贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 证券代码:002039 证券简称:黔源电力 公告编号:2011049 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人耿元柱、主管会计工作负责人刘明达及会计机构负责人(会计主管人员) 胡欣声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 15,370,153,180.89 15,943,419,938.18 -3.60 归属于上市公司股东的 1,677,811,830.09 1,700,033,923.98 -1.31 所有者权益(元) 股本(股) 203,599,108.00 203,599,108.00 0.00 归属于上市公司股东的 8.2408 8.3499 -1.31 每股净资产(元/股) 比上年同期 比上年同期 2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月 增减(%) 增减(%) 营业总收入(元) 237,836,692.92 -71.24 889,798,543.89 -20.72 归属于上市公司股东的 -3,556,917.53 -101.37 11,717,877.41 -78.92 净利润(元) 经营活动产生的现金流量 - - 822,644,270.37 21.73 净额(元) 每股经营活动产生的现金 - - 4.0405 -16.14 流量净额(元/股) 1 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 基本每股收益(元/股) -0.0175 -100.94 0.0576 -85.47 稀释每股收益(元/股) -0.0175 -100.94 0.0576 -85.47 同比减少 52.09 同比减少 8.37 加权平均净资产收益率(%) -0.21 0.69 个百分点 个百分点 扣除非经常性损益后的加权 同比减少 48.33 同比减少 5.51 -1.43 -0.52 平均净资产收益率(%) 个百分点 个百分点 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 40,380,000.00 定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,000.00 少数股东权益影响额 -19,712,700.00 合计 20,517,300.00 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 12,485 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件流通股 股东名称(全称) 种类 的数量 中国华电集团公司 18,657,680 人民币普通股 国家开发投资公司 15,942,520 人民币普通股 贵州省开发投资有限责任公司 7,538,400 人民币普通股 宋戈 2,737,698 人民币普通股 李道安 2,005,000 人民币普通股 贵州新能实业发展公司 1,884,640 人民币普通股 中国建设银行-诺德价值优势股 1,738,547 人民币普通股 票型证券投资基金 申银万国证券股份有限公司客户 1,621,401 人民币普通股 信用交易担保证券账户 2 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 中国建设银行-华夏红利混合型 999,993 人民币普通股 开放式证券投资基金 夏一帆 871,004 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、营业收入 88,979.85 万元,比去年同期 112,241.1 万元减少 23,261.25 万元,减幅 20.72%, 减少原因是由于今年自 6 月下旬以来,贵州持续干旱、汛期枯水,发电量急剧减少,2011 年 1-9 月,公司累计完成发电量 35.2 亿千瓦时,比上年同期减少 10.04 亿千瓦时,减幅 22.19%, 公司所属电站发电情况如下:普定电站完成发电量 1.35 亿千瓦时,引子渡电厂完成发电量 3.90 亿千瓦时,光照电厂完成发电量 12.31 亿千瓦时,董箐电厂完成发电量 16 亿千瓦时,鱼塘电 站完成发电量 1.23 亿千瓦时,清溪电站完成发电量 0.417 亿千瓦时。 2、营业成本 40,757.95 万元,比上年同期 53,817.08 万元减少 13,059.13 万元,减幅 24.27%, 主要原因:一是发电量减少使库区基金和水资源费减少 1,878.03 万元,二是公司根据水电企业 特点,变更固定资产折旧方法,折旧费用比上年同期减少 12,274.47 万元,减幅 29.70%。 3、利润总额 3,806.14 万元,比上年同期 14,195.85 万元减少 10,389.71 万元,减幅 73.19%;归 属于母公司净利润 1,171.79 万元,比去年同期 5,559.61 万元减少 4,387.82 万元,减幅 78.92%, 主要原因是发电收入急剧减少以及水电固定成本较高所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 1、贵州省电网公司与公司签订了 2011 年《购售电合同》,约定:①贵州省电网公司购入 普定水电站的上网电量;②上网电价按经国家物价部门批准的电价 0.2724 元/千瓦时结算;③ 合同有效期内,上网电价的调整以物价部门的文件为准。 2、贵州省电网公司与公司签订了 2011 年《购售电合同》,约定:①贵州省电网公司购入 引子渡水电站的上网电量;②上网电价按经国家物价部门批准的电价 0.2574 元/千瓦时结算; ③合同有效期内,上网电价的调整以物价部门的文件为准。 3、贵州省电网公司与贵州北源电力股份有限公司签订了 2011 年《购售电合同》,约定: ①贵州省电网公司购入鱼塘水电站的上网电量;②上网电价按经国家物价部门批准的电价 0.2524 元/千瓦时结算;③合同有效期内,上网电价的调整以物价部门的文件为准。 4、贵州省电网公司与贵州北盘江电力股份有限公司签订了 2011 年《购售电合同》,约定: ①贵州省电网公司购入光照水电站的上网电量;②上网电价按经国家物价部门批准的电价 0.293 元/千瓦时结算;③合同有效期内,上网电价的调整以物价部门的文件为准。 5、贵州省电网公司与贵州北盘江电力股份有限公司签订了 2011 年《购售电合同》,约定: ①贵州省电网公司购入董箐水电站的上网电量;②上网电价按经国家物价部门批准的电价 0.306 元/千瓦时结算;③合同有效期内,上网电价的调整以物价部门的文件为准。 6、贵州省电网公司与贵州北源电力股份有限公司签订了 2011 年《购售电合同》,约定: ①贵州省电网公司购入清溪水电站的上网电量;②上网电价按经国家物价部门批准的电价 0.2524 元/千瓦时结算;③合同有效期内,上网电价的调整以物价部门的文件为准。 根据《贵州省物价局关于调整贵州电网上网电价和销售电价的通知》(黔价格[2011]111 号) 文件,公司所属各电站上网电价自 2011 年 4 月 10 日起每千瓦时提高 0.3 分钱。(具体详见我公 司于 2011 年 6 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网上发布的电价调整公告。) 上述《购售电合同》均在履行中。 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 4 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 根据财政部关于拨付 2011 年中央企业基本建设贷款贴息资金的通知》(财企[2011]144 号) 文件,我公司控股子公司贵州北盘江电力股份有限公司开发的光照、董箐电站 2011 年获得基 本建设贷款财政贴息资金 4038 万元,该笔资金已于 2011 年 8 月划入贵州北盘江电力股份有限 公司账户。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在 报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 - - - 收购报告书或权益变动 - - - 报告书中所作承诺 重大资产重组时所作承 - - - 诺 承诺认购公司非公开发行股 中国华电集团公司 发行时所作承诺 份自上市之日起的 36 个月和 履行承诺。 等九家特定对象 12 个月内不流通。 2008 年 11 月主动追加承诺, 虽已超限售期,但 从 2008 年 11 月 11 日至 2010 乌江公司尚未申请 贵州乌江水电开发 其他承诺(含追加承诺) 年 11 月 11 日两年内,不减持 解除限售,且报告 有限责任公司 通过二级市场买入的本公司 期内严格履行了上 股票 16,845,024 股。 述承诺。 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营 业绩亏损 业绩 2011 年度净利润的 业绩亏损(万元): 7,800 ~~ 8,300 预计范围 预计 2011 年归属于母公司净利润亏损,亏损金额为 7800-8300 万元。 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 65,170,612.52 自今年 6 月下旬以来,贵州地区持续高温少雨,整个汛期省内大部 业绩变动的原因说明 地区发生重度旱情。受旱情的影响,2011 年 1-9 月,各流域来水仍严重 偏枯,公司所属电站的流域降雨量较常年同期偏少 6-8 成,致使公司前 5 贵州黔源电力股份有限公司 2011 年第三季度报告正文 三季度归属于母公司净利润较去年同期下降 78.92%。四季度是水电枯水 期,发电收入难以弥补主营业务成本和财务费用支出,预计 2011 年归属 于上市公司净利润将出现亏损。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 公司生产经营情况、电站投运 2011 年 7 月 7 日 公司本部 实地调研 财达证券 情况等。 公司本部及下属 公司生产经营情况、电价、折 2011 年 7 月 20 日 实地调研 泽熙投资 电站 旧等。 公司生产经营情况、行业发展 2011 年 8 月 2 日 公司本部 实地调研 方正证券 趋势等。 公司生产经营情况、电价、电 2011 年 8 月 30 日 公司本部 实地调研 长江证券 站投资等。 在日常工作中,公司在坚持信息披露原则前提下,通过电话沟通、邮件交流、新闻报道、 网站留言板互动等多种形式,让投资者多渠道地了解公司,积极、主动地做好投资者关系管 理和维护。及时、认真、耐心解答投资者关注的问题,与广大投资者建立了良好的互动关系。 贵州黔源电力股份有限公司 董事长:耿元柱 二〇一一年十月二十二日 6