华龙证券股份有限公司关于博纳影业集团股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐人名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：博纳影业
保荐代表人姓名：王新强 联系电话：021-50934089
保荐代表人姓名：陈立浩 联系电话：021-50934085
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每月查询，2022年度持续督导期间共查询4
（1）查询公司募集资金专户次数
次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
1次（现场检查时间为2023年2月13日-2023
（1）现场检查次数
年2月24日）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、公司业绩大幅波动
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司 2022 年度业绩净利润为负值，主要原
因如下：
1
（1）主营业务所处行业整体受不确定性因
素影响，观影需求和影片供给均出现大幅下
滑。
（2）报告期内，公司投资与发行影片共 5
部，取得票房成绩 44.87 亿元，受不确定性影
响，公司整体票房较 2021 年下降了 50.36%，
相关营业收入也大幅下降；同时，影院端在全
国票房下滑和影片供给数量下降、影院暂停等
影响下，相关营业收入也较 2021 年同期持续下
滑，影院租金、折旧、人工薪酬等固定成本和
刚性支出仍需持续投入。以上，导致公司主营
业务出现亏损。据国家电影局数据显示，2023
年春节档（1 月 21 日至 1 月 27 日）电影票房
为 67.58 亿元，同比 2022 年春节档票房增长
11.89%，随着政策的不断优化调整，公司各项
业务也将逐步回归常态。
（3）公司及下属子公司结合行业发展、目
前企业经营情况及对未来经营情况的判断，根
据《企业会计准则第 8 号—资产减值》及相关
会计政策规定，基于谨慎性原则，为真实、准
确反映截至 2022 年 12 月 31 日的财务状况、资
产价值及经营成果，对存货、应收款项、其他
应收款等资产进行了检查和分析，对可能发生
资产减值损失的相关资产计提减值准备。
2、募集资金使用进度较慢
截至 2022 年 12 月 31 日，已使用 7,450.00
万元（不包含中介机构费用及与发行有关的其
他费用），且 7,450.00 万元均为置换上市前以自
筹资金预先投入的募集资金，尚未使用的募集
资金余额较大，100,000.00 万元的闲置募集资
金进行现金管理。“博纳电影项目”拟使用募集
资金投入金额 103,361.00 万元，截至 2022 年
12 月 31 日投入金额为 7,450.00 万元；“博纳电
影院项目”拟使用募集资金投入金额 20,961.12
万元，截至 2022 年 12 月 31 日投入金额为 0
元，投资进度较慢。
整改措施及结果：受不确定性因素影响，
公司募投项目投资建设进度较慢，暂未达到计
划进度。伴随政策的不断优化调整，公司正在
加紧研判和实施，未来不排除变更部分募投项
目的可能性。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2022年度，公司营业收入201,154.01万元，同比
（2）关注事项的主要内容 下降32.59%，归属于上市公司股东的净利润-
7,210.69万元，同比下降119.88%。
保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情况，
（3）关注事项的进展或者整改情况
督促上市公司做好相关信息披露工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年4月26日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 截至 2022 年 12 月 31 日， 受不确定性因素影响，公司
已使用 7,450.00 万元（不包含 募投项目投资建设进度较
中介机构费用及与发行有关的 慢，暂未达到计划进度。随
其他费用），且 7,450.00 万元均 着不确定性因素的消失，公
为置换上市前以自筹资金预先 司正在加紧研判和实施，未
投入的募集资金，尚未使用的 来不排除变更部分募投项目
募集资金余额较大，100,000.00 的可能性。
万元的闲置募集资金进行现金
管理。“博纳电影项目”拟使用
募集资金投入金额 103,361.00
万元，截至 2022 年 12 月 31 日
投入金额为 7,450.00 万元；“博
纳电影院项目”拟使用募集资金
投入金额 20,961.12 万元，截至
2022 年 12 月 31 日投入金额为
0 元，投资进度较慢。
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6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 公司 2022 年度业绩净利润
发展、财务状况、管理状况、核 为负值，主要原因如下：
心技术等方面的重大变化情况） （1）主营业务所处行业整
体受不确定性因素影响，观影
需求和影片供给均出现大幅下
滑。
（2）报告期内，公司投资
与发行影片共 5 部，取得票房
成绩 44.87 亿元，受不确定性
因素影响，公司整体票房较
2021 年下降了 50.36%，相关营
业收入也大幅下降；同时，影
据国家电影局数据显
院端在全国票房下滑和影片供
示，2023 年春节档（1 月 21
给数量下降、影院暂停等影响
日至 1 月 27 日）电影票房为
下，相关营业收入也较 2021 年
67.58 亿元，同比 2022 年春
同期持续下滑，影院租金、折
节档票房增长 11.89%，随着
旧、人工薪酬等固定成本和刚
政策的不断优化调整，公司
性支出仍需持续投入。以上，
各项业务也将逐步回归常
导致公司主营业务出现亏损。
态。
（3）公司及下属子公司结
合行业发展、目前企业经营情
况及对未来经营情况的判断，
根据《企业会计准则第 8 号—
资产减值》及相关会计政策规
定，基于谨慎性原则，为真
实、准确反映截至 2022 年 12
月 31 日的财务状况、资产价值
及经营成果，对存货、应收款
项、其他应收款等资产进行了
检查和分析，对可能发生资产
减值损失的相关资产计提减值
准备。
三、公司及股东承诺事项履行情况
4
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．实际控制人、股东、持有公司股份的董事、监事和高级管理人员关
是 不适用
于股份锁定的承诺
2．实际控制人、股东关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3．公司、控股股东及实际控制人、董事（独立董事除外）、高级管理
是 不适用
人员关于稳定股价的措施和承诺
4．公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5．控股股东、实际控制人于冬、董事、高级管理人员关于勤勉尽责的
是 不适用
承诺
6．公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员关
是 不适用
于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
7．公司、实际控制人、股东、全体董事、监事、高级管理人员关于未
是 不适用
履行承诺的约束措施的承诺
8．通过持有天津博新合伙份额而间接持有公司股份的公司董事、监事
是 不适用
和高级管理人员关于股份锁定的承诺
9．公司控股股东、实际控制人于冬关于在公司任职期间股份限售的承
是 不适用
诺
10．公司关于公司股东的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
1、2022 年 6 月 13 日，中国证监会出具了关
于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的
决定（[2022]34 号）。华龙证券投资银行类业务
内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不
到位，内部组织架构混乱“三道防线“关键节点把
关失效等以及廉洁从业风险防控机制不完善，未
完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方
廉洁从业风险防控不到位。上述情况违反了《证
券公司投资银行类业务内部控制指引》等规定，
决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
施。
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 华龙证券已按要求安排相关人员接受了谈话
或以送达书面监管措施的方式完成了谈话。
2022 年 6 月 16 日，华龙证券已向甘肃证监
局报送了《华龙证券股份有限公司关于收到中国
证监会行政监管措施决定书的重大事项报告》
（华龙证券[2022]212 号），华龙证券通过调整内
部组织架构、调整高管人员分工等方式对监管涉
及的事项进行了整改，同时对华龙证券的高级管
理人员及相关责任人进行了问责追责。华龙证券
已完成了整改。
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2、2022 年 6 月 15 日，中国证监会四川监管
局出具了关于对华龙证券股份有限公司四川分公
司采取出具警示函措施的决定（[2022]14 号）。
因四川分公司、成都人民南路证券营业部存在向
客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为以及
后台员工存在营销客户的情况，违反了《证券公
司代销金融产品管理规定》第六条第二款和《关
于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第
（一）项的规定，根据《证券公司代销金融产品
管理规定》第二十条和《证券公司和证券投资基
金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的
规定，中国证监会四川监管局决定对华龙证券四
川分公司采取出具警示函的监督管理措施。
华龙证券已对相关责任人进行了责任追究。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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