中信证券股份有限公司

                   关于湖南华菱线缆股份有限公司

                    2021年持续督导现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司           被保荐公司简称：华菱线缆
保荐代表人姓名：姚伟华                       联系电话：15576689988
保荐代表人姓名：罗峰                         联系电话：15210954699
现场检查人员姓名：姚伟华、罗峰、杨运兮、韩文龙、蒋鹏飞
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月8日
一、现场检查事项                                                          现场检查意见
（一）公司治理                                                       是       否    不适用
现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规章
制度；与公司高级管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争
和显失公平的关联交易等违规情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                               是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                     是
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                       是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                     是
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务                        不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                    不适用
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                     是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                       是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等材料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） 是
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                                    不适用
（如适用）
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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）          是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                                是
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                                是
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                                是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                是
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
                                                                是
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
                                                                            不适用
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                                是
报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                是
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交所互动
易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的
执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            是
2.公司已披露的内容是否完整                                      是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                                是
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                          不适用
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅
相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相
关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司
资金或其他资源的情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
                                                                是
用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
                                                                是
市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          是
4.关联交易价格是否公允                                          是

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5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                        不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形                不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                            不适用
序和披露义务
（五）募集资金运用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议、银行对账单等底稿资料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                               是
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     是
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
                                                               是
招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     是
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内
容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司股东的履行承诺
情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                   是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               是
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度
及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                               是
者风险

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5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予
                                                               是
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无


（以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于湖南华菱线缆股份有限公司 2021
年持续督导现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：   ________________          ________________
                     姚伟华                    罗峰




                                                  中信证券股份有限公司

                                                      2021 年 12 月 21 日




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