贵州黔源电力股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
证券代码：002039 证券简称：黔源电力 公告编号：2013030
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王文琦、主管会计工作负责人刘明达及会计机构负责人(会计主管人员)胡欣声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 16,805,758,200.61 15,939,854,505.02 5.43
归属于上市公司股东的净资产
1,709,364,795.52 1,718,649,133.39 -0.54
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 193,080,661.66 -80.93 903,199,776.86 -44.71
归属于上市公司股东的净利润
-36,920,770.33 -115.7 -22,692,829.26 -110.82
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-36,958,904.50 -115.72 -22,792,619.21 -110.87
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 620,964,481.75 -42.74
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1813 -115.69 -0.1115 -110.83
稀释每股收益（元/股） -0.1813 -115.69 -0.1115 -110.83
加权平均净资产收益率（%） -2.18 -16.23 -1.34 -13.77
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 38,164.84 固定资产处置收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 59,273.85
少数股东权益影响额（税后） -2,351.26
合计 99,789.95 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 15,070
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国华电集团公
国有法人 13.58 27,657,680 9,000,000 - -
司
贵州乌江水电开
国有法人 12.2 24,845,024 24,845,024 - -
发有限责任公司
国家开发投资公
国有法人 7.41 15,092,520 0 - -
司
贵州产业投资
（集团）有限责 国有法人 3.7 7,538,400 0 - -
任公司
中国东方资产管
国有法人 2.95 6,000,000 0 - -
理公司
中国建设银行－
鹏华价值优势股
境内非国有法人 1.47 3,000,000 0 - -
票型证券投资基
金
常州投资集团有
国有法人 1.29 2,635,000 0 - -
限公司
曲莹 境内自然人 1.17 2,388,513 0 - -
曲奕 境内自然人 1.16 2,370,384 0 - -
华泰证券股份有
限公司约定购回 境内非国有法人 1.11 2,255,566 0 - -
专用账户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国华电集团公司 18,657,680 人民币普通股 18,657,680
国家开发投资公司 15,092,520 人民币普通股 15,092,520
贵州产业投资（集团）有限责任公
7,538,400 人民币普通股 7,538,400
司
中国东方资产管理公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
中国建设银行－鹏华价值优势股 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
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票型证券投资基金
常州投资集团有限公司 2,635,000 人民币普通股 2,635,000
曲莹 2,388,513 人民币普通股 2,388,513
曲奕 2,370,384 人民币普通股 2,370,384
华泰证券股份有限公司约定购回
2,255,566 人民币普通股 2,255,566
专用账户
宋戈 2,128,898 人民币普通股 2,128,898
上述股东关联关系或一致行动的 除中国华电集团公司为贵州乌江水电开发有限责任公司的控股股东外，公司未知上述前 10 名无
说明 限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动。
1、股东曲莹通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 2,388,513 股。
参与融资融券业务股东情况说明
2、股东曲弈通过普通账户持有公司股份 707,695 股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易
（如有）
担保证券账户持有公司股份 1,662,689 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
报告期末，股东李道安通过“华泰证券股份有限公司约定购回专用账户” 约定购回初始股份数量为2,178,466股，占公司
总股本的1.07%；股东林敏通过“华泰证券股份有限公司约定购回专用账户” 约定购回初始股份数量为77,100股，占公司总股
本的0.04%。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1. 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
项目 期末余额（元） 期初余额（元） 变动比例（%） 变动原因
应收票据 104,163,610.01 65,168,140.95 59.84 见注1
应收账款 78,687,233.06 20,974,483.09 275.16 见注2
其他应收款 7,574,899.27 4,050,117.71 87.03 见注3
工程物资 59,215,422.52 29,151,901.93 103.13 见注4
在建工程 2,986,893,252.05 2,159,077,045.22 38.34 见注5
应交税费 -2,321,155.70 -3,959,451.33 -41.38 见注6
一年内到期的非流动负债 665,640,000.00 455,199,200.00 46.23 见注7
项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动比例（%） 变动原因
营业收入（1—9月） 903,199,776.86 1,633,702,692.10 -44.71 见注8
营业成本（1—9月） 426,198,285.37 670,123,015.93 -36.40 见注9
资产减值损失 3,966,505.46 11,138,232.94 -64.39 见注10
归属于母公司所有者的净利润（1-9月） -22,692,829.26 209,714,775.12 -110.82 见注11
归属于母公司所有者的净利润（7-9月） -36,920,770.33 235,213,058.63 -115.70 见注12
销售商品、提供劳务收到的现金 930,102,217.82 1,445,616,561.59 -35.66 见注13
购买商品、接受劳务支付的现金 117,868,955.88 60,552,853.07 94.65 见注14
支付的各项税费 159,630,623.73 269,261,258.19 -40.72 见注15
偿还债务本金所支付的现金 585,809,200.00 1,261,546,000.00 -53.56 见注16
现金及现金等价物净增加额 24,383,540.30 104,051,390.88 -76.57 见注17
注1: 票据尚未到期所致。
注2：期末结算电量大于上年末结算电量所致。
注3：取水电量补偿费季末挂帐尚未收回，导致期末其他应收款增加。
注4：基建项目投资增加所致。
注5：基建项目投资增加所致。
注6：期末交税费比年初挂帐增加。
注7：一年内到期的长期借款增加所致。
注8：公司电站所属流域来水比去年同期大幅减少，导致发电量、发电收入比去年同期大幅减少。
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注9：发电量减少导致水费、折旧等变动成本减少。
注10：本年期末应收账款比上年同期应收帐款大幅减少，导致计提资产减值损失大幅减少。
注11：公司电站所属流域来水同比大幅减少，发电收入减少，导致归属于母公司所有者的净利润比去年同期大幅减少。
注12：7-9月，公司电站所属流域来水同比大幅减少，导致归属于母公司所有者的净利润7-9月较去年同期大幅减少。
注13：发电收入减少所致。
注14：支付上年挂帐的库区基金、水资源费所致。
注15：收入减少导致当期缴纳的税费减少。
注16：到期借款同比减少所致。
注17：上述13-16项原因所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
不适用。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 - - - -
收购报告书或权益变动报
- - - -
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 - - - -
持有股份中的 9,000,000 股是认
购公司 2010 年度非公开发行的
1、华电集团 股份。按照《股份认购协议》， 2011 年 01 月 12 日 36 个月 承诺履行中。
认购的股份自该次发行结束日
首次公开发行或再融资时 起 36 个月内不得转让。
所作承诺 持有股份中的 8,000,000 股为认
购公司 2010 年度非公开发行的
2.、乌江公司 股份，按照《股份认购协议》， 2011 年 01 月 12 日 36 个月 承诺履行中。
认购的股份自该次发行结束日
起 36 个月内不得转让。
2008 年 11 月 11 日乌江公司主
动追加承诺，将持有股份中的
其他对公司中小股东所作 16,845,024 股从 2008 年 11 月 11
乌江公司 2008 年 11 月 11 日 两年 已履行承诺。
承诺 日至 2010 年 11 月 11 日两年内，
不减持上述通过二级市场买入
的本公司股票，如违反承诺减
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持股份，股票交易所得将全部
归本公司所有。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及
不适用
下一步计划（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
-10,000 至 -9,500
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 13,689.25
今年进入主汛期后，受西太平洋副热带高压持续偏强控制，贵州省内高温
持续，降雨严重偏少，全省发生了不同程度的旱情，公司电站所属流域来
业绩变动的原因说明
水同比大幅减少，发电收入减少，预计公司 2013 年度归属于上市公司股东
的净利润亏损 9,500 万元——10,000 万元。
五、证券投资情况
不适用。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
贵州黔源电力股份有限公司
董事长：王文琦
2013 年 10 月 25 日
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