龙源电力集团股份有限公司
           投资者关系管理制度

                    第一章 总则

    第一条 为了促进龙源电力集团股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）的诚信自律、规范运作，保持公
司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者之间的信息
沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值和股
东利益最大化，切实维护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进
一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场
中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投资者关
系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1
月修订）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》及其他适用法律、法规、规范性文件以及《龙源
电力集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规
定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资
者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认
同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者和保护投资者目的的相关活动。
    第三条 投资者关系管理的基本原则：

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   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履
行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规
范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应
当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机
会、提供便利。
   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理
活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应
当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良
好的市场生态。
   第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作。
   第五条 公司要做好投资者相关保护工作，维护投资者
利益；倡导投资者提升股东意识，积极参与公司投资者关系
管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益；倡
导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成
理性成熟的投资文化。
   第六条 投资者关系管理的目的：
   （一）促进公司与投资者之间的沟通，使广大投资者了
解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以实现
公司整体利益和股东利益；
   （二）树立尊重投资者及投资市场的管理理念，形成尊


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重投资者，对投资者负责的企业文化；
   （三）建立稳定、优质的投资者基础，树立公司良好的
市场形象，获得长期的市场支持；
   （四）高度关注投资者对公司的期望、关注和建议，促
进公司诚信自律、规范运作；
   （五）提高公司经营管理透明度，提升公司治理水平。


              第二章 管理对象及内容

   第七条 投资者关系管理服务的对象包括：
   （一）投资者（包括公司现有投资者和潜在投资者）；
   （二）证券公司分析师及投资机构分析师等证券专业人
士；
   （三）其他相关机构。
   无特别说明，本办法所称的投资者为上述人员或机构的
总称。财经报刊、财经网站等资本市场媒体按照公司对外宣
传管理制度，由相关业务归口部门接待和管理。
   第八条   投资者关系管理中公司与投资者沟通内容主
要包括：
   （一）公司的发展战略；
   （二）法定信息披露内容；
   （三）公司的经营管理信息；
   （四）公司的环境、社会和治理信息；
   （五）公司的文化建设；
   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

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   （七）投资者诉求处理信息；
   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
   （九）公司的其他相关信息。


              第三章 组织机构和职责

   第九条   董事长是公司投资者关系管理工作第一负责
人，主持参加重大投资者关系活动，包括股东大会、投资者
说明会、业绩说明会、路演推介、重要境内外资本市场会议
等。董事长不能出席的情况下，除法律法规或公司章程另有
规定外，由总经理或董事会秘书主持参加重大投资者关系活
动。
   第十条   董事会秘书负责公司投资者关系管理工作的
全面统筹、协调与安排，公司董事、监事和高级管理人员应
当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条
件。主要职责包括：
   （一）负责组织、拟定、实施公司投资者关系管理工作
计划；
   （二）协调和组织公司信息披露事项；
   （三）全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动；
   （四）为公司重大决策提供参谋咨询；
   （五）向公司高级管理层介绍公司投资者关系管理工作
的进展情况及资本市场动态；
   （六）根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系
管理人员进行培训等；

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    （七）其他应由董事会秘书负责的事项。
    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员和工作人员
在从事投资者关系活动前，从信息披露的角度应当征询董事
会秘书的意见，且不得在投资者关系管理活动中出现下列情
形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与
依法披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的
信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公
平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其
衍生品种正常交易的违法违规行为。
    第十二条 证券事务与投资者关系部（以下简称“证券
投关部”）是公司董事会及董事会秘书负责投资者关系管理
的办事机构，是公司投资者关系管理的归口管理部门，在董
事会秘书的领导下开展投资者关系管理相关工作。
    第十三条 在日常投资者关系管理工作中，证券投关部
的主要职责包括：
   （一）制定投资者关系管理制度，建立工作机制；


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    （二）每年制定投资者沟通工作方案，组织与投资者沟
通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉
求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和
平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权
益的相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十四条 公司各部门、分公司、控股子公司及全体员
工应积极配合、协助证券投关部开展投资者关系管理工作，
并指定专人作为本单位工作联系人。根据投资者关系管理工
作需要及时提供必要的资料，并对所提供资料的内容负责，
确保资料真实、准确、完整。根据证券投关部定期报告编制、
经营数据公告等信息披露需要，定期提供信息披露和对外报
送文件的相关信息。
    对可能引致信息披露义务的重大事项，包括但不限于重
组、兼并、收购、重大合同或协议等，应提前征询证券投关
部的意见。



             第四章 管理方式和工作程序

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   第十五条   公司与投资者的沟通包括但不限于以下方
式：
   （一）公告，包括定期报告和临时报告及通函（如适用）；
   （二）股东大会；
   （三）公司网站、证券交易所网站；
   （四）业绩说明会、路演、分析师会议；
   （五）调研接待、座谈交流；
   （六）电话咨询；
   （七）电子邮件；
   （八）邮寄资料；
   （九）实地考察和现场参观；
   （十）走访投资者。
   第十六条 证券投关部需设立投资者联系电话、传真和
电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路
畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号
码、地址如有变更应及时公布。
   第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
证券交易所的规定召开投资者说明会：
   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明
原因；
   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公
   司核查后发现存在未披露重大事件；
   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；


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    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十八条 投资者接待工作应遵循以下原则：
    对于咨询公司信息的投资者，证券投关部应首先确定其
意图。如问题所涉及的信息为公开披露信息，应及时予以准
确、完整的回答。如问题所涉及的信息为非公开披露信息，
公司有统一答复的，应按照统一答复及时回答；公司没有统
一答复的，应委婉谢绝并告之理由。对于投资者关心的重大
问题应及时向董事会秘书报告。
    在接待投资者、证券分析师时，如对于问题的回答内容
个别的或综合的等同于提供未曾发布的股价敏感信息，任何
人均必须拒绝回答。证券分析师要求提供或评论可能涉及公
司未曾发布的股价敏感信息，也必须拒绝回答。
    第十九条     对于投资者调研来访，按照如下程序接待：
来访信息→了解确认来访意图和人员→安排接待方式和接
待人员→接待准备和接待登记→接待、洽谈、回复等→证券
投关部备案。对于重要的接待，应做接待记录、录音或录像。
    第二十条 投资者接待工作由证券投关部统一协调。公
司相关部门或子（分）公司收到投资者咨询、调研、询问等
要求，应报证券投关部统一协调安排，并为接待投资者提供
必要的工作条件。
    第二十一条     按照对等原则和重要性原则，安排公司高
级管理人员会见投资者。赴现场考察，需报请公司董事长及
董事会秘书批准，并确定考察计划。被考察单位应根据证券
投关部的指导意见积极配合，合理、妥善安排活动，并注意

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避免泄露内幕信息和未公开的重大事件信息。
   第二十二条   对投资者的信息披露应严格执行《龙源电
力集团股份有限公司信息披露事务管理规定》，保证公司对
外信息披露的一致性和统一性。
   第二十三条   证券分析师对公司提供的任何信息产生
误解以致在其分析报告中出现重大错误的，公司应以邮件或
书面形式要求该证券分析师立即更正并澄清。
   第二十四条   公司不应评价证券分析师的分析报告或
预测。对于证券分析师要求公司对其分析报告给予意见的情
形，公司应拒绝。对报告中载有的错误资料，如该资料已为
公众知悉或不属于股价敏感信息，公司应通知证券分析师；
如该资料涉及尚未披露的股价敏感信息，公司应考虑公开披
露有关信息同时通知证券分析师更正报告。


                 第五章 行为准则

   第二十五条   公司从事投资者关系管理工作的相关人
员应具备以下素质和技能：
   （一）了解公司发展战略、生产、管理、研发、市场营
销、财务、人事等状况以及公司所处行业的基本情况，准确
把握与投资者交流时的信息披露尺度；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计、
信息披露和ESG等相关法规指引，掌握资本市场的运作机制、
关注热点和趋势走向；
   （三）具有较好的与投资者沟通的技能，有较强的协调

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能力；
    （四）诚实守信，有良好的执业操守，不利用工作便利
为自己或他人谋求私利，不泄漏公司商业秘密和尚未公开披
露的股价敏感信息。
    第二十六条    公司可定期对董事、监事、高级管理人员
和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，积极参
加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机
构、上市公司协会等举办的相关培训。


                      第六章 附则

    第二十七条    除非有特别说明，本制度所使用的术语与
本公司章程中该等术语的含义相同。
    第二十八条    本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、
修改的法律、法规、公司股票上市地上市规则或公司章程的
规定相冲突的，以法律、法规、公司股票上市地上市规则或
公司章程的规定为准。
    第二十九条    本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十条     本制度经公司董事会审议通过之日起生效
并实施。




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