证券代码：001289           证券简称：龙源电力             公告编号：2022-072



                            龙源电力集团股份有限公司


                      关于聘用 A 股内控审计机构的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。



     特别提示：
     龙源电力集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 12 月
30 日召开的第五届董事会 2022 年第 10 次会议，审议通过了《关于龙源电力集团股份
有限公司聘用 A 股内控审计机构的议案》，拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2022 年度 A 股内部控制审计机构，开展内部控制审计服务工作并出具内控
审计报告。该事项尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下：

     一、拟聘任会计师事务所的基本情况

     （一）机构信息
     1.基本信息

    事务所名称                 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

     成立日期      2012 年 2 月 9 日              组织形式           特殊普通合伙

     注册地址             北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

    首席合伙人             梁春           上年度末合伙人数量               264 人

                                     注册会计师                            1481 人
  上年末执业人员
        数量
                   签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                  929 人


                      业务收入总额                     人民币 30.98 亿元

   2021 年业务收
                      审计业务收入                     人民币 27.51 亿元
   入（经审计）

                      证券业务收入                     人民币 12.36 亿元
                             客户家数                              449 家


                             审计收费                        人民币 5.01 亿元



     2021 上市公司（含
     A、B 股）
                                                制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批 发
        审计情况             主要行业           和零售业、房地产业、建筑业。




                             本公司同行业上市公司审计客户家数                      3家

       2.投资者保护能力
       大华会计师事务所（特殊普通合伙）已计提的职业风险基金和已购买的职业
 保险累计赔偿限额之和超过人民币 7 亿元；职业风险基金计提或职业保险购买符
 合相关规定；近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情
 况。
       3.诚信记录
       大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、
 行政处罚 3 次、监督管理措施 34 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 3 次；97
 名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管
 理措施 45 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 4 次。

       （二）项目信息

        1.基本信息


                          何时成为 何时开始 何时开始 何时开始为
                                                                       近三年签署或复核上
项目组成员        姓名    注册会计 从事上市 在本所执 本公司提供
                                                                       市公司审计报告情况
                            师       公司审计       业      审计服务




项目合伙                                                               近三年签署 或 复 核
                 胡红康    2012 年                2015 年   2021 年 12 上 市 公 司 审 计 报 告
人                                    2011 年
                            11 月                  11 月        月     数量 6 家次
                                                                 近三年签署 或 复 核
签字注册 会          2020 年     2016 年   2016 年 3   2022 年 7 上 市 公 司 审 计 报 告
            王腾飞
计师                  12 月       3月         月          月     数量 1 家次



质量控制                                                        近三年复核 上 市 公
           熊亚菊    1999 年 6             2012 年 2 2021 年 12 司 和 挂 牌 公 司 审 计
复核人                           1997 年
                        月                    月         月     报告超过 50 家次


     2.诚信记录
     项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行
 为受到任何刑事处罚、行政处罚、监督管理措施，或证券交易所、行业协会等自
 律组织的自律监管措施或纪律处分。
     3.独立性
     大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
 质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
     4.审计收费
     2022 年度内部控制审计费用为人民币 96.9 万元，系按照所提供审计服务所
 需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务
 的性质、繁简程度等确定，每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等
 分别确定。

     二、拟聘任会计师事务所履行的程序

     （一）董事会审计委员会履职情况
     董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、
 投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其具备执行证
 券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供
 真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能
 够满足公司 A 股内控审计报告工作的要求，同意聘任大华会计师事务所（特殊普
 通合伙）担任公司 2022 年度 A 股内控报告审计机构，并同意将该议案提交公司
 董事会进行审议。

     （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    1.独立董事的事前认可意见
    本公司全体独立董事认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司
年度 A 股内控审计报告工作的需求。公司本次聘任会计师事务所符合相关法律、
法规规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意将《关
于龙源电力集团股份有限公司聘用 A 股内控审计机构的议案》提交公司董事会审
议。

    2.独立董事的独立意见
    经对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性和诚信状况等信息进行认真核查，本公司独立董事认为大华会计师事务所
（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司 2022
年度 A 股内控审计报告工作的要求；公司本次聘任审计机构的审议程序合法合
规，审核依据充分完整，符合证监会、深圳证券交易所及公司制度的要求，不存
在损害公司及中小股东利益的情形。同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2022 年度 A 股内控报告审计机构，同意有关其酬金安排的建议，并同
意将该事项提交公司股东大会审议。

    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司第五届董事会 2022 年第 10 次会议于 2022 年 12 月 30 日以 8 票同意、
0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于龙源电力集团股份有限公司聘用 A 股内控
审计机构的议案》。

    （四）生效日期
    本次拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022 年度 A 股内
控报告审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过
之日起生效。

    三、备查文件
       1. 第五届董事会 2022 年第 10 次会议决议；
       2. 审计委员会履职情况的证明文件；
       3. 独立董事的事前认可意见和独立意见；
       4. 大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。


             龙源电力集团股份有限公司

                        董   事   会

                   2022 年 12 月 30 日