1
                                                                    全国优秀律师事务所




                     北京市炜衡（贵阳）律师事务所

  关于贵州黔源电力股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会


                                 法律意见书

致：贵州黔源电力股份有限公司
      根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》及《贵
州黔源电力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，北京市炜衡（贵阳）律师事务所（以下简称“本所”）
接受贵州黔源电力股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委
托，指派刘慧颖律师、王琼律师（以下简称“本所律师”）出
席贵公司于2022年8月3日召开的2022年度第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的合法
性进行见证，并出具本法律意见书。
      在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召
开的程序、表决程序及出席本次会议现场会议的人员资格、召
集人的资格是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次股东
大会审议的议案表决结果是否有效发表意见，并不对本次股东
大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实
性、准确性、合法性发表意见。本所律师假定贵公司提交给本


  1    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                             2
                                                                    全国优秀律师事务所

所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委
托书、营业执照等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是
真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。本所律
师现根据有关法律法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会
的相关事项出具本法律意见书。


      一、关于本次股东大会的召集与召开程序
      （一）本次股东大会的召集

      贵公司于 2022 年 7 月 19 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了《贵州黔
源电力股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的
通知》（以下称“《股东大会通知》”）。《贵州黔源电力股
份有限公司第九届董事会第三十一次会议决议公告》显示，贵
公司董事会于 2022 年 7 月 19 日作出决议，同意 2022 年 8 月 3
日召开 2022 年第一次临时股东大会。《股东大会通知》中记载
了本次股东大会现场会议的召开时间、地点、会议召集人、会
议召开方式、投票规则、股权登记日、出席对象、会议审议事
项、本次股东大会现场会议登记方法、参与网络投票的股东身
份认证及投票程序等。
      （二）本次股东大会的召开
      1. 贵公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合
的方式召开。

  2    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                             3
                                                                    全国优秀律师事务所

      2. 本次股东大会现场会议于2022年8月3日（星期三）
15∶30在贵州省贵阳市都司高架桥路46号黔源大厦4楼会议中
心如期召开，由贵公司董事长罗涛先生主持。
      贵公司本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2022年8
月3日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年8月3日9:15
至下午15:00期间的任意时间。
      经本所律师查验：本次股东大会会议的召集、召开程序，
会议召开的时间、地点、方式等均与本次股东大会通知的一致。
      本所律师认为：公司在法定期限内公告了本次股东大会的
会议召集人、会议方式、会议时间、会议地点、股东大会投票
表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、参
加网络投票的具体操作流程及其他等相关内容，本次股东大会
的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
以及《公司章程》等现行法律、行政法规和规范性文件的规定。


      二、关于本次股东大会召集人和出席人员的资格
      （一）本次股东大会召集人的资格
      本次股东大会由贵公司董事会负责召集，符合《公司法》
等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，召集人资格合法。

  3    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                             4
                                                                    全国优秀律师事务所

      （二）出席本次股东大会人员的资格
      1.出席本次股东大会的股东及股东代理人
      根据本所律师对出席会议的股东与截至2022年7月27日下
午15:00深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的全体股东的核对与查验，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人共3人，出席本次股东大
会现场会议的股东及股东代理人所持有表决权的股份总数为
134,967,144股，占贵公司有表决权股份总数的31.5670%；根据
深圳证券交易所交易系统统计并经贵公司确认，在网络投票时
间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效
表决的股东共82人，所持有表决权的股份总数为66,096,368股，
占贵公司有表决权股份总数的15.4590%。
      参与本次股东大会表决的股东及股东代理人共计85人，所
持有表决权的股份总数为201,063,512股，占贵公司有表决权股
份总数47.0260%。
      出席本次股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份合
法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
      2.出席本次股东大会的其他人员
      出席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、其他
高级管理人员及本所律师。
      本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、召集人资

  4    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                               5
                                                                      全国优秀律师事务所

格均符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。


      三、关于本次股东大会审议的事项
      本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案进行了审议，
具体议案为：
                                                                 备注
 提案编码                      提案名称
                                                                 该列打勾的栏目可以投票
 累积投票提案           提案 1、2、3 为等额选举提案
 1.00             关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案       应选人数（6）人
 1.01             选举罗涛先生为第十届董事会非独立董事           √
 1.02             选举吴元东先生为第十届董事会非独立董事         √
 1.03             选举傅维雄先生为第十届董事会非独立董事         √
 1.04             选举赵刚先生为第十届董事会非独立董事           √
 1.05             选举黄成节先生为第十届董事会非独立董事         √
 1.06             选举张建军先生为第十届董事会非独立董事         √
 2.00             关于选举公司第十届董事会独立董事的议案         应选人数（4）人

 2.01             选举祝韻女士为第十届董事会独立董事             √

 2.02             选举李晓冬先生为第十届董事会独立董事           √

 2.03             选举王冠先生为第十届董事会独立董事             √

 2.04             选举程亭女士为第十届董事会独立董事             √

 3.00             关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案       应选人数（3）人

 3.01             选举盛友鹏先生为第十届监事会非职工监事         √

 3.02             选举杨弋先生为第十届监事会非职工监事           √

 3.03             选举吉亦宁女士为第十届监事会非职工监事         √

 非累积投票提案
 4.00             关于公司第十届董事会独立董事薪酬的议案         √
 5.00             关于购买董监高责任险的议案                     √

      特别说明：1.议案 1——议案 3 为累积投票议案，股东拥
有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股
东可以将所拥有的选举票数在候选人中任意分配（可以投出零
票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的

  5     地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
        电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                             6
                                                                    全国优秀律师事务所

任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方
可进行表决。议案 1 应选非独立董事人数为 6 人，议案 2 应选
独立董事人数为 4 人，议案 3 应选非职工监事人数为 3 人。
      2.根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的要求
并按照审慎性原则，上述提案将对中小投资者的表决进行单独
计票并予披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理
人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其
他股东。
      经本所律师查验：本次股东大会所审议的事项与公告中列
明的事项相符。
      本所律师认为：本次股东大会不存在对其他未经公告的临
时提案进行审议表决之情形，本次股东大会议案的提出符合相
关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。


      四、本次股东大会的表决程序、表决结果
      出席本次股东大会现场会议的股东对议案审议后，以现场
投票方式进行了表决，按规定进行了监票、验票和计票。网络
投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次会议
网络投票的统计数据。本次会议的各项议案均对中小投资者的
表决情况单独计票。经合并统计现场投票及网络投票情况，本
次会议的表决结果如下：

  6    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                             7
                                                                    全国优秀律师事务所

      同意通过议案1.01的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为197,363,259股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案1.02的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为197,363,259股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案1.03的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为197,363,259股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案1.04的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为197,363,259股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案1.05的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为197,438,259股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案1.06的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为197,363,259股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案2.01的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,739,298股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案2.02的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,739,298股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案2.03的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,739,298股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案2.04的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,789,298股，该议案在本次股东大会获得通过。
      同意通过议案3.01的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,739,299股，该议案在本次股东大会获得通过。

  7    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                              8
                                                                     全国优秀律师事务所

       同意通过议案3.02的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,739,299股，该议案在本次股东大会获得通过。
       同意通过议案3.03的股东及股东代理人所持有表决权的股
份总数为199,776,799股，该议案在本次股东大会获得通过。
       同意通过议案4的股东及股东代理人所持有表决权的股份
总 数 为 200,526,492 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的
99.7329%，该议案在本次股东大会获得通过。
       同意通过议案5的股东及股东代理人所持有表决权的股份
总 数 为 200,471,372 股 ， 占 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的
99.7055%，该议案在本次股东大会获得通过。
       本所律师认为：根据《公司法》及《公司章程》的规定，
本次股东大会对议案的表决程序符合相关法律法规、规范性文
件和《公司章程》规定，表决结果合法有效。


       五、结论意见
       本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合国家
法律、行政法规以及《公司章程》的规定；召集人和出席股东
大会的人员资格合法有效；股东大会的表决程序和表决结果均
符合国家法律法规、深圳证券交易所的规则和《公司章程》的
规定，通过的决议合法有效。
       本法律意见书正本一式四份，自本所盖章及本所经办律师
签字之日起生效。

   8    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
        电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                             9
                                                                    全国优秀律师事务所

      本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件
使用，非经本所书面同意不得用于其他用途。
      （以下无正文）




  9    地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081
                                            10
                                                                    全国优秀律师事务所

（此页无正文，为《北京市炜衡（贵阳）律师事务所关于贵州
黔源电力股份有限公司2022年度第一次临时股东大会法律意见
书》之签字页）


   北京市炜衡（贵阳）律师事务所                       见证律师：刘慧颖、王琼
   负责人：耿斌
   二〇二二年八月三日




  10   地址：贵州省贵阳市观山湖区龙海路 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 /14 层
       电话：0851-82203418        传真：0851-82202466          邮编：550081