国都证券股份有限公司关于郑州千味央厨食品股份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告




                                国都证券股份有限公司

                       关于郑州千味央厨食品股份有限公司

                         2022 年度持续督导现场检查报告


保荐人名称：国都证券股份有限公司              被保荐公司简称：千味央厨
保荐代表人姓名：蒲江                          联系电话：010-87413704
保荐代表人姓名：毛欣                          联系电话：010-87413704
现场检查人员姓名：蒲江、毛欣
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 2 月 14 日至 2023 年 2 月 16 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                                        是       否       不适用
现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股
东大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访；对公
司相关负责人进行访谈等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                                是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                  是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                      是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                        是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和交易所相关业务规则履行
                                                                      是
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                      是
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                        不适用
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                      是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                        是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控的相关制度文件；查阅审计委员会和内部审计部门的工作底稿
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                      是
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                                        不适用
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）                是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                                      是
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进              是

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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                      是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                      是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                      是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                      是
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                      是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司报告期内信息披露公告文件；查阅公司与信息披露相关的管理制度和对
应的工作流程性文件；对公司相关负责人进行访谈等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                                  是
2.公司已披露的内容是否完整                                            是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展                    是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                                是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                      是
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载                  是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内控制度；取得公司银行账户流水、对大额资金往来进行抽凭；
查阅公司往来账户科目明细；审阅公司提供的说明；对公司相关负责人进行访谈等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                      是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                      是
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                是
4.关联交易价格是否公允                                                是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                    是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                                    不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                                        不适用
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                                        不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金管理制度；审阅每月募集资金对账单；
审阅公司募集资金使用台账，查阅大额资金支付的凭证、合同；对公司募投项目场所进行现场检
查；审阅公司提供的关于募集资金存放与使用的专项报告；对公司相关负责人进行访谈等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                        是


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2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                    是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                        是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                                      是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                                不适用
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                                      是
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                            是
经千味央厨第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，公司已将“总部基地
及研发中心建设项目”实施期限进行调整，该项目达到预定可使用状态的日期由 2023 年 9 月 30
日延期至 2024 年 9 月 30 日。具体情况请参见千味央厨于 2023 年 1 月 5 日披露的《郑州千味央
厨食品股份有限公司关于部分募投项目重新论证并延期的公告》及《国都证券股份有限公司关于
郑州千味央厨食品股份有限公司部分募投项目重新论证并延期的核查意见》。
（六）业绩情况
现场检查手段：查看公司定期报告；与同行业上市公司业绩进行对比分析；对公司主要经营场所
进行现场检查
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                                   否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                          不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                    是
千味央厨 2022 年度报告尚未披露，业绩情况核查区间为 2022 年 1 月 1 日-2022 年 9 月 30 日。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：核查公司股东持股变动情况；审阅公司提供的说明；对公司相关负责人进行访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺                                          是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                      是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和现金分红制度；核查大额资金往来情况；对公司经营场所进行现
场检查；对公司相关负责人进行访谈等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                              是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                              不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                        是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                                      是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                          是
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                                        不适用
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

   无。

  （以下无正文）




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（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于郑州千味央厨食品股份有限公司
2022 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                         蒲   江                                   毛    欣




                                                                国都证券股份有限公司

                                                                        2023 年 3 月 2 日




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