贵州黔源电力股份有限公司 2020 年度监事会工作报告


    2020 年，贵州黔源电力股份有限公司（以下简称公司）监事会

严格按照《监事会议事规则》的要求，对公司依法合规经营管理重点

在财务管理方面以及公司执行股东大会、董事会的决议执行情况、对

外担保、信息披露等工作进行监督。根据相关要求，受监事会主席李

奉波先生的委托，我将监事会 2020 年履职情况汇报如下：

    一、会议召开情况

    2020 年，监事会召开会议 7 次，所有监事都按照要求出席了会

议，会议召开及议案审议情况具体如下：

    1. 2020 年 3 月 2 日，召开了九届七次会议，审议通过了《关于

更换监事的议案》。

    2. 2020 年 3 月 18 日，召开了九届八次会议，审议通过了《关

于选举公司第九届监事会主席的议案》。

    3. 2020 年 3 月 25 日，召开了九届九次会议，审议通过了《2019

年度监事会工作报告》《2019 年度经营班子工作报告》《2019 年年度

报告全文及摘要》等 8 项议案和报告。

    4.2020 年 4 月 23 日，召开了九届十次会议，审议通过了《2020

年第一季度报告全文及正文》。

    5. 2020 年 7 月 13 日，召开了九届十一次会议，审议通过了《关

于控股子公司贵州北盘江电力股份有限公司投资光伏项目的议案》。

    7. 2020 年 8 月 26 日，召开了九届十二次会议，审议通过了《2020
年半年度报告全文及摘要》。

    8. 2020 年 10 月 27 日，召开了九届十三次会议，审议《2020 年

第三季度报告全文及正文》。

    一年来，公司能够严格按照《公司法》《公司章程》以及国家有

关法律、法规的要求依法运作、规范经营；公司决策程序合法、有效，

董事会运作规范、决策合理，认真地执行了股东大会的各项决议。

    二、监督工作开展情况

    （一）公司依法运作核查意见

    报告期内，监事会列席现场董事会 3 次，股东大会 5 次，对公司

决策程序以及依法合规工作开展情况进行了监督。认为：公司严格按

照相关法律法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，

不存在违规经营情形。董事会全面落实股东大会的各项决策，公司经

营班子认真贯彻执行董事会决议。公司持续推进法治黔源建设，推进

合规管理体系建设，不断健全完善现代化制度体系。

    （二）公司财务核查意见

    报告期内，监事会对公司的财务报告、财务制度和财务状况等进

行了检查，认为：公司目前财务会计内控制度较健全，财务状况良好，

资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，财务报告

真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）关联交易核查意见

    通过检查监督，监事会认为：2020 年度公司和关联方发生日常

性关联交易是基于生产经营需要而发生的，决策程序合规，且定价遵
循了公平公允原则，交易价格根据市场价协商确定，符合关联交易规

则，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

    （四）对外担保核查意见

    报告期内，监事会对公司对外担保情况进行监督检查，截至 2020

年 12 月 31 日，公司为合并范围内子公司提供的实际担保余额为

41,660 万元，占公司净资产的 13.11%。监事会认为：公司发生的担

保事项均履行了合规的审议程序，财务风险处于可有效控制的范围内，

公司对其提供担保不会损害公司及股东的利益。公司没有发生其它为

控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保

情况，不存在逾期对外担保。

    (五)定期报告审核意见

    根据《证券法》和《上市公司规范运作指引》等相关规定,监事

会对董事会编制定期报告进行了认真审核。监事会认为:董事会编制

和审议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证

监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，

不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （六）董事、高管履职的监督意见

    报告期内，监事会对公司董事、高级管理人员在日常经营工作中

的履职情况进行了监督，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、

行使职权时有违反法律法规及损害公司和股东利益的行为。

    (七)对公司董事会内部控制自我评价报告的意见

    监事会对公司董事会编制的《2020 年度董事会内部控制自我评
价报告》进行审阅，认为: 2020 年公司董事会、经营管理高度重视

内控制度的执行、落实情况，开展制度清理优化专项工作，全年立改

废制度 111 件，将各项制度贯穿于整个经营生产管理过程和关键环节，

对公司各项风险的控制起到重要作用,有效维护了公司及股东的利益。

董事会编制的《2020 年度董事会内部控制自我评价报告》真实客观

地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    (八)对公司内幕信息知情人情况的检查

    监事会对公司执行内幕信息知情人登记管理情况进行认真审核，

认为：公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》控制内幕信息知情

人范围，登记公司内幕信息知情人名单。报告期内未发生任何内幕交

易，维护了公司信息披露的“三公”原则，能够有效保护广大投资者

尤其是中小投资者的合法权益。

    三、履职能力提升情况

    2020 年，监事会通过多种形式提高监事对法律法规熟练掌握性，

促进监事会进一步提升履职能力。先后参加公司组织的《民法典》《证

券法》宣贯学习，贵州证监局举行的《证券法》知识答题活动，1 人

获得三等奖。

    2021 年，公司将立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发

展格局。监事会将严格依法依规对公司重大决策、安全生产、经营、

环保等方面加强监督，在落实股东大会、董事会决议方面加强监督，

在维护股东、公司和员工合法权益方面适时提出建设性意见和建议，

在推动公司高质量发展上作出贡献。
贵州黔源电力股份有限公司监事会

               2021 年 3 月 26 日