贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张志孝、主管会计工作负责人刘明达及会计机构负责人(会计主管人员)胡欣声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 13,322,306,663.57 12,223,107,015.95 8.99
归属于上市公司股东的所有者权
益（元）
580,558,162.62 587,029,958.18 -1.10
股本（股） 140,256,000.00 140,256,000.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资
产（元/股）
4.14 4.19 -1.19
2009 年7-9 月 比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月 比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 373,820,377.05 22.69 673,156,377.95 63.69
归属于上市公司股东的净利润
（元）
93,282,798.84 -0.66 15,661,504.11 -77.12
经营活动产生的现金流量净额
（元）
- - 465,441,918.19 132.21
每股经营活动产生的现金流量
净额（元/股）
- - 3.32 132.17
基本每股收益（元/股） 0.67 0.00 0.11 -77.55
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.00 0.11 -77.55
净资产收益率（%） 16.07
减少0.76 个
百分点
2.70
减少9.57 个
百分点
扣除非经常性损益后的净资产收16.15 减少0.72 个2.60 减少9.81 个贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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益率（%） 百分点百分点
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
1,104,004.00 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -612,466.09 -
少数股东权益影响额 71,307.35 -
合计 562,845.26 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 13,062 人
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
中国华电集团公司 18,657,680 人民币普通股
国家开发投资公司 18,092,300 人民币普通股
贵州省开发投资公司 7,538,400 人民币普通股
贵州新能实业发展公司 1,884,640 人民币普通股
李道安 1,790,000 人民币普通股
梁成林 1,004,200 人民币普通股
夏一帆 881,004 人民币普通股
凌云江 849,859 人民币普通股
中国建设银行－中小企业板交易型开放
式指数基金
844,100 人民币普通股
鲍训刚 793,415 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、公司1－9 月共完成发电量28.74 亿千瓦时，其中：普定电站完成发电量2.52 亿千瓦时，比去年同
期下降12.87％；引子渡电站完成发电量7.28 亿千瓦时，比去年同期下降8.75％；鱼塘电站完成发电量1.69
亿千瓦时，比去年同期下降12.62％；光照电站完成发电量17 亿千瓦时，比去年同期增加205.89％（光照电
站于2008 年8 月投产发电）；清溪电站完成发电量0.23 亿千瓦时。
二、公司1－9 月财务指标变动情况：
1、营业收入比上年同期增加26,191.58 万元，增幅63.69%。剔除2008 年8 月以来新投产机组（光照电贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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站、清溪电站），营业收入比上年同期减少2,120.38 万元，是因为公司下属电站年入库水量都比上年同期大
幅减少。
2、营业成本比上年同期增加16,828.72 万元，增幅107.43%，增加主要原因是光照电站2008 年8 月投
产，生产成本同比增加16,172.04 万元。
3、财务费用比上年同期增加14,272.86 万元，增幅88.58%，增加原因一方面是由于贷款本金增加使财
务费用增加；另一方面是光照电站2008 年8 月投产后停止资本化利息，财务费用比上年同期增加13,600.43
万元。
4、利润总额比上年同期减少6,549.78 万元，减幅79.04%，减少原因主要是：（1）北盘江公司光照电站
虽营业收入增加，但由于来水比上年同期减少，营业收入的增加不足以弥补其固定成本费用的增加，本期利
润比上年同期减少2,130.82 万元；（2）本期其他水电站收入同比减少2,120.38 万元，是因为来水减少使营业
收入减少；（3）由于黔源母公司2008 年下半年以来向北盘江公司增资4.24 亿元使贷款本金增加，今年1－9
月黔源母公司财务费用同比增加1,699.46 万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 _ -
股份限售承诺 - -
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
- -
重大资产重组时所作承诺 - -
发行时所作承诺 - -
其他承诺（含追加承诺）
贵州乌江水电开发有限责任
公司承诺自2008 年11 月11
日至2010 年11 月11 日期
间，不减持通过二级市场买
入的本公司股票16,845,024
股。
承诺履行中。
3.4 对2009 年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009 年度预计的经营业业绩亏损。贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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绩 公司预计2009 年业绩出现亏损。亏损金额约3000-3500 万元。
2008 年度经营业绩 2008 年度归属于母公司所有者的净利润： 120,461,908.40
业绩变动的原因说明
2009 年8 月份以来，贵州境内出现持续少雨干旱天气，公司各电站所属流域
来水均少于常年，新机组投产后固定成本费用和财务费用大幅上升，发电收入不
能弥补费用，预计公司全年将出现亏损。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：贵州黔源电力股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 152,762,624.92 7,701,441.84 375,302,395.09 18,658,871.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 110,793,107.89 14,995,319.20 26,027,285.90 4,523,270.75
应收账款 75,025,330.62 22,046,516.21 95,459,831.50 18,186,326.31
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,961,877.12 1,815,689.21 7,192,496.15 3,249,063.38
买入返售金融资产
存货 274,434.99 270,933.03 7,645.55 4,143.59
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 348,817,375.54 46,829,899.49 503,989,654.19 44,621,675.89
非流动资产：
发放贷款及垫款贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 48,184,672.22 1,198,712,672.22 35,434,672.22 951,652,672.22
投资性房地产 23,764,611.17 0.00
固定资产 8,188,673,550.55 241,834,938.03 7,964,347,334.30 246,547,746.36
在建工程 4,316,027,170.87 6,110,860.00 3,229,225,648.68 5,686,034.20
工程物资 383,094,757.37 476,198,370.78
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,536,892.56 9,502,859.26 9,703,702.49 9,667,135.83
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,207,633.29 4,025,142.08 4,207,633.29 4,025,142.08
其他非流动资产
非流动资产合计 12,973,489,288.03 1,460,186,471.59 11,719,117,361.76 1,217,578,730.69
资产总计 13,322,306,663.57 1,507,016,371.08 12,223,107,015.95 1,262,200,406.58
流动负债：
短期借款 2,702,600,000.00 582,600,000.00 1,074,600,000.00 530,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 725,573,307.19 1,606,504.41 832,518,593.34 2,270,336.41
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,691,479.02 1,036,875.63 2,033,616.30 371,913.05
应交税费 -31,345,294.61 1,580,583.33 19,173,621.38 1,898,216.64
应付利息
应付股利 2,943,522.16 463,522.16 1,423,522.16 463,522.16
其他应付款 151,763,136.23 10,986,485.47 122,643,817.13 11,343,762.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,557,226,149.99 598,273,971.00 2,102,393,170.31 596,947,750.77
非流动负债：
长期借款 8,211,200,000.00 404,000,000.00 8,766,200,000.00 157,000,000.00
应付债券
长期应付款
递延收益 10,209,726.00 11,313,730.00 1,000,000.00
专项应付款
预计负债 10,570,000.00 10,570,000.00 10,875,500.00 10,875,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,231,979,726.00 414,570,000.00 8,788,389,230.00 168,875,500.00
负债合计 11,789,205,875.99 1,012,843,971.00 10,890,782,400.31 765,823,250.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 140,256,000.00 140,256,000.00 140,256,000.00 140,256,000.00
资本公积 222,966,866.18 232,863,905.84 224,061,765.84 232,863,905.84
减：库存股
专项储备
盈余公积 56,871,998.01 56,871,998.01 56,871,998.01 56,871,998.01
一般风险准备
未分配利润 160,463,298.43 64,180,496.23 165,840,194.33 66,385,251.96
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
合计
580,558,162.62 494,172,400.08 587,029,958.18 496,377,155.81
少数股东权益 952,542,624.96 745,294,657.46
所有者权益合计 1,533,100,787.58 494,172,400.08 1,332,324,615.64 496,377,155.81
负债和所有者权益总计 13,322,306,663.57 1,507,016,371.08 12,223,107,015.95 1,262,200,406.58
4.2 本报告期利润表
编制单位：贵州黔源电力股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 373,820,377.05 34,074,201.49 304,684,313.38 40,903,338.12
其中：营业收入 373,820,377.05 34,074,201.49 304,684,313.38 40,903,338.12
利息收入贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 221,748,369.76 25,493,657.51 195,497,596.17 21,659,062.07
其中：营业成本 110,813,367.67 6,134,200.24 95,196,367.39 8,140,535.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,518,058.41 691,693.58 3,988,491.22 586,977.98
销售费用
管理费用 4,912,543.09 4,478,088.80 5,204,876.30 4,397,564.90
财务费用 99,504,400.59 14,189,674.89 91,107,861.26 8,533,983.55
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
4,500,000.00 22,740,000.00
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
号填列）
152,072,007.29 8,580,543.98 113,686,717.21 41,984,276.05
加：营业外收入
减：营业外支出 583,359.95 101,825.70 9,091.67
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
151,488,647.34 8,478,718.28 113,677,625.54 41,984,276.05
减：所得税费用 5,876,870.47 6,370,303.82
五、净利润（净亏损以“-”
号填列）
145,611,776.87 8,478,718.28 107,307,321.72 41,984,276.05
归属于母公司所有者
的净利润
93,282,798.84 8,478,718.28 93,906,737.72 41,984,276.05
少数股东损益 52,328,978.03 13,400,584.00
六、每股收益：贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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（一）基本每股收益 0.67 0.06 0.67 0.30
（二）稀释每股收益 0.67 0.06 0.67 0.30
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 145,611,776.87 8,478,718.28 107,307,321.72 41,984,276.05
归属于母公司所有者
的综合收益总额
93,282,798.84 8,478,718.28 93,906,737.72 41,984,276.05
归属于少数股东的综
合收益总额
52,328,978.03 13,400,584.00
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：贵州黔源电力股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 673,156,377.95 58,480,236.79 411,240,648.65 65,444,895.44
其中：营业收入 673,156,377.95 58,480,236.79 411,240,648.65 65,444,895.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 659,156,473.45 72,297,431.67 337,322,317.15 57,287,049.31
其中：营业成本 324,940,406.05 16,746,366.57 156,653,165.97 19,691,292.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,151,555.97 1,067,177.81 5,928,144.67 1,085,018.99
销售费用
管理费用 19,674,974.99 12,742,882.99 13,513,679.63 12,253,602.21
财务费用 303,854,866.30 41,150,719.52 161,126,308.23 24,156,117.09
资产减值损失 1,534,670.14 590,284.78 101,018.65 101,018.65
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
2,880,000.00 31,760,000.00 9,000,000.00 27,240,000.00
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
号填列）
16,879,904.50 17,942,805.12 82,918,331.50 35,397,846.13
加：营业外收入 1,104,004.00 1,000,000.00
减：营业外支出 612,466.09 109,160.85 49,091.67
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
17,371,442.41 18,833,644.27 82,869,239.83 35,397,846.13
减：所得税费用 5,876,870.47 6,370,303.82
五、净利润（净亏损以“-”
号填列）
11,494,571.94 18,833,644.27 76,498,936.01 35,397,846.13
归属于母公司所有者
的净利润
15,661,504.11 18,833,644.27 68,459,693.16 35,397,846.13
少数股东损益 -4,166,932.17 8,039,242.85
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.13 0.49 0.25
（二）稀释每股收益 0.11 0.13 0.49 0.25
七、其他综合收益
八、综合收益总额 11,494,571.94 18,833,644.27 76,498,936.01 35,397,846.13
归属于母公司所有者
的综合收益总额
14,566,604.45 18,833,644.27 68,459,693.16 35,397,846.13
归属于少数股东的综
合收益总额
-3,072,032.51 8,039,242.85
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：贵州黔源电力股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
到的现金
680,271,957.91 51,763,270.75 300,311,140.47 56,501,140.00
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
10
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还
收到其他与经营活动
有关的现金
6,772,364.84 2,513,431.32 913,835.31 247,022.65
经营活动现金流入
小计
687,044,322.75 54,276,702.07 301,224,975.78 56,748,162.65
购买商品、接受劳务支
付的现金
40,566,015.60 3,992,524.16 15,795,565.11 6,972,234.29
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
工支付的现金
26,526,324.78 8,184,592.56 18,213,278.30 10,115,304.06
支付的各项税费 144,040,382.01 14,666,572.89 57,908,522.72 12,569,561.19
支付其他与经营活动
有关的现金
10,469,682.17 3,208,848.52 8,866,926.06 2,328,614.85
经营活动现金流出
小计
221,602,404.56 30,052,538.13 100,784,292.19 31,985,714.39
经营活动产生的
现金流量净额
465,441,918.19 24,224,163.94 200,440,683.59 24,762,448.26
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
2,880,000.00 31,760,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
11
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的
现金净额
-245,500.00 -245,500.00 1,713,311.00 1,713,311.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
28,741,291.03 104,947,046.77 4,000,000.00
投资活动现金流入
小计
31,375,791.03 31,514,500.00 115,660,357.77 14,713,311.00
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的
现金
1,442,460,150.18 5,959,505.82 1,288,298,630.97 9,587,215.92
投资支付的现金 13,750,000.00 248,060,000.00 10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
9,058,507.87 521,356.00 8,353,790.15 330,500.00
投资活动现金流出
小计
1,465,268,658.05 254,540,861.82 1,296,652,421.12 19,917,715.92
投资活动产生的
现金流量净额
-1,433,892,867.02 -223,026,361.82 -1,180,992,063.35 -5,204,404.92
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 211,840,000.00 32,000,000.00
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,702,000,000.00 504,000,000.00 3,339,000,000.00 285,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
3,913,840,000.00 504,000,000.00 3,371,000,000.00 285,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,679,000,000.00 255,000,000.00 1,257,000,000.00 197,000,000.00
分配股利、利润或偿付
利息支付的现金
486,928,821.34 59,155,232.14 489,309,434.91 40,443,278.80
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
有关的现金
2,000,000.00 2,000,000.00
筹资活动现金流出
小计
3,167,928,821.34 316,155,232.14 1,746,309,434.91 237,443,278.80贵州黔源电力股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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筹资活动产生的
现金流量净额
745,911,178.66 187,844,767.86 1,624,690,565.09 47,556,721.20
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
加额
-222,539,770.17 -10,957,430.02 644,139,185.33 67,114,764.54
加：期初现金及现金等
价物余额
375,302,395.09 18,658,871.86 55,182,183.34 11,054,228.04
六、期末现金及现金等价物
余额
152,762,624.92 7,701,441.84 699,321,368.67 78,168,992.58
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
贵州黔源电力股份有限公司
董事长：张志孝
二〇〇九年十月二十一日
