恒泰长财证券有限责任公司关于
                    安徽华尔泰化工股份有限公司
                 2021年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司       被保荐公司简称：华尔泰（001217）
保荐代表人姓名：周木红                       联系电话：010-56673824
保荐代表人姓名：翁智                         联系电话：010-56673824
现场检查人员姓名：周木红、徐豪
现场检查对应期间：2021年9-12月
现场检查时间：2022年4月8日至4月14日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
（一）公司治理                                            是      否    不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公
司公开信息披露文件；（3）查阅并复印了公司历次三会会议材料；（4）实地查看
公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                        不适用
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                        不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            是
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告；（2）查阅审计
委员会工作报告及会议文件；（3）查阅公司内部控制自我评价报告和会计师出具的
内部控制审计报告；对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          是
（如适用）
                                                                         不适用
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                       （上市前
审计部门（如适用）                                                     已建立）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    是



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4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司三会会议材料；（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；（4）查
阅公司投资者关系活动记录表及相关文件并查询互动易网站，了解公司信息披露的
相关情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    是
2.公司已披露的内容是否完整                              是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；（2）查
阅公司章程、三会规则等文件；（3）查阅公司审计报告、定期报告、征信报告、关
联交易合同、关联交易明细；（4）查阅关联交易相关审议程序以及信息披露文件
等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                       是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                        是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形


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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义   是
务
4.关联交易价格是否公允                                 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                  不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                  不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三
会文件、披露文件；（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；（3）核对募集资
金存放银行对账单；抽查募集资金大额支出的凭证、合同；（4）核查募集资金大额
支出的付款审批手续；（5）查阅公司募集资金使用台账；（6）对上市公司管理层
及有关人员进行访谈；（7）走访及函证募集资金专户银行；（8）查阅会计师出具
的募集资金存放与使用情况鉴证报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或   是
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       是
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告；（2）查阅同行业上市公司的定期
报告资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；（2）查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件；（3）访谈公司相关人员，了解承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        是


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（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）针对公司现金分红制度、经营环境、大额资金往来情况、是否
对外提供财务资助、重大合同履行情况等事项对公司相关人员进行访谈；（2）查阅
公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（3）查阅公司重大合同、大额资
金往来等相关的内部程序文件及相关凭证、主要账户银行对账单；（4）查阅公司三
会会议文件及信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                  不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
                                    无




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（本页无正文，为《恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司2021年
度持续督导定期现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人签名： _____________       _____________
                         周木红               翁智




                                                         恒泰长财证券有限责任公司
                                                             二○二二年四月二十日




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