上海威尔泰工业自动化股份有限公司

                     2021 年度监事会工作报告


    2021 年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，本着对全
体股东负责、切实维护公司合法权益的宗旨，认真履行了股东大会赋予的权利和
义务，忠实地履行了监督职责，现将监事会 2021 年度的主要工作向大家报告如
下：
   一、监事会会议情况
    2021 年，公司监事会共召开了 5 次会议，会议情况如下：
    1、2021 年 4 月 2 日，在公司会议室召开第七届监事会第八次会议，会议通
过了《2020 年度监事会工作报告》、《关于 2020 年度财务决算的议案》、《关
于 2020 年度利润分配的预案》、《关于变更会计政策的议案》、《2020 年年度
报告全文及摘要》。
    2、2021 年 4 月 19 日，在公司会议室召开第七届监事会第九次会议，会议
审议通过了《公司 2021 年度第一季度报告全文及正文的议案》。
    3、2021 年 8 月 27 日，在公司会议室召开第七届监事会第十次会议，会议
审议通过了《公司 2021 年半年度报告及摘要》。
    4、2021 年 9 月 14 日，在公司会议室召开第七届监事会第十一次会议，会
议审议了《关于公司本次重大资产重组暨关联交易符合相关法律、法规规定的议
案》、《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》、《关于<上海威尔
泰工业自动化股份有限公司支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其
摘要的议案》、《关于本次公司重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管理
办法>第十一条规定的议案》、《关于公司本次重大资产重组不构成<上市公司重
大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》、《关于公司本次重大
资产重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的
议案》、《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知>（证监公司字[2007]128 号）第五条相关标准的议案》、《关
于本次重大资产重组相关主体不存在<关于加强与上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形
的议案》、《关于公司本次重大资产重组履行法定程序完备性、合规性及提交法
律文件有效性的议案》、《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方
法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期
回报情况及填补措施的议案》、《关于批准本次重大资产重组相关审计报告、审
阅报告、评估报告的议案》、逐项审议通过了《逐项审议<关于公司本次重大资
产重组方案的议案>》。由于本次会议审议的全部议案均涉及公司重大资产重组
暨关联交易，故关联监事孙宜周及刘罕需回避表决。关联监事回避表决后，因非
关联监事仅有一位，未达到监事会总人数的半数以上，故本次监事会未能形成任
何决议，相关审议议案均已直接提呈股东大会审议通过。
    5、2021 年 10 月 28 日，在公司会议室召开第七届监事会第十二次会议，会
议审议通过了《公司 2021 年第三季度报告全文及正文》。
    二、监事会对2021年度公司有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会依据《公司法》《公司章程》赋予的职权，认真履行
职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司依法运作情况以及公司董事、
高级管理人员履行职务的情况进行了监督。
    监事会认为：2021年，公司董事会及经营层能够严格按照国家相关法律法规
规范运作，认真执行股东大会的各项决议，没有出现损害公司及股东利益的行为；
公司的内部控制制度健全，内部控制组织机构完整、运转有效。2021年，公司各
项决策程序合法，董事、高管人员在执行职务时，能够认真按照国家法律法规、
《公司章程》的规定履行职责，没有发现公司董事、经理及其他高管人员在执行
公司职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务的情况
    本年度监事会对公司经营成果及财务状况进行了有效监督，认识核查了公司
季度、半年度财务报告及有关文件，并对公司 2021 年年度财务报告及信永中和
会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告进行了仔细核查。通过核查，监事
会认为：董事会编制和审核公司 2021 年年度报告的程序符合法律、行政法规和
中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；信永中和会计师事务所出具的标准
无保留意见审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
    （三）检查公司信息披露的情况
    报告期内，公司监事会对公司信息披露事务管理制度的制定和执行进行了监
督和检查。监事会认为：公司已按照相关规定的要求制定了信息披露管理制度，
2021 年，公司认真履行信息披露义务，能够按照法律法规以及相关规则规定的
披露时限及时报送并在指定信息披露媒体披露相关文件，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
    （四）对公司关联交易的独立意见
    报告期内，公司与上海紫江国际贸易有限公司发生关联交易金额104.72万
元；与安徽紫江复合材料科技有限公司、安徽紫江喷铝环保材料有限公司、安徽
紫泉智能标签科技有限公司、桂林紫泉饮料工业有限公司、南京紫乐饮料工业有
限公司、上海紫丹印务有限公司、上海紫华企业有限公司、上海紫江彩印包装有
限公司、上海紫江喷铝环保材料有限公司、上海紫江新材料科技股份有限公司、
上海紫泉标签有限公司、上海紫泉饮料工业有限公司、上海紫燕合金应用科技有
限公司、宜昌紫泉饮料工业有限公司合计发生关联交易金额251.12万元，监事会
对上述关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生的关联交易已经事先得到董
事会的批准，符合公司生产经营的实际需要，其决策程序符合法律法规的要求，
交易价格合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
    （五）对董事会编制的公司2021年度内部控制自我评价报告、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司按照相关法律法规的要求，遵循
内部控制的基本原则，已经建立了较为完善的内部控制体系，内部审计部门及人
员配置到位，内部控制体系在实际工作中能得到有效的执行；内部控制体系符合
国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防
范和控制作用。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。




                                     上海威尔泰工业自动化股份有限公司
                                                  监事会
                                           二〇二二年四月二十八日