中信建投证券股份有限公司
关于北京金房暖通节能技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
北京金房暖通节能技术股份有限公司（以下简称“金房节能”或“公司”）持续督导
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上
市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等有关规定，对金房节能募集资金存放与使用进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京金房
暖通节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2021】1982
号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行股票并在深圳交易所上
市交易。本次公开发行数量为 22,690,000 股，每股面值 1 元，每股发行价为人民
币 28.01 元，本次发行募集资金总额为人民币 635,546,900 元，扣除承销保荐等
发行费用人民币 70,945,800 元后，募集资金净额为 564,601,100 元。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位
情况进行审验并出具验资报告（天健验【2021】1-43 号），确认募集资金已于
2021 年 7 月 21 日到账。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和余额如下：
单位：万元
项 目 金 额
1、募集资金总额 63,554.69
减：发行费用 7,094.58
2、实际募集资金净额 56,460.11
1
项 目 金 额
减：置换预先投入募集资金投资项目的资金 3,961.03
减：直接投入募集资金投资项目的资金 15,790.74
加：利息收入扣除银行手续费净额 192.06
募集资金专用账户期末余额 36.900.40
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则（2022 年修订）》（深证上〔2022〕12 号）及《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 深证上〔2022〕
13 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北
京金房暖通节能技术股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2021 年 8 月 13 日分别与北京银行
股份有限公司双秀支行、中信银行股份有限公司北京分行、兴业银行股份有限公
司北京怡海花园支行、浙商银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户 2 个结构性存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
北京银行股份有限公
20000001749300047952470 22,687,619.08 募集资金专户
司双秀支行
中信银行股有限公司
8110701013102126126 140,772,536.04 募集资金专户
北京出国中心支行
浙商银行北京分行 1000000010120101101692 104,898,326.65 募集资金专户
2
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴业银行北京怡海花
321570100100016950 645,559.94 募集资金专户
园支行
中信银行股有限公司
8110701014402034524 40,000,000.00 结构性存款账户
北京出国中心支行
北京银行股份有限公
20000001749300060173458 60,000,000.00 结构性存款账户
司双秀支行
合 计 369,004,041.71
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度，公司的募集资金主要用于支付发行费用和投入募集资金投资项
目，具体情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目及对外转让或置换募集资金
投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：金房节能公司董事会编制的 2021
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13
号）及相关格式指引的规定，如实反映了金房节能公司募集资金 2021 年度实际
存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对金房节能
募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：
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查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、金房节能关于募集资金情况
的相关公告，中介机构相关报告，并与金房节能相关人员沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市
规则》等有关法律法规、规范性文件的要求，以及公司《募集资金管理制度》的
相关规定，进行募集资金的管理和使用，并及时、真实、准确、完整地对相关信
息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
（以下无正文）
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附件：《募集资金使用情况对照表》
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 56,460.11 本年度投入募集资金总额 18,418.26
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 19,751.77
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末 项目达到预 项目可行
承诺投资项目 募集资金 调整后 截至期末 本年度 是否达
更项目 本年度 投资进度 定 性是否发
和超募资金投 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 实现的 到预计
（含部分 投入金额 （%） 可使用状态 生
向 额 (1) (2) 效益 效益
变更） (3)＝(2)/(1) 日期 重大变化
承诺投资项目
烟气综合优化 不适用
否 8,739.33 8,739.33 473.24 509.24 5.83 [注 1] 92.44 否
节能改造项目 [注 3]
供热运营服务 不适用
否 18,580.12 18,580.12 3,599.23 4,600.88 24.76 [注 2] 531.81 否
管理项目 [注 3]
研发中心暨供
热运营管控平 否 15,129.20 15,129.20 387.43 683.29 4.52 不适用 不适用 不适用 否
台建设项目
补充流动资金 否 14,011.46 14,011.46 13,958.36 13,958.36 99.62 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目
56,460.11 56,460.11 18,418.26 19,751.77 34.98
小计
5
超募资金投向
无
超募资金投向
小 计
合 计 － 56,460.11 56,460.11 18,418.26 19,751.77 34.98 － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2021 年 8 月 27 日公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第六次会议审议通过
的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》以及其他的相关决策程序，
公司置换 118.47 万元预先投入的烟气综合优化节能改造项目、3,223.76 万元预先投入的供热
募集资金投资项目先期投入及置换情况
运营服务管理项目及 618.80 万元预先投入的研发中心暨供热运营管控平台建设项目的投资金
额。本次置换业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于北京金房暖通节能技术股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕1-1682 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
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1.签约方:宁波银行北京分行（浙商银行募集资金），产品名称:结构性存款，投资份额:8,000.00
万元，期限为 63 天，已赎回，投资收益为 428,054.80 元；
2.签约方:北京银行双秀支行，产品名称:结构性存款 投资份额:5,000.00 万元，期限为 15 天，
已赎回，投资收益为 51,369.86 元；
3.签约方:中信银行出国中心支行（浙商银行募集资金）产品名称:结构性存款，投资份额:
4,000.00 万元期限为 30 天，已赎回，投资收益为 95,342.47 元；
4.签约方:中信银行出国中心支行（北京银行募集资金），产品名称:结构性存款，投资份额:
用闲置募集资金进行现金管理情况 5,000.00 万元，期限为 31 天，已赎回，投资收益为 121,027.40 元；
5.签约方:中信银行出国中心支行，产品名称:结构性存款，投资份额: 3,000.00 万元，期限为
31 天，已赎回，投资收益为 72,616.44 元；
6.签约方:中信银行出国中心支行（浙商银行募集资金），产品名称:结构性存款，投资份额:
4,000.00 万元，到期日 2022 年 2 月 28 日；
7.签约方:北京银行双秀支行，产品名称:结构性存款 投资份额: 6,000.00 万元，到期日 2022 年
3 月 24 日。
上述合计投资收益: 768,410.97 元，截至 2021 年 12 月 31 日结构性存款余额 10,000.00 万元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金 36,900.40 万元，其中 26,900.40 万元存储在募集资金专户中；10,000.00
尚未使用的募集资金用途及去向
万元购买结构性存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]烟气综合优化节能改造项目本年完成四个小区改造，其中一个小区于 2021 年 12 月 31 完工，本年度尚未产生效益；另外三个小区于 2021 年 6
月 30 日达到预定可使用状态，于 2021-2022 供暖季开始正式投入使用，同比上个供暖季节约燃气量 28.31 万立方米，节约运营费用 92.44 万元。
[注 2]供热运营服务管理项目已完工两个项目并开始供暖，新增供暖面积 19.16 万平方米，本年新增收入 513.81 万元。
[注 3]由于项目整体尚未完成，整体是否达到预期效益无法计量。
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京金房暖通节能技术股份
有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
徐兴文 宋双喜
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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