国都证券股份有限公司                           关于千味央厨 2021 年度持续督导现场检查报告




                             国都证券股份有限公司关于

                          郑州千味央厨食品股份有限公司

                         2021 年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：国都证券股份有限公司          被保荐公司简称：千味央厨
保荐代表人姓名：许捷                        联系电话：028-83318780
保荐代表人姓名：赵英阳                      联系电话：028-83318780
现场检查人员姓名：赵英阳、薛虎、马园
现场检查对应期间：2021 年 9-12 月
现场检查时间：2022 年 2 月 23 日至 2022 年 2 月 25 日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
（一）公司治理                                                    是        否      不适用
现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股
东大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访；与董
事、高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                            是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                              是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                  是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                    是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                  是
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                                    不适用
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                    不适用
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                  是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                    是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控的相关制度文件；查阅审计委员会和内部审计部门的工作底稿；与
公司财务总监进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                                  是
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                  是
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）            是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                                  是
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进          是


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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                  是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                  是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                  是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                                  是
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                  是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司报告期内信息披露公告文件；查阅公司与信息披露相关的管理制度和对
应的工作流程性文件；与公司董事会秘书访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                              是
2.公司已披露的内容是否完整                                        是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展                是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                            是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                                  是
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内控制度；查阅公司往来账户科目明细、大额资金往来明细；查阅
公司的银行征信记录；对董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；审阅公司提供的说明。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                                  是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                                  是
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                             不适用
4.关联交易价格是否公允                                                             不适用
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                                 不适用
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                               不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                                   不适用
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                                   不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金管理制度；审阅每月募集资金对账单；
审阅公司募集资金使用台账；对财务总监进行访谈；对公司募投项目场所进行现场检查；审阅公
司提供的说明。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    是


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2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形            是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                                  是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                           不适用
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                                  是
否与募集说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                        是
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司总经理、财务总监进行访谈；与同行业上市公司业绩进行对比分析；对公
司主要经营场所进行现场检查
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                                否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                     不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：与董事会秘书访谈；审阅公司提供的说明。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                      是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                  是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和新修订的现金分红制度；查阅大额资金往来明细；对公司经营场
所进行现场检查；与公司董事会秘书、财务总监、总经理访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                           不适用
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                         不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                    是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                                  是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                      是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                                   不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无




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     （本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于郑州千味央厨食品股份有限
公司 2021 年度持续督导现场检查报告》之签署页）




     保荐代表人签字：_______________           ______________

                          许   捷                     赵英阳




                                                      国都证券股份有限公司

                                                           2022 年 3 月 12 日




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