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                     北京市炜衡（贵阳）律师事务所

  关于贵州黔源电力股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会


                                 法律意见书

致：贵州黔源电力股份有限公司
      根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》及《贵
州黔源电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，北京市炜衡（贵阳）律师事务所（以下简称“本所”）
接受贵州黔源电力股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委
托，指派刘慧颖、王琼律师（以下简称“本所律师”）出席贵
公司于 2021年12月30日召开的2021年度第三次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的合法
性进行见证，并出具本法律意见书。
      在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召
开的程序、表决程序及出席本次会议现场会议的人员资格、召
集人的资格是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次股东
大会审议的议案表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东
大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实
性、准确性、合法性发表意见。本所律师假定贵公司提交给本


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所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委
托书、营业执照等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是
真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。本所律
师现根据有关法律法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会
的相关事项出具本法律意见书。


      一、关于本次股东大会的召集与召开程序
      （一）本次股东大会的召集
      贵 公 司 于 2021 年 12 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了《贵州黔
源电力股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通
知》（以下称“《股东大会通知》”）。《贵州黔源电力股份
有限公司第九届董事会第二十七次会议决议公告》显示，贵公
司董事会于 2021年12月14日作出决议，同意 2021年12月30日
召开 2021年第三次临时股东大会。《股东大会通知》中记载了
本次股东大会现场会议的召开时间、地点、会议召集人、会议
召开方式、投票规则、股权登记日、出席对象、会议审议事项、
本次股东大会现场会议登记方法、参与网络投票的股东身份认
证及投票程序等。
      （二）本次股东大会的召开
      1. 贵公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合

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的方式召开。
      2. 本次股东大会现场会议于 2021年12月30日（星期四）
15∶30在原定于贵州省贵阳市都司高架桥路46号黔源大厦4楼
会议室后改于贵州省贵阳市都司高架桥路46号黔源大厦23楼会
议室如期召开，由贵公司董事长罗涛先生主持。
      贵公司本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021年
12月30日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021
年12月30日9:15-15:00期间的任意时间。
      经本所律师查验：本次股东大会会议的召集、召开程序，
会议召开的时间、地点、方式等均与本次股东大会通知的一致。
      本所律师认为：公司在法定期限内公告了本次股东大会的
会议召集人、会议方式、会议时间、会议地点、股东大会投票
表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、参
加网络投票的具体操作流程及其他等相关内容，本次股东大会
的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
以及《公司章程》等现行法律、行政法规和规范性文件的规定。


      二、关于本次股东大会召集人和出席人员的资格
      （一）本次股东大会召集人的资格

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      本次股东大会由贵公司董事会负责召集，符合《公司法》
等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，召集人资格合法。
      （二）出席本次股东大会人员的资格
      1.出席本次股东大会的股东及股东代理人
      根据本所律师对出席会议的股东与截至2021年12月24日下
午15:00深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的全体股东的核对与查验，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人共3人，出席本次股东大
会现场会议的股东及股东代理人所持有表决权的股份总数为
96,405,103股，占贵公司有表决权股份总数的31.5670%；根据
深圳证券交易所交易系统统计并经贵公司确认，在网络投票时
间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效
表决的股东共32人，所持有表决权的股份总数为41,466,216股，
占贵公司有表决权股份总数的13.5777%。
      参与本次股东大会表决的股东及股东代理人共计35人，所
持有表决权的股份总数为137,871,319股，占贵公司有表决权股
份总数45.1447%。
      出席本次股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份合
法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
      2.出席本次股东大会的其他人员
      出席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事

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会秘书、其他高级管理人员及本所律师。
      本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、召集人资
格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。


      三、关于本次股东大会审议的事项
      本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案进行了审议，
具体议案为：
      1.关于调整董事的议案；
      2.关于为控股子公司贵州北源电力股份有限公司提供财务
资助的议案；
      3.关于投资光伏项目的议案；
      4.关于修订《监事会议事规则》的议案。
      经本所律师查验：本次股东大会所审议的事项与公告中列
明的事项相符。
      本所律师认为：本次股东大会不存在对其他未经公告的临
时提案进行审议表决之情形，本次股东大会议案的提出符合相
关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。


      四、本次股东大会的表决程序、表决结果
      出席本次股东大会现场会议的股东对议案审议后，以现场
投票方式进行了表决，按规定进行了监票、验票和计票。网络
投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次会议

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网络投票的统计数据。本次会议的各项议案均对中小投资者的
表决情况单独计票。经合并统计现场投票及网络投票情况，本
次会议的表决结果如下：
       同意通过议案1的股东及股东代理人所持有表决权的股份
总 数 为 137,814,019 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的
99.9584%，该议案在本次股东大会获得通过。
       同意通过议案2的股东及股东代理人所持有表决权的股份
总 数 为 51,085,276 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的
99.2597%，该议案在本次股东大会获得通过。
       同意通过议案3的股东及股东代理人所持有表决权的股份
总 数 为 106,870,401 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的
77.5146%，该议案在本次股东大会获得通过。
       同意通过议案4的股东及股东代理人所持有表决权的股份
总 数 为 137,814,019 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的
99.9584%，该议案在本次股东大会获得通过。


       本所律师认为：根据《公司法》及《公司章程》的规定，
本次股东大会对议案的表决程序符合相关法律法规、规范性文
件和《公司章程》规定，表决结果合法有效。


       五、结论意见
       本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合国家

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法律、行政法规以及《公司章程》的规定；召集人和出席股东
大会的人员资格合法有效；股东大会的表决程序和表决结果均
符合国家法律法规、深圳证券交易所的规则和《公司章程》的
规定，通过的决议合法有效。
      本法律意见书正本一式四份，自本所盖章及本所经办律师
签字之日起生效。
      本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件
使用，非经本所书面同意不得用于其他用途。
      （以下无正文）




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（此页无正文，为《北京市炜衡（贵阳）律师事务所关于贵州
黔源电力股份有限公司2021年度第三次临时股东大会法律意见
书》之签字页）


  北京市炜衡（贵阳）律师事务所                        见证律师：         刘慧颖
  负责人：耿斌                                                           王琼
  二〇二一年十二月三十日




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