中信建投证券股份有限公司

                关于青岛三柏硕健康科技股份有限公司

                      2022 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限
                                   被保荐公司简称：三柏硕
公司
保荐代表人姓名：赵凤滨                 联系电话：010-85130997
保荐代表人姓名：于宏刚                 联系电话：010-85130690
现场检查人员姓名：赵凤滨、贺立垚、赵明
现场检查对应期间：2022 年度（三柏硕于 2022 年 10 月 19 日在深交所上市）
现场检查时间：2023 年 3 月 7 日至 2023 年 3 月 9 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                        是        否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理
的相关规章制度，查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人
员等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                      √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                      √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                      √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                     √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资料、
内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告等资料；查阅公司内部控制制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                 √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立                    √

                                       1
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                 √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露文件，
与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议等文件进行核实；访谈董事
会秘书等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站
                                                                 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、关联交易
管理制度等制度；与公司高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司
相关决策程序及信息披露文件等

                                    2
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                 √
露义务
4.关联交易价格是否公允                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                 √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                 √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                 √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅三方监管协议、募集
资金专户明细账等资料；访谈财务相关人员等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托理财
                                                 √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                                 √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                   √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅财务报告等资料；分
析财务报表；查阅同行业相关资料；访谈财务相关人员等
                                                  √（注：公
                                                   司 2022 年
1.业绩是否存在大幅波动的情况
                                                   前三季度营
                                                   业收入同比


                                     3
                                                   下降 47 .0
                                                   8%，归属于
                                                   上市公司股
                                                   东的净利润
                                                   同比下降 2
                                                   4.91%。）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                 √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：检查公司及股东的相关承
诺事项及执行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、分红规划、
对外担保管理制度等资料；查阅公司重大合同、大额资金支付记录等资料；与公司
相关人员沟通了解公司内外部经营环境变化情况
                                                                   √（现
                                                                   场检查
                                                                   对应期
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                           间暂未
                                                                   进行现
                                                                   金 分
                                                                   红）
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                   √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                   √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2022 年 10 月 28 日，三柏硕公告了《2022 年第三季度报告》，2022 年前三季度营
业收入为 52,749.99 万元，同比下降 47.08%；归属于上市公司股东的净利润为
9,495.60 万元，同比下降 24.91%。
保荐机构将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行
信息披露义务。


                                    4
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于青岛三柏硕健康科技股份有
限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：______________       ______________
                        赵凤滨               于宏刚




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                          年   月   日




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