贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：002039 证券简称：黔源电力 公告编号：2014047
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
1
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘靖、主管会计工作负责人刘明达及会计机构负责人(会计主管人员)胡欣声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 18,559,228,579.09 17,169,687,368.85 8.09%
归属于上市公司股东的净资产
1,898,297,790.41 1,614,131,526.66 17.60%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,178,607,377.44 510.42% 1,771,557,531.86 96.14%
归属于上市公司股东的净利润
311,474,640.31 -943.63% 281,384,926.25 -1,339.97%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
297,539,854.78 -905.06% 264,618,604.32 -1,260.98%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 862,568,946.65 38.91%
（元）
基本每股收益（元/股） 1.0199 -943.59% 0.9214 -1,340.11%
稀释每股收益（元/股） 1.0199 -943.59% 0.9214 -1,340.11%
加权平均净资产收益率 17.87% 20.05% 16.01% 17.35%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值
-459,510.77
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 39,444,647.25
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 118,579.00
减：所得税影响额 5,865,557.32
少数股东权益影响额（税后） 16,471,836.23
合计 16,766,321.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
3
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 14,029 户
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国华电集团公
国有法人 13.58% 41,486,520 0
司
贵州乌江水电开
国有法人 12.20% 37,267,536 0
发有限责任公司
国家开发投资公
境内非国有法人 7.41% 22,368,780 0
司
宁波宁电投资发
境内非国有法人 5.00% 15,278,409 0
展有限公司
贵州产业投资（集
国有法人 4.63% 14,134,560 0
团）有限责任公司
中国东方资产管
国有法人 1.12% 3,427,500 0
理公司
国际金融－中行-
中金股票精选集 其他 0.64% 1,967,454 0
合资产管理计划
钟兴华 境内自然人 0.57% 1,751,800 0
王萍 境内自然人 0.56% 1,700,000 0
宋戈 境内自然人 0.55% 1,668,347 0
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
4
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
中国华电集团公司 41,486,520 人民币普通股 41,486,520
贵州乌江水电开发有限责任公司 37,267,536 人民币普通股 37,267,536
国家开发投资公司 22,368,780 人民币普通股 22,368,780
宁波宁电投资发展有限公司 15,278,409 人民币普通股 15,278,049
贵州产业投资（集团）有限责任公
14,134,560 人民币普通股 14,134,560
司
中国东方资产管理公司 3,427,500 人民币普通股 3,427,500
国际金融－中行-中金股票精选集合
1,967,454 人民币普通股 1,967,454
资产管理计划
钟兴华 1,751,800 人民币普通股 1,751,800
王萍 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
宋戈 1,668,347 人民币普通股 1,668,347
除中国华电集团公司是贵州乌江水电开发有限责任公司控股股东外，公司未知前
上述股东关联关系或一致行动的说
10 名股东与前 10 名流通股东以及前 10 名流通股东之间是否存在关联关系或属于《上
明
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
无。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
股东钟兴华通过财通证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，报告期内约定购回初始交易股数为
1,751,800股，占公司总股本的0.57%，截止报告期末，持股数量为1,751,800股，占公司总股本的0.57%。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额（元） 期初余额（元） 变动比例（%） 变动原因
货币资金 458,220,563.61 247,394,002.39 85.22 见注1
应收票据 492,197,270.15 32,121,500.00 1432.30 见注2
应收账款 409,884,140.79 40,685,484.75 907.45 见注3
其他应收款 6,482,585.75 1,644,845.84 294.12 见注4
递延所得税资产 4,347,849.96 1,649,905.10 163.52 见注5
应交税费 49,350,487.38 -10,975,011.97 -549.66 见注6
一年内到期的非流动负债 152,500,000.00 505,130,000.00 -69.81 见注7
项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动比例（%） 变动原因
营业收入（1—9月） 1,771,557,531.86 903,199,776.86 96.14 见注8
营业成本（1—9月） 752,661,782.21 426,198,285.37 76.60 见注9
营业税金及附加 29,492,118.01 15,486,766.37 90.43 见注10
资产减值损失 18,266,593.76 3,966,505.46 360.52 见注11
归属于母公司所有者的净利润（1-9月） 281,384,926.25 -22,692,829.26 -1339.97 见注12
销售商品、提供劳务收到的现金 1,193,168,782.97 930,102,217.82 28.28 见注13
购买商品、接受劳务支付的现金 68,228,195.39 117,868,955.8 -42.12 见注14
支付的各项税费 261,252,842.08 159,630,623.739 63.66 见注15
偿还债务本金所支付的现金 1,406,765,600.00 585,809,200.00 140.14 见注16
现金及现金等价物净增加额 210,826,561.22 24,383,540.30 764.63 见注17
注1: 发电量增加导致现金收入增加
注2：发电量增加导致应收票据增加。
注3：期末结算电量大于上年末结算电量所致。
注4：取水电量补偿费应收挂帐尚未收回，导致期末其他应收款增加。
注5：应收账款增加，使坏账准备计提的递延所得税资产增加。
注6：收入增加，使应交税费增加。
注7：偿还一年内到期的长期借款所致。
注8：公司电站所属流域来水比去年同期大幅增加，导致发电量、发电收入比去年同期大幅增加。
注9：发电量增加导致水费、折旧等变动成本增加。
注10：收入增加导致税费增加。
注11： 应收账款增加导致提取的坏账准备增加。
注12：公司电站所属流域来水同比大幅增加，发电收入增加，导致归属于母公司所有者的净利润比去年同期大幅增加。
注13：发电收入增加所致。
注14： 变化原因为，上年缴纳库区基金，今年尚未缴纳。
注15：收入增加导致当期缴纳的税费增加。
注16：到期借款增加所致。
6
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
注17：上述13-16项原因所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
持有股份中的 9,000,000
股是认购公司 2010 年度
非公开发行的股份。按照
1、中国华电集团公司 2010 年 12 月 28 日 36 个月 承诺履行完毕。
《股份认购协议》，认购的
股份自该次发行结束日起
36 个月内不得转让。
持有股份中的 8,000,000
首次公开发行或再融资
股为认购公司 2010 年度
时所作承诺
2.、贵州乌江谁带你 非公开发行的股份，按照
2010 年 12 月 28 日 36 个月 承诺履行完毕。
开发有限责任公司 《股份认购协议》，认购的
股份自该次发行结束日起
36 个月内不得转让。
公司非公开发行股份时股
3、中国华电集团公司 东避免与公司产生实质性 2010 年 05 月 25 日 长期
同业竞争的承诺
2008 年 11 月 11 日乌江公
司主动追加承诺，将持有
股份中的 16,845,024 股从
2008 年 11 月 11 日至 2010
其他对公司中小股东所 贵州乌江水电开发有 年 11 月 11 日两年内，不
2008 年 11 月 11 日 两年 已履行承诺。
作承诺 限责任公司 减持上述通过二级市场买
入的本公司股票，如违反
承诺减持股份，股票交易
所得将全部归本公司所
有。
承诺是否及时履行 是
7
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
1、如华电集团及其控股企业在公司经营区域内获得与公司主营业务构成实质性同业竞争的
新业务机会，华电集团将书面通知公司，并尽最大努力促使该等新业务机会按合理和公平的条款
和条件首先提供给公司或公司的控股企业；2、如华电集团或其控股企业拟向第三方转让、出租、
未完成履行的具体原因
出售、许可使用或其他方式转让或允许使用华电集团或其控股企业从事或经营的上述竞争性新业
及下一步计划（如有）
务，则公司在同等条件下享有优先受让权。3、华电集团承诺在一般日常业务营运中，给予公司
的待遇不逊于华电集团给予其他下属企业的待遇，按公平、合理的原则正确处理与公司的各项关
系，不会利用大股东地位进行不利于公司及其股东的行为。
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2014 年度净利润与上年同期相比扭亏为盈（万
24,500 至 25,000
元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -9,910.07
2013 年，进入主汛期后，受西太平洋副热带高压持续偏强控制，贵州
省内高温持续，降雨严重偏少，全省发生了不同程度的旱情，公司所属各
流域降雨来水严重偏枯；2014 年，公司所属流域来水明显提前，进入主汛
业绩变动的原因说明 期后，降雨增多，受来水较好影响，公司发电量大幅增加，使营业收入与
归属于上市公司股东的净利润增加，导致公司 2014 年度经营业绩与 2013
年度同期相比大幅提升，预计公司 2014 年度归属于上市公司股东的净利
润为 24,500 万元－25,000 万元。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
8
贵州黔源电力股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
依据证监会会计部《关于在2014年三季度季报中做好新颁布或修订的会计准则相关财务信息披露工作的通知》（会计部
函[2014]467号），下列事项对公司合并财务报表造成影响。
根据修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，将对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投
资重分类至“可供出售金融资产”核算，并适用《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》。对于合并财务报表的影响，
如下表列示：
单位： 元
2013年1月1日归 2013年12月31日
股权 原核算方
被投资单位 属于母公司股东 长期股权投资（+/-） 可供出售金融资产 归属于母公司
比例 法
权益（+/-） （+/-） 股东权益（+/-）
贵州华电乌江电 无 -1,000,000.00 +1,000,000.00
4.35% 成本法 无
力工程有限公司
华信保险经纪有 无 -3,750,000.00 +3,750,000.00
3.00% 成本法 无
限公司
中国水电顾问集 无 -15,000,000.00 +15,000,000.00
团正安开发有限 15.00% 成本法 无
公司
合计 —— —— —— -19,750,000.00 +19,750,000.00 ——
贵州黔源电力股份有限公司
董事长：刘靖
2014 年 10 月 29 日
9