安徽华尔泰化工股份有限公司
                       投资者关系管理制度




                                 第一章   总   则

    第一条 为了进一步加强安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司
的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关
系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
汇报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高

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度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

   第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司及控股股东、实际控人、董
事、监事、高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

                      第二章 投资者关系管理的内容和方式

   第六条 投资者关系管理的对象包括：

   （一）投资者（现有投资者和潜在投资者）；

   （二）证券分析师及行业分析师；

   （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

   （四）其他相关个人和机构。

   第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

   （一）公告（包括定期报告和临时公告）；

   （二）股东大会；

   （三）说明会；

   （四）一对一沟通；

   （五）电话咨询；

   （六）邮寄资料；

   （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

   （八）路演；

   （九）现场参观；

   （十）公司网站。



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   第八条 投资者关系管理的内容是在遵循公开信息披露的原则下，及时向投
资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：

   （一）公司的发展战略；

   （二）法定信息披露内容；

   （三）公司的经营管理信息；

   （四）公司的环境、社会和治理信息；

   （五）公司的文化建设；

   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

   （七）投资者诉求处理信息；

   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

   （九）公司的其他相关信息。

   第九条 存在下列情形的，公司应当按照中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的规定召开投资者说明会：

   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件；

   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

                     第三章 投资者关系管理机构和职责

   第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系工作负责人，公司董事会办公室
为公司的投资者关系工作职能部门，具体负责公司投资者关系工作事务。公司

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董事会秘书全面负责公司投资者关系工作，在全面深入了解公司运作和管理、
经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系工作活
动。

   第十一条 公司从事投资者关系管理的人员需具备以下素质和技能：

   （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；

   （三）具有良好的沟通和协调能力；

   （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况；

   （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。

   第十二条 投资者关系管理部门具体工作职责，主要包括：

   （一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的
相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说
明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来
访等方式回答投资者的咨询；

   （二）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制和邮送工作；

   （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议
材料；

   （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会等相关
部门良好的公共关系；

   （五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，
安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

   （六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网
上披露公司信息，方便投资者查询；



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   （七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅
度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

   （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

   第十三条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投
资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。

   第十四条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人对公司高级
管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

   第十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；

   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。

   第十六条 投资者关系管理负责人需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司
的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

   第十七条 公司证券事务代表协助董事会秘书履行上述职责。

   第十八条 公司其他部门、各分、子公司及其负责人有义务协助投资者关系


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管理部门实施投资者关系工作。

    第十九条 公司所属各部门应确定内部信息反馈负责人，保证在第一时间向
公司投资者关系工作负责人报告应披露事项，以便投资者关系管理负责人及
时、全面掌握公司动态。

    第二十条 公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛地沟
通，并借助互联网，提高沟通效率、降低沟通成本。

    第二十一条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限不得少于 3 年。

                                第四章 附   则

    第二十二条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，
以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。

    第二十三条 本制度由董事会负责解释。

    第二十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。




                                                 安徽华尔泰化工股份有限公司


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    2023 年 3 月




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