91 399,499,221.19 2001年度收入减少的原因是产品售价降低。 注释26 主营业务税金及附加 项目 2001年度 2000年度 城建税 621,482.55 1,144,789.71 教育费附加 266,349.66 490,624.19 合计 887,832.21 1,635,413.90 注释27 其他业务利润 项目 2001年度 2000年度 装车费 42,872.75 150,526.16 加工费 -- 81,420.00 销售材料 -40,575.31 538,637.63 租金收入 87,420.00 其他 131,434.84 合计 133,732.28 858,003.79 注释28 财务费用 项目 2001年度 2000年度 利息支出 16,506.00 435,846.90 减:利息收入 2,800,329.66 1,477,219.65 金融机构手续费 30,843.05 35,415.84 加:汇兑损益 11,239.08 24,432.20 ------ ----- 合计 -2,741,741.53 -981,524.71 本公司利息收入全部为公司在开户银行的存款所取得的存款利息。 注释29 投资收益 项目 2001年度 2000年度 短期投资（股票投资） 815,181.62 短期投资（国债投资） 470,519.50 注释30 补贴收入 项目 2001年度 2000年度 出口产品财政贴息 23,660.00 —— 注释31 营业外收入 项目 2001年度 2000年度 申购冻结资金利息 1,507,448.52 756,476.46 处置固定资产收益 28,807.40 34,588.41 罚款收入 69,395.00 保险公司赔款 39,242.56 其他 11,543.77 23,589.65 -------- ------- 合计 1,656,437.25 814,654.52 注释32营业外支出 项目 2001年度 2000年度 捐赠支出 12,700.00 217,600.00 罚款支出 90,519.20 13,360.00 处置固定资产损失 108,010.07 4,637,929.19 固定资产减值准备 758,400.00 未决诉讼预计损失 730,000.00 其他 183,898.32 950.00 ----- -------- 合计 395,127.59 6,358,239.19 注释33 所得税 项目 2001年度 2000年度 所得税 4,513,971.73 5,217,695.35 母公司会计报表主要项目注释 注释1 应收账款 （1）帐龄分析 帐龄 2001.12.31 比例（%） 坏帐准备 2000.12.31 比例（%） 坏帐准备 1年以内 5,456,764.95 97.05 272,838.24 15,345,198.10 98.92 767,259.90 1-2年 136,000.00 2.42 13,680.00 136,800.00 0.88 136,800.00 2-3年 30,000.00 0.53 9,000.00 30,000.00 0.20 6,000.00 3年以上 合计 5,622,764.95 100 295,518.24 15,511,998.10 100 910,059.90 （2）其中大额欠款单位如下： 单位名称 金额 内容 欠款时间 营口业达公司 2,765,963.66 销货款 1年以内 大庆恒致电缆材料股份有限公司 1,908,596.07 销货款 1年以内 韩国同佑公司 249,933.60 销货款 1年以内 天津华新药业公司 136,800.00 销货款 1年以内 湖北临湘制药厂 30,000.00 销货款 1年以内 （3）本项目无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 注释2 其他应收款 （1）帐龄分析 帐龄 2001.12.31 比例（%） 坏帐准备 2000.12.31 比例（%） 坏帐准备 1年以内 35,347.50 6.16 1,767.38 3,447,362.32 93.22 172,284.53 1-2年 538,802.89 93.84 91,710.27 221,282.89 5.98 22,128.29 2-3年 29,431.80 0.80 5,887.36 3年以上 ------- ----- ------- ------- ---- -------- 合计 574,150.39 100 93,477.65 3,698,077.01 100 200,300.18 （2）其中大额欠款单位如下: 单位名称 金额 内容 欠款时间 大峻塑料包装有限公司 327,000.00 暂借款 1—2年 中石油大庆炼油分公司 189,149.89 暂借款 1年以内 沈阳市东方制冷设备经销公司 18,000.00 欠款 1年以内 （3）本项目无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 注释3 长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 13,364,514.39 589,212.02 -770,426.70 13,183,299.71 其中：对子公司投资 13,364,514.46 589,212.02 -770,426.77 13,183,299.71 (1)本期增加为对北京科巨利技术有限公司投资55万元，权益法核算增加39,212.02. (2)本期减少系参股子公司大庆恒致电缆材料股份有限公司本期亏损按权益法核算所致。 注释4 主营业务收入 项目 2001年度 2000年度 销售商品收入 366,501,614.64 400,190,634.34 本年度收入减少的原因是产品销售单价降低。 注释5 投资收益 项目 2001年度 2000年度 短期投资（股票投资） 470,519.50 815,181.62 长期股权投资（权益法） -731,214.75 -1,383,738.08 合计 - 260,695.25 -568,556.46 注释6 所得税 项目 2001年度 2000年度 所得税 4,453,867.01 5,217,695.35 八、关联方关系及其交易 （一） 关联方关系 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 大庆高新技术 黑龙江省 高科技产品的开发、 产业开发区高 大庆高新技 生产、经营、 科技开发总公司 术产业开发区 技术服务、石化 产品的生产销售 大庆恒致电缆材 黑龙江省大庆高 生产、销售聚烯烃电缆 料股份有限公司 新技术产业开发区 材料系列产品及相关产品 海城市华海经贸 海城市铁 经销聚丙烯、聚乙烯、 有限公司 西街化工委 树脂化工原料产品 北京科巨利技术 北京市海淀区学院路 依法律、法规的规定自 有限公司 29号A座118室 主选择经营项目 企业名称 与本 经济 法定 公司关系 性质 代表人 大庆高新技术 产业开发区高 本公司发起人 国有 杨国义 科技开发总公司 大庆恒致电缆材 料股份有限公司 本公司子公司 股份制 李东明 海城市华海经贸 有限公司 本公司子公司 有限公司 卢树明 北京科巨利技术 有限公司 本公司子公司 有限公司 万志强 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 大庆高新技术产业开发 区高科技开发总公司 410,000,000.00 —— —— 大庆恒致电缆材 料股份有限公司 40,300,000.00 —— —— 海城市华海经贸有限公司 1,000,000.00 —— —— 北京科巨利技术有限公司 —— 1,000,000.00 —— 企业名称 期末数 大庆高新技术产业开发 区高科技开发总公司 410,000,000.00 大庆恒致电缆材 料股份有限公司 40,300,000.00 海城市华海经贸有限公司 1,000,000.00 北京科巨利技术有限公司 1,000,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化 企业名称 期初数 占总额% 本期增加 本期减少 大庆高新技术产业开发区高 83,641,200.00 72.73% —— —— 科技开发总公司 大庆恒致电缆材料股份有限公司 19,000,000.00 47.15% —— —— 海城市华海经贸有限公司 510,000.00 51% —— —— 北京科巨利技术有限公司 550,000.00 —— 企业名称 期末数 占总额% 大庆高新技术产业开发区高 83,641,200.00 72.73% 科技开发总公司 大庆恒致电缆材料股份有限公司 19,000,000.00 47.15% 海城市华海经贸有限公司 510,000.00 51% 北京科巨利技术有限公司 550,000.00 55% 4、不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司关系 大庆龙化新实业总公司 本公司发起人 大庆高新技术产业开发区新亿达电子有限公司 同一母公司 大庆同创信息产业股份有限公司 同一母公司 黑龙江柯远电子有限公司 同一母公司 大庆高新技术产业开发区斯滨现代技术公司 同一母公司 （二） 关联方交易事项 1、关联方交易的定价标准 本公司与关联方的交易均按照合同、市场价格进行交易。 2、采购货物 关联方单位 交易内容 上期发生额 本期发生额 大庆龙化新实业总公司 原材料 154,840,760.46 147,091,182.23 3、接受劳务 关联方单位 交易内容 上期发生额 本期发生额 大庆龙化新实业总公司 提供劳务 820,190.16 5,331,690.97 4、租赁 关联方单位 交易内容 上期发生额 本期发生额 大庆高新技术产业开发 租赁土地 788,496.40 788,496.40 区高科技开发总公司 5、关联方应收应付款余额 项目 关联方单位 期初数 期末数 应付帐款 大庆龙化新实业总公司 14,543,010.50 11,369,596.61 九、或有事项 子公司大庆恒致电缆材料股份有限公司上年度因产品质量问题被客户起诉，至今尚未结案。预计的索赔款73万元，该估计负债已计入“预计负债”项目。 十、承诺事项 本公司没有需要披露的重大承诺事项。 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项 十二、其他重大事项 十一、备查文件 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 大庆华科（集团）股份有限公司董事会 2002年2月23日
