东信和平科技股份有限公司
                      监事会议事规则
            （经第七届董事会第二十一次会议审议通过）



                           第一章   总则

    第一条    为了保障公司现代法人治理结构的良好运行，充分发挥

监事会在公司治理中的作用，明确公司监事会的职责、权利，规范监

事会自身工作行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公

司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《东

信和平科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本

议事规则。

   第二条    监事会是公司依据《公司法》和《公司章程》设立的机

构，对全体股东负责并报告工作；根据《公司章程》及全体股东授予

的职责和权利，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员

履行职责的合法合规性进行监督，保障股东利益、公司利益和员工的

利益不受侵犯。



                  第二章    监事会的组成和职权

   第三条    公司依法设立监事会。监事会由三名监事组成，监事会

设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召


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集和主持监事会会议。监事会主席因故不能召集和主持会议，由半数

以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

   监事会应当包括股东代表监事和适当比例的公司职工代表监事，

其中职工代表监事的比例不低于 1/3。监事会中的股东代表监事由股

东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会、职工大会或者其他

形式民主选举产生。

   最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不

得超过公司监事总数的二分之一。

   公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级

管理人员任职期间不得担任公司监事。

    第四条   监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：

    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意

见；

    （二）检查公司财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级

管理人员提出罢免的建议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其

予以纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会的职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；


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    （七）依照《公司法》的规定对董事、高级管理人员提起诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可聘请

会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

    （九）有关法律、行政法规以及公司股票上市地证券监管机构的

相关规定和《公司章程》规定的或股东大会授予的其他职权。

    监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的

合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的

合法权益。

    监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所

相关规定或者《公司章程》的，应当向董事会通报或者向股东大会报

告，并及时披露。

    第五条   监事会可以提议召开董事会临时会议，监事可以列席董

事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议，要求董事给予答

复。

    监事会认为董事会决议违反法律、行政法规、《公司章程》或者

损害职工利益时，可作出决议建议董事会复议该项决议。董事会不予

采纳或经复议仍维持原决议的，监事会应当向股东通报直至提议召开

临时股东大会。

    第六条   监事会与审计、法务等形成监督合力，组成完善的公司

内部监督体系。

    第七条   监事会应当配备具有较强业务水平的专职人员处理日

常工作，承担会议召集、信息传递、日常联络等工作，必要时设置监


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事会办公室，保证监事会各项职能的落实。



               第三章    监事会会议的召集和召开

    第八条   监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议

应当每年至少召开两次。

    监事会定期会议应当于会议召开十日前通知全体监事。监事会临

时会议应当于会议召开五日前通知全体监事。

    监事会会议通知应采用传真、电子邮件、电话、以专人送达或邮

寄送出等方式通知全体成员。采用电话、电子邮件等方式时，若自发

出通知之日起三日内未接到书面异议，则视为被通知人已收到会议通

知。各监事收到会议通知后，应及时予以确认并反馈相关信息（包括

但不限于是否出席会议、行程安排等）。

    第九条   出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会

议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、规章、

监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其

他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害

或者在市场中造成恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）《公司章程》规定的其他情形。


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    第十条   监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）拟审议的事项（会议提案）；

    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （四）监事表决所必需的会议材料；

    （五）监事应当亲自出席会议的要求；

    （六）联系人和联系方式；

    （七）发出通知的日期。

    第十一条   监事会定期会议的会议通知发出后，如果需要变更会

议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原

定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关

内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体

监事的认可后按期召开。

    监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、

地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体监

事的认可并做好相应记录。

    第十二条   监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。

相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低

人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

    监事原则上应当亲自出席监事会会议。因故不能出席会议的，应

当在会议召开三日前向监事会召集人书面说明不能出席会议的理由，

事先审阅会议材料，形成明确的书面意见和书面表决，也可书面委托


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其他监事代为出席发表意见和表决。

    委托书应当载明：

    （一） 委托人和受托人的姓名、身份证号码；

    （二） 委托人不能出席会议的原因；

    （三） 委托人对每项提案的简要意见；

    （四） 委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

    （五） 委托人的签字、日期；

    （六） 委托书的有效期限等。

    委托其他监事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托

书中进行专门授权。

    受托监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说

明受托出席的情况。

    董事会秘书应当列席监事会会议。

    第十三条 代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权

利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次

会议上的表决权。

    监事连续两次未亲自出席监事会会议也未委托其他监事，视为不

能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。




             第四章    监事会会议决策程序及决议

    第十四条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项议案发表明


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确的意见。

    第十五条   监事会行使职权时，必要时可以聘请会计师事务所、

律师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

    第十六条   公司建立对监事会的信息传递机制，便于监事会及

时、全面地获取财务和经营信息。公司应当为监事会提供必要业务活

动经费。

    第十七条   监事会会议由三分之二以上的监事或其授权代表出

席方可有效。监事会可以采取书面表决和举手表决方式、并形成书面

决议。

    第十八条   监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表

决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应

以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。

    第十九条   监事会会议表决实行一人一票，以记名和书面方式进

行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意

向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人

应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不

回而未做选择的，视为弃权。

    第二十条   监事会的决议，应当由全体监事过半数以上表决通

过。

    监事会决议应当包括下列内容：

    （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、


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行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的说明；

   （二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受

托监事姓名；

   （三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反

对或者弃权的理由；

   （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

    第二十一条   会议主持人根据表决结果决定监事会的决议是否

通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。



                      第五章       会议记录

    第二十二条   监事会专职工作人员应当对现场会议做好记录。

会议记录应当包括以下内容：

   （一）会议召开的方式、日期、地点和主持人姓名；

   （二）出席会议、委托出席、缺席会议的监事姓名；

   （三）列席会议人员的姓名、职务；

   （四）会议议题；

   （五）监事发言要点；

   （六）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意或

者反对或者弃权的票数及投票人姓名）。

   对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规

定，整理会议记录。

    第二十三条   与会监事应当对会议记录和会议决议进行签字确


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认。监事对会议记录或者会议决议有不同意见的，可以在签字时作出

书面说明。

    监事不按前款规定进行签字确认，视为完全同意会议记录和会议

决议的内容。

    第二十四条     监事会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，

致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明

在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

    监事会记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期限为十年。



             第六章    监事会召集临时股东大会的程序

    第二十五条     监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应

当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司

章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东

大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5

日内发出召开临时股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征

得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未

作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集临时股东大会

会议职责，监事会可以自行召集和主持。

    第二十六条     单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东

（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大
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会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会不同意召开临时股东大

会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公

司 10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向

监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请

求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开

临时股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的

同意。

    监事会未在规定期限内发出临时股东大会通知的，视为监事会不

召集和主持临时股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%

以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）可以自行召集

和主持。

    第二十七条   监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面

通知董事会，同时向深圳证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前，召集普通股股东（含表决权恢复的优先

股股东）持股比例不得低于百分之十。

    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议

公告时，向深圳证券交易所提交有关证明材料。

    第二十八条   对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和

董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事

会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，


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向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除

召开股东大会以外的其他用途。

    第二十九条     监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的

费用由公司承担。



                          第七章     附则

    第三十条     本规则未尽事宜依照有关法律、法规、规章、规范性

文件和《公司章程》执行；本规则如与往后修改、颁布的法律、法规、

规章、规范性文件或修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法

律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。

    第三十一条     本规则由公司监事会负责制定、解释和修订，经公

司股东大会审议通过后生效并施行，修改时亦同。




                                        东信和平科技股份有限公司

                                            二○二三年四月二十一日




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