四川容大黄金股份有限公司
          中小投资者单独计票管理办法

                           第一章 总 则

    第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进四川容大黄金股份有限公
司（以下简称“公司”）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿
和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院
办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及证券
监管机构的相关要求，结合公司实际情况制定本办法。

    第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：

    （一）单独或者合计持有公司 5%（含本数）以上股份的股东；

    （二）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。


                   第二章 单独计票的适用范围

    第三条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表
决应当单独计票。

    本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项：

    （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案；

    （二）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款；

    （三）发行证券；

    （四）重大资产重组；

    （五）合并、分立、解散、清算；

    （六）重大会计政策变更和会计估计变更；

    （七）重大关联交易；

    （八）股权激励计划；
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    （九）重大对外投资、对外担保；

    （十）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；

    （十一）变更募集资金用途；

    （十二）超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款；

    （十三）单次实际使用超募资金金额达到 5000 万元人民币且达到超募资金
总额的 20%；

    （十四）其它影响中小投资者利益的事项。


                         第三章 计票程序

    第四条 公司股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式。

    中小投资者可选择现场投票和网络投票中的任意一种方式对股东 大会审议
事项进行投票。同一股东账户通过多种方式重复投票的，股东大会表决结果以第
一次有效投票结果为准。

    第五条 公司股东大会审议事项中包括第三条相关事项时，应单独登记中小
投资者姓名或名称及其所持有表决权的股份数。

    股东大会会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决
权的股份总数时，应将中小投资者的出席情况单列宣布。

    股东大会对议案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。中小
投资者出席股东大会现场会议的，应由推举的一名中小投资者代表与律师、监事
代表和推举的另一名股东代表共同负责计票、监票。采用网络投票的股东，可通
过相应的投票系统查验自己的投票结果。

    公司统计股东大会表决结果时，除统计出席股东大会的全体股东表决结果外，
应另行统计出席股东大会的中小投资者的表决情况。

    第六条 股东大会会议主持人宣布表决结果时，应将中小投资者对其单独计
票事项的投票情况予以特别提示。

    第七条 股东大会会议记录、决议中均应说明本次会议审议事项中有无影响
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中小投资者利益的重大事项，如有，则应单独载明出席会议的中小投资者和代理
人人数、所持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的比例、中小投资者
对其单独计票事项的表决情况。股东大会会议记录中应对中小投资者对其单独投
票事项投反对票的原因予以记录（如有）。


                          第四章 信息披露

    第八条 公司应在披露的股东大会通知中载明中小投资者单独计票的事项、
现场投票与网络投票相结合，并对网络投票操作流程作出明确说明。

    第九条 采用中小投资者单独计票的股东大会决议公告还应列明：

    （一）本次股东大会采用中小投资者单独计票的事项；

    （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式；中小投资者出席
股东大会的情况，包括出席的中小投资者和代理人的人数、所持有表决权的股份
数及占公司有表决权股份总数的比例；

    （三）中小投资者对其单独计票事项的审议和表决情况，包括审议和表决的
方式，对相关议案的同意票数、反对票数和弃权票数，其中同意票数占出席会议
股东所持有表决权股份总数的比例。

    第十条     披露的股东大会法律意见书应包含律师对中小投资者单独 计票发
表意见的情况。

    第十一条 股东大会结束后 5 个工作日内，公司应将中小投资者单独计票的
情况报送属地证券监管机构。


                           第五章 附 则

    第十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等的相关规定执行。本制度与国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的相关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定为准。

    第十三条 本办法的解释权及修订权归公司董事会。

    第十四条 本办法自股东大会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。
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